1、ICS 71.010G00DB 37山 东 省 地 方 标 准DB37/T 33512018氯碱行业企业安全生产风险分级管控体系实施指南Implementation Guidelines for the Management and Control System of Risk Classification for Production Safety of Chlor-alkali2018-06-29 发布 2018-07-29 实施山 东 省 质 量 技 术 监 督 局 发 布DB37/T 33512018I前 言本标准按照GB/T 1.12009给出的规则起草。本标准由山东省安全生产监督管
2、理局提出。本标准由山东安全生产标准化技术委员会归口。本标准主要起草单位：山东信发化工有限公司。本标准主要起草人：王金良、王强、田成军、孙凯、邓磊、马思争、王洋、孔涛、李见喜、姚新军、石云、谢兴爱、张建民。DB37/T 33512018II引 言本标准是依据国家安全生产法律法规、标准规范及山东省地方标准安全生产风险分级管控体系通则化工企业安全生产风险分级管控体系细则的要求，充分借鉴和吸收国际、国内风险管理相关标准、现代安全管理理念和氯碱行业的安全生产风险（以下简称风险）管理经验，融合职业健康安全管理体系及安全生产标准化等相关要求，结合山东省氯碱行业企业安全生产特点编制而成。本标准用于规范和指导山
3、东省氯碱生产经营企业开展风险分级管控工作，达到降低风险，杜绝或减少各种事故隐患，预防生产安全事故的发生的目的。DB37/T 335120181氯碱行业企业安全生产风险分级管控体系实施指南1 范围本标准规定了山东省内氯碱生产企业（以下简称企业）风险分级管控体系建设的工作方法、实施步骤，明确了术语定义、基本要求、工作程序和内容、成果应用、风险分级管控的效果及持续改进等内容。本标准适用于山东省内氯碱生产企业风险分级管控体系建设工作。2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本
4、文件。GB/T 28001 职业健康安全管理体系规范GB 30871 化学品生产单位特殊作业安全规范AQ/T 3016 氯碱生产企业安全标准化实施指南DB37/T 1933 氯碱安全生产技术规范DB37/T 28822016 安全生产风险分级管控体系通则DB37/T 29712017 化工企业安全生产风险分级管控体系细则3 术语和定义DB37/T 28822016界定的术语和定义适用于本文件。4 基本要求4.1 成立组织机构4.1.1 成立领导小组企业应成立由主要负责人、各分管负责人，各职能部门负责人组成的风险分级管控体系领导小组，职责如下：组长由企业主要负责人担任，全面负责风险点排查、危险源
5、辨识、风险评价和分级管控工作；副组长由各分管负责人担任，负责分管范围内的风险点排查、危险源辨识、风险评价和分级管控工作；安全、生产、设备、工艺、电气、仪表等各职能部门负责人，负责组织本专业风险点排查、危险源辨识、风险评价和分级管控工作具体开展。4.1.2 成立工作小组DB37/T 335120182企业各级组织应按照专业分工，分别成立安全、生产、设备、工艺、电气、仪表等工作小组。组长由各级组织分管负责人担任，副组长由专业部门负责人担任，成员由各专业技术人员担任。职责如下：安全管理部门是安全生产风险分级管控体系牵头部门，负责组织建立风险分级管控体系相关制度、评价准则、工作程序；生产、设备、工艺、
6、电气、仪表等专业部门负责本专业风险点排查、危险源辨识、风险评价和分级管控工作具体实施；企业全体员工、承包商和相关人员，应按照工作要求，参与风险点排查、危险源辨识、风险评价和分级管控相关工作。4.1.3 建立制度4.1.3.1 企业应建立风险分级管控制度，明确各层次风险分级管控职责、工作程序、危险源辨识与评价方法、评价准则、奖惩考核，根据安全风险等级，落实管控层级。各专业部门要按照“谁主管、谁负责”原则，履行部门职责，落实安全责任，认真做好本专业管理范围内风险分级管控工作，企业各基层部门做好职责范围内风险分级管控工作。4.1.3.2 奖惩考核应明确制定各层级、各专业部门的运行管理考核内容及标准，
