1、 - 1 -附件 3-1：锅炉安装改造维修许可监督检查记录表编号：单位名称单位地址单位负责人 联系电话许可证编号 许可证有效期评审机构名称 监督检验单位名称许可的范围监督检查抽查范围检查项目、内容与要求 检查方法 检查见证 问题说明及记录 检 查 结 果1.资源条件方面1.1 是否具有营业执照、组织机构代码许可证是否在有效期内查阅营业执照、组织机构代码证、许可证符合不符合有缺陷无此项1.2 与申请许可安装改造相关的工程技术人员是否满足许可级别锅炉安装、改造、维修需要注：1 级：15 人，其中工程师以上 8 人；2 级：8 人，其中工程师以上 4 人；3 级：3 人，其中工程师以上 1 人查阅相
2、关工程技术人员的学历、职称证明等资格文件和聘用合同、工资发放凭证、记录表单中签名符合不符合有缺陷无此项1.3 与申请许可锅炉安装改造相关的工程技术人员的专业、经历注：1、2 级：至少应有锅炉（热能或暖通） 、热工仪表、焊接专业大专学历技术人员各 1 名，且应有 2 名以上人员从事过 3 年以上相应级别锅炉安装改造工作查阅锅炉专业和焊接专业技术人员的学历、职称证明等资格文件符合不符合有缺陷无此项1.4 技术负责人是否掌握相关的规程、规定、标准和制度的要求，且不得在其他单位兼职了解技术负责人对相关规程、规定、标准和制度的熟悉程度符合不符合有缺陷无此项- 2 -1.5 检查持证焊工的人数、合格项目的
3、数量是否符合要求注：1 级：20 人（氩弧焊工10 人，氩弧焊工中：管材6G 项目 4 人，板材 3G 项目2 人，管板 6FG 项目 3 人）2 级：10 人（氩弧焊工 5 人，氩弧焊工中：管材 6G 项目2 人，板材 3G 项目 1 人，管板 6FG 项目 2 人）3 级：4 人（氩弧焊工 2 人，氩弧焊工中：管材 6G 项目2 人，管板 6FG 项目 1 人）核查焊工证，统计持证焊工人数和合格项目能否符合要求查聘用合同、工资发放凭证、记录表单中的人员签名符合不符合有缺陷无此项1.6 具有类及以上材料试件合格项目的焊工人数注：1、2 级不少于 50%。检查焊工名单、质监部门核发的焊工证符合
4、不符合有缺陷无此项1.7 无损检测人员人数、合格项目的数量是否符合要求注：1 级：RT级 5 人，其中 1 人具备持 RT级证书 4年以上（含 4 年）或具备RT级证书，UT级 2 人，MT 或 PT级 2 人。外协时，每种方法至少应有 1 名级人员，其中 RT 人员应持RT级证书 4 年以上（含 4年）或具有 RT级证书。2 级：RT级 3 人，UT级2 人，MT 或 PT级 1 人。外协时每种方法至少应有 1 名II 级持证人员3 级：RT级 2 人。外协时至少应有 1 名 RT级人员核查相关证件，统计持证无损检测人员数和合格项目能否符合本单位要求查看聘用合同、工资发放凭证符合不符合有缺陷
5、无此项1.8 管工、钳工、电工人数是否符合要求注：管工、钳工：1 级：8人；2 级：6 人；3 级：5 人；电工：1 级：5 人；2 级：4人；3 级：2 人查看人员名单、劳动合同及人员证件符合不符合有缺陷无此项- 3 -1.9 持证起重工、司炉工人数是否符合要求注：起重工：1 级：4 人；2级：3 人；3 级：2 人司炉工：1 级：无要求；2级：2 人；3 级：1 人查看人员名单、劳动合同、相关证件符合不符合有缺陷无此项1.10 是否具备固定的办公地点、档案资料室、仪器设备室、仓库现场查看符合不符合有缺陷无此项1.11 工装及检测设备是否满足许可级别锅炉安装、改造、维修需要，是否完好仪器仪表
