1、项目启动,项目生命周期,全生命周期项目管理核心工作要点,项目阶段和项目生命期 P7-P11,项目阶段和项目生命期概念 项目阶段和项目生命期特点 项目阶段,1.项目阶段和项目生命期概念,项目从开始到结束可以划分为若干阶段，这些不同的阶段先后衔接起来便构成了项目的生命期。,1.项目阶段和项目生命期概念,项目生命期一般划分为四个阶段：启动阶段（有时又称概念阶段）规划阶段实施阶段收尾阶段（有时又称结束阶段）,项目阶段和项目生命期概念,为了更好地完成项目实施过程中每个阶段的各项工作和活动，需要开展一系列有关项目计划、决策、组织、沟通、协调和控制等方面的管理活动，这一系列管理活动便构成了项目管理过程。,项
2、目阶段和项目生命期概念,项目管理过程：启动过程计划过程执行过程控制过程结束过程,27、项目管理过程一般由（）过程构成。（）3个（）4个（）5个（）6个,项目阶段和项目生命期概念,不同阶段项目管理过程的强度,项目阶段和项目生命期特点,项目阶段特点1)项目阶段完成以可交付成果为标志 2)审查交付物是项目阶段结束的标志3)用事先确定的标准衡量交付物 项目生命期特点1)项目资源投入2)项目面临风险程度 3)外界因素对项目的影响程度,28、项目管理过程一般是由（ ）构成 。（A）启动过程、规划过程、实施过程、收尾过程（B）启动过程、计划过程、实施过程、收尾过程（C）启动过程、计划过程、执行过程、控制过程
3、、结束过程（D）启动过程、规划过程、实施过程、控制过程、结束过程,内容,项目战略项目选择,2018年5月10日星期四,14,战略管理过程,项目与战略,基本概念项目(Project):大型项目(Program): 多个项目与某一共同目标直接相关,以获取单个项目无法获得的效益;项目组合(Portfolio):多个项目目标上没有共同的联系;,Program Management，也称大型项目管理，是对几个有统一的更高层次的目标的单独项目进行管理，以实现更高层次目标。Portfolio Management，也称项目组合管理，这个概念更偏重项目和项目之间项目群和项目群之间的资源调配，优先级，资源平衡，
4、项目取舍之类的公司战略层面相关的营运决策。,宏观管理-项目群管理,项目管理内容投资战略投资政策投资规划项目安排与审批 A、B、C不同类别的项目,中观项目管理-项目组管理,项目管理内容部门投资战略和计划项目的优先顺序相应的行业政策资金筹措、资源分配,A,A,A,A,A,B,B,B,B,C,C,C,C,微观管理-不同主体的项目管理,项目管理内容甲投资主体的项目管理乙设计主体的项目管理丙施工主体的项目管理丁监理主体的项目管理,B,C,A,甲,乙,丙,丁,甲,丙,丙,甲,乙,战略与项目选择项目的投资选择和投资支持。 受组织战略计划和有限资源的指导。,发起人,执行,发起人,优先级,项目,中层,管理,发起
5、人,非-优先级,项目,管理,委员会,目标、政策、主计划、组织关键员工、冲突解决方案,项目组合管理哪个项目优先,内容,项目战略项目选择,项目选择,项目启动与选择需求分析可行性研究项目评估项目选择方法成本效益分析（项目经济评价）约束优化模型（决策模型）,可行性研究通常发生在生命期的（ ）阶段。（A）启动（B）计划（C）执行（D）控制 A93,1.项目需求分析（P87-92）,定义：项目需求分析是项目投资者通过对项目产品（服务）的市场需求、社会需求、公众需求以及投资者自身发展需求的综合分析，确定项目的方向以及项目投资的必要性，为投资决策提供必要的准备工作。,项目需求的调查方法,(1)观察法 (2)询