7、规范相关信息档案的管理，确定考核频次和考核组织形式，规范监督检查的方法和程序。4.2 实施全员培训4.2.1 培训内容的要点包括：风险分级管控体系相关法律、法规、标准、制度；危险源辨识和风险评价方法；风险分级管控措施；其他风险信息；企业风险分级管控实施通则、细则和实施指南；本岗位风险点及管控措施。4.2.2 企业应根据体系有效实施的需要编制培训计划和奖惩制度，分层次、分阶段培训，掌握风险点排查、危险源辨识、风险评价、风险分级管控等方法和要求，保留培训记录。4.2.3 企业对员工进行安全生产风险分级管控体系的培训，应按国家及行业的要求建立培训记录和档案。培训档案应包括：培训计划、培训课件/教材影
8、像资料、培训签到表、考核记录等，培训档案应按职业安全健康管理体系或安全标准化的要求进行文件管理，避免损坏和遗失。4.3 编写体系文件风险分级管控体系文件包括：风险分级管控制度；重大风险清单风险点清单；作业活动清单；设备设施清单；工作危害分析（JHA）评价记录；安全检查表分析（SCL）评价记录；DB37/T 335120183风险分级管控清单；其他有关记录文件。5 工作程序和内容5.1 氯碱生产工艺大致可以分为一次盐水工序、二次盐水工序、电解工序、氯氢处理工序、Hcl 合成工序、氯气液化工序、液氯充装工序。a) 一次盐水工序是通过化学方法和物理方法，把盐水中的 Ca2+、Mg2+及 SO42-、
9、游离氯、有机物等杂质除去，制成符合工艺要求的一次盐水，供二次盐水及电解工序使用；b) 二次盐水工序、电解工序是将一次盐水工序送来的合格一次盐水经离子交换树脂进行二次精制，合格的二次盐水送离子膜电解槽进行电解生产 32 % NaOH、氯气和氢气。其中电解后的淡盐水进行真空脱氯和化学脱氯后送一次盐水工序；c) 氯氢处理工序分为两部分氢气处理和氯气处理。氢气处理主要是将电解来的高温湿氢气冷却、加压输送，保证生产安全，并输送至下一工序；氯气处理是将电解来的高温湿氯气洗涤、冷却、除雾、干燥、加压输送出下工序，保证上下工序的生产安全；d) 氯处理工序来的氯气及氯气液化岗位来的液化尾氯与氢处理工序来的氢气经
10、合成炉合成为氯化氢气体，再经一、二级降膜吸收器、尾气吸收塔，用纯水吸收制备高纯盐酸；e) 氯气液化工序是将经过处理后的干燥氯气，经压缩提压、冷却液化成液体后进行存贮；f) 液氯充装工序是将氯气液化工序液化的液氯进行存贮及充装。5.2 风险点排查5.2.1 风险点划分原则风险点划分应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则。企业应全面、合理划分风险点，涵盖全部设施、部位、场所、区域。5.2.2 设施、作业、区域5.2.2.1 企业应组织安全、生产、设备、电气、仪表等专门力量，对生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险进行排查，形成包括风险点清单（参见
11、附录 B）。5.2.2.2 风险点排查确定应在初步划分的基础上，按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方法的结合等。5.2.2.3 氯碱企业典型风险点如下：设备设施：电解槽、氯压机、氢压机、氯氢合成系统、液氯充装系统、液氯储槽、液碱储罐、盐酸储罐、硫酸储罐等；作业活动：电解槽开停车作业、氯氢装置开停车、合成装置开停车、危险化学品槽罐车卸车、物料输送等；电仪系统：停电作业、送电作业、干式变压器、巡检、DCS 系统等；异常情况处理：停水、停电、停气（汽）、停风、停止进料的处理，设备故障处理等；特殊作业活动：动火、受限空间、高处作业、临时用电、吊装、盲板抽堵、检维修等其他作业
12、；管理活动：变更管理、现场监督检查、应急演练等。DB37/T 3351201845.2.2.4 作业活动及设备设施清单（参见附录 C/D）。5.3 危险源辨识5.3.1 辨识方法5.3.1.1 对于作业活动，宜采用工作危害分析法（简称 JHA）进行辨识，本指南选用该方法。5.3.1.2 对于设备设施，宜采用安全检查表法（简称 SCL）进行辨识，本指南选用该方法。5.3.1.3 对涉及重点监管危险化学品、重点监管危险化工工艺和危险化学品重大危险源（“两重点一重大”）的生产储存装置，应采用危险与可操作性分析法（HAZOP）进行分析。（氯碱行业“电解工艺”为重点监管工艺）5.3.1.4 企业可根据本