6、是否定期校验注：1 级：电焊机 7 台（其中氩弧焊机 4 台） 、卷扬机等起重设备 5 台，其中 20T和 25T 汽车起重机各 1 台（可外协） ，塔式起重机吊1 台（可外协） 、试压泵 4 台、射线探伤机 3 台（可外协） 、磁探仪 1 台（可外协） 、超声波探伤仪 1 台（可外协） 、烘箱 3 个、硬度计 3 个、空压机 2 台、光谱分析仪 1 台、热处理设备 2 台（可外协） 、热工仪表测试设备 1 台套、金相及理化设备 1 套（可外协） 、应配备胀管设备、应配备焊条保温桶2 级：电焊机 4 台（其中氩弧焊机 2 台） 、卷扬机等起重设备 3 台，其中 20T 汽车起重机 1 台（可外
7、协） 、试压泵 3 台、射线探伤机 2 台（可外协） 、磁探仪 1 台（可外协） 、超声波探伤仪1 台（可外协） 、烘箱 3 个、硬度计 2 个、空压机 1 台、光谱分析仪 1 台、热处理设备 1 台（可外协） 、热工仪表测试设备 1 台套(可外协） 、金相及理化设备 1 套（可外协） 、应配备胀管设备、应配备焊条保温桶现场巡查和核查设备台帐、设备检修记录、设备购置凭证，关键设备看其运行状况检查仪器仪表校验证书符合不符合有缺陷无此项- 4 -3 级：电焊机 2 台（其中氩弧焊机 1 台） 、卷扬机等起重设备 2 台、试压泵 2 台、射线探伤机 2 台（可外协） 、烘箱 2 个、硬度计 1 个、
8、空压机 1 台、光谱分析仪 1 台(可外协） 、热处理设备 1 台（可外协） 、金相及理化设备 1 套（可外协）问题记录（包括未在“检查项目、内容与要求”栏目中列出的其他项目及其问题）监督检查人员： 日期： 年 月 日- 5 -2.遵守许可制度情况2.1 是否有涂改、伪造、转让、转借和向无许可单位出卖或提供质量证明文件的行为查阅许可证使用记录和相关资料，收集各个方面反馈的有关信息符合不符合有缺陷无此项2.2 是否有未经批准，超出许可范围进行安装、改造、维修的情况抽查记录文件和收集各个方面反馈的有关信息符合不符合有缺陷无此项2.3 是否有将安装、改造、维修工程分包给无许可证单位进行安装、改造、维
9、修的抽查记录文件、证明文件和收集各个方面反馈的有关信息符合不符合有缺陷无此项2.4 安装、改造、维修单位发生更名、产权变更、场地地址变更是否向发证部门申报核对单位的名称、产权和场地地址符合不符合有缺陷无此项问题记录（包括未在“检查项目、内容与要求”栏目中列出的其他项目及其问题）监督检查人员： 日期： 年 月 日- 6 -3.质量管理体系运行情况3.1 现行组织机构是否符合质保手册的规定了解现行组织机构的情况，与质量管理手册进行对照符合 不符合有缺陷 无此项3.2 质量管理制度是否健全，质量管理体系文件是否及时修订查阅质量手册、程序文件和管理制度，查阅文件修订记录符合 不符合有缺陷 无此项3.3
10、 质量管理体系责任人员变化时，是否及时重新任命，责任人员是否上岗履行了相应职责，相关文件上是否履行了签字手续查阅责任人员任命文件；抽查相关相关记录表单；查签字手续符合 不符合有缺陷 无此项3.4 质量保证工程师和各个质量控制系统责任工程师的职责、权限的是否明确各责任人对规范、标准及质保体系中职责是否了解查看质量手册中相关规定；抽查质量体系运转记录和产品质量证明资料；查询各责任人员对规范、标准及职责的了解情况符合 不符合有缺陷 无此项3.5 在与产品质量控制有关的规定场所，是否有相应的最新版本受控文件。法规、标准是否满足生产要求到技术、质检、生产部门、各生产工序查是否有相应最新版本受控文件，查受
11、控文件和法规标准原件符合 不符合有缺陷 无此项3.6 文件和资料是否得到有效控制文件的编制、会签、发放、修改、回收、保管的规定及状况，质量体系中的记录文件一定要按制造工序的时间顺序连接上符合 不符合有缺陷 无此项3.7 是否有对供方质量控制和对质量问题有处理方式的规定分包方是否具有相应资格和能力查分包方资格和能力证明文件、分包评价报告和分包协议、分包方质量管理职能条款查外协件的验收与控制规定等符合 不符合有缺陷 无此项4.质量反馈与投诉的处理情况- 7 -4.1 是否发生过重大质量问题通过核查用户信息记录和向监督检验机构了解符合不符合有缺陷无此项4.2 质监部门提供的质量反馈与投诉情况描述符合
