1、二，证券投资基金1）资金管理公司成立条件，如资本金为多少2）资产配置管理策略3）久期4）可行集5）基金托管人内部控制要素6）基金运做费7）反映资金风险大小的指标8）M2 测度9）无风险套利陈述（判断）10）科维茨理论确定了什么（判断）11）詹森指数（判断）12）股票胡贝塔系数为 Y 股的两倍，是否：风险系数为 Y 的两倍/收益为两倍（单选）13）应计收益率为 8.21%时某 5 年期附息债券的价格为 89.130，应计收益率为 8.26%时其价格为 88.9001 元，则该价格的基点价格值为（）元A）0.1151 B）0.046 c）0.0767 D)0.2302三。证券发行与承销1）折股倍数
2、（低于或高于多少）2）境外上市股条件（不少于多少万美元）3）保险公司次级债充足率低于_%的前提下。4）股份公司资本指_5）承销 3 亿元以上，成员_以上，可以.6)发行累计超过_万元。7）_法律标志美国进入。和混业时代8）公司融资成本的陈述特别9）发审委特别程序指_，委员_10)债券筹资的陈述11）董秘的作用12）招股说明书“概缆”内容13）合并决议通知时间14)新股披露_年的资本运用15）无记名股票，_出席股东大会条件16）外资并购多久全部对价17）证券公司发债券，净资本最低_18）独立财务顾问督导_年19）承销文件至少保存_年20）香港创业版上市规则，委任人士_（条件）21）上市公司询价增
3、发停牌时间表述（多选）22）发行新股，需履行胡程序23）代理成本模型说法及观点24）国债发行方式陈述25）关联交易，关联方26）上市保荐书的内容27）商业银行发行债券条件28）净经营收入理论29）米勒模型30）纵向收购概念31）内地，次级定期债务计入商业的条件32）_行为不得参与证券承销33）上交所股票上市条件34）募集资金用途35）保荐人评价，深交所多久一次。1.选择市盈率和市净率较低的股票的理论基础是，它们有( )支持。A.平稳的预期收益B.平稳的实际收益C.较高的预期收益D.较高的实际收益【正确答案】： D 2.在我国，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在( )中会有详细约定。
4、A.基金份额上市交易公告书B.招募说明书C.基金合同D.基金成立公告【正确答案】： C 3.根据资产配置调整的依据不同，可以将资产配置的动态调整过程分为四种类型，以下正确的是( )。A.买人并持有策略B.投资组合保险策略C.恒定分散策略D.动态资产配置策略【正确答案】： A, B, D4.基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，主要体现在( )。A.监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定B.基金资产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用。有利予保障基金资产的安全C.基金托管人对基金管理人的投资运作(包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等)
5、进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金份额持有人的权益D.基金托管人对基金资产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范.减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性【正确答案】： B, C, D【参考解析】： 中国证监会监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。 5.市场营销控制过程主要包括以下哪几个步骤?( )A.管理部门评估广告投入效果、不同渠道的资源投入，及时采取正确的行动，以此弥补目标与业绩之间的差距B.管理部门设定具体的市场营销目标，通常对不同的营销活动或单独的项目，如新基金的发行等制定不同的
6、预算C.衡量企业在市场中的销售业绩，检查销售时间表是否得到执行D.分析目标业绩和实际业绩之间存在差异的原因以及预算收支不平衡的原因等。【正确答案】： A, B, C, D【参考解析】： 题干叙述的均是市场营销控制的过程。6.封闭式基金的资产净值公告内容应该包括( )。A.基金规模B.单位基金资产净值C.单位基金累计资产净值D.基金的资产构成【正确答案】： A, B, C 7.债券基金是指主要投资于( )的基金类型。A.国债B.金融债券C.公司债券D.股票【正确答案】： A, B, C【参考解析】： 债券基金是指主要投资于国债、金融债券和公司债券的基金类型。 8.基金信息披露应满足以下要求( )
7、。A.通俗性B.真实性C.时效性D.全面性【正确答案】： B, C, D【参考解析】： 通俗性不是信息披露的要求，但基金信息披露应易懂。 9.影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素有( )。A.国际经济形势B.国内经济状况与发展动向C.通货膨胀、利率变化、经济周期波动和监管等D.投资者的年龄或投资周期【正确答案】： A, B, C10.督察长的执业素质和行为规范有( )。A.3 年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历B.诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录C.应保持充分的独立性，对基金及公司运作的合法、合规情况以及公司内部风险控制情况做出独立