13、企业实际，选用有效可行的其他方法。5.3.2 危险源辨识范围危险源辨识范围应包括：规划、设计、建设、投产、运行等阶段；常规和非常规作业活动；事故及潜在的紧急情况；所有进入作业场所人员的活动；原材料、产品的运输和使用过程；作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；工艺、设备、管理、人员等变更；丢弃、废弃、拆除与处置；气候、地质及环境影响等。5.3.3 危险源辨识实施5.3.3.1 在进行危险源识别时，应依据 GB/T 13861 的规定，对潜在的人、物、环境、管理等危害因素进行辨识，充分考虑危害因素的根源和性质。示例 1：造成火灾和爆炸的因素；造成冲击和撞击、物体打击、高处坠落、机械伤害的原因；
14、造成中毒、窒息、触电的因素；工作环境的化学性危害因素和物理性危害因素；人机工程因素；设备腐蚀、焊接缺陷等；导致有毒有害物料、气体泄漏的原因等。5.3.3.2 辨识危险源也可以从能量和物质的角度进行提示。其中从能量的角度可以考虑机械能、电能、化学能、热能等。示例 2：机械能可造成物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、高处坠落、坍塌等；热能可造成灼烫、火灾；电能可造成触电；化学能可导致中毒、火灾、爆炸、腐蚀。从物质的角度可以考虑液化气体、腐蚀性物质、可燃性物质、氧化性物质、毒性物质、粉尘和爆炸性物质等。5.3.4 事故后果分类事故后果根据GB 64411986可分为：物体打击、车辆伤害、机械伤害
15、、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶片帮、透水、放炮、火药爆炸、瓦斯爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他伤害。5.4 风险评价5.4.1 风险评价方法DB37/T 335120185氯碱生产企业宜采用作业条件危险性分析法（LEC）、风险矩阵法（LS）等方法（本指南采用此方法）对风险进行定性、定量评价，根据评价结果划分风险等级，填写工作危害分析评价记录（参见附录E/F）。5.4.2 风险评价准则企业在对风险点内各类危险源进行辨识和风险评价时，应考虑人、财产和环境等三个方面存在的可能性和后果严重程度的影响，并结合自身实际，明确事故发生的可能性、严重性和风险度取值
16、标准，确定风险判定准则，判定形式参照DB37/T 2971的要求进行风险分析，判定风险等级。5.4.3 风险分级企业选择适当的评价方法进行风险评价分级后，按照风险等级对照表规定的对应原则，划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红橙黄蓝”四种颜色标识，实施分级管控。表 1 风险等级对照表风险等级判定方法重大（很高） 较大（高） 一般（中） 低风险（较低） 忽略（低）采用 LEC 法 A 级 B 级 C 级 D 级 E 级采用 LS 法 1 级 2 级 3 级 4 级 5 级危险色度 红色 橙色 黄色 蓝色 蓝色5.4.4 重大风险判定5.4.4.1 企业在风险评价过程中也可以按照实
17、际经验进行风险大小的判定和分级，当出现以下情况时，可直接确定为重大风险。5.4.4.2 企业根据风险评价结果确定为重大风险的情况外，属于以下情况之一的，直接确定为重大风险：违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；发生过死亡、重伤、重大财产损失的事故，且现在发生事故的条件依然存在的；根据 GB 18218 评估为重大危险源的储存场所；运行装置界区内涉及抢修作业等作业现场 10 人及以上的；涉及重点监管危险化工工艺的；建设项目试生产和化工装置开停车；（一级）以上动火作业、级高处作业、受限空间作业、一级吊装作业等。5.4.4.3 氯碱企业重大风险清单（参见附录 A）。5.5 风险控制措施5.5.1
18、控制措施的选择原则企业在选择风险控制措施时应考虑可行性、安全性、可靠性，重点突出人的因素。应根据行业生产特点分析制定风险控制措施。5.5.2 控制措施实施DB37/T 335120186风险控制措施一般包括：紧急切断装置、密闭采样系统、监控、联锁、报警、安全仪表系统、设置防护设施等工程技术措施；完善管理制度、制定标准作业程序，规范操作规程等管理措施；开展针对性培训等培训教育措施；配备适用的劳保用品等个体防护措施；建立完善应急预案、配齐应急物资等应急处置措施。现有控制措施不足以控制此项风险，应提出建议或改进的控制措施。工程控制包括：消除或减弱危害、替代、警报和警示信号、封闭和隔离、移开或改变方向