12、不符合有缺陷无此项4.3 对质量问题是否进行有效处理调用有质量问题的文件资料和听取安装、改造、维修单位有关质量问题的处理情况汇报符合不符合有缺陷无此项4.4 了解是否有因安装、改造、维修质量问题造成事故的情况向安全监察机构和监督检验机构了解情况符合不符合有缺陷无此项问题记录（包括未在“检查项目、内容与要求”栏目中列出的其他项目及其问题）：监督检查人员： 日期： 年 月 日5.施工过程及安全性能5.1 是否按照规定组织施工，并办理开工告知、申请监督检验核查相关文件资料符合不符合有缺陷无此项- 8 -5.2 材料质量是否得到有效控制核查材料质量证明文件、材料复验报告、材料的标识及可追溯性记录材料代
13、用办理手续、签字及符合性符合 不符合有缺陷 无此项5.3 焊接质量是否得到有效控制核查焊接工艺评定报告、焊接工艺、施焊记录、焊接返修记录、产品编号钢印标记查工艺评定覆盖率，有否越项施焊和无证施焊项目符合 不符合有缺陷 无此项5.4 无损检测质量是否得到有效控制核查探伤比例、方法和无损检测记录以及报告；如分包则检查质量责任工程师对分包方的质量控制情况符合 不符合有缺陷 无此项5.5 热处理质量是否得到有效控制核查热处理工艺评定报告和热处理自动温度记录；如分包则检查质量责任工程师对分包方的质量控制情况符合 不符合有缺陷 无此项5.6 检验质量是否得到有效控制核查检验记录、检验报告；如理化试验分包则
14、检查质量责任工程师对分包方的质量控制情况符合 不符合有缺陷 无此项- 9 -问题记录（包括未在“检查项目、内容与要求”栏目中列出的其他项目及其问题）：监督检查人员： 日期： 年 月 日- 9 -6.鉴定评审机构评审情况检查6.1 评审机构的评审结果是否真实根据监督检查发现的问题，对照评审报告评价评审结果的真实性符合不符合有缺陷无此项6.2 评审机构的评审是否有错评、漏评根据监督检查发现的问题，对照评审报告评价评审工作是是否有错评、漏评符合不符合有缺陷无此项6.3 评审提出的整改项目确认是否到位根据对整改情况的检查结果做出判断符合不符合有缺陷无此项问题记录（包括未在“检查项目、内容与要求”栏目中
15、列出的其他项目及其问题）：监督检查人员： 日期： 年 月 日- 10 -7.产品安全性能监督检验情况的检查7.1 进行检验的检验人员数量是否满足要求；能否及时进行检验工作；能否及时出具监督检验报告向安装、改造、维修单位了解情况符合不符合有缺陷无此项7.2 监督检验内容是否符合检验规则的要求；是否进行了现场监检并出具报告查阅监督检验报告，向安装、改造、维修单位了解情况符合不符合有缺陷无此项7.3 对安装、改造、维修过程中违反法规、规章、安全技术规范的行为，检验机构是否及时发出检验意见书查阅检验意见书符合不符合有缺陷无此项7.4 检验工作质量是否符合要求查阅锅炉档案，通过属于检验主要内容的项目是否
16、存在严重问题进行判断符合不符合有缺陷无此项监督检验单位问题记录（包括未在“检查项目、内容与要求”栏目中列出的其他项目及其问题）：监督检查人员： 日期：- 11 -8.安装单位反映的问题9.当地安全监察机构反映的问题10. 实施监督检验工作的检验机构反映的问题监督检查人员： 日期：- 12 -特种设备许可监督检查工作备忘录编号： 由 局派出的特种设备监督检查组于 年 月 日至 年 月 日对 进行了特种设备现场安全监督检查，现就本次监督检查发现的问题，做出如下记录：一、资源条件二、质量管理体系运行方面三、特种设备安装过程及其安全性能方面四、质量反馈与投诉的处理情况五、遵守许可制度情况六、其他检查组已经就上述问题与被监督检查单位交换了意见，并且得到了确认。检查组组长： 日期：制造安装单位负责人： 日期：安全监察机构： 日期：