8、、客观、公正的判断D.对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避【正确答案】： A, B, C, D 11.基金行业自律管理的方式主要包括( )。A.通过制定切实可行的工作计划，大力开展基金业宣传活动，树立行业形象，正确引导社会公众对基金市场的认识B.建立行业教育培训体系，全面提高基金从业人员素质C.加大研究力度，对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究，促进基金业的健康发展D.通过督察长进行定期检查【正确答案】： A, B, C 12.我国基金监管的具体目标是( )。A.保护投资者利益B.保证市场的公平、效率和透明C.降低系统风险D.推动基金业发展【正确答案】： A, B, C, D
9、13.基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，主要体现在( )。A.监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定B.基金资产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用。有利予保障基金资产的安全C.基金托管人对基金管理人的投资运作(包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等)进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金份额持有人的权益D.基金托管人对基金资产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范.减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性【正确答案】： B, C, D【参考解析】： 中
10、国证监会监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。 14.基金托管人内部控制的目标是( )。A.保证业务运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则。自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格B.防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整C.维护基金持有人的权益D.保障基金托管业务安全、有效、稳健运行【正确答案】： A, B, C, D15.关于风险调整衡量方法的区别与联系的说法正确的是( )。A.夏普指数与特雷诺指数尽管衡量的都是单位风险的收益率，但二者对风险的计量不同B.夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致C.特雷诺指数与詹森指数只对绩效的深度加
11、以了考虑，而夏普指数则同时考虑了绩效的深度与广度D.詹森指数要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算【正确答案】： B, D16. 在基金管理公司持股目的方面，符合法规规定的有( )。A.可以为其他机构代持基金管理公司的股权B.不得为其他机构代持基金管理公司的股权C.可以委托其他机构代持基金管理公司的股权D.不得委托其他机构代持基金管理公司的股权【正确答案】： B, D17. 投资管理部门包括( )。A.投资部C.市场部B.研究部D.交易部【正确答案】： A, C, D【参考解析】： 市场部不属于投资管理部门。18. 下列关于久期描述正确的是( )。A.附息债券的麦考莱久期和修正的麦考莱久
12、期小于其到期限B.对于零息券两言，麦考莱久期与到期期限相同C.对于普通债券而畜，当其他因素不变时，票面利率越低，麦考菜久期及修正的麦考莱久期就越大D.假设其他因素不变，久期越大;债券的价格波动性就越大【正确答案】： A, B, C, D19. 适合入选收入型组合的证券有( )。A.附息债券B.低派息低风险普通股C.优先股D.避税债券【正确答案】： A, C, D20. 在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注以下哪些方面?（ ）A公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构 B公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行
13、义务 C公司是否明确董事会的职权范围和议事规则 D公司董事是否具有履行职责所必须的素质、能力和时间，独立董事是否独立并有效履行职权 【正确答案】： A, B, C, D21. 基金管理公司内部控制的总体目标是( )。A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念B.防范和化解经营风险，提高经营管理效益C.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时D.确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展【正确答案】： A, B, C, D判断题（正确选 A ，错误选 B）1、证券投资基金在运作中实行制衡机制