19、；管理控制包括：制定实施作业程序、安全许可、安全操作规程等；减少暴露时间（如异常温度或有害环境）；培训教育包括：入厂三级安全培训教育、特种作业人员培训、特种设备从业人员培训、操作规程培训、法律法规培训、班前班后会、班组活动、安全知识竞赛等；个体防护包括：防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼镜、防护手套、绝缘鞋、呼吸器等；当工程控制措施不能消除或减弱危险有害因素时，均应采取防护措施；应急控制包括：紧急情况分析、应急方案、现场处置方案的制定、应急物资的准备。5.5.3 实施前评审5.5.3.1 风险控制措施应在实施前针对以下内容进行评审：措施的可行性和有效性；是否使风险降低至可接受风险；是否产生新的危
20、险源或危险有害因素；是否已选定最佳的解决方案。5.5.3.2 氯碱企业主要的危险源辨识情况（参见附录 E/F）。5.6 风险分级管控5.6.1 管控原则风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。风险分级管控层级可进行增加或合并，企业应根据风险分级管控的基本原则，结合本单位机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级，一般可分为公司（厂）级（红色）、部门级（橙色）、车间级（黄色）、班组级（蓝色）。5.6.2 风险分级管控清单5.6.2.1 危险源辨识
21、和风险评价后，应编制风险分级管控清单（包括全部风险点、管控措施和风险信息），逐级汇总、评审、修订、审核、发布、培训、实现信息有效传递。5.6.2.2 风险分级管控清单（参见附录 G）。5.6.3 风险告知企业根据分险点管控层级进行三级告知：公司级风险点告知牌设立于公司显著位置，告知内容应包括风险点名称、位置、等级、管控措施、责任人等；车间级风险点告知牌设立于本车间显著位置，告知内容参照公司级告知；班组级风险点告知牌设立于本岗位显著位置，告知内容参照公司级告知。6 成果与应用DB37/T 3351201876.1 档案记录企业应完整保存体现风险分级管控过程的记录资料，并分类建档管理。至少应包括风
22、险分级管控制度、重大风险管控清单、风险点登记台账、危险源辨识与风险评价记录以及风险分级管控清单等内容的文件化成果；涉及红色、橙色风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。6.2 风险信息应用企业应结合风险评价的结果将制定的风险控制措施告知内部员工和相关方。对企业内员工应进行风险分析结果记录和管控措施的培训，掌握本岗位的风险点包含危险源、事故后果、风险等级、所需管控措施、责任部门、责任人等信息；采取制作公告栏、告知牌、手册等方式对风险点进行公示，对相关方的培训应包括风险点位置、风险等级和管控措施等。7 分级管控的效果通过风险分级管控体系建设，企业应至少在以下
23、方面有所改进：每一轮风险辨识和评价后，应使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施提高安全可靠性；完善重大风险场所、部位的警示标识；涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护制度；员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力进一步提高；保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险分级管控能力得到加强；根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。8 持续改进8.1 评审8.1.1 企业每年至少对风险分级管控体系进行一次系统性评审或更新。企业应当根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施等适时开展危险源辨识和风险评价。采取预