6、问法 第一,面询法第二,电话调查第三,邮寄调查第四,留置问卷调查(3)实验法(4)抽样调查方法,项目构思的内容及过程,项目构思的过程 第一：准备阶段 明确拟定构思项目的性质和范围。 调查研究、收集资料和信息。 进行资料、信息的初步整理，去粗取精。 研究资料和信息,项目构思的内容及过程,项目构思的过程 第二：酝酿阶段 潜伏 创意出现 构思诞生,项目构思的内容及过程,项目构思的过程 第三：调整完善阶段 发展 评估 定型,项目构思过程中酝酿阶段包括的子过程有（）。（）潜伏（）创意出现（）构思诞生（）构思完善（）构思评估 ABC185,项目构思的方法（P184-187）,项目混合法 比较分析法 头脑风
7、暴法 创新法（信息整合法、聚集式创新、发散式创新、逆向式创新、集体问卷法）,2.项目可行性研究,（1）项目可行性研究主要内容（2）项目评估（3）投资分析原理（4）项目的经济评价（5）方案的决策与评价,（1）可行性研究的主要内容,可行性研究一般分为三个阶段：机会研究、初步可行性研究、详细可行性研究 1）机会研究：机会研究是鉴定投资机会，它寻求的是投资应该用于哪些可能会有发展的部门，这种投资能给企业带来盈利，能给国民经济带来全面的或多方面的好处。 2）初步可行性研究：是在机会研究的基础上，对项目进行的更为详细的研究，以更清楚的阐述项目设想，它是介于项目机会研究和详细可行性研究之间的一个中间阶段。
8、3）详细可行性研究：是根据国民经济的长远规划和地区、行业规定的要求，按照市场反应的需求状况，对拟投资项目在技术、经济和社会上是否合理和可行，进行全面分析和论证，进行多方案比较，并提出评价意见，为投资决策和项目审批提供科学依据。,可行性研究的不同阶段比较,研究阶段 投资误差百分比 机会研究 30% 初步可行性研究 20% 详细可行性研究 10%研究的深度与时间、费用成正比：机会研究粗略，时间可能只要一个月；可行性研究复杂而且详细，有的项目论证时间可能需要一、二年。 不同深度可行性研究费用：机会研究，占0.2-1.0%。初步可行性研究，占0.25-1.25%。详细可行性研究，视项目的大小，从小型项
9、目占1.0-3.0%到具有先进技术的大型项目占0.2-1.0%,不等。,一般采取分阶段由粗到细，由浅及深地进行，主要分为：机会研究初步可行性研究阶段可行性研究阶段项目评估阶段项目决策审批阶段,项目启动与决策阶段划分,投资项目工作程序,（2）项目评估,项目评估指在项目可行性研究的基础上，由第三方（国家、银行或有关机构）根据国家颁布的政策、法规、方法、参数和条例等，从项目（或企业）、国民经济、社会角度出发，对拟建项目建设的必要性、建设条件、生产条件、产品市场需求、工程技术、经济效益和社会效益等进行全面评价、分析和论证，进而判断其是否可行的一个评估过程。项目评估是项目投资前时期进行决策管理的重要环节
10、，其目的是审查项目可行性研究的可靠性、真实性和客观性，为银行的贷款决策或行政主管部门的审批决策提供科学依据。,3)投资分析原理（P187-193）,（1）时间价值原理（2）价值分析原理（3）成本效益分析原理（4）方案比较法原理,（3）投资分析原理,1）时间价值原理,资金的时间价值：资金的价值与时间有密切关系，同等数量的资金由于处于不同的时间而产生的价值差异。在投资者看来，投资的资金其价值随着时间的推移，按一定的复利率呈几何级数增长。 一般地讲，代表资金时间价值的利息是以百分比，即利率来表示的。在商品经济条件下，利率是由以下三部分组成的：时间价值：即纯粹的时间价值，随着时间的变化而发生的价值增值
11、。风险价值：现在投入的资金，今后能否确保回收。通货膨胀：资金会由于通货膨胀而发生贬值。,1）资金的时间价值,资金的计息方法,利息一般我们把通过银行借贷资金，所付出的或得到的比本金多的那部分增值叫利息， 而把资金投入生产或流通领域产生的增值，称为盈利或净收益。项目论证中利息是广义的概念，泛指投资净收益与货款利息，当然这是由项目论证的任务决定的。单利计算 F=P(1+ni)F期末本利之和，P本金，i每一周期的利率，n计息周期数复利计息,折现率及利息计算方式。 利息计算方式有单利法和复利法两种： 单利法公式为： 复利法公式为： 式中 F 期末本利和； P 本金； i 利率； n 期数。 用单利计算的
