1、1教案首页授课顺序 专业及班级1 授课日期课 题 第一章 建筑工程文件和档案资料概述1-1建筑工程资料的基本知识1-2建筑工程资料及其管理教 学目 的 了解建筑工程资料管理的相关概念、建筑工程的资料管理的基本知识。了解工程资料管理的意义、管理特征及载体形式。重 点与难 点 建筑工程资料管理的相关概念、建筑工程的资料管理的基本知识。工程资料管理的意义、管理特征及载体形式。教 具 无授 课类 型、方 法 讲授法教 学评 价 签字 年 月 日2第一章 建筑工程文件和档案资料概述1-1建筑工程资料的基本知识一、建筑工程资料的相关概念1.建筑工程建筑工程是为新建、改建和扩建房屋建筑物和附属构筑物设施所进
2、行的规划、勘察、设计和施工、竣工等各项技术工作和完成的工程实体。2.建设工程文件建设工程文件是指在工程建设过程中形成的各种形式的信息记录，包括工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图和竣工验收文件，也可简称为工程文件。二、建设工程文件和档案资料的载体与特征1.建设工程文件和档案资料的载体2. 建设工程文件和档案资料的特征(1)真实性和全面性(2)分散性和复杂性(3)继承性和时效性(4)随机性(5)多专业性和综合性31-2建筑工程资料及其管理一、建筑工程资料管理的作用(1)确保工程项口竣工验收顺利完成。(2)保证工程项口规范化建设。(3)维护企业自身利益和社会声誉。(4)开发利用企业资源。二
3、、建筑工程资料管理的职责1.建设单位的职责(1)在工程招标及与勘察、设计、施工、监理等单位签订合同、协议时，应对移交工程文件的套数、费用、质量、时间等提出明确要求。(2)负责收集和整理工程准备阶段、竣工验收阶段形成的文件，并应进行立卷归档。(3)负责组织、监督和检查勘察、设计、施工、监理等单位的工程文件的形成、积累和立卷归档工作。(4)负责收集和汇总各工程建设阶段各单位立卷归档的工程档案。(5)应负责组织竣工图的绘制工作，也可委托施工单位、监理单位或设计单位，并按相关文件规定承担费用。(6)在组织工程竣工验收前，提请城建档案管理机构对工程档案进行预验收，未取得工程档案验收许可文件的，不得组织工
4、程竣工验收。(7)对列人城建档案馆接受范围的工程，工程竣工验收后的3个月内应向城建档案馆移交一套符合规定的工程档案。2.勘察、设计单位的职责43.监理单位的职责4.施工单位的职责5.城建档案馆的职责三、建筑工程资料的保管期限及密级1.工程资料保管期限的划分工程资料保管期限一般划分为永久、长期、短期三种期限。2.工程资料保管密级的划分工程资料保管的密级可划分为绝密、机密、秘密三种。如果在同一案卷内有不同密级的文件，则应以最高的密级作为该卷的密级。四、建筑工程资料的载体形式目前工程资料的载体常见形式有纸质载体、缩微品载体、磁性载体、光盘载体等。1.纸质载体2.缩微品载体3.磁性载体4.光盘载体五、
5、建筑工程资料的信息化管理1.建筑工程资料信息化管理的意义2.工程资料管理软件的特点5教案首页授课顺序 专业及班级2 授课日期课 题 1-3工程文件的归档要求1-4 工程参建各方管理职责1-5施工单位项目部各岗位在资料管理方面的岗位职责教 学目 的 了解建筑工程资料管理的相关概念、建筑工程的资料管理的基本知识。了解工程资料管理的意义、管理特征及载体形式。重 点与难 点 建筑工程资料管理的相关概念、建筑工程的资料管理的基本知识。工程资料管理的意义、管理特征及载体形式。教 具 无授 课类 型、方 法 讲授法教 学评 价 签字 年 月 日61-3工程文件的归档要求一、建筑工程资料的分类从整体上把全部的