24、防与纠正措施确保风险可控。8.1.2 企业应在每一轮危险源辨识和风险评价后，编制全部风险点各类风险信息的风险分级管控清单，并及时更新。8.1.3 应每年组织编写危险源辨识和风险评价报告，对本年度风险控制情况进行总结评审，对变更情况应进行说明。8.2 更新企业应根据以下变化情况对风险分级管控的影响，及时针对变化范围开展风险分析，及时更新风险信息：法规、标准等增减、修订变化所引起风险承担的改变；发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价；组织机构发生重大调整；新辨识出的危险源；DB37/T 335120188风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整。8.3 沟通企业应建立不
25、同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险分级管控沟通机制，及时有效传递风险信息，树立内外部风险分级管控信心，提高风险分级管控效果和效率。重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。DB37/T 335120189A A附 录 A（资料性附录）重大风险清单表 A.1 重大风险管控清单*公司重大风险管控清单序号风险点名称类型 区域 可能导致的后果 主要管控措施管控层级责任单位责任人备注1.离子膜泄漏试验正常；电解槽泄漏试验正常；电解液温度控制在规定值；阴极系统气体置换氮中氧1%；法兰螺栓连接正常；电解槽软管垫片材质正确；设有氯气有毒体检测报警仪、氢气可燃气体检测报警仪。2.电解槽无泄漏，
26、离子膜泄漏量控制在合理范围；开车前试验连锁是否正常。3.每月月初组织操作规程学习4.防护眼镜、耐酸碱手套、防毒面具、防静电工作服、绝缘鞋。1电解槽开车作业作业活动电解厂房中毒和窒息、灼烫、机械伤、容器爆炸、火灾、触电5.设有淋洗式洗眼器及消防喷淋装置公司级*公司厂长直接判定提至一级管理1.设有阴阳极液排放槽；设有氯气吸收系统，氢气排放阻火系统；电解槽软管垫片材质正确。2.隔离电解槽保证电解槽压差；检查阴阳极液排放槽液位正常；检查氯气吸收装置及氢气排空装置正常。3.每月月初组织操作规程学习4.防护眼镜、耐酸碱手套、防毒面具2电解槽停车作业活动电解厂房中毒和窒息、灼烫、触电5.排液置换清洗处理公司
27、级*公司厂长直接判定提至一级管理DB37/T 3351201810表A.1 重大风险管控清单（续）*公司重大风险管控清单序号风险点名称类型 区域 可能导致的后果 主要管控措施管控层级责任单位责任人备注1.设有可燃气体报警仪；设有氯气有毒气体报警仪；报警仪 DCS 集中监控；法兰及垫片符合材质；设有氯气吸收管线；设有压力、流量、液位连锁。2.每小时巡检发现问题及时处理；每班用测爆仪对电解槽周边管线进行检测并做好记录；每次停车对 DCS 连锁保护系统实验。3.每月月初开展酸碱灼伤氯气中毒急救知识培训。4.防护眼镜、耐酸碱手套、防毒面具、防静电工作服、绝缘鞋。3电解槽设备设施电解厂房容器爆炸、火灾、
28、触电、其他伤害、中毒和窒息、灼烫5.停车排液清洗置换处理缺陷；设淋洗式洗眼器防毒面具。公司级*公司厂长直接判定提至一级管理1.使用 16 锰 D 材质、厂房设有视频监控，槽体接地,进出口紧急切断阀，设置高、高高、低、低低液位检测报警、高高联锁切断进料，低低联锁停泵或阀门，氯气检测报警仪报警值联锁负压吸收系统的吸收风机；设有压力、温度远传、报警系统，厂房设有负压吸收系统。2.员工经三级安全培训合格后方可上岗，每年再培训不少于 20 学时，每月上半月组织培训。3.由特检院定期检验槽体，测壁厚，双人巡检，安排职工每天用氨水试漏。4.穿戴好防护用品如防毒面具，并配备相应的应急设施如空气呼吸器，重、轻防
29、化服，便携式报警仪，应急药品，抢修堵漏工具，设置备用罐、倒罐泵、视频监控等。4液氯储槽设备设施氯气液化、充装中毒和窒息、容器爆炸5.泄漏氯气时迅速撤离至上风向，戴好防护器具抢救人员，夜间有应急照明，制定现场处置方案并演练。公司级*公司厂长直接判定提至一级管理DB37/T 3351201811表A.1 重大风险管控清单（续）*公司重大风险管控清单序号风险点名称类型 区域 可能导致的后果 主要管控措施管控层级责任单位责任人备注1.DCS 集中控制及远程监控操作；设有电解槽连锁保护；设有压力、流量、液位连锁；设有紧急连锁停车按钮。2.加强 DCS 参数监控，异常及时处理电解槽压差控制控制应满足技术参