14、，即投资人拥有所有权，管理人管理和运作基金资产，托管人保管基金资产。 ( )2、进人工作稳定期以后，投资应偏向风险高、收益高的产品。 ( )3、技术分析为基础的投资战略是在否定弱势有效市场的前提下，以历史交易数据为基础的调查研究模型。 ( )4、公司型基金以美国的投资公司为代表。 ( )5、2001 年 9 月，我国第一支开放式基金华安创新诞生，标志着我国基金业发展实现了从封闭式基金到开放式基金的历史性跨越。解析与答案1、A (解析)证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的资金集合。故选 A。2、B (
15、解析)进入工作稳定期以后，投资应偏向风险低、收益低的产品。故选 B。3、A (解析)技术分析一成交量和价格为依据，并以办强势有效市场为依据。故选 A。4、A 解析)美国主要是公司性基金。故选 A。5、A (解析)说法正确，故选 A。不定项选项1、基金托管人契约报中国证监会审核批准（ ）A、将基金契约报中国证监会审核批准B、复核基金年度报告、中期报告、投资组合报告C、复核开放式基金公开说明书D、编制并公告临时报告书， 按规定出具基金具业绩和基金托管情况的报告，并报中国证监会和中国人民银行2、下列哪些文件属基金定期报告？ （ ）A、基金资产净值公告B、年度报告C、中期报告D、投资组合报告3、进行资
16、产配置时构造最优组合的内容有（ ）A、确定不同资产投资之间的相关程度B、确定不同资产资之间的投资收益率相关程度C、计算组合期望收益率D、计算资产配置的风险4、关于以技术分析为基础的投资策略的说法正确的有（ ）A、以技术分析为基础的投资策略是在否定弱式有效市场的前提下，以历史交易数据为基础，预测单只股票市场总体示来变化趋势一种投资策略B、要想获得超额回报，就必须寻求历史交易数据以外的信息。C、正是对弱式有效市场的否定才产生以技术分析为基础的多种股票投资策略D、所谓弱式有效市场就是证券价格充分反映了历史上一系列交易价格净得的分析获得超额利润。5、世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，目次称谓
17、有（ ）A、共同基金B、单位信托基金C、证券投资信托基金D、集合投资基金解析与答案1、ABCD 解析：题干四项均为基金托管人的信息披露义务。故选 ABCD2、ABCD 解析：四项均属基金定期报告3、ABCD 解析：四顶均为进行资产配置时构造最优组合的内容。4、ABCD 解析：题干四顶均是技术分析的内容。故选 ABCD 5、ABCD 解析：世界上不同的国家和地区对证券投资基金的称谓有所不同。证券投资基金在美国被称为“共同基金”，在英国和我国香港特别行政区称为“单位信托基金”，在欧州一些国家被答为“集合投资基金”或“集合投资计划”，在日本和我国台湾地区则被称为“|证券投资信托基金”。故选 ABCD
18、1、证券投资基金反映的是（ ）关系。A、债权债务B、所有权C、信托D、产权2、按照（ ）的规定，我国基金份额持有人享有以下权利：分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产，依法转让或者申请赎回持有的基金份额，按照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权，查阅或者复制公开披露的基金信息资料，对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼。A、中化人民共和国证券投资基金B、中化人民共和国公司法C、中化人民共和国证券法D、中国人民共和国刑法3、（ ）在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，央基金募集行为结束前，任何人不得动用。A、封闭式
19、基金B、开放式基金C、契约型基金D、公司型基金4、人们的金融产品选择依赖（ ），如个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位。A、外在因素B、内在因素C、个人的自身因素D、环境因素5、1940 年美国颁布投资公司法和（ ），为投资者提供了体系完整的法律保护。并成为其他国家制定的相关基金法律的典范。A、股份有限公司法B、格拉期一斯蒂格尔法C、摧毁资顾问法D、证券投资基金法解析与答案1、C 解析：基金与股票、债券所反映的经济关系不同。股票反映的是一种所有的权关系，是一种所有权凭证，投资者购买股票后就成为公司的股东；债券反映的是债权债务关系，是一种债权凭证，投资者购买债券后就成为公司的债权人
20、；基金反映的则是一种信托关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金受益人。故选 C2、A 解析：中华人民共和国证券投资基金法对基金的各个参与主体进行的规定。故选 A3、A 解析：封闭式基金在基金募基期间任何人不得动用。故选 A4、A 解析：个人的文化背景、家庭等是属于外在因素。故选 A5、C 解析：常识判断题（正确选 A ，错误选择 B）1、中国证监会于 2007 年 6 月对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法进行了统一规定。 ( )2、基金份额的转换一般采取未知价法，按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额数量。 ( )3、审慎性原则要求公司内部控制的核心是风险控制，制
