1、,大连华锐重工铸钢股份有限公司,2010 年度报告,大连华锐重工铸钢股份有限公司Dalian Huarui Heavy Industry Steel Casting Co., LTD.2010年度报告证券代码：002204证券简称：华锐铸钢披露日期：2011年4月8日,大连华锐重工铸钢股份有限公司,目,录,2010 年度报告,重要提示 .1第一节 公司基本情况简介 .2第二节 会计数据和业务数据摘要 .4第三节 股本变动及股东情况 .6第四节 董事、监事、高级管理人员情况 .9第五节 公司治理结构 .14第六节 股东大会简介 .18第七节 董事会报告 .21第八节 监事会报告 .40第九节 重
2、要事项 .43第十节 财务报告 .46第十一节 备查文件目录 .95,大连华锐重工铸钢股份有限公司,2010 年度报告,重要提示本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。天健正信会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。公司负责人郭永胜先生、主管财务工作负责人李琳女士及会计机构负责人董玉英女士声明：保证年度中财务报告的真实、完整。第 1 页 共 95 页,大连华锐重工铸钢股份有限公司,第一节,公司基本情况简介,2010 年度报告,一、公司法定中、英文名称及缩
3、写1公司法定中文名称：大连华锐重工铸钢股份有限公司2公司法定中文名称缩写：华锐铸钢3公司法定英文名称：Dalian Huarui Heavy Industry Steel Casting Co., LTD.4公司法定英文名称缩写：Huarui Steel Casting二、公司法定代表人：郭永胜三、公司董事会秘书联系方式,董事会秘书,证券事务代表,姓名联系地址电话传真电子信箱,孙福君大连市甘井子区新水泥路 8 号0411-864278610411-,孙福君大连市甘井子区新水泥路 8 号0411-864278610411-,四、公司注册地址及办公地址1公司注册地址：大连市甘井子区新水泥路 8 号
4、2公司办公地址：大连市甘井子区新水泥路 8 号3公司邮政编码：1160354公司电子信箱：五、公司信息披露报纸：中国证券报、证券时报登载公司年度报告的网址：巨潮资讯网 公司年度报告备置地点：公司董事会办公室六、公司股票上市交易所、股票简称和股票代码公司股票上市交易所：深圳证券交易所公司股票简称：华锐铸钢公司股票代码：002204七、其他有关资料：第 2 页 共 95 页,大连华锐重工铸钢股份有限公司1公司首次注册日期：1993 年 2 月 18 日2公司首次注册登记地点：大连市工商行政管理局3公司最近一次变更注册登记日期：2008 年 12 月 24 日4公司变更注册登记地点：大连市工商行政管
5、理局5公司企业法人营业执照注册号：21020011039966-33836公司税务登记证号码：2102117169049027公司组织机构代码：71690490-28公司报告期内聘请的会计师事务所名称：天健正信会计师事务所有限公司9公司报告期内聘请的会计师事务所办公地址：北京市西城区月坛北街 26 号恒华国际商务中心 A 座 401第 3 页 共 95 页,2010 年度报告,大连华锐重工铸钢股份有限公司,2010 年度报告,第二节 会计数据和业务数据摘要一、报告期内公司主要会计数据单位：(人民币)元,项目营业利润利润总额净利润归属上市公司股东的净利润归属上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利
6、润经营活动产生的现金流量净额,金额,150,042,405.90158,216,101.67136,649,566.92136,354,715.18128,789,996.10-165,020,368.07,注：报告期内扣除非经常性损益项目和金额如下：单位：(人民币)元,非经常性损益项目非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分计入当期损益的政府补助除上述各项之外的其他营业外收入和支出所得税影响额归属于母公司普通股股东净利润的非经常性损益,金额,-2,867,213.1211,515,155.20-474,246.31-608,976.697,564,719.08,二、报告期末公司
7、前三年主要会计数据和财务指标1主要会计数据单位：（人民币）元,2010 年,2009 年,本年比上年增减（）,2008 年,营业总收入,1,386,437,841.39 1,388,203,430.28,-0.13%,864,425,690.05,利润总额归属于上市公司股东的净利润归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润,158,216,101.67136,354,715.18128,789,996.10,180,065,257.37154,707,553.13150,086,477.50,-12.13%-11.86%-16.75%,149,485,822.65129,101,070.75
8、129,842,779.17,第 4 页 共 95 页,大连华锐重工铸钢股份有限公司,2010 年度报告,经营活动产生的现金流量净额,-165,020,368.072010 年末,305,922,067.362009 年末,-153.94%本年末比上年末增减（）,11,045,273.872008 年末,总资产,2,876,594,700.52 2,362,852,287.86,21.74% 2,018,366,714.51,归属于上市公司股东的所有者权益,1,165,511,166.63 1,053,762,451.45,10.60%,935,002,898.32,股本,214,000,00