30、数要求。3.每月月初组织操作规程学习。4.防护眼镜、耐酸碱手套、防毒面具、防静电工作服、绝缘鞋。5电解槽紧急停车作业活动电解厂房中毒和窒息、其他爆炸5.制定详细紧急停车事故预案，定期演练。配备 UPS、EPS 应急电源。公司级*公司厂长直接判定提至一级管理1.挂警示牌；围隔离带；使用防爆工具；准备盲板；准备通风设备或装置空气管。制定受限空间管理制度2.每月培训其防护器材穿戴、安全管理制度；定期组织演练。3.检查作业人员的精神状态良好，监护人员应熟知工艺及应急救援措施，并在作业期间不得擅自离开；用清水、蒸汽、氮气、装置空气对设备、管道内的物料清洗、置换合格；用盲板与运行系统进行彻底隔离；电器人员
31、对所进入设备带搅拌机的设备断电、电源开关处加锁或挂“禁止合闸”标识牌，并设专人监护；使用 36V 以下的防暴行灯（特别潮湿环境使用 12V 以下行灯），并保证电源线无裸漏；用通风设备或装置空气对设备进行彻底通风；采样点应有代表性，作业过程中应每两小时取样分析一次，分析样品应保留至作业结束。4.佩戴好防护眼睛、劳保鞋、手套、长管式呼吸器、防化服。6受限空间作业作业活动厂区 中毒和窒息、火灾、 灼烫、触电5.灭火器、氧气袋及其它应急器材准备到位。公司级*公司厂长直接判定提至一级管理DB37/T 3351201812表A.1 重大风险管控清单（续）B 表 A.1 重大风险管控清单 C*公司重大风险管
32、控清单序号风险点名称类型 区域 可能导致的后果 主要管控措施管控层级责任单位责任人备注1.挂警示牌；围隔离带；使用防爆工具；电焊机接漏电保护器2.每月培训其安全注意事项，及现场考问；定期组织演练3.检查作业人员的特殊作业证件齐全和作业人员的精神状态良好，监护人员应熟知工艺及应急救援措施，并在作业期间不得擅自离开；对动火设备、管道内的物料清洗、置换合格，清除动火点周围易燃物；用清水、惰性气体对系统进行置换，并加盲板与系统可靠隔绝；电焊回路线应搭接在焊件上，不得与其它设备搭接，禁止穿越下水道(井)；氧气瓶、溶解乙炔气瓶间距不小于 5m，二者与动火地点之间均不小于 10m；气瓶不准在烈日下曝晒，溶解
33、乙炔气瓶禁止卧放；室内动火，应将门窗打开，采用局部强制通风；采样点应有代表性，动火作业中途停止半小时以上需重新进行分析；动火前要进行风险辨识，安全措施的确认并签字，最后由分管领导的做最终审核。4.佩戴好防护眼睛、劳保鞋、电焊工手套、面罩。7动火作业作业活动厂区 中毒和窒息、火灾、 灼烫、触电5.灭火器及其它应急器材准备到位；放置动火作业点 2 米之内。公司级*公司厂长直接判定提至一级管理DB37/T 3351201813表A.1 重大风险管控清单（续）D 表 A.1 重大风险管控清单 E*公司重大风险管控清单序号风险点名称类型 区域 可能导致的后果 主要管控措施管控层级责任单位责任人备注1.挂
34、警示牌、拉警戒线。2.每月培训其安全注意事项，并现场考提问培训效果。3.作业人员的精神状态良好；设专人监护，监护人应熟悉现场环境和检查确认安全措施落实到位，具备相关安全知识和应急技能，与吊装作业人员保持联系，随时掌握工况变化，并坚守现场在作业期间不能擅自离开现场；吊装和指挥人员必须持证上岗，现场要有专人指挥,信号明确；制定完善的吊装方案,设置安全标志，拉警戒线，禁止非施工人员入内；夜间作业现场要有足够的照明；遇暴雨、大雾及 6 级以上大风等恶劣气象条件，禁止进行吊装作业。4.严格遵守吊装作业十不吊：超载或被吊物重量不清不吊；指挥信号不明确不吊；捆绑、吊挂不牢或不平衡，可能引起滑动时不吊；被吊物
35、上有人或浮置物时不吊；结构或零部件有影响安全工作的缺陷或损伤时不吊；遇有拉力不清的埋置物件时不吊；工作场地昏暗，无法看清场地、被吊物和指挥信号时不吊；被吊物棱角处与捆绑钢绳间未加衬垫时不吊；歪拉斜吊重物时不吊；容器内装的物品过满时不吊。8吊装作业作业活动厂区 高空坠落、物体打 击、机械伤害5.严格按照工完料净场地清的现场管理制度执行；严格按照操作规程对吊装设备进行找正并连接相应管道，回复设备相应附件；按规程要求吹扫、打压、气密、置换合格后方可投入使用。公司级*公司厂长直接判定提至一级管理DB37/T 3351201814B F附 录 B（资料性附录）风险点登记台账*公司电解车间风险点登记台账（