21、定内部控制制度要以审慎经营，防范和化解风险为出发点。 ( )4、董事长为投资决策委员会主任，督察长列席会议。 ( )5、将投资基金称为“苟同基金”的国家是日本。 ( )解析与答案1、A (解析)中国证监会于 2007 年 3 月对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法进行了统一规定。故选 A。2、A (解析)基金份额的转换一般采取未知价法。故选 A。3、A (解析)说法正确，故选 A4、A (解析)督察长不得要求从事投资等于其履行职责相冲突的工作。故选 A。5、B (解析)净投资基金称为“共同基金”的国家是美国，英国和我国香港特别行政区称为“单位信托基金”，日本和我国台湾地区则称“证券投资信托
22、基金”。故选 B。判断题（正确选 A ，错误选择 B）1、中国证监会于 2007 年 6 月对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法进行了统一规定。 ( )2、基金份额的转换一般采取未知价法，按照转换申请日的基金份额净值为基础计算转换基金份额数量。 ( )3、审慎性原则要求公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营，防范和化解风险为出发点。 ( )4、董事长为投资决策委员会主任，督察长列席会议。 ( )5、将投资基金称为“苟同基金”的国家是日本。 ( )解析与答案1、A (解析)中国证监会于 2007 年 3 月对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法进行了统一规定。故选 A。
23、2、A (解析)基金份额的转换一般采取未知价法。故选 A。3、A (解析)说法正确，故选 A4、A (解析)督察长不得要求从事投资等于其履行职责相冲突的工作。故选 A。5、B (解析)净投资基金称为“共同基金”的国家是美国，英国和我国香港特别行政区称为“单位信托基金”，日本和我国台湾地区则称“证券投资信托基金”。故选 B。不定项选择题1、根据有关规定，如果封闭式基金募集的资金达不到规定的标准，那么基金不能成立，相关募集费用不由（ ）承担。A、基金管理人B、基金发起人C、基金托管人D、基金代销人2、基金管理公司分支机构的法律责任不由（ ）承担。A、自行承担B、基金管理公司C、分支机构和公司共同承
24、担D、以上均不是3、依照证券投资基金管理暂行办法实施准则，基金费用从（ ）中支付。A、管理费B、托管费C、基金资产D、投资人收益4、通过强制性信息披露，迫使隐藏的信息得以及时和充分的公开，可以消除下列问题（ ）A、逆向选择B、道德风险C、基金投资风险D、基金价格波动性5、基金托管人的信息披露义务有（ ）A、将基金契约报中国监会审核批准B、复核基金年度报告、中期报告、投资组合报告C、复核开放式基金公开说明书D、编制并公告临时报告书，按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告，并报中国证监会和中国人民银行解析与答案1、 ACD 解析：如果基金管理公司不成立，则相应的费用由发起人承担。故选 ACD 2、
25、AC 解析：基金管理公司的分支机构由基金管理公司承担。故选 AC。3、C 解析：基金费用从基金资产中支付。故选 C4、AB 解析：信息披露可以减少逆向选择和道德风险。故选 AB5、ABCD 解析：题干四项均为基金托管人的信息披露义务。故选 ABCD判断题（正确的选 A，错误的选 B）1、基金托管银行应设立独立的托管部门专门从事基金托管业务。 ( )2、证券交易所会员转让席必须有关管理规定由交易所审批。 ( )3、基金管理公司董事会中独立董事的人数不应多于公司最大委派的董事人数。 ( )4、基金管理公司应建立与股东的业务和信息隔离制度。 ( )5、在 ETF 申购、赎回过程中，投资者按基金合同和
26、招募说明书的规定，可用一定数量的现金替代组合证券中的部分证券，这被称为“现金替代”。 ( )解析与答案1、A (解析)基金托管银行应设立独立的托管部门专门从事基金托管业务。故选 A。2、A (解析)说法正确，故选 A。3、B (解析)基金管理公司董事会中独立董事的人数不得少于 3 人，且不得少于董事会人数的 13，没有最大限制。故选 B。4、B (解析)基金管理公司应当建立适当的业务和信息隔离制度。故选 B。5、A 解析说法正确，故选 A。 不定项选择题1、基金管理公司的风险包括投资风险业务运作风险战略风险（ ）等。A、监察风险B、信托风险C、市场风险D、流运性风险2、监察稽核的方法包括监听监
