1、,、 、,、,、 、 、,、 、,2010 年度内部控制自我评价报告,安徽国风塑业股份有限公司,2010 年度内部控制自我评价报告,根据中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所等监管部门对,上市公司内部控制的相关要求，公司依据公司法证券法上,市公司治理准则企业内部控制基本规范和上市公司内部控制,指引的要求，结合自身实际特点和情况，积极建立健全了各项内部,控制制度,并对公司内部控制的执行情况进行及时检查和监督,提高,了公司管理水平和风险防范能力，有效保证了公司规范运作和健康可,持续发展。现对公司 2010 年度内部控制情况评价如下：,一、公司内部控制概况,公司按照公司法证券法深圳证券交易所股票上市
2、规则,企业会计准则等法律法规，结合公司实际情况、自身特点和管理,需要，制定了较为完整、科学的企业内部控制制度体系，并根据公司,业务发展状况、经营环境变化不断补充和完善。,1、公司内部控制的组织架构基本情况,公司按照公司法证券法上市公司章程指引等相关法,律法规的要求建立了股东大会、董事会、监事会和经理层“三会一层”,的法人治理结构，确保其行使决策权、执行权和监督权。公司独立董,事及董事会下设的审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会、提,名委员会四个专业委员会依据相应的工作细则，分别承担公司重大工,1,2010 年度内部控制自我评价报告,作事项讨论、决策及评估的职能，提高公司董事会运作效率，维护
3、中,小股东权益。公司内部组织机构根据不相容职务相分离的原则合理设,置部门和岗位，科学划分职责和权限，形成各司其职、各负其责、相,互配合、有效制衡的内控组织架构体系。,2、公司内部控制制度建设情况,根据上市公司内部控制指引的要求并结合自身具体情况，公,司建立健全了包括公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、,监事会议事规则、总经理工作细则、独立董事制度等各项规章制度。,公司实施“三标一体”（质量、环境、职业健康安全）管理体系，执,行“6S”（整理、整顿、清扫、清洁、素养、安全）管理制度，已建,立一套较为完整的规章制度汇编，涵盖生产经营、营销管理、计,划财务、技术保障、采购、储运、人力资源、质
4、量管理、安全管理等,方面。,3、内部审计部门设立及主要工作情况,公司设立证券与审计法规部，配备 4 名专职审计人员，受董事会,审计委员会领导。2010 年证券与审计法规部分别对公司本部及各下,属子公司在报告期内的采购、销售、财务等业务部门对公司内控制度,执行的合理性、有效性实施了内控审计。,4、2010 年度公司内部控制重要工作,（1）根据财政部、证监会等五部委关于贯彻执行企业内部控,制规范体系的通知等相关要求，对开展内控规范体系梳理完善工作,进行全面部署。公司邀请富有经验的中介机构人员对公司管理人员、,2,、,、,2010 年度内部控制自我评价报告,相关部门进行培训，并多次组织召开专题工作会
5、议，统一思想，提高,认识，明确内控规范体系建设总体要求，制定具体工作方案。目前公,司按照工作方案逐步实施内控体系的梳理完善工作，为进一步加强内,控建设打下坚实基础。,（2）2010 年，为加强公司内部信息及知情人的管理，积极响应,监管部门要求，公司遵循科学、规范、透明的基本原则，结合公司实,际情况制定了内幕信息及知情人管理制度年报信息披露重大差,错责任追究制度、外部信息使用人管理制度、关联交易管理制,度控股子公司财务管理制度等，进一步丰富内部控制体系，严,格规范内幕信息保密、报送和使用管理行为，有力促进了公司规范运,作。,（3）2010 年，公司严格执行安徽证监局下发的关于规范辖,区上市公司接
6、待特定对象调研采访等相关活动的通知要求，进一步,规范投资者关系管理活动中的预约登记、身份核实、承诺签署、归口,管理和文件报备等环节工作，确保信息披露的公平性，严防信息管理,不当可能触发的违法违纪行为，切实保障全体股东合法权益，树立良,好的企业形象。,（4）报告期内，公司积极引导董事、监事、高级管理人员学习,了解证券市场最新法律法规和监管动态，加强学习上市公司规范运,作指引等文件精神，并组织董事、监事、高级管理人员参加监管部,门组织的培训，增强规范运作和责任意识，促进高层人员规范履职，,推动公司健康稳定发展。,3,2010 年度内部控制自我评价报告二、公司内部控制重点活动1、公司组织机构、控股子
7、公司结构（截止 2010 年末）,监事会,股 东 大 会董 事 会,战略委员会薪酬与考核委员会提名委员会,审计委员会总 经 理,副总经理,副总经理,副总经理,总会计师,总工程师,技术中心,制造部,办公室,计划财务部,技术保障部,市场营销部,人力资源部,安全环保部,储运部,采购部,国风注塑厂,证券与审计法规部,100%安徽国风非金属高科技材料有限公司,安徽国风木塑科技有限公司,100%,100%安 %徽国风塑料建材有限公司,安徽国风新型非金属材料有限公司,20%,2、对控股子公司的内部控制情况4,、,、 、,、,、 、,2010 年度内部控制自我评价报告,公司加强对控股子公司的管理控制，依法建立