12、价值少于同期复利计算的价值，项目论证通常采用复利（即利滚利）的计算方法。,影响资金时间价值的因素,资金时间价值的计算方法,终值 复利终值是指一笔或多笔资金按照一定的利率复利计算 若干年所得到的本利和，其计算公式为:现值 未来资金的现在值称作现值，其计算公式为:折现、折现率、折现系数 折现是指将来的一笔资金，用一定的利率折算成现在的资金。 折现率是指折现过程所采用的利率。 由于折现和复利是互逆运算，则折现系数是复利系数的倒数.,为了比较不同时期的资金价值，只有把它们折算成现在的价值(例如0年的价值)，才使得不同时期的资金有一个共同的起点，才具有可比性。通常采用现值法。在计算现值时，如果不加说明，
13、一般地，都把每年的资金流入或流出看作是在年末发生，而不是年初发生。,资金时间价值的计算方法,年金终值 年金是指在一定时间内每间隔相同时间，发生相同数额 的款项。 普通年金终值计算公式：,资金时间价值的计算方法,年金现值 普通年金现值计算公式：,资金时间价值的计算方法,例：某企业为开发新产品，向银行贷款100万元，年利率10，借款期为五年，问五年后一次还本付息的总和是多少？,答案： (万元）,例：如果银行的利率为l0，为了5年后得到l0000万元，现在应存入银行多少钱?,答案： （万元）,（4)项目的经济评价,1)项目财务评价2)国民经济评价,1)项目财务评价,项目财务评价，也称项目财务评估，是
14、项目经济评价的重要组成部分，它是在国家现行财税制度和价格体系的条件下，计算项目范围内的效益和费用，编制财务报表，计算评价指标，分析项目的盈利能力及清偿能力，以考察项目在财务上的可行性。 项目财务评估的主要内容包括： 项目的财务状况分析 盈利能力分析 清偿能力分析 不确定性分析等。,项目财务评价数据的估算: 项目总投资的估算 固定资产投资的估算 流动资金的估算 项目总成本费用的估算,54,总投资项目总投资是指项目从设计建设起到项目终结为止所需的全部投资费用，即项目在整个计算期内投入的全部资金，由建设投资、流动资金和贷款利息三部分构成,项目总投资=固定资产投资（建设投资）+流动资金投资+固定资产贷
15、款利息,投资估算内容：,建设投资构成：,流动资金的估算：分项详细估算法 流动资金流动资产流动负债 流动资产应收帐款存货现金 流动负债应付帐款 流动资金本年增加额本年流动资金上年流动资金扩大指标估算法按流动资金占某些基数的比例估算。基数：销售收入、经营成本、总成本、建设投资,57,项目成本费用估算,总成本费用 =生产成本+销售费用+管理费用+财务费用 或：= 外购材料费+外购燃料及动力费+职工工资及福利费+固定资产折旧费+维修费+财务费+摊销费+租赁费+其它费用付现成本 = 总成本费用 - 折旧费 - 摊销费 - ,总成本费用 总成本费用：是指在项目生产经营期内发生的全部成本和费用，主要包括生产
16、成本和期间费用 在可行性研究过程中会涉及到：,总成本、付现成本 固定成本、可变成本 直接成本、间接成本,58,利润、税金、现金流量,销售收入（含税）销售收入 = 产品销售价格（含税）产品销量利润销售利润 = 销售收入-成本费用-应纳税额（流转税）利润总额 = 销售收入-总成本费用-销售税金及附加税金增值税、所得税、其他税及附加税后利润税后利润 = 销售利润 - 所得税 - 其它税收税后利润 = 利润总额 - 所得税净现金流量净现金流 = 税后利润 + 折旧现金流量现金支出现金收入现金流量=现金收入现金支出,讨论题,例：假设一个企业某年的年销售收入为100万元，年销售成本为70万元，企业所得税税
