1、,-,-,-,-,-,-,-,-,深圳中国农大科技股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文深圳中国农大科技股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文1 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。1.3 公司负责人江玉明先生、财务总监唐先华先生、财务经理夏旭先生声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。2 公司基本情况2.1 主要会计数据及财务指标单位：元,2011.9.30,2010.12.31,增减幅
2、度（%）,总资产（元）归属于上市公司股东的所有者权益（元）股本（股）归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）,189,338,218.3073,072,766.4583,976,684.000.8702,184,219,435.7072,549,665.4983,976,684.000.8639,2.78%0.72%0.00%0.72%,2011 年 7-9 月,比上年同期增减（%） 2011 年 1-9 月,比上年同期增减（%）,营业总收入（元）归属于上市公司股东的净利润（元）经营活动产生的现金流量净额（元）每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）基本每股收益（元/股）稀释每股收益（元/股）
3、加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）,14,670,488.50257,084.050.00300.00300.35%0.32%,-78.39%-95.65%-95.74%-95.74%-93.60%-94.14%,57,827,814.52523,100.9613,711,618.880.16330.00620.00620.72%0.68%,-44.88%-94.47%271.26%271.26%-94.50%-94.50%-91.78%-87.22%,非经常性损益项目除上述各项之外的其他营业外收入和支出净额减：非经常性损益对少数股东权益影响数减：非经常性
4、损益对所得税的影响数合计,年初至报告期末金额-1,619.90-22,093.36-5,369.2025,842.66,附注,2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位：股,报告期末股东总数（户）,12,6151,深圳中国农大科技股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文前十名无限售条件流通股股东持股情况,股东名称（全称）,期末持有无限售条件流通股的数量,种类,深圳中农大科技投资有限公司深圳长汇投资企业（有限合伙）周爽泰康人寿保险股份有限公司传统普通保险产品-019L-CT001 深深圳市安广福投资管理有限公司西安长贝投资管理有限合伙企业西安长梅投资管理有限合伙企业中国
5、建设银行华宝兴业多策略增长证券投资基金周宇光苏应武,21,914,667 人民币普通股3,942,451 人民币普通股2,726,349 人民币普通股1,666,082 人民币普通股1,460,000 人民币普通股976,020 人民币普通股895,729 人民币普通股659,940 人民币普通股641,484 人民币普通股519,312 人民币普通股,3 重要事项3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 适用 不适用（1）营业总收入较上年同期下降 44.88%，主要是因为上年同期子公司江苏国农置业有限公司将前期预售房款结算计入当期收入，而本年无此影响，营业成本、营业税金下
6、降主要原因同前。（2）财务费用下降主要是当期子公司定期存款与银行理财收益所致。（3）经营活动产生的现金流量净额及每股经营活动产生的现金流量净额较上年同期增加 271.26%，主要是因为本公司控股子公司江苏国农置业有限公司上年同期房产项目结算后支付工程款较多，而本年无此影响，本期下属子公司山东华泰制药有限公司加强了销售回款。3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明3.2.1 非标意见情况 适用 不适用3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况 适用 不适用3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况 适用 不适用3.2.4 其他 适用 不适用（1
7、）公司一直严格控制对外担保事项，报告期内，公司没有为股东、实际控制人及其关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情况；控股股东及其他关联方也未强制公司为他人提供担保；也未发生其他对外担保事项，报告期末不存在累计担保情况。（2）报告期内，公司不存在大股东及其关联方非经营性占用上市公司资金，以及通过非公允交易方式变相占用上市公司资金的问题；也不存在为控股股东及其他关联方垫支工资、福利、保险、广告等期间费用和成本或其他支出事项。2,深圳中国农大科技股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文（3）内部控制规范进展情况：本报告期公司在深圳证监局的指导和中介机构的协助下，对股份公司及各控股子公司的流程进
8、行梳理,并将公司现有的制度、业务流程与内部控制规范进行了对比，查找出了内部控制缺陷，综合分析，识别固有风险，评价了风险等级，识别流程中的关键控制活动，建立了风险数据库，编制相关内控文档，编制风险清单，建立并完善内控缺陷报告。公司将继续按照内部控制规范实施工作方案，全力推进公司内部控制规范的建设工作。3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项 适用 不适用,承诺事项,承诺人,承诺内容,履行情况,2010 年 2 月 11 日安庆乘风制药收购北京中农大科技企业孵化器有,收购
