1、现场审核标准质量管理体系(ISO19001:2000)环境管理体系(ISO14001:2004)职业健康安全管理体系(GB/T28001-2001)阶段涉及标准条款审核内容与方法 涉及标准条款审核内容与方法 涉及标准条款审核内容与方法项目基本情况了解7.25.4.15.5.17.16.27.4向 项 目 经 理 了 解 以 下 情 况 ， 获 得 总 体 认 识 ， 为按 过 程 方 法 进 行 审 核 做 准 备 ：1 工 程 概 况 (工 程 规 模 、 工 程 量 、 承 包 内 容 、工 程 结 构 特 点 、 业 主 设 计 监 理 单 位 、 合 同规 定 质 量 标 准 工 期
2、特 定 要 求 、 施 工 进 度 情况 )2 项 目 部 组 成 情 况 (组 织 结 构 、 职 能 分 工 与职 责 、 施 工 人 员 情 况 、 主 要 施 工 设 备 、 公 司 确定 的 质 量 目 标 )3 有 无 分 包 ， 哪 些 过 程 或 工 程 分 包4.4.14.3.34.4.24.4.6与 质 量 管 理 体 系 结 合 审 核 ， 应 补 充了 解 以 下 情 况 ：1 项 目 周 边 的 环 境 条 件 (社 区 、 建筑 物 、 河 流 、 管 网 )及 特 定 环 境 要求2 项 目 部 的 环 境 管 理 目 标4.4.14.3.34.4.24.4.6与
3、 质 量 管 理 体 系 结 合 审 核 ， 应 补 充了 解 以 下 情 况 ：1 项 目 周 围 的 安 全 生 产 条 件 (有 无高 压 线 、 油 库 、 液 化 气 站 等 )2 项 目 部 的 职 业 健 康 安 全 管 理 目 标项目策划7.1 查 阅 (施 工 组 织 设 计 )是 否 包 括 以 下 内 容 ， 操作 性 如 何 ， 是 否 履 行 了 必 要 的 审 批 手 续1 工 程 概 况 及 主 要 过 程2 适 用 的 主 要 标 准 和 规 范3 质 量 目 标 (包 括 工 期 目 标 )4 关 键 过 程 、 特 殊 过 程 的 施 工 方 案5 资 源
4、配 置 情 况 (主 要 机 构 设 备 用 量 表 、 劳动 组 织 分 配 表 、 主 要 材 料 用 表 、 监 视 测 量 设 备用 表 )6 质 量 保 证 措 施7 项 目 平 面 布 置 图8 施 工 进 度 网 络 图9 各 过 程 监 视 测 量 和 试 验 活 动 安 排 及 工 程验 收 标 准10， 证 明 工 程 质 量 符 合 规 定 的 质 量 要 求 的 记录 要 求4.3.14.3.24.3.31 与 质 量 管 理 体 系 审 核 结 合 ， 应查 阅 是 否 在 施 工 组 织 设 计 中 规定 了 本 工 程 的 环 境 管 理 目 标 、 环 境保 护
5、 措 施2 查 阅 环 境 因 素 清 单 和 重要 环 境 因 素 清 单 ， 评 价 环 境 因 素识 别 的 全 面 性 与 重 要 环 境 因 素 评 价的 合 理 性3 查 阅 适 用 的 法 律 法 规 及 其 他环 境 要 求 清 单 ， 评 价 识 别 的 合理 性 和 全 面 性 ， 抽 查 一 定 量 的 文件 文 本 ， 看 是 否 有 相 关 文 件 的 有效 版 本 ， 是 否 确 定 在 项 目 如 何 执行 这 些 文 件4 制 定 了 哪 些 管 理 方 案 ， 是 否 按计 划 实 施 ， 查 阅 管 理 方 案 文 件 ，4.3.14.3.24.3.41 与