17、率为30%，年折旧费为20万元，请计算该企业的年净现金流量 。,答案,年销售收入 （）100万元年销售成本 （）70万元需纳税的收入 （）30万元 （1）（2）税金 （）9万元 （3）30%扣税后净利 （）21万元 （3）（4）年折旧费 （）20万元 年净现金流量 （）41万元 （5）（6） 企业的年净现金流量为41万元,1)项目财务评价,财务评价指标 项目盈利能力分析 a.净现值（NPV） b. 净现值率c.内部收益率(IRR) d. 静态投资回收期e.投资利润率与投资利税率 f.资本金利润率,净现值法,现值（PV)即将来某一笔金的现在价值。 净现值法是将整个项目投资过程的现金流按要求的投资
18、收益率(折现率)，折算到时间等于零时，得到现金流的折现累计值（净现值NPV），然后加以分析和评估。 式中B为收入额 C为支出额NPV指标的评价准则是：当折现率取标准值时，若NPV0,则该项目是合理的若NPV0,则是不经济的。,63,净现值的计算,64,答案,该项目至2007年末净现值（NPV）= 万元,净现值率法,净现值率法，也称现值指数法，是净现值除以投资额现值所得的比值，它是测定单位投资净现值的尺度，其计算公式为： NP=NPV/P 式中 NP现值指数；NPV净现值； P投资额现值。反映的是单位投资效果优劣的一个度量指标，它比较适用于多个投资方案进行评价比较。一般来说，现值指数越大，单位投
19、资效果越好；反之，现值指数越小，单位投资效果越差。,66,投资分析的基本原则,资金的时间价值原则 今天的一元钱比未来的一元钱更值钱。现金流量原则 衡量投资收益用的是现金流量而不是会计利润。增量分析原则 对不同方案进行比较时，应从增量角度进行分析。,67,机会成本原则 排除沉没成本，计入机会成本。有无对比原则 有无对比而不是前后对比。可比性原则 方案之间必须可比。风险收益的权衡原则 额外的风险需要额外的收益进行补偿。,投资分析的基本原则,68,项目可行性方案的评价决策,对项目可行性方案的评价决策是对可行性研究中提出的多个方案进行认真地比较、分析，以从中选出最优方案，以为项目决策提供依据。,（5）
20、项目可行性方案的评价决策,1）可行性方案的类型独立型方案互斥型方案2）互斥型方案的评价决策3）独立型方案的评价决策,70,2)互斥型方案的评价决策,互斥型方案的评价决策，一般包括两部分内容： 一是考察各个方案自身的经济效果，即进行绝对经济效果检验； 二是考察哪个方案相对最优，即进行相对经济效果检验。 两种检验的目的和作用不同， 前者是进行方案的筛选 后者是进行方案的选优。,71,1）净现值法 此法是先计算各方案的净现值，然后根据净现值的大小选择最佳方案。 净现值法根据计算期是否相同又分为两种。,2010年5月高级项目管理师培训,72,计算期相同的方案比较,例：某商店要想购买一台设备，市场上有A
21、、B两种型号设备可供选择，根据下表有关资料，问选择哪种型号设备较佳。(设基准收益率为8),73,解： NPVA-9000+(8000-4200)(P/A,8%,5)6172元 NPVB-12000+(10000-590)(P/A,8%,5) +2000(P/F,8%,5) 573l元 从以上计算可知，A、B两种型号设备的净现值都大于零、说明两个方案在经济上都是可行的、值得投资的方案。但由于A型设备投资比B型小，而获得的净现值又比B型设备多，即NPVA NPVB ，所以选择A型设备更佳。,74,1）净现值法 计算期不同的方案比较最小公倍数法 年值法 费用现值法和费用年值法 差额投资内部收益率法
22、差额投资回收期 差额投资收益率,75,最小公倍数法：最小公倍数法也称方案重复法，它假定诸评价方案中有一个或若干个方案在其寿命期结束后按原方案再重复实施若干次，把各评价方案寿命期的最小公倍数作为共同的分析期，这样各评价方案有了一个相同的分析期，然后再用上述的净现值和净现值率法进行评价。,76,两个互斥方案的初始投资、年净收益及使用寿命。试在折现率为10的条件下选择较合理的方案。,2010年5月高级项目管理师培训,77,取两方案使用寿命的最小公倍数l2年作为计算时间。在12年内，A方案共有3个周期，重复更新两次。B方案共有两个周期重复更新一次。,78,NPVA=-100-100(P/F,10%,4