9、报告书或权益变动报告书中所作承诺,限公司持有的深圳中农大科技投资有限公司 60%股权，承诺未来安庆乘风制药有 十二个月内，无增持和减持上市公司股份计划；未来十二个月内限公司 没有对上市公司主营业务作出重大调整的计划；未来十二个月内没有对上市公司进行重大资产重组的计划；承诺与上市公司五独,该承诺事项在报告期内得到了履行。,立；承诺减少及规范关联交易；承诺避免同业竞争。3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 适用 不适用,业绩预告情况,同向大幅下降,年初至下一报告期期末,上年同期,增减变动（%）,累计净利润的预计数（万元）基本每股收益
10、（元/股）,500.0060,-,3000.0357,1,162.410.1384,下降下降,74.1974.19,95.7095.70,（1） 上年同期有应收款项坏账准备转回，本期无此影响。（2） 上年同期子公司江苏国农置业公司对一期项目进行完工结算，一次性将预售款项计入,业绩预告的说明,当期收入，本期无此影响。,（3） 除以上两种情况外，其他业务与上年同期未有较大变化。（4） 本预测未经会计师审计。3.5 其他需说明的重大事项3.5.1 证券投资情况 适用 不适用3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表,接待时间2011 年 07 月 01 日至2011 年 09 月 30 日,
11、接待地点公司董秘处,接待方式电话沟通,接待对象投资者,谈论的主要内容及提供的资料询问公司情况，未提供资料,3.6 衍生品投资情况 适用 不适用3,深圳中国农大科技股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况 适用 不适用4 附录4.1 资产负债表,编制单位：深圳中国农大科技股份有限公司,2011 年 09 月 30 日,单位：元,项目,合并,期末余额,母公司,合并,年初余额,母公司,流动资产：,货币资金,54,042,289.09,513,035.35,45,083,431.98,1,169,229.23,结算备付金拆出资金交易性金融资产,应收票据,2
12、,169,114.00,应收账款预付款项,4,218,578.512,782,346.44,4,296,549.522,981,631.74,10,389.79,应收保费应收分保账款应收分保合同准备金应收利息应收股利,其他应收款,3,480,539.68,26,320,047.77,4,036,241.70,28,204,809.57,买入返售金融资产,存货一年内到期的非流动资产其他流动资产,38,313,108.96,43,100,328.69,流动资产合计,105,005,976.68,26,833,083.12,99,498,183.63,29,384,428.59,非流动资产：发放委托
13、贷款及垫款可供出售金融资产持有至到期投资长期应收款,长期股权投资投资性房地产固定资产在建工程,24,266,809.56941,002.8037,498,913.427,832,728.74,81,186,726.61941,002.80831,970.48,24,269,150.881,104,473.6724,366,790.8120,464,130.17,81,850,634.831,104,473.67858,397.63,工程物资固定资产清理生产性生物资产油气资产,无形资产,11,538,257.09,12,070,392.67,4,深圳中国农大科技股份有限公司 2011 年第三季度
14、季度报告全文开发支出,商誉长期待摊费用递延所得税资产其他非流动资产,912,043.011,342,487.00,912,043.011,534,270.86,非流动资产合计资产总计,84,332,241.62189,338,218.30,82,959,699.89109,792,783.01,84,721,252.07184,219,435.70,83,813,506.13113,197,934.72,流动负债：短期借款向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金交易性金融负债应付票据,应付账款,12,279,348.62,12,974,376.51,预收款项,3,038,306.79,10,1
15、04.26,2,187,613.13,10,104.26,卖出回购金融资产款应付手续费及佣金,应付职工薪酬应交税费,1,902,969.131,657,668.47,611,959.9979,610.53,1,623,369.892,662,254.91,628,984.0677,857.50,应付利息,应付股利其他应付款,212,157.5835,731,153.13,212,157.5850,438,315.54,212,157.5834,543,411.95,212,157.5850,515,390.54,应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款一年内到期的非流动负债其他流
16、动负债,流动负债合计,54,821,603.72,51,352,147.90,54,203,183.97,51,444,493.94,非流动负债：长期借款应付债券长期应付款,专项应付款,800,000.00,800,000.00,800,000.00,800,000.00,预计负债递延所得税负债其他非流动负债,非流动负债合计负债合计,800,000.0055,621,603.72,800,000.0052,152,147.90,800,000.0055,003,183.97,800,000.0052,244,493.94,所有者权益（或股东权益）：,实收资本（或股本）资本公积,83,976,6
