1、审计所需资料清单1离任审计资料清单 我们接受委托，对贵公司财务总监任职期间经济责任进行审计。根据计划的时间及工作安排，请贵公司提供如下资料。一、 基本资料1. 公司组织机构设置图以及公司财务部门机构设置图、岗位分工及岗位职责介绍。2. 公司分支机构（分公司）设立情况及分支机构营业地点、营业范围等基本情况介绍。3. 任职期间内公司内审委员会部门管理层会议纪要及会议决议。（纸质和电子版同时提供）4. 任职期间内财务总监公司工作计划及总结。（纸质和电子版同时提供）（如有）5. 公司税务登记证、任职期间内纳税申报表（增值税年度、所得税年度） 6. 组织机构代码证、贷款证、经年检的营业执照。7. 公司业
2、务及生产经营所必须的商标注册证书、土地使用权证书、房产证、专利证书、非专利技术（内部说明性文件及认定人员资质）、重要特许权利的使用及权属情况。（原件与复印件同时提供）8. 任职期间内公司对外投资的投资协议、公司章程，有关的审计报告、评估报告、验资报告。重大投资决策提供股东会的决议文件。9. 任职期间内公司新增在建项目的预算、可行性分析、列表提供董事会会决议（列示投资决议日期及决议序号）。重大项目提供股东会（若有提供）的决议文件。竣工决算报告、竣工验收报告。10. 任职期间内期间的年度决算审计报告、管理建议书、内审报告、重大事项评估报告。11. 内部控制制度规范（电子版）12. 任职期间内财务预
3、算执行情况简表及简要分析说明。（如有请电子版和纸质版同时提供）二、 报表项目有关资料审计所需资料清单213. 任职期间内的科目余额表和报表（如有请提供）、各开户银行年末对账单（提供原件）、各年年末银行存款余额调节表（复印件）、各年末的银行定期存单盘点表和复印件。抵押或冻结等对使用有限制的、存放在境外的、有潜在回收风险的款项，单独提供说明（详细列示原因、金额）。14. 任职期间内的现金盘点表、存货盘点表、固定资产盘点表、在建工程盘点表、工程物资盘点表、投资性房地产盘点表，以及所有的盘点计划、盘点总结等15. 固定资产台账。（电子版）16. 任职期间内长短期借款明细表、提供长短期借款合同以及相应的
4、保证、抵押、质押等担保合同，提供借款台账。17. 提供贷款卡信息。18. 应付职工薪酬：任职期间内每年 12 月份工资明细发放表。19. 实收资本、资本公积：任职期间内若存在变动，提供相关的股东会决议等。20. 任职期间内每年前 10 名主要客户、前 10 名供应商的合同协议。21. 任职期间内政府补助的有关文件。(只有明细，没有相关文件)22. 任职期间内重大非流动资产处置的审批文件、报备资料。三、 合并报表的相关资料23. 任职期间内财务报表的合并过程；(资产负债表、利润表、现金流量表)24. 合并抵销分录。（提供抵销往来明细、抵销交易明细、若存在未实现利润抵销，提供计算过程）四、 其他资
5、料25. 截至审计日有无正在进行或正在筹划中的法律诉讼，请提供有关资料、所赔偿（牵涉）的金额。26. 资产负债表日存在的或有事项，如对外担保、未决仲裁等，如有，公司需说明项目的性质、金额及对公司财务状况的影响。如无，公司需提供声明。27. 资产负债表日存在的重大承诺事项，如有，公司需说明存在金额及性质。如无，公司需提供声明。审计所需资料清单328. 公司资产负债表日后发生的重大事项，需提供说明及对公司财务状况的重大影响。如无，公司需提供声明。上述资料如未加特殊说明请提供纸质版，如已加特殊说明请按说明提供，项目组会在进场后根据实际需要对所需资料进行补充，谢谢！签收人： 签收日期： 2015 年 4 月 8 日