6、建筑工程资料划分为4大类，可分为建设单位的文件资料、监理单位的文件资料、施工单位的文件资料和竣工图资料。二、工程文件的归档质量要求及归档范围建设工程文件归档是指工程文件形成单位完成其工作任务后，将形成的文件整理立卷后，按规定移交档案管理机构。对一个建设工程而言，归档有两方面含义:一是建设、勘探、设计、施工、监理等单位将本单位在工程建设过程中形成的文件向本单位档案管理机构移交;二是勘探、设计、施工、监理等单位将本单位在工程建设过程中形成的文件向建设单位档案管理机构移交。1.工程文件的归档应符合下列规定(1)归档文件必须完整、准确、系统，能够反映工程建设活动的全过程。归档的文件必须经过分类整理，并
7、应组成符合要求的案卷。(2)根据建设程序和工程特点，归档可以分阶段进行，也可以在单位或分部工程通过验收后进行。勘探、设计单位应当在任务完成时，施工、监理单位应当在工程竣工验收前，将各自有关工程档案向建设单位归档。(3)勘探、设计、施工单位在收齐工程文件并整理立卷后，建设单位、监理单位应根据城建管理机构的要求对档案文件的完整、准确、系统情况和案卷质量进行审查，审查合格后向建设单位移交。(4)勘探、设计、施工、监理等单位向建设单位移交档案时，应编制移交清单，双7方签字、盖章后方可交接(5)工程档案一般不少于两套，一套由建设单位保管，一套(原件)移交当地城建档案馆。(6)凡设计、施工、监理单位需向本
8、单位归档的文件，应按国家有关规定和要求单独立卷归档。2.工程归档文件的质量要求(1)归档的工程文件应为原件。(2)工程文件的内容必须符合国家有关工程勘察、设计、施工、监理等方面的技术规范、标准和规程。(3)工程文件的内容必须真实、准确，与工程实际相符合。(4)工程文件应采用耐久性强的书写材料，如碳素墨水，不得使用褪色的书写材料，如红色墨水、纯蓝墨水、圆珠笔、复写纸、铅笔等。(5)工程文件应字迹清楚，图样清晰，图标整洁，签字盖章手续完备。(6)工程文件中文字材料幅面尺寸规格宜为A4幅面(297mm x210mm)。图样宜采用国家标准图幅。(7)工程文件的纸张应采用能够长期保存的韧性大、耐久性强的
9、纸张。图样一般采用蓝晒图，竣工图应该是新蓝图。计算机出图必须清晰，不得使用计算机出图的复印件。(8)所有竣工图均应加盖竣工图章。(9)竣工图章中的基本内容应包括:“竣工图”字样、施工单位、编制人、审核人、技术负责人、编制日期、监理单位、现场监理、总监。竣工图章尺寸为50mm x80mm。竣工图章应使用不易褪色的红印泥，应盖在图标栏上方空白处。8(10)利用施工图改绘竣工图，必须标明变更修改依据;凡施工图建构、工艺、平面布置等有重大改变，若变更部分超过图面1 /3的，应当重新绘制竣工图。(11)不同幅面的工程图样应按技术制图的折叠方法统一折叠成A4幅面(297mmx210mm)，图标栏露在外面。
10、3.建设工程文件和档案资料的归档范围1-4 工程参建各方管理职责(1)工程技术资料的形成应符合国家相关法律、法规、施工质量验收规范、标准、工程合同、设计文件等的规定。(2)参与工程建设的有关单位应将工程资料的收集和整理纳人工程建设管理的各个环节及有关人员的职责范围。(3)建设单位应对工程准备阶段、竣工验收阶段形成的文件资料进行收集、整理和立卷，同时组织、监督和检查其他参与工程建设有关单位的工程文件资料形成、积累和立卷工作，并负责工程档案的归档。(4)监理单位应按施工进度对施工资料的收集、整理及资料的完整性、准确性进行检查和审核。(5)施工单位负责工程技术资料的收集、整理和立卷归档工作。(6)施