23、)-100（P/F,10%,8）+40（P/A,10%,12）=-100-100(0.683)-l00（0.4565）+40(6.8137)57.6万元NPVB-200-200（P/F,10%,6十53（P/A,10%,12）=-200- 200（0.5645）十53(6.8137)482万元由于A方案投资比B方案少，且NPVANPVB，所以选择A方案较佳。,79,(3)独立型方案的评价决策,由于独立型方案的现金流是独立的，不具有相关性，并且任何一个方案的采用与否都不影响其他方案的采用。 因此，多个独立方案与单一方案的评价方法是相同的。,投资回收期Pt:判别： Pt 基准或行业平均投资回收期，
24、表明项目的盈利能力和抗风险能力好。 Pt包括建设期，否则做特别说明,静态投资回收期的计算,例题,例：假设某项目的现金流量如下表所示： 假设该行业的标准投资收益率为12%，试分析该项目的投资是否可行？,静态投资回收期计算,计算累计现金流量项目的投资回收期为： T=4年-1年1500/4000=3.38年项目的投资收益率为： E=1/T=29.6%12% 可行.,动态投资回收期,考虑到资金的时间价值后，投入资金回收的时间即为动态投资回收期Pt动态投资回收期Pt =（ 累计净现值出现正值的年份数-1）+（上年累计净现值的绝对值/当年净现值）,84,例： 计算动态投资回收期,85,答案,该项目的动态投
25、资回收期T= = 年,投资利润率和静态投资回收期投资利润率，它是项目投资后所获的年净现金收入(或利润)R与投资额K的比值，即E=R/K投资回收期T是指用项目投产后每年的净收入(或利润)补尝原始投资所需的年限，它是投资收益率的倒数，即T=1/E=K/R若项目的年净现金收入不等，则回收期为使用累计净现金收入补偿投资所需的年限，投资收益率则是相应投资回收期的倒数。,投资项目的评价原则：投资收益率越大，或者说投资回收期越短，经济效益就越好。不同部门的投资收益率E和投资回收期T都有一个规定的标准收益率E标和标准回收期T标，只有评价项目的投资收益率EE标，投资回收期TT标时项目才是可行的；否则项目就是不可
26、行的。,内部收益率法,内部收益率法又称贴现法，就是求出一个内部收益率（IRR)，这个内部收益率使项目使用期内现金流量的现值合计等于零,即 内部收益率的评价准则是：当标准折现率为i0时，若IRRi0，则投资项目可以接受若IRR i0 ，项目就是不经济的。对两个投资相等的方案进行比较时，IRR大的方案较IRR小的方案可取。,89,内部收益率的计算,插值计算法 假设当折现率为i1时，净现值为NPV1； 当折现率为i2时，净现值为NPV2； 则内部收益率：IRRi1+(i2-i1) (NPV1)/(NPV1+NPV2),NPV2,NPV1,i1,IRR,IRR曲线,i2,i*,90,净现值和内部收益率
27、计算,沪昌农用机械公司2003年初决定对农业拖拉机产品重新设计和改造。经过初步分析，新型农业拖拉机的研制需要投资150万元，用一年时间完成，计划第二年年初投入市场，预计第二年生产成本为600万元，可实现销售收入650万元，此后每年生产成本为650万元，年销售收入为710万元，该项目的经济寿命为4年，折现率为10%。,91,问题1,请根据以上数据，把沪昌农用机械公司2003年至2007年的现金流量表的相关数据填入下表,92,问题1答案,93,问题2,根据表中的数据，计算该项目的净现值和投资内部收益率。若沪昌农用机械公司期望的投资回报率为18%，请分析该项目在经济上是否可行。,94,问题2答案,当