27、视记录抽查法，人员询问法和综合分析法，（ ）等。A、账表核实法B、资料审阅法C、重点项目抽查法D、现场观察法3、对（ ）买卖基金的差价收入须征收营业税。A、银行B、非银行金融机构C、个人投资者D、国有企业4、加强基金信息披露对实现资本市场的公平、公正、公开原则，推动基金市场发展具有重要意义，主要表现在以下几个方面（ ）A、有利于提高证券市场的效率B、有利于投资者的价值判断C、防止信息滥用D、有利于监督基金管理人的运作5、根据基金投资目标的不同，基金可以划分为（ ）A、成长型基金B、收入型基金C、指数基金D、平衡型基金解析与答案1、ABCD 解析：基金管理公司的风险包括：监察风险、信托风险、市场
28、风险和流动性风险。故选 ABCD。2、AB 解析：监察稽核的方法包括四个选项。3、AB 解析：我国对金融机构买卖基金的差价收入须征收营业税。故选 AB4、ABCD 解析：四个选项均为正确。故选 ABCD5、ABD 解析：指数基金以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象，依据构成指数的股票种类和比例，采取完全复制的方法进行投资。货币市场基金的投资于货币市场工具的基金。故选 ABD。单项选题1.夏普指数考虑的是总风险，而特雷诺指数考虑的是（ ）A.全部风险B、不可控制风险C、市场风险D、股票市场风险2.基金业绩分组比较的基本思路是，通过恰当的分组，尽可能地消险由于（ ）而对基金经理人相对业绩所造
29、成的不利影响。A、风格差异B、组合差异C、类型差异D、资产差异3、基金业绩评优点的成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变的（ ）的百分比来对基金择时能力所进行的一种衡量方法。A、现金比例B、资产比例C、债券比例D、股票比例4、QDII 基金的申购、赎回有一定的特殊性。一般情况下基金管理公司在（ ）日内对申请的有效性进行确认。A、T+IB、T+3C、T+2D、T5、当贝塔值偏差达到基金资产净值的（ ）时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。A、2%B、1%C、0.5%D、0.25%解析与答案1、C、 解析：特雷诺指数考虑的是市场风险。故选 C2、C、 解析：基金业绩分组比较是通过
30、恰当的分组，尽可能地消除由于类型差异而对基金经理人相对业绩所造成的不利影响。故选 C3、A 解析：基金业绩评优点的成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变现金比例的百分比来对基金择时能力所进行的一种衡量方法。故选 A4、B 解析：常识5、C 解析：当贝塔值偏差达到基金资产净值是 0.5% 时，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。故选 C判断题 （判断以下各小题的对错，正确的选 A ，错误的选 B）1.契约型基金的投资者既是基金持有人，又是公司的股东，可以参加股东大会，行使股东权利。 ( )2. 从投资者的地位来看，契约型基金的投资者权力大于公司型基金的投资者。 ( )3. 在资本
31、资产定价模型中，投资人的偏好与风险承受能力表现为资产在无风险证券与市场投资组合上的比例划分上。 ( )4. 资产混合管理战略也可以称为捷径式资产配置策略，是一个中期过程，投资期 13 年之间，而不包括投资期在 1 年内的短期过程。 ( )5. 违约风险模型衡量借款人拖欠利息和借款本金的违约风险与借款利率之间的关系。( )答案与解析1. B (解析)公司型基金的投资者既是基金持有人，又是公司的股东，可以参加股东大会，行使股东权利。故选 B。2. B (解析)契约型基金依据基金合同成立。基金投资者尽管也可以通过持有人大会表达意见，但与公司型基金的股东大会相比契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利
32、相对较小。故选 B。3.A (解析)说法正确，故选 A。4.B (解析)资产混合管理战略也可以称为捷径式资产配置策略，是一个中期过程，投资期13 年之间，包括投资期在 1 年内的短期过程。故选 B。5. A (解析)说法正确，故选 A。1在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注以下哪些方面?( )A.公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构B.公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务C.公司是否明确董事会的职权范围和议事规则D.公司董事是否具有履行职责所必须的素质、能力和时间，独立董事是否独立并有效履行职权【
33、正确答案】： A, B, C, D2.基金管理公司内部控制的总体目标是( )。A.保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念B.防范和化解经营风险，提高经营管理效益C.确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时D.确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展【正确答案】： A, B, C, D3.适合入选收入型组合的证券有( )。A.附息债券B.低派息低风险普通股C.优先股D.避税债券【正确答案】： A, C, D4.下列关于久期描述正确的是( )。A.附息债券的麦考莱久期和修正的麦考莱久期小于其