11、工单位应当建立健全内部工程技术资料管理体系，实行企业技术负责人负责制。工程项口的技术资料收集整理应由专人负责。(7)实行总承包的工程项口，总承包单位负责汇总整理各分包单位的工程技术资料，并编制全部工程技术资料。分包单位应对各自分包项口的工程技术资料进行收集整理。9(8)各类工程技术资料的编制不少于三套，移交城建档案管理机构一套，移交建设单位一套，施工单位留存一套。(9)施工单位的专职资料员和工程监理人员应接受培训，持证上岗。1-5 施工单位项目部各岗位在资料管理方面的岗位职责一、项目经理岗位职责二、项目技术负责人岗位职责三、项目施工员岗位职责四、项目质检员岗位职责五、项目材料员岗位职责六、项目
12、资料员岗位职责七、项目试验(取样)员岗位职责1011教案首页授课顺序 专业及班级3 授课日期课 题 第二章 工程准备阶段文件管理2-1 工程准备阶段文件的形成和管理要求2-2 工程准备阶段文件的种类2-3 决策立项阶段文件教 学目 的 了解工程准备与验收阶段各类各种资料的来源、收集资料内容;用地规划文件、勘察测绘文件、开工审批文件的编制方法。熟悉决策立项文件、招投标文件、工程质量监督手续的内容。重 点与难 点 了解工程准备与验收阶段各类各种资料的来源、收集资料内容;用地规划文件、勘察测绘文件、开工审批文件的编制方法。熟悉决策立项文件、招投标文件、工程质量监督手续的内容。教 具 无授 课类 型、
13、方 法 讲授法教 学评 价 签字 年 月 日12第二章工程准备阶段文件管理2-1 工程准备阶段文件的形成和管理要求一、工程准备阶段文件的形成二、工程准备阶段文件的管理要求(1)工程决策立项文件，建设用地、征地、拆迁文件，工程开工文件，工程竣工验收及备案文件应由建设单位按规定程序及时办理，文件内容应完整，手续应齐全。(2)勘察、测绘、设计文件由建设单位按相关规定要求委托有资质的勘察、测绘、设计单位编制形成。(3)工程招投标及合同文件应由建设单位负责形成。(4)工程商务文件由建设单位委托有资质的专业单位编制，应真实反映工程建设造价情况。2-2 工程准备阶段文件的种类一、决策立项文件1.项目建议书2
14、.项目建议书的批复文件3.可行性研究报告及附件4.可行性研究报告的批复文件5.关于立项的会议纪要、领导批示6.专家对项目的有关建议文件7.项目评估资料13二、建设用地文件1.征占用地的批准文件和对使用国有土地的批准意见2.规划意见书3.建设用地规划许可证4.国有土地使用证5.国有土地使用权出让交易文件6.建设项目选址意见书的内容三、勘察设计文件1.工程地质勘察报告工程地质勘察报告的内容分为文字和图表两部分。(1)文字部分包括:概述、场地描述及地下水、地层分布、工程地质条件评述。(2)图表部分包括:钻孔平面布置图、地质柱状图、地质柱状及静探曲线图、地质岩性剖面图、土壤压缩曲线图、土壤试验结果汇总
15、表及土壤剪力试验成果。城市规划区内的建设工程，由于建筑范围有限，一般只进行工程地质勘察工作，就可以满足设计需要。需注意的是工程地质勘察报告要由建设单位委托的勘察设计单位勘察形成。2.水文地质勘察报告水文地质勘察是指为查明一个地区的水文地质条件而进行的水文地质调查工作。调查结果由勘察部门编制水文地质勘察报告，其内容包括:水文地质勘探、水文地质测绘、水文地质试验，以及地下水动态的长期观测、水文地质参数计算、地下水资源保护和地下水资源评价。143.建筑用地钉桩通知单4.验线合格文件5.审定设计方案通知书6.有关部门对审定设计方案通知书的审查意见7.初步设计图纸及说明8.施工图设计及说明四、工程招标投
16、标及合同文件五、开工文件六、商务文件2-3 决策立项阶段文件一、项目建议书1.项目建议书的概念项目建议书是建设单位向国家提出申请建设某一具体建设项口的建议文件，是投资决策对拟建项口的大体设想，提出拟建项口口的、必要性和依据。项口建议书的口的是为国家选择建设项口、制订基本建设计划和管理部门确定是否进行下一步可行性研究工作的依据。2.项目建议书的作用(1)国家选择建设项口的依据。(2)进行下一阶段可行性研究的依据。(3)利用外资的项口对外开展工作的依据。15(4)选择建设地点、联系配套条件、签订意向协议的依据。3.项目建议书的内容4.项目建议书的审查5.项目建议书的报批6.项目建议书的编制及报批程