28、折现率为10%时：计算净现值 NPV=-136.4+41.3+45.1+41.0+37.3=28.3当折现率为20%时：计算净现值 NPV=-125+34.7+34.5+28.9+24.1=-2.8根据插值计算法，计算内部收益率 IRR=10%+(20%-10%)28.3/(28.3+2.8) =19.1%按照折现率10%计算，在项目期末净现值为28.3万元，大于0；且根据插值法计算得该项目的内部收益率为19.1%，大于18%，所以该项目可行。,1)项目财务评价,项目清偿能力分析 a.资产负债率 b.流动比率 c.速动比率,1)项目财务评价,不确定性分析: 盈亏平衡分析 敏感性分析：考察与项目
29、有关的一个或多个主要因素发生变化时对该项目的经济效益的影响程度的分析方法。 概率分析：是使用概率方法研究预测各种不确定性因素和风险因素的发生对投资项目评价指标影响的定量分析方法。,97,盈亏平衡分析,盈亏平衡分析又称量本利分析法，它是通过盈亏平衡点分析工程项目成本与收益的平衡关系的一种方法。 盈亏平衡点又称盈亏分界点或保本点，它是指当项目的年收入与年支出平衡时所必需的生产水平，在盈亏平衡图上就表现为总销售收入曲线与总销售成本曲线的交点。 盈亏平衡点通常根据正常生产年份的产品产量或销售量、可变成本、固定成本、产品价格和销售税金及附加等数据计算，用生产能力利用率或产量表示。,98,2)图解法,当0
30、 QBEP 时， 企业处于盈利状态。,盈亏平衡点计算方法,99,示 例,例：假设某企业新建生产线投产后，正常年分固定成本总额为20000元，产品售价为每件10元，单位产品变动成本为6元，请计算该生产线的盈亏平衡点或保本销售量。,100,答 案,总成本C(Q)=固定成本K变动成本D产品产量Q产品收入B(Q)=销售价格S产品产量Q盈亏平衡即C(Q)=B(Q) 或 K+DQ=SQ盈亏平衡点Q=K/(S-D)=20000/(10-6)=5000件相应的保本销售额为：B=500010=50000元,某项目设计生产能力200万件，每件销售价7元，可变单位成本3.5元，年固定费用350万元。 1.盈亏平衡点
31、的产量是多少件？ 2.盈亏平衡点的销售额是多少？ 3.该项目的生产能力利用率是多少？ 4.以上计算结果说明什么？,练习题,102,(4)项目的经济评价,2)国民经济评价 国民经济评价也称经济评价，是与财务评价方法相对照的评价方法。这种方法是从宏观角度出发，考察投资项目客观发生的经济效果。 通常是运用影子价格、影子汇率、社会贴现率、贸易费用率、影子工资等工具或通用参数，计算和分析项目为国民经济带来的净效益，从而决定项目的取舍。,103,项目的国民经济评价,国民经济评价方法主要适用于下列情况：对国计民生影响大的项目。公共工程项目。例如，公路建设、地下铁路建设、城市供排水工程、大型水利项目等等。产品
32、和原料价格明显不合理或国内价格与国际价格差额较大的项目。大型对外投资项目等等。,104,项目的国民经济评价,国民经济评价方法的意义: 有助于保证项目符合国家和社会的整体利益有助于克服宏观经济增长目标与资源有限性的矛盾 可以促进产业结构优化,105,项目的国民经济评价,国民经济评价方法的特点: 使用独特的一套价格体系影子价格采用全国统一使用的参数（社会折现率、影子汇率、贸易费用率、影子工资）费用和效益是从宏观的国家角度识别的,当某一种资源实现最优分配时，其边际产出价值即为这种资源的（）。（）产出增量（）最大收益（）机会成本（）影子价格 D211,107,项目的国民经济评价,国民经济评价方法的程序
33、 : 根据国民经济评价指标所要求的基础数据，列出需进行调查和调整的内容。针对需调查和调整的内容，逐项确定其影子价格。将影子价格引入后测算出项目的费用和效益。计算国民经济评价的费用、效益、各项评价指标及现金流量表，包括静态指标和运用资金时间价值计算的动态指标。选定评价基准，例如选定社会折现率或基准投资回收期等。评价、决策。,108,项目的国民经济评价,项目经济评价结论的处理: 不同的项目对评价的要求不同。有些项目只需做国民经济评价，有些项目只需做财务评价，有些项目则必须同时做财务评价和国民经济评价。 如果两种评价兼做，按照我国的规范，只有国民经济评估可行，则项目才可行。如果财务评价可行，而国民经