6、 质 量 管 理 体 系 审 核 结 合 ， 应 查阅 是 否 在 (施 工 组 织 设 计 )中 规 定 了本 工 程 的 职 业 健 康 安 全 管 理 目 标 、安 全 施 工 措 施 和 劳 动 保 护 措 施1 查 阅 危 险 源 清 单 和 重 大 危险 源 清 单 ， 评 价 危 险 源 识 别 的 全面 性 及 风 险 评 价 的 合 理 性3 查 阅 适 用 的 法 律 法 规 及 其 他 要求 清 单 ， 评 价 识 别 的 合 理 性 和 全面 性 ， 抽 查 一 定 量 的 文 件 文 本 ， 看是 否 有 相 关 文 件 的 有 效 版 本4 制 定 丁 哪 些 管
7、理 方 案 ， 是 否 按 计划 实 施 ， 查 阅 管 理 方 案 文 件 ， 评 价其 内 容 是 否 符 合 要 求其 中 ， 3、 4 可 与 环 境 管 理 体 系 一 并审 核11 引 用 的 施 工 方 案 目 录 评 价 内 容 是 否 符 合 要 求施工过程控制6.37.47.5.17.5.27.5.37.5.47.5.57.61 与 技 术 人 员 交 谈 并 查 验 有 关 图 纸 会 审 纪 要 ，了 解 图 纸 会 审 和 设 计 洽 商 (变 更 )控 制 情 况 ， 查阅 图 纸 修 改 后 的 标 识 及 发 放 情 况2 查 阅 具 体 的 施 工 方 案 ，
8、 评 价 内 容 是 否 符 合要 求 ， 是 否 具 有 可 操 作 性 。 如 砼 施 工 方 案 的 内容 要 包 括 ： 砼 标 号 、 强 度 等 级 ； 是 自 制 还 是 商品 砼 ； 坍 落 度 是 多 少 ， 由 谁 测 量 ， 一 天 几 次 ，是 否 有 开 盘 记 录 ； 砼 如 何 灌 注 ， 如 何 震 捣 ， 震捣 中 应 注 意 哪 些 问 题 等 ； 文 件 是 否 经 过 审 批3， 是 否 进 行 了 技 术 交 底 ， 包 括 设 计 人 员 对 工程 技 术 人 员 交 底 和 技 术 人 员 对 施 工 班 组 的 交 底 ；技 术 交 底 内 容
9、是 否 清 楚 ， 有 无 记 录4 查 阅 作 业 指 导 书 ， 是 否 可 操 作 ； 作 业 指 导书 的 内 容 有 :该 过 程 施 工 人 员 的 职 责 、 分 工 、施 工 顺 序 、 每 一 步 施 工 要 求 ； 作 业 现 场 是 否 有相 应 文 件 的 有 效 版 本 ， 文 件 是 否 受 控 ； 作 业 人员 是 否 知 道 文 件 规 定5 确 认 关 键 过 程 和 特 殊 过 程 ， 与 施 工 人 员 交谈 了 解 对 其 控 制 情 况 。 查 阅 对 人 员 资 格 确 认 、设 备 能 力 鉴 定 记 录 、 过 程 评 定 和 批 准 准 则 、
10、 施工 方 法 和 程 序 规 定 及 执 行 情 况 、 有 关 施 工 参 数的 监 控 记 录6 查 阅 施 工 记 录 (按 照 建 筑 工 程 文 件 归 档 整理 规 范 要 求 的 内 容 检 查 )、 施 工 日 记 、 监 理会 议 记 录 ， 了 解 施 工 过 程 控 制 情 况7 有 无 顾 客 提 供 财 产 ， 如 何 控 制 ； 查 阅 有 关验 证 和 保 管 记 录8 在 现 场 观 察 施 工 过 程 、 材 料 的 标 识 情 况9 在 现 场 观 察 成 品 和 材 料 的 防 护 情 况10 查 阅 机 械 设 备 的 台 帐 、 维 修 保 养 计