17、序二、可行性研究报告及附件建设单位接到前期工作通知书后，便着手进行建设项口的可行性研究。可行性研究的目的是:(1)根据国民经济发展和地区规划，结合自然和资源条件，对拟建项口在技术、经济上全面进行考查、论证，通过多种方案比较，提出评价意见，为编制可行性研究报告提供可靠依据。(2)拟建项口获得尽可能好的效益。(3)分析论证拟建项口经济上是否合理、技术上是否先进、条件上是否可行、经营上是否盈利、成果是否实用，使决策更加科学。1.可行性研究的内容2.可行性研究报告3.可行性研究报告附件1617教案首页授课顺序 专业及班级4 授课日期课 题 2-4 勘察、测绘、设计文件2-5 工程质量监督手续2-6 工
18、程竣工验收文件2-7 财务文件教 学目 的 了解工程准备与验收阶段各类各种资料的来源、收集资料内容;用地规划文件、勘察测绘文件、开工审批文件的编制方法。熟悉决策立项文件、招投标文件、工程质量监督手续的内容。重 点与难 点 了解工程准备与验收阶段各类各种资料的来源、收集资料内容;用地规划文件、勘察测绘文件、开工审批文件的编制方法。熟悉决策立项文件、招投标文件、工程质量监督手续的内容。教 具 无授 课类 型、方 法 讲授法教 学评 价 签字 年 月 日182-4 勘察、测绘、设计文件一、工程地质勘察报告1.勘察工作的内容和方法2.工程地质勘察城市工程地质勘察一般分为4个阶段。(1)选址勘察阶段。(
19、2)初步勘察阶段。(3)详细勘察阶段。(4)施工勘察阶段。3.工程地质勘察报告二、工程测量、测绘工程测量是工程建设中各种测量工作的总称。工程设计阶段的工程测量，按工作程序和作业性质主要有地形测量和拨地测量。1.地形测量2.拨地测量三、建设用地钉桩(验线)通知单四、规划设计条件通知书五、设计文件192-5 工程质量监督手续一、建设工程质量监督报监备案登记表凡由市建委审批开工的建设工程，建设单位应在开工前到市建设工程质量监督部门办理工程质量监督手续。由区(县)建委审批开工的建设工程，建设单位应在开工前到区(县)建设工程质量监督站办理工程质量监督注册手续。二、见证取样和送检见证人授权书每个单位工程必
20、须有1 -2名取样和送检见证人，见证人由施工现场监理人员或由建设单位委派具有一定试验知识的专业技术人员担任。三、见证取样试验在施工过程中，见证人根据见证取样的有关规定，按见证取样和送检计划对施工方的取样和送检进行见证，并在试样上作出标识、封志。试验委托单上应有见证人和送检人名。试验委托单从实验室领取，由见证人保管使用。实验室在检查确认试样上作出标识、封志和试验委托单见证人的签名无误后方可进行验证，否则应拒绝试验。有见证取样和送检项口的试验报告应有见证人姓名(必须与委托单上姓名一致，并由验室人员填写)，同时加盖有见证取样章。未按有见证取样规定送检的材料试验项口，其试验报告视为无效，其工程质量应由
21、法定检测单位进行检测确定，检测费用由责任方承担。各种有见证取样和送检试验资料必须真实、完整。对伪造、涂改、抽换、丢失试验资料等行为的责任单位和责任人，依法追究其责任。见证取样试验委托单一式两份(一份随试样送实验室，一份存根)。202-6 工程竣工验收文件一、工程概况表二、建筑工程施工质量验收1. 建筑工程质量验收的划分与质量验收2. 建筑工程质量验收程序和组织3. 建设工程竣工验收报告三、建设工程竣工验收备案管理1.工程竣工验收备案的范围2.竣工验收备案文件3.备案程序4.竣工备案流程图四、建设工程竣工验收备案表2-7 财务文件一、工程投资估算资料二、工程设计概算书三、工程施工图预算书四、工程