34、到期限B.对于零息券两言，麦考莱久期与到期期限相同C.对于普通债券而畜，当其他因素不变时，票面利率越低，麦考菜久期及修正的麦考莱久期就越大D.假设其他因素不变，久期越大;债券的价格波动性就越大【正确答案】： A, B, C, D5.投资管理部门包括( )。A.投资部C.市场部B.研究部D.交易部【正确答案】： A, C, D【参考解析】： 市场部不属于投资管理部门。6.在基金管理公司持股目的方面，符合法规规定的有( )。A.可以为其他机构代持基金管理公司的股权B.不得为其他机构代持基金管理公司的股权C.可以委托其他机构代持基金管理公司的股权D.不得委托其他机构代持基金管理公司的股权【正确答案】
35、： B, D7.有关货币市场基金说法正确的有( )。A.投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的 10%B.投资组合的平均剩余期限不超过 180 天C.不得与基金管理人的股东进行交易D.投资于同一商业银行发行的次级债的比例不得超过基金资产净值的 10%【正确答案】： A, B, C, D【参考解析】： ABCD 均符合货币市场基金投资的范围。8.对于上市公司股票的投资价值，最常使用的估值方法有( )。A.市盈率B.市净率C.现金流折现D.经济价值对利息、税收、折旧摊销前利润【正确答案】： A, B, C, D9.基金财产不得用于下列投资( )。A.向他人提供担保B.承销证
36、券C.从事承担无责任的投资D.向基金托管人出资【正确答案】： A, B, C, D【参考解析】： 题干四项均属基金财产应禁止的行为。10.基金管理公司内部控制制度的主要问题( )。A.对特定岗位缺乏强制性的约束B.内部控制制度执行不力监察体系不完善C.缺乏风险度量的措施D.缺乏合理的净值估算系统【正确答案】： A, B【参考解析】： 基金管理公司内部控制制度的主要问题有对特定岗位缺乏强制性的约束和内部控制制度执行不力监察体系不完善，基金公司有风险度量的措施.并且也有较为完备的净值估算体系。11.关手加强指数法的说法正确的有( )。A.加强指数法的出现反映了投资管理方式的发展出现了新的变化，即积
37、极管理与消极管理开始相互借鉴，甚至相互融合B.加强指数法的核心思想是将指数化投资管理与积极型股票投资策略相结合C.加强指数法与积极型股票投资策略之间风险控制程度不同D.加强指数法的重点是在复制组合的基础上加强风险控制，其目的不在于积极寻求投资收益的最大化【正确答案】： A, B, C, D12.存在活跃市场的情况下，有关股票投资公允价值表述正确的是哪一项?( )A.当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应该参考类似投资的现行价格或利率，调整最近交易的市价或出价，以确定股票投资的公允价值B.有确凿证据表明最近交易的市价或出价不是公允价值的，应对最近交易的市价或出价进行调
38、整，以确定股票投资的公允价值C.当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用最近交易日的市价或现价出价确定股票投资的公允价值D.当日有市价或现行出价，应当采用市价或出价确定股票投资的公允价值【正确答案】： A, B, C, D13.债券基金与单一债券的区别主要表现为( )。A.债券基金的收益不如债券的利息固定B.债券基金可以确定一个准确的到期日C.债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测D.所承担的风险不同【正确答案】： A, C, D14.适合人选收入型组合的证券有( )。A.附息债券B.低派息低风险普通股C.优先股D.避税债券【正确答案】：
39、A, C, D15.下列属于 ETF 份额赎回申请失败的情形有( )。A.未能根据要求准备足额的现金B.投资者持有的、符合要求的基金份额不足C.投资者未能提供符合要求的申购对价D.基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价【正确答案】： A, B, D1.选择市盈率和市净率较低的股票的理论基础是，它们有( )支持。A.平稳的预期收益B.平稳的实际收益C.较高的预期收益D.较高的实际收益【正确答案】： D2.在我国，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在( )中会有详细约定。A.基金份额上市交易公告书B.招募说明书C.基金合同D.基金成立公告【正确答案】： C3.根据资产配置调整的依据
40、不同，可以将资产配置的动态调整过程分为四种类型，以下正确的是( )。A.买人并持有策略B.投资组合保险策略C.恒定分散策略D.动态资产配置策略【正确答案】： A, B, D4.基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，主要体现在( )。A.监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定B.基金资产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用。有利予保障基金资产的安全C.基金托管人对基金管理人的投资运作(包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等)进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金份额持有人的权益D.基金托