11、划 、 维修 保 养 记 录 、 设 备 运 行 记 录 ， 了 解 设 备 是 否 满4.4.64.4.74.5.1按 照 有 关 法 律 法 规 、 公 司 程 序 文 件 、相 关 管 理 制 度 、 施 工 组 织 设 计 的 规定 ， 与 现 场 环 境 管 理 人 员 交 谈 、 查阅 有 关 记 录 ， 现 场 观 察 ， 检 查 以 下内 容 ：1 施 工 废 水 (砼 和 沙 浆 搅 拌 产 生 的废 水 、 清 洗 施 工 车 辆 产 生 的 废 水 、砼 养 护 产 生 的 废 水 等 )和 现 场 生 活废 水 (食 堂 、 厕 所 产 生 的 废 水 )的 控制 情
12、况2， 施 工 产 生 的 粉 尘 控 制 、 土 方 开挖 、 运 输 扬 尘 和 遣 撤 控 制 、 水 泥 和沙 石 可 能 产 生 的 扬 尘 控 制 、 现 场 道路 硬 化 情 况3 施 工 机 械 、 钢 筋 加 工 、 木 材 加工 、 砼 震 捣 、 噪 声 的 控 制 情 况4 各 种 包 装 材 料 、 容 器 、 废 料 、建 筑 垃 圾 的 控 制 情 况5 油 漆 、 易 燃 易 爆 等 化 学 危 险 品控 制 情 况6 古 树 、 名 木 、 植 被 、 地 下 管 网的 保 护 情 况7 对 材 料 供 应 商 、 分 包 方 等 相 关方 施 加 影 响 的
13、 情 况8 机 械 设 备 漏 油 、 维 修 过 程 中 产生 的 废 物 控 制 情 况9 消 防 管 理 情 况10 潜 在 环 境 事 故 和 紧 急 情 况 的 识别 、 相 应 的 应 急 措 施 、 应 急 预 案 的演 练 和 试 验 、 应 急 计 划 和 程 序 的 修订 情 况4.4.64.4.74.5.1按 照 有 关 法 律 法 规 、 公 司 程 序 文 件 、相 关 管 理 制 度 、 安 全 操 作 规 程 、 作业 指 导 书 、 施 工 组 织 设 计 的 规 定 ，与 现 场 职 业 健 康 安 全 管 理 人 员 交 谈 、查 阅 有 关 记 录 ， 现
14、 场 观 察 、 检 查 以下 内 容 ：1 土 方 施 工 及 模 板 堆 放 、 材 料 堆 放中 可 能 产 生 的 坍 塌 控 制 情 况2 施 工 机 械 安 全 操 作 、 操 作 人 员 的资 质 、 防 护 设 施 、 塔 吊 安 装 拆 卸 控制 情 况3 临 时 用 电 管 理 情 况4 手 持 电 动 工 具 的 安 全 操 作 情 况5 高 空 作 业 安 全 管 理 (临 边 、 洞 口防护 )6 劳 动 防 护 用 品 的 佩 戴 与 管 理 情 况7 材 料 、 土 方 运 输 交 通 安 全 情 况8 施 工 机 械 、 钢 筋 加 工 、 木 材 加 工 、砼
15、 震 捣 、 噪 声 控 制 情 况9 易 燃 易 爆 等 化 学 危 险 品 控 制 情 况10 对 材 料 供 应 商 、 分 包 方 等 相 关方 施 加 影 响 的 情 况11 消 防 管 理 情 况12 现 场 安 全 教 育 情 况 ， 安 全 技 术交 底 情 况13 潜 在 安 全 事 故 和 紧 急 情 况 的 识别 、 相 应 的 应 急 措 施 、 应 急 预 案 的演 练 和 试 验 、 应 急 计 划 和 程 序 的 修订 情 况14 相 关 环 境 监 测 设 备 仪 器 的 检 定 、足 生 产 要 求11 查 阅 监 视 测 量 和 试 验 设 备 台 帐 ，