34、济不可行，项目不可行。,财务评价可行，而国民经济评价不可行的项目方案应该被认为是（）。（）可行的（）不能判定其可行性（）不可行 （）不可能出现该情况 C211,110,多项目可行性研究的组织与管理,在现实经济中，常常会面临多个项目的筛选、组合和投资次序的决定问题。所谓多个项目，实际上是指一组项目，我们可以将经济上和技术上相互关联的众多项目称为项目群。,111,项目群的评价与选择,项目群的评价与选择是采用项目群优化选择技术，以将有限的资源配置到经济效果最好的项目上，使所选项目最大限度地提高资源的利用效率。,2010年5月高级项目管理师培训,112,项目群的评价与选择,为了能对项目群中的项目方案做
35、出评价，必须将各项目方案组合成可供选择的各种互斥方案，这些方案称为项目群方案。项目群的选择与评价就是在这些互斥方案中进行。 项目群的评价与选择有以下步骤： 明确决策的目标与约束条件； 获得各个项目方案的有关数据； 明确项目之间的相互关系； 构建项目群优化选择的数学模型并进行运算； 对运算结果进行分析，得出项目群优选结论。,113,项目群评价与选择的数学模型 项目群评价与选择的一个重要环节是构建数学模型。通常采用的数学模型有线性规划、整数规划和动态规划，其中应用较为普遍的是整数规划。,114,整数规划,整数规划用于含离散型变量的决策问题，整数规划中如果所有的变量都是整数型的，称为纯整数规划。纯整
36、数规划的一种重要形式是0-1整数规划，0-1整数规划中决策变量的取值只能是0或1，如果项目群中各个项目方案的费用和收益是彼此独立的，即每一个项目一旦投入运营，其投入产出情况与其他项目无关，因而其费用和收益可以在决策前独立确定，不取决于其他项目最终选取与否，则对于任何一个项目方案来说，选择结论只有两种可能：接受或被拒绝。,115,整数规划,整数规划的数学模型是由一个目标函数和一组约束方程构成。对于项目群的优化选择来说，目标函数反映从整体上使所选择项目经济效果最优的要求。目标函数的表达方式可以分为两类： 一类是使所选项目的净现值（或净年值）最大； 另一类是在满足系统需求和同样服务的前提下，使所选项
37、目的费用现值（或费用年值）最小。,116,整数规划,0-1整数规划模型的一般形式可表示为： （净现值总和最大）或 （总费用现值最小）约束方程 其中，i=1,2, m； j=1,2, n,117,整数规划,现有A、B、C、D四个项目，每个项目仅有一个项目方案，其净现金流量如下表所示，当全部投资的限额为2400万元时，当基准折现率i0为12%时，应当如何根据经济效果最佳原则进行决策。,118,整数规划,119,整数规划,解：构建如下整数规划模型：目标函数是使所选项目的净现值之和为最大，即MaxNPV=104XA+130XB+143XC+195XD。满足投资限额约束：800 XA+1000XB+11
38、00XC+1500XD2400式中，XA、XB、XC、XD为0-1决策变量。利用整数规划计算机软件求解，得XA= XD =1，XB=XC=0，即接受A、D项目，拒绝B、C项目，目标函数NPV=299万元。,(2)价值分析原理,成果分析法价值=功能/成本提高价值的五种途径第一，提高功能，降低成本，大幅度提高价值第二，功能不变，降低成本，提高价值第三，功能有所提高，成本不变，提高价值第四，功能略有下降，成本大幅度降低提高价值第五，适当提高成本，大幅度提高功能，提高价值。,价值工程,某地铁公司为了a、b、c三个设计方案进行了技术经济分析和专家调查，得到下表所示数据。,在表中计算各方案成本系数，功能系