36、记录受控号）单位：电解车间 No：1序号 风险点名称 类型 可能导致的主要事故类型 区域位置 所属单位 备注1 泵类切换 作业活动 中毒和窒息、灼烫、机械伤害 电解界区 电解车间2 电解槽开车 作业活动 中毒和窒息、灼烫、机械伤害、 火灾、 爆炸 电解界区 电解车间3 电解槽停车 作业活动 中毒和窒息、灼烫、机械伤害、火灾、 爆炸 电解界区 电解车间4 酸碱槽 设备设施 灼烫、坍塌、高处坠落 盐水界区 电解车间5 电解槽 设备设施 机械伤害、灼烫、触电、电气火灾、中 毒和窒息 火灾、爆炸 电解界区 电解车间6 树脂塔 设备设施 灼烫、其他伤害 电解界区 电解车间填表人： 审核人： 审核日期：
37、年 月 日（此表是初步划分风险点时的记录表格。类型是作业活动或设备设施。可能导致事故类型：参照 GB6441企业职工伤亡事故分类标准填写。）*公司合成车间风险点登记台账（记录受控号）单位：合成车间 No：2序号 风险点名称 类型 可能导致的主要事故类型 区域位置 所属单位 备注1 氯气填料塔、泡罩塔 设备设施类 中毒和窒息、灼伤 氯气处理 合成车间2 氯气压缩机组 设备设施类 中毒和窒息、机械伤害 氯气处理 合成车间3 氯气处理泵类 设备设施类 灼烫,触电、机械伤害 氯气处理 合成车间4 液氯储槽 设备设施类 中毒和窒息、容器爆炸 氯气液化、充装 合成车间5 液氯泵 设备设施类 中毒和窒息 氯
38、气液化、充装 合成车间6 合成炉 设备设施类 爆炸、火灾、中毒和窒息、容 器爆炸 氯化氢合成 合成车间7 氯氢装置开车 作业活动类 机械伤害、触电、高处坠落， 中毒、火灾爆炸 氯气处理 合成车间8 合成炉点炉 作业活动类 中毒、化学灼伤、火灾爆炸 氯化氢合成 合成车间9 液氯槽车充装作业 作业活动类 中毒窒息、车辆伤害、高处坠 落 氯气液化、充装 合成车间10 氯化氢合成装置开车 作业活动类 机械伤害、触电、高处坠落、 火灾爆炸 氯化氢合成 合成车间11 氯化氢合成装置计划 停车 作业活动类 化学灼伤、中毒、火灾 氯化氢合成 合成车间填表人： 审核人： 审核日期： 年 月 日（此表是初步划分风
39、险点时的记录表格。类型是作业活动或设备设施。可能导致事故类型：参照 GB 6441 填写。）DB37/T 3351201815*公司公用风险点登记台账（记录受控号）单位：公用车间 No：3序号 风险点名称 类型 可能导致的主要事故类型 区域位置 所属单位 备注1 循环水系统开车 作业活动设备损坏 、火灾、机械伤害、触电、淹溺、高处坠落、物体打击、化学灼伤循环水泵房 公用车间2 循环水系统停车 作业活动设备损坏 、火灾、机械伤害、触电、淹溺、高处坠落、物体打击循环水泵房 公用车间3 高压消防水系统 作业活动淹溺、机械伤害、触电、火灾、物体打击 消防泵房 公用车间4 制冷系统开车 作业活动设备损坏
40、 、机械伤害、触电、高处坠落、物体打击、低温冻伤、重金属中毒、化学灼伤冷冻厂房 公用车间5 制冷系统停车 作业活动设备损坏 、机械伤害、触电、高处坠落、物体打击、低温冻伤 冷冻厂房 公用车间6 循环水泵 设备设施灼烫、机械伤害、触电、电气火灾、砸伤、淹溺、坠落 循环水泵房 公用车间7 空压机 设备设施灼烫、机械伤害、设备损坏、人员高处坠落、触电、电气火灾 空压厂房 公用车间8 制氮机 设备设施灼烫、人员伤害、 设备损坏、机械伤害 制氮厂房 公用车间9 冷水泵 设备设施灼烫、机械伤害、触电、电气火灾 冷冻厂房 公用车间填表人： 审核人： 审核日期： 年 月 日（此表是初步划分风险点时的记录表格。
41、类型是作业活动或设备设施。可能导致事故类型：参照 GB 6441 填写。）DB37/T 3351201816*公司电仪车间风险点登记台账（记录受控号）单位：电仪车间 No：4序号 风险点名称 类型 可能导致的主要事故类型 区域位置 所属单位 备注1 电气系统开车 作业活动设备损坏、触电、电气火灾、窒息全厂高低压配电室 电仪车间2 电气检修作业 作业活动 机械伤害、触电、其他伤害全厂高低压配电室及工艺界区电仪车间3 高备变 设备设施 机械伤害、触电、其他伤害总降一二期变压器院子 电仪车间4 高压配电柜 设备设施 触电、其他伤害全厂高压配电室 电仪车间填表人： 审核人： 审核日期： 年 月 日（此