8、控股子公司的公司,治理结构，依据控股子公司章程选派董事、监事、经理及财务负责人，,并实施统一管理和考核。公司统筹规划控股子公司的发展战略，控制,其重大经营风险，建立了控股子公司重大事项报告制度。证券与审计,法规部定期对其进行内部控制审计、业务专项审计、预算执行情况审,计、总经理离任审计等，加强了对控股子公司的管理。,3、公司关联交易的内部控制情况,公司按照深圳证券交易所股票上市规则上市公司内部控制,指引深圳证券交易所上市公司规范运作指引公司章程等相,关规定，制定了关联交易管理制度，对公司关联交易原则、关联,人和关联关系、关联交易、关联交易的决策程序、关联交易的信息披,露进行全方位的管理和控制，
9、不存在违反关联交易管理制度的情,形。,4、公司募集资金使用的内部控制情况,公司制定了募集资金使用管理制度并严格执行。报告期内，,公司无募集资金使用的情况。,5、公司重大投资的内部控制情况,公司根据深圳证券交易所股票上市规则上市公司内部控制,指引深圳证券交易所上市公司规范运作指引公司章程等相,关规定，制定了对外投资管理制度，对公司对外投资的基本原则、,审批权限及审批程序、管理监控等做了明确规定。公司的对外投资均,严格按照上述法律法规和规范文件等履行了审批程序及信息披露义,5,、,、 、,、,、 、,、,、 、,2010 年度内部控制自我评价报告,务，不存在违反对外投资管理制度的情形。,6、公司对
10、外担保的内部控制情况,公司根据深圳证券交易所股票上市规则上市公司内部控制,指引深圳证券交易所上市公司规范运作指引公司章程等相,关规定，制定了对外担保管理制度，规定了股东大会、董事会关,于对外担保的审批权限、审批决策程序、信息披露程序。报告期内，,公司严格控制对外担保，严格履行对外担保审批和授权程序，并及时,履行了信息披露义务，不存在违反对外担保管理制度的情形。,7、公司信息披露的内部控制情况,公司根据深圳证券交易所股票上市规则上市公司内部控制,指引深圳证券交易所上市公司规范运作指引公司章程等相,关规定，建立健全了信息披露管理制度内幕信息及知情人管理,制度年报信息披露重大差错责任追究制度外部信息
11、使用人管,理制度，对公司信息披露的原则、信息披露的主体及职责、信息披,露的内容及披露标准、信息披露事务的管理、信息传递审批及披露程,序等进行全程、有效控制，强化信息披露重大差错责任追究。,报告期内，公司信息披露真实、准确、完整、及时，对信息披露,的内部控制较为充分、有效，不存在违反信息披露管理制度等制,度的情形。,三、公司内部控制存在的问题及改进计划,报告期内，公司根据有关文件要求，不断健全内部控制制度，内,部控制水平不断提高，为公司的进一步规范运作奠定了基础。随着公,6,2010 年度内部控制自我评价报告,司内外部环境的变化，公司须不断加强并深化内控体系和制度建设，,保证公司健康、规范发展。
12、,（一）存在问题,1、目前公司的内部控制制度体系相对健全，但还需根据相关部,门新发布的规定和通知，进一步细化和修订，以期符合企业内部控,制基本规范和上市公司内部控制指引的相关要求。,2、内部控制制度执行上，还需提高全员风险控制意识，进一步,加强内控执行力度，提高内部控制的系统性和有效性。,3、需要进一步发挥董事会下设各专门委员会的作用，强化内部,审计职能，充分发挥内部审计作用，确保各项制度得到有效执行。,（二）改进计划,1、公司将根据财政部、证监会、审计署等监管部门联合发布的,企业内部控制基本规范和深圳证券交易所上市公司内部控制指,引的相关规定，全面修订和完善公司各项内控制度，保障公司内控,制
13、度的建立健全和有效实施，进一步提高内部控制的层次性、系统性,和有效性。,2、加强对内控制度相关法规制度的学习，做好对广大员工特别,是高管层的培训工作，增强其风险控制的意识，以进一步提升内控制,度的执行力度，提高公司规范治理水平。,3、强化董事会下设各专门委员会运作，更好地发挥各委员会在,专业领域的作用，进一步提升公司科学决策能力和风险防范能力，加,强依法运作意识，提高内部控制的执行力度。,7,、 、,、,、 、,2010 年度内部控制自我评价报告,4、进一步完善内部审计制度，提高审计人员的业务水平和素质，,有效开展内部审计工作，提高公司部门、控股子公司内控制度执行的,有效性。,四、公司内部控制
14、情况总体评价,公司已结合自身经营特点，按照现代企业制度以及公司法、,证券法深圳证券交易所上市公司内部控制指引企业内部控,制基本规范等相关法律法规的要求，建立了较为合理的内部控制制,度体系，公司的内部控制符合上述法律法规及规范性文件的要求，法,人治理结构较为完善，规范运作情况良好，信息披露真实、准确、完,整、及时，关联交易、对外担保等重大事项能够做到按法定程序决策,并及时履行信息披露义务。报告期内，不存在违反公司法证券,法深圳证券交易所上市公司内部控制指引企业内部控制基本,规范等相关法律法规要求的情形。,2011 年，公司将按照财政部、证监会等五部委联合发布的关,于印发企业内部控制配套指引的通知要求，根据已制定的工作方案，,做好执行新企业内部控制基本规范的各项工作，确保 2012 年 1,月 1 日起正式实施。,安徽国风塑业股份有限公司董事会,二一一年三月,8,