16、了 解 其 检定 、 维 护 、 标 识 情 况 ； 抽 查 设 备 使 用 情 况 ； 自检 的 设 备 有 无 相 关 检 定 准 则12 检 查 现 场 试 验 室 ， 了 解 材 料 试 验 、 砼 试 验的 情 况 ， 查 阅 相 关 试 验 报 告13 查 阅 材 料 清 单 、 合 格 供 方 评 价 记 录 、 采 购合 同 、 物 资 验 证 和 复 试 记 录 ， 不 合 格 物 资 的 处理 记 录14 了 解 分 包 工 程 的 控 制 情 况 ， 查 阅 分 包 方 评价 记 录 及 对 分 包 方 施 工 过 程 的 检 查 记 录15 现 场 工 程 质 量 观
17、察 ： 砼 是 否 出 现 涨 模 、 蜂窝 、 孔 洞 、 防 水 层 漏 水 、 砌 筑 沙 浆 不 饱 和 、 墙面 不 平 整 等 现 象11.相 关 环 境 监 测 设 备 仪 器 的 检 定 、维 护 、 保 养 情 况12 节 能 降 耗 情 况其 中 ， 第 7、 8 条 可 与 质 量 管 理 体系 中 的 采 购 和 设 备 管 理 过 程 一 起 审核 ； 第 11 条 可 与 质 量 管 理 体 系 中的 监 视 和 测 量 装 置 控 制 过 程 并 审核维 护 、 保 养 情 况15 冬 雨 季 施 工 安 全 管 理16 现 场 食 堂 卫 生 管 理 情 况17
18、 女 工 、 未 成 年 工 的 保 护 情 况18 特 殊 工 种 管 理 情 况19 职 业 病 预 防 情 况其 中 ， 第 2、 10、 13、 14 条 可 与 质量 管 理 体 系 一 井 审 核 ； 第9、 11、 12 条 可 与 环 境 管 理 体 系 一起 审 核监视和测量8.2.18.2.38.2.41 现 场 如 何 与 业 主 或 项 目 管 理 公 司 监 理 公司 沟 通 ， 如 何 及 时 获 取 、 分 析 、 利 用 顾 客 对 施工 过 程 满 意 程 度 的 信 息2， 查 阅 施 工 过 程 中 的 检 查 记 录 ， 隐 蔽 工 程 验收 记 录 、
19、 中 间 品 的 检 查 记 录 ， 以 及 对 施 工 过 程能 力 的 分 析 报 告3 按 照 有 关 的 验 收 规 范 及 评 定 标 准 规 定 的 内容 和 记 录 表 格 要 求 ， 检 查 分 部 、 分 项 、 单 位工 程 的 检 验 、 评 定 记 录 ， 了 解 工 程 实 物 质 量情 况4.5.14.5.21 与 有 关 人 员 交 谈 、 查 阅 记 录 和监 测 报 告 ， 了 解 对 废 水 、 粉 尘 、 噪声 、 固 体 废 弃 物 、 化 学 危 险 品 的 控制 情 况 及 污 染 因 子 的 排 放 达 标 情 况 ，节 能 降 耗 情 况 ， 管
20、 理 方 案 的 实 施 情况 ， 目 标 指 标 实 现 情 况2 查 阅 法 律 法 规 及 其 他 环 境 要 求的 符 合 评 价 报 告 ， 评 价 组 织 环 境管 理 行 为 与 法 律 法 规 及 其 他 环 境要 求 的 符 合 性4.5.1 与 有 关 人 员 交 谈 、 查 阅 记 录 和 监 测报告 ， 了 解 运 行 控 制 标 准 的 执 行 情 况 ，粉 尘 、 噪 声 、 化 学 危 险 品 的 控 制 情况 ； 管 理 方 案 的 实 施 情 况 ， 女 工 、特 殊 工 种 的 体 检 情 况 ， 目 标 指 标 实现 情 况 ， 安 全 隐 患 、 事 故 、 事 件 境计 情 况