9、0.00,214,000,000.00,0.00%,214,000,000.00,2主要财务指标单位：（人民币）元,2010 年,2009 年,本年比上年增减（）,2008 年,基本每股收益（元/股）稀释每股收益（元/股）扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）加权平均净资产收益率（%）扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）,0.640.640.6012.34%11.65%-0.772010 年末5.45,0.720.720.7015.58%15.12%1.432009 年末4.92,-11.11%-11
10、.11%-14.29%-3.24%-3.47%-153.94%本年末比上年末增减（）10.77%,0.620.620.6215.41%15.12%0.052008 年末4.37,第 5 页 共 95 页,0,0,0,0,0,0,0,0,0,大连华锐重工铸钢股份有限公司,第三节,股本变动及股东情况,2010 年度报告,一、股本变动情况报告期内公司股本无变动。二、股份变动情况表：单位：股,本次变动前,本次变动增减（+，-）,本次变动后,数量,比例,发行新股,送股,公积金转股 其他 小计,数量,比例,一、有限售条件股份,160,000,000 74.77%,160,000,000,74.77%,1、
11、国家持股,2、国有法人持股3、其他内资持股其中：境内非国有法人持股,144,000,000 67.29%16,000,000 7.48%16,000,000 7.48%,144,000,00016,000,00016,000,000,67.29%7.48%7.48%,境内自然人持股4、外资持股其中：境外法人持股境外自然人持股5、高管股份,二、无限售条件股份1、人民币普通股,54,000,000 25.23%54,000,000 25.23%,54,000,00054,000,000,25.23%25.23%,2、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他,三、股份总数,214,000,000
12、 100.00%,214,000,000 100.00%,三、 公司前 10 名股东、前 10 名无限售条件股东持股情况表单位：股,股东总数前 10 名股东持股情况,10,612,股东名称,股东性质,持股比例,持股总数,持有有限售条 质押或冻结件股份数量 的股份数量,大连重工集团有限公司大连市国有资产投资经营集团有限公司大连华成投资发展有限公司交通银行海富通精选证券投资基金迁西县秋实商贸有限责任公司北京崇景物业管理有限公司北京瑞鑫网科技发展有限公司,国有法人国有法人境内非国有法人境内非国有法人境内非国有法人境内非国有法人境内非国有法人,59.81% 128,000,0007.48% 16,00
13、1,5007.48% 16,000,0000.99 2,117,1490.691,468,6290.621,318,3990.611,304,900,128,000,00016,000,00016,000,000,4,800,000600,000,第 6 页 共 95 页,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,0,、,大连华锐重工铸钢股份有限公司,2010 年度报告,无锡市国联发展（集团）有限公司华泰证券招行华泰紫金 3 号集合资产管理计划上海薇庭房地产营销策划有限公司,境内非国有法人境内非国有法人境内非国有法人,0.510.400.30,1,094,653863,486645,100,前
14、10 名无限售条件股东持股情况,股东名称,持有无限售条件股份数量,股份种类,交通银行海富通精选证券投资基金迁西县秋实商贸有限责任公司北京崇景物业管理有限公司北京瑞鑫网科技发展有限公司无锡市国联发展（集团）有限公司华泰证券招行华泰紫金 3 号集合资产管理计划上海薇庭房地产营销策划有限公司沈永伟侯丽秋张晓寅,2,117,149 人民币普通股1,468,629 人民币普通股1,318,399 人民币普通股1,304,900 人民币普通股1,094,653 人民币普通股863,486 人民币普通股645,100 人民币普通股600,000 人民币普通股571,810 人民币普通股537,298 人民币
15、普通股,上述股东关联关系或一致行动的说明,上述股东中，国有法人股股东大连重工集团有限公司与大连市国有资产投资经营集团有限公司存在关联关系，属于规定的一致行动人；未知其他股东间是否存在关联关系、是否属于规定的一致行动人。,限售股份变动情况表,单位：股,股东名称,年初限售股数,本年解除限售股数,本年增加限售股数,年末限售股数,限售原因,解除限售日期,大连重工集团有限公司大连市国有资产投资经营集团有限公司大连华成投资发展有限公司,128,000,00016,000,00016,000,000,0 128,000,000 首发承诺16,000,000 首发承诺16,000,000 首发承诺,2011.