17、84.00610,740.46,83,976,684.00954,087.25,83,976,684.00610,740.46,83,976,684.00954,087.25,5,深圳中国农大科技股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文减：库存股专项储备,盈余公积,11,066,429.89,8,518,352.08,11,066,429.89,8,518,352.08,一般风险准备,未分配利润,-22,581,087.90,-35,808,488.22,-23,104,188.86,-32,495,682.55,外币报表折算差额,归属于母公司所有者权益合计少数股东权益所有者权益合计负债
18、和所有者权益总计,73,072,766.4560,643,848.13133,716,614.58189,338,218.30,57,640,635.1157,640,635.11109,792,783.01,72,549,665.4956,666,586.24129,216,251.73184,219,435.70,60,953,440.7860,953,440.78113,197,934.72,4.2 本报告期利润表,编制单位：深圳中国农大科技股份有限公司,2011 年 7-9 月,单位：元,项目,合并,本期金额,母公司,合并,上期金额,母公司,一、营业总收入其中：营业收入,14,670,
19、488.5014,670,488.50,133,350.00133,350.00,67,876,051.7567,876,051.75,133,350.00133,350.00,利息收入已赚保费手续费及佣金收入,二、营业总成本其中：营业成本,12,524,224.735,629,093.50,1,000,491.0362,224.62,52,170,193.7542,575,258.64,876,250.9761,424.52,利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用,营业税金及附加销售费用,234,770.491,919,928.21,4,026,
20、837.471,226,160.32,管理费用财务费用资产减值损失,4,773,958.86-33,421.38-104.95,938,891.18-519.82-104.95,4,533,482.20-191,544.88,817,530.82-2,704.37,加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列）,投资收益（损失以“-”号填列）,-73,052.10,-160,384.31,-1,284.35,-16,283.55,其中：对联营企业和合营企业的投资收益汇兑收益（损失以“-”号填列）,三、营业利润（亏损以“-”号填列）加：营业外收入减：营业外支出,2,073,211.67102,068
21、.0042,677.41,-1,027,525.34,15,704,573.655,454.38426.18,-759,184.52,6,额,深圳中国农大科技股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文其中：非流动资产处置损失,四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）减：所得税费用五、净利润（净亏损以“-”号填列）归属于母公司所有者的净利润少数股东损益,2,132,602.26540,408.141,592,194.12257,084.051,335,110.07,-1,027,525.34-1,027,525.34-1,027,525.34,15,709,601.854,754,503.58
22、10,955,098.275,911,861.005,043,237.27,-759,184.52-759,184.52-759,184.52,六、每股收益：,（一）基本每股收益（二）稀释每股收益七、其他综合收益,0.00300.0030,0.07040.0704,八、综合收益总额归属于母公司所有者的综合收益总归属于少数股东的综合收益总额,1,592,194.12257,084.051,335,110.07,-1,027,525.34-1,027,525.34,10,955,098.275,911,861.005,043,237.27,-759,184.52-759,184.52,本期发生同一
23、控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。4.3 年初到报告期末利润表,编制单位：深圳中国农大科技股份有限公司,2011 年 1-9 月,单位：元,项目,合并,本期金额,母公司,合并,上期金额,母公司,一、营业总收入其中：营业收入,57,827,814.5257,827,814.52,400,050.00400,050.00,104,915,565.38104,915,565.38,377,225.56377,225.56,利息收入已赚保费手续费及佣金收入,二、营业总成本其中：营业成本,50,802,573.5230,297,084.65,3,048,947.45185,
24、873.76,81,565,325.5262,546,485.82,2,460,515.98183,086.62,利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用,营业税金及附加销售费用,1,548,354.624,870,788.03,4,422,238.213,897,002.36,管理费用财务费用资产减值损失,14,525,761.30-439,310.13-104.95,2,864,541.58-1,362.94-104.95,13,255,055.06203,400.01-2,758,855.94,2,279,882.08-2,452.72,加：公