39、数和价值系数，并确定最优方案（计算结果保留小数点后3位，功能系数要求列出计算式）。,答案,1、功能得分FA=10*0.4+8*0.3+8*0.15+6*0.10+7*0.05=8.55FB=8*0.4+9*0.3+7*0.15+9*0.10+8*0.05=8.25FC=9*0.4+7*0.3+8*0.15+9*0.10+7*0.05=8.15 功能总得分：8.55+8.25+8.15=24.952、功能系数：Fa=8.55/24.95=0.343 Fb=8.25/24.95=0.331 Fc=8.15/24.95=0.3273、成本系数：Ca=2600/(2600+2300+2500)=260
40、0/7400=0.351 Cb=2300/(2600+2300+2500)=2300/7400=0.311 Cc=2500/(2600+2300+2500)=2500/7400=0.3384、价值系数=功能系数/成本系数：Va=0.343/0.351=0.977Vb=0.331/0.311=1.064Vc=0.327/0.338=0.9675、由此可看出B方案的价值系数最高，所以B方案为最佳方案。,(3)成本效益分析原理,第一，含义。 成本效益分析也称费用效益分析、获利性指数。 它主要用于公共项目和一般工程项目的社会经济效果评价。 成本效益分析方法是在将一个项目的费用和效益量化后，通过效果指标
41、的计算、分析和判断，以便对该拟建项目做出较全面的估价和决策的一种分析方法。,(3)成本效益分析原理,第二，成本效益分析的基本准则 最有效原则 最经济原则 费用效益比原则,(3)成本效益分析原理,第三，成本效益分析指标 静态分析指标（净效益指标、效益费用比指标、投资收效率指标、增量效益与增量费用比指标） 动态分析的指标计算（最小费用指标、最大效益指标、效益费用比指标、净效益投资比指标、增量效益与增量费用比指标）,（4）方案比较法原理,1）方案比较法的含义 方案比较法是运用多方案评价的指标及综合评价方法，对方案进行优选的统称。方案比较法可以对项目机会研究和可行性研究中提出的众多方案进行比较分析，从
42、中选出技术先进、经济合理的方案，作为详细论证的基础。,（4）方案比较法原理,2）方案比较法的可比原理 运用方案比较法，必须使不同的方案具有可比性。 满足需要可比。 消耗费用可比。 价格可比。 时间可比。,系统工程模型与方法,系统工程（Systems Engineering）是在系统思想指导下，综合应用自然科学和社会科学中有关的先进思想、理论、方法和工具，组织管理系统的规划、研究、设计、制造、试验和使用的科学方法，是一种对所有系统都具有普遍意义的科学方法。,系统工程模型与方法,系统工程的方法是指运用系统工程研究问题的一套程序化方法，也就是为了达到系统的预期目标，运用系统工程思想及其技术内容，解决
43、问题的工作步骤。系统工程方法论的特点，是从系统思想和观点出发，将系统工程所要解决的问题放在系统的形式中加以考察，始终围绕着系统的预期目的，从整体与部分、部分与部分和整体与外部环境的相互联系、相互作用、相互矛盾、相互制约的关系中综合地考察对象，以达到最优地处理问题的效果，它是一种立足整体，统筹全局的科学方法体系。,SE基本工作过程,1.霍尔三维结构A.D.Hall1969系统工程活动矩阵：T-L,3、霍尔的三维结构是由( )阶段。 (A) 空间维 (B) 逻辑维 (C) 时间维 (D) 知识维 (E) 平面维,SE基本工作过程,2. 切克兰德方法论,SE基本工作过程,3.两种方法轮的比较 (?) 相同点：问题导向；注重程序及阶段； 不同点： (研究对象或应用领域、基本方法、 核心内容或关键点、反馈机制、),系统工程方法的主要环节,系统分析 给出系统模型系统模拟 模拟仿真，通过比较作出最优决策系统设计 提出技术上能实现的优化设计系统管理 进行系统的研制、试验和评价，及时改正。,系统工程方法示意框图,谢谢！,