42、表是初步划分风险点时的记录表格。类型是作业活动或设备设施。可能导致事故类型：参照 GB6441企业职工伤亡事故分类标准填写。）DB37/T 3351201817*公司检修车间风险点登记台账 No：5序号 风险点名称 风险点类 型 可能导致的主要事故类 型 区域位置 所属单位 备注1 行车 设备设施类 其他伤害、触电、机械伤 害 检修车间 检修车间2 电焊机 设备设施类 触电 检修车间 检修车间3 角磨机抛光 作业活动类 触电、机械伤害 检修车间 检修车间4 机床作业 作业活动类 触电、机械伤害 检修车间 检修车间5 受限空间作业 作业活动类 中毒窒息、机械伤害 烧碱厂区 检修车间6 气焊割 作
43、业活动类 中毒窒息、火灾、灼烫、 触电 烧碱厂区 检修车间7 登高作业 作业活动类 高处坠落 烧碱厂区 检修车间8 吊装作业 作业活动类 高处坠落、物体打击、机 械伤害 烧碱厂区 检修车间填表人： 审核人： 审核日期：（此表是初步划分风险点时的记录表格。类型是作业活动或设备设施。可能导致事故类型：参照GB6441企业职工伤亡事故分类标准填写。）DB37/T 3351201818C G附 录 C（资料性附录）作业活动清单*公司电解车间作业活动清单单位：电解车间 No：1序号作业活动名称 作业活动内容 岗位/地点 实施单位 活动频率 备注1电解槽开车1、电解槽开车准备 2、电解槽送电，提升电流到规
44、定值 3、电解槽正常操作电解岗位 电解工段特定时间进行2电解槽停车1、锁定电解槽 2、降电流 调节压差 3、电解槽隔离、排液、清洗电解岗位 电解工段特定时间进行3 切换泵类1、盘泵检查现场泵类附件 2、启动泵用泵 3、停止原运行泵 电解岗位 电解工段 定期填表人： 填表日期： 年 月 日 审核人： 审核日期： 年 月 日备注：活动频率：频繁进行、特定时间进行、定期进行、不定期（异常情况）进行。DB37/T 3351201819*公司合成车间作业活动清单单位：合成车间 No：2序号 作业活动名称 作业活动内容 岗位/地点 实施单位 活动频率 备注1 氯氢装置开车1、开车前准备 2、废气吸收运行正
45、常 3、填料塔、泡罩塔硫酸打循环4、氢压机、氯压机、液化机组启动 5、氢气、氯气系统置换 6、升电流7、外送氢气、氯气氯气处理 氯气处理 工序 特定时间进 行2 合成炉点炉1、准备工作 2、合成炉置换 3、调节负压 4、加吸收水 5、点火操作 6、封闭炉门 7、氯氢流量调节及联锁投入氯化氢合成 氯化氢合 成工序 特定时间进 行3 液氯槽车充装 作业1、车辆检查 2、充装设施检查确认 3、车体与充装设施的连接 4、启动液氯液下泵充装 5、充装完毕后关闭阀门，抽空、拆除鹤管氯气液化、充装氯气液化、充装工序特定时间进行4 氯化氢合成装 置开车1、开车前准备 2、氢气、氯气系统氮气置换3、合成炉点炉
46、4、合成炉蒸汽并网 5、氯化氢外送氯化氢合成 氯化氢合 成工序 特定时间进 行5 氯化氢合成装 置计划停车1、停车前准备 2、合成炉回切产酸 3、合成炉停炉 4、开炉门切蒸汽氯化氢合成 氯化氢合 成工序 特定时间进 行填表人： 填表日期： 年 月 日 审核人： 审核日期： 年 月 日备注：活动频率：频繁进行、特定时间进行、定期进行、不定期（异常情况）进行。DB37/T 3351201820*公司公用车间作业活动清单单位：公用车间 No：3序号 作业活动名称 作业活动内容 岗位/地点 实施单位 活动频率 备注1 循环水系统开车 1、前期准备 2、开车 循环水泵房 公用车间特定时间进行2 循环水系
47、统停车1、停车前准备 2、停车 循环水泵房 公用车间特定时间进行5 高压消防水系统 1、前期准备 2、开车 消防泵房 公用车间特定时间进行11 制冷系统开车 1、前期准备 2、开车 冷冻厂房 公用车间特定时间进行12 制冷系统停车 1、前期准备 2、停车 冷冻厂房 公用车间特定时间进行备注：活动频率：频繁进行、特定时间进行、定期进行、不定期（异常情况）进行。DB37/T 3351201821*公司电仪车间作业活动清单（记录受控号）单位:电仪车间 No：4 序号作业活动名称作业活动内容 岗位/地点实施单位 活动频率备注1电气系统开车对整流变、高备变、动力变，低压变及 110KV 母线，10KV段及设备、400V 段及设备进行送电操作全厂高低压配电室电仪车间特定时间进行2电气系统停车对整流变、高备变、动力变，低压变及 110KV 母线，10KV段及设备、4