22、决算书21教案首页授课顺序 专业及班级5 授课日期课 题 第三章 监理资料管理3-1 监理单位文件资料管理流程3-2 进度控制资料教 学目 的 了解监理单位文件资料管理的概念和流程，各种监理资料的概念、资料表示、资料要求及填表方法等内容。重 点与难 点 监理单位文件资料管理的概念和流程，各种监理资料的概念、资料表示、资料要求及填表方法等内容。教 具 无授 课类 型、方 法 讲授法教 学评 价 签字 年 月 日22第三章 监理资料管理3-1 监理单位文件资料管理流程监理资料是指监理单位在工程监理过程中所形成的资料，按照施工阶段工程监理的主要工作任务和控制环节将建设监理资料划分为监理管理资料、进度
23、控制资料、质量控制资料、造价控制资料、分包资质资料、合同管理资料及工作总结等七个方面。一、监理单位文件资料的概念监理单位文件资料的管理是指监理工程师受建设单位的委托，在其进行监理工作期间，对工程建设实施过程中所形成的与监理相关的文档所进行的收集积累、加工整理、组卷归档和检索利用等一系列工作。二、监理单位资料管理流程内容3-2 进度控制资料一、工程开工报审表工程满足开工条件后，承包单位填写工程开工报审表报项口监理机构复核和批复开工时间，整个项口一次开工，只填报一次，如工程项口中含有多个单位工程且开工时间不同，则每个单位工程都应填报一次。1.表格范例2.相关规定及填写要求(1)工程名称:指相应的建
24、设项口或单位工程名称，应与施工图的工程名称一致。(2)开工的各种证明材料需齐全，承包单位应将建设工程施工许可证(复印件)、施工组织设计、施工测量放线资料、现场主要管理人员和特殊工种人员资格证及上岗证、23现场管理人员、机具、施工人员进场情况、工程主要材料落实情况以及施工现场道路、水、电、通信等是否已达到开工条件等证明文件作为附件同时报送。(3)审查意见:总监理工程师应指定专业监理工程师对承包单位的准备情况进行检查，除检查所报内容外，还应对施工现场临时设施是否满足开工要求，地下障碍物是否清除或查明，测量控制桩、试验室是否经项口监理机构审查确认等进行检查并逐项记录检查结果，报项口总监理工程师审核;
25、总监理工程师确认具备开工条件时签署同意开工时间，并报告建设单位。否则，应简要指出不符合开工条件要求之处。(4)总监理工程师签发工程开工报审表后报建设单位备案，如委托监理合同中需建设单位批准，项口总监审核后报建设单位，由建设单位批准。工期自批准开工之日起计算。(5)工程开工报审的一般程序。二、施工进度计划报审表施工进度计划报验申请是承包单位根据已批准的施工总进度计划，按施工合同约定或监理工程师要求编制的施工进度计划报项口监理机构审查、确认和批准。1.表格范例2.相关规定及填写要求三、工程暂停令施工过程中发生了需要停工处理事件，总监理工程师应根据暂停工程的影响范围和影响程度，按照施工合同和委托监理
26、合同的约定签发工程暂停令。四、工程复工报审表2425教案首页授课顺序 专业及班级6 授课日期课 题 3-3 质量控制资料3-4 造价控制资料3-5合同管理资料教 学目 的 了解监理单位文件资料管理的概念和流程，各种监理资料的概念、资料表示、资料要求及填表方法等内容。重 点与难 点 监理单位文件资料管理的概念和流程，各种监理资料的概念、资料表示、资料要求及填表方法等内容。教 具 无授 课类 型、方 法 讲授法教 学评 价 签字 年 月 日263-3 质量控制资料一、施工组织设计(方案)报审表施工组织设计(方案)报审表是用于承包单位向项口监理机构报审施工组织设计(方案)的资料。二、工程材料/构配件