41、管人对基金资产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范.减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性【正确答案】： B, C, D【参考解析】： 中国证监会监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。5.市场营销控制过程主要包括以下哪几个步骤?( )A.管理部门评估广告投入效果、不同渠道的资源投入，及时采取正确的行动，以此弥补目标与业绩之间的差距B.管理部门设定具体的市场营销目标，通常对不同的营销活动或单独的项目，如新基金的发行等制定不同的预算C.衡量企业在市场中的销售业绩，检查销售时间表是否得到执行D.分析目标业绩和实际业绩之间存在差异的原因以及预算收
42、支不平衡的原因等。【正确答案】： A, B, C, D【参考解析】： 题干叙述的均是市场营销控制的过程。6.封闭式基金的资产净值公告内容应该包括( )。A.基金规模B.单位基金资产净值C.单位基金累计资产净值D.基金的资产构成【正确答案】： A, B, C7.债券基金是指主要投资于( )的基金类型。A.国债B.金融债券C.公司债券D.股票【正确答案】： A, B, C【参考解析】： 债券基金是指主要投资于国债、金融债券和公司债券的基金类型。8.基金信息披露应满足以下要求( )。A.通俗性B.真实性C.时效性D.全面性【正确答案】： B, C, D【参考解析】： 通俗性不是信息披露的要求，但基金
43、信息披露应易懂。9.影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素有( )。A.国际经济形势B.国内经济状况与发展动向C.通货膨胀、利率变化、经济周期波动和监管等D.投资者的年龄或投资周期【正确答案】： A, B, C10.督察长的执业素质和行为规范有( )。A.3 年以上监察稽核、风险管理或者证券、法律、会计、审计等方面的业务工作经历B.诚实信用，具有良好的品行和职业操守记录C.应保持充分的独立性，对基金及公司运作的合法、合规情况以及公司内部风险控制情况做出独立、客观、公正的判断D.对与督察长本人有利益冲突的事项应当回避【正确答案】： A, B, C, D11.基金行业自律管理的方
44、式主要包括( )。A.通过制定切实可行的工作计划，大力开展基金业宣传活动，树立行业形象，正确引导社会公众对基金市场的认识B.建立行业教育培训体系，全面提高基金从业人员素质C.加大研究力度，对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究，促进基金业的健康发展D.通过督察长进行定期检查【正确答案】： A, B, C12.我国基金监管的具体目标是( )。A.保护投资者利益B.保证市场的公平、效率和透明C.降低系统风险D.推动基金业发展【正确答案】： A, B, C, D13.基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，主要体现在( )。A.监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规
45、定B.基金资产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用。有利予保障基金资产的安全C.基金托管人对基金管理人的投资运作(包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等)进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金份额持有人的权益D.基金托管人对基金资产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范.减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性【正确答案】： B, C, D【参考解析】： 中国证监会监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。14.基金托管人内部控制的目标是( )。A.保证业务运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则。自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格B.防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整C.维护基金持有人的权益D.保障基金托管业务安全、有效、稳健运行【正确答案】： A, B, C, D15.关于风险调整衡量方法的区别与联系的说法正确的是( )。A.夏普指数与特雷诺指数尽管衡量的都是单位风险的收益率，但二者对风险的计量不同B.夏普指数与特雷诺指数在对基金绩效的排序结论上有可能不一致C.特雷诺指数与詹森指数只对绩效的深度加以了考虑，而夏普指数则同时考虑了绩效的深度与广度D.詹森指数要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算【正确答案】： B, D