25、允价值变动收益（损失以“-”号填列）,投资收益（损失以“-”号填列）,-194,125.20,-663,908.22,-30,984.70,593,343.02,其中：对联营企业和合营企业7,额,深圳中国农大科技股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文的投资收益汇兑收益（损失以“-”号填列）,三、营业利润（亏损以“-”号填列）加：营业外收入减：营业外支出,6,831,115.80139,330.94140,950.84,-3,312,805.67,23,319,255.1637,699.082,347.03,-1,489,947.40,其中：非流动资产处置损失,四、利润总额（亏损总额以“
26、-”号填列）减：所得税费用五、净利润（净亏损以“-”号填列）归属于母公司所有者的净利润少数股东损益,6,829,495.902,329,133.054,500,362.85523,100.963,977,261.89,-3,312,805.67-3,312,805.67-3,312,805.67,23,354,607.215,974,185.5017,380,421.719,467,071.567,913,350.15,-1,489,947.40-1,489,947.40-1,489,947.40,六、每股收益：,（一）基本每股收益（二）稀释每股收益七、其他综合收益,0.00620.0062,
27、0.11270.1127,八、综合收益总额归属于母公司所有者的综合收益总归属于少数股东的综合收益总额,4,500,362.85523,100.963,977,261.89,-3,312,805.67-3,312,805.67,17,380,421.719,467,071.567,913,350.15,-1,489,947.40-1,489,947.40,年初到报告期末发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。4.4 年初到报告期末现金流量表,编制单位：深圳中国农大科技股份有限公司,2011 年 1-9 月,单位：元,项目,合并,本期金额,母公司,合并,上期金额,母
28、公司,一、经营活动产生的现金流量：,销售商品、提供劳务收到的现金,59,499,679.11,316,575.00,68,064,579.74,173,948.80,客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额处置交易性金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还,收到其他与经营活动有关的现金经营活动现金流入小计购买商品、接受劳务支付的现金,7,296,806.6666,796,485.7721,734,455.52,2,096,92
29、0.542,413,495.54,13,891,458.1181,956,037.8550,392,846.03,7,044,677.367,218,626.16,客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额8,深圳中国农大科技股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金,支付给职工以及为职工支付的现金支付的各项税费支付其他与经营活动有关的现金经营活动现金流出小计经营活动产生的现金流量净额,10,471,000.358,011,203.8712,868,207.1553,084,866.8913,711,618
30、.88,1,678,865.12247,651.521,143,172.783,069,689.42-656,193.88,9,177,106.5411,204,563.5719,188,054.6889,962,570.82-8,006,532.97,1,327,949.32184,373.144,295,450.305,807,772.761,410,853.40,二、投资活动产生的现金流量：收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金,处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计,20,000.002
31、0,000.00,398,500.00398,500.00,购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金,4,772,761.77,16,824,332.23,13,514.00,投资支付的现金质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金,投资活动现金流出小计投资活动产生的现金流量净额,4,772,761.77-4,752,761.77,16,824,332.23-16,425,832.23,13,514.00-13,514.00,三、筹资活动产生的现金流量：,吸收投资收到的现金其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金发行债券收到的现金收
32、到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金其中：子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计筹资活动产生的现金流量净额四、汇率变动对现金及现金等价物的影响,19,200,000.0019,200,000.0019,500,000.00129,947.5019,629,947.50-429,947.50,五、现金及现金等价物净增加额加：期初现金及现金等价物余额六、期末现金及现金等价物余额,8,958,857.1145,083,431.9854,042,289.09,-656,193.881,169,229.23513,035.35,-24,862,312.7079,725,918.7654,863,606.06,1,397,339.40512,013.311,909,352.71,9,深圳中国农大科技股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文,4.5 审计报告,审计意见： 未经审计,深圳中国农大科技股份有限公司,董事长：江玉明,二一一年十月二十九日,10,