27、/设备报验表工程材料/构配件/设备报验表是承包单位对拟进场的主要工程材料、构配件、设备，在自检、复试、测试合格后报项口监理机构进行进场验收，并将复试结果及出厂质量证明文件作为附件报项口监理机构审核、确认，进而给予批复的文件。报验完毕后，附件归还施工单位存档。对未经监理人员验收或验收不合格的工程材料、构配件、设备，监理人员应拒绝签认，承包单位不得在工程上使用，并应限期将不合格的材料、构配件、设备撤出现场。三、施工测量放线报验单施工测量放线报验单是项口监理机构对施工单位的工程或部位的测量放线进行报验的确认和批复。专业监理工程师应实地查验放线精度是否符合规范及标准要求，施工轴线控制桩的位置、轴线和高
28、程的控制标志是否牢靠、明显等。经审核、查验合格后，签认施工测量报验申请表。四、工程报验单工程报验单是分项工程、分部(子分部)工程报验通用表。报验时按实际完成的工程名称填写，并附有该分项、分部(子分部)工程质量验收记录表和相关附件。五、工程竣工预验报验单27工程竣工预验报验单是承包单位向建设单位和项口监理机构提请，当单位(子单位)位自检符合竣工条件后，提出的对该工程项口进行初验的申请。总监理工程师组织项口监理人员根据有关规定与施工单位共同对工程进行检查验收，合格后总监理工程师签署工程竣工预验报验单并及时报告建设单位和编写工程质量评估报告。六、工程质量事故报告七、工程质量事故处理记录八、工程质量整
29、改通知工程质量整改通知是指分项工程未达到质量检验评定要求(已经检查发现)，在下达监理通知两次后，承包单位未按时限要求改正或不按专业监理工程师下达的监理通知要求改正时，由项口监理机构下达的文件。承包单位应按工程质量整改通知的要求整改，并用监理工程师通知回复单报项口监理机构复核。九、工程质量事故处理方案报审表十、工程变更单十一、见证取样记录表十二、混凝土浇灌申请书十三、监理抽检记录当监理工程师对施工质量或材料、设备、工艺等有怀疑时，可以随时进行抽检，并填写监理抽检记录。监理在抽检过程中如发现工程质量有不合格项，应填写工程质量整改通知单，通知承包单位进行整改并进行复检，直到合格为止。28十四、施工试
30、验见证取样汇总表十五、检验批、分项工程质量验收抽查记录表监理工程师在旁站、巡视、平行监理时，或对工程质量有怀疑时，可以随时进行抽验，并填写检验批、分项工程施工质量验收记录。监理工程师对检验批、分项工程的质量验收抽查记录可以作为监理工程师对检验批、分项工程质量验收和要求工程质量整改的依据。3-4 造价控制资料工程造价控制的依据有以下几个方面。(1)建设工程施工合同或者协议条款。(2)分项/分部工程质量报验单(如桩基分部、基础分部、主体分部、单位工程竣工验收报告)、下序质量报验单。(3)工程设计图样，设计说明及设计变更、洽商。(4)施工合同的变更或协议。(5)当地政府或建设与造价主管部门的工程概(
31、预)算定额、取费标准、调价文件等。(6)市场价格信息。(7)国家和当地其他有关经济法规和规定。一、工程款支付申请表二、工程款支付证书三、工程竣工结算审核意见书293-5合同管理资料一、工程临时延期报审表工程临时延期报审是指发生了非承包单位原因，施工合同约定由建设单位承担的延期责任事件后，承包单位提出的工期索赔，报项口监理机构审核确认。二、费用索赔报审表费用索赔报审表是承包单位向建设单位提出费用索赔的事项，报项口监理机构审查、确认和批复的资料。总监理工程师应在施工合同约定的期限内签发费用索赔报审表，或发出要求承包单位提交有关费用索赔的进一步详细资料的通知。三、工程最终延期审批表工程最终延期审批表是在影响工期的事件全部结束后，项口监理机构在详细研究并评审影响工期的全部事件及其对工程总工期影响的基础上，批准承包单位最终有效延期时间的资料。四、合同争议、违约报告及处理意见五、合同变更资料30