16、1.282011.1.282011.1.28,合计,160,000,000,0,0 160,000,000,注：1.2011 年 1 月 28 日，大连重工集团有限公司、大连市国有资产投资经营集团有限公司和大连华成投资发展有限公司持有的公司 16,000 万股限售股份解除限售，公司股份实现全流通。2.根据境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法（财企200994 号）中华人民共和国财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、全国社会保障基金理事会公告(2009 年第 63 号 )文件要求，2009 年6 月 19 日，大连重工集团有限公司持有本公司 480 万股
17、、大连市国有资产投资经营集团有限公司持有本公司 60 万股因国有股转持被冻结。四、公司控股股东情况1. 控股股东情况介绍公司控股股东为大连重工集团有限公司。持有公司 59.81%的股权，大连重工集团有限公司成立于 1987 年 8 月 1 日，目前注册资本为 22,748 万元，注册地址为大连市沙河第 7 页 共 95 页,。,大连华锐重工铸钢股份有限公司,2010 年度报告,口区汉阳街 10 号，法定代表人张昭凯，主要从事：重型通用设备、专用设备、交通运输设备成套开发、设计、制造、安装、调试、服务及备件、配件供应；机电设备零配件协作加工；金属制品、金属结构制造；工、模具制造；金属表面处理及热
18、处理；电气机械及器材制造、水泥制品制造；工艺美术品销售；交通运输、仓储、提供劳务、人员培训；进出口业务、商业贸易；技术开发、转让、咨询；计算机应用、机电设备租赁服务；房地产开发经营。2实际控制人情况介绍实际控制人名称：大连市人民政府国有资产监督管理委员会负责人：王春成立日期：2004 年 9 月 30 日主要经营业务或管理活动：代表大连市人民政府依法履行国有资产出资人的职责，对国有资产进行监督管理。3其他持股在 5%以上（含 5%）的法人股东情况介绍大连华成投资发展有限公司，成立于 2006 年 12 月 28 日，注册资本为 2,800 万元，注册地址为瓦房店西郊工业园区，法定代表人许振新，
19、主要从事：投资咨询；项目投资（不含专项审批）大连市国有资产投资经营集团有限公司，成立于2005年3月14日，注册资本为80,000万元，注册地址为大连市沙河口区锦绣路47号1-2层，法定代表人为王茂凯，主要从事：国有资产经营及管理；项目投资；法律、法规禁止的，不得经营；应经审批的，未获审批前不得经营；法律、法规未规定审批的，企业自主选择经营项目，开展经营活动。4. 报告期内控股股东变更情况本报告期内公司控股股东、实际控制人均未发生变更。5. 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图大连市人民政府国有资产监督管理委员会100%大连装备制造投资有限公司90.64%大连重工起重集团有限公司100
20、%大连重工集团有限公司59.81%大连华锐重工铸钢股份有限公司第 8 页 共 95 页,0,0,0,0,0,大连华锐重工铸钢股份有限公司第四节,董事、监事、高级管理人员情况,2010 年度报告,一、董事、监事和高级管理人员情况1. 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况,姓名,职务,性别,年龄,任期起始日期,任期终止日期,年初持股数,年末持股数,变动原因,报告期内从公司领取的报酬总额（万元）,是否在股东单位或其他关联单位领取薪酬,宋甲晶郭永胜王茂凯娄延春刘淑莲史永东陈历辉许振新,董事长董事、总经理董事独立董事独立董事独立董事董事、副总经理董事、工会主席,男男男男女男男男,545948485
21、7434945,2010 年 04 月 09 日 2013 年 04 月 08 日 02010 年 04 月 09 日 2013 年 04 月 08 日 02010 年 04 月 09 日 2013 年 04 月 08 日 02010 年 04 月 09 日 2013 年 04 月 08 日 02010 年 04 月 09 日 2013 年 04 月 08 日 02010 年 04 月 09 日 2013 年 04 月 08 日 02010 年 04 月 09 日 2013 年 04 月 08 日 02010 年 04 月 09 日 2013 年 04 月 08 日 0,00000,050.4
22、80443.0540.4140.05,是否是否否否否否,姜君东 董事、副总会计师 男,50,2010 年 04 月 09 日 2013 年 04 月 08 日 0,34.45,否,徐,成,监事会召集人,男,42,2010 年 04 月 09 日 2013 年 04 月 08 日 0,0,0,是,曲忠厚,监事,男,54,2010 年 04 月 09 日 2013 年 04 月 08 日 0,0,0,是,王,波,监事,女,42,2010 年 04 月 09 日 2013 年 04 月 08 日 0,0,17.98,否,王晓刚孙立言王顺利王守建张伟善,监事监事副总经理总经理助理副总经理,男女男男男,
23、4733514952,2010 年 04 月 09 日 2013 年 04 月 08 日 02010 年 04 月 09 日 2013 年 04 月 08 日 02010 年 04 月 09 日 2013 年 04 月 08 日 02010 年 10 月 21 日 2013 年 04 月 08 日 02010 年 04 月 09 日 2013 年 04 月 08 日 0,00000,14.6317.8940.0429.5738.42,否否否否否,刘查周,悦浩星,副总经理副总经理副总经理,男男男,465355,2010 年 04 月 09 日 2013 年 04 月 08 日 02010 年 0
24、4 月 09 日 2013 年 04 月 08 日 02010 年 04 月 09 日 2013 年 04 月 08 日 0,000,39.7238.6136.12,否否否,于达伟刘宝惜付前进,副总经理副总经理副总经理,男男男,474551,2010 年 04 月 09 日 2013 年 04 月 08 日 02010 年 04 月 09 日 2013 年 04 月 08 日 02010 年 04 月 09 日 2013 年 04 月 08 日 0,000,36.1136.1233.65,否否否,李,琳,总会计师,女,43,2010 年 10 月 21 日 2013 年 04 月 08 日 0
25、,0,34.05,否,孙福君 董事会秘书、副总 男,37,2010 年 04 月 09 日 2013 年 04 月 08 日 0,34.49,否,合计,-,-,-,-,-,0,0,-,623.84,-,报告期内公司未实施股权激励计划。2. 报告期公司董事、监事、高级管理人员聘任或解聘情况（1）2010年4月9日，公司完成了第二届董事会、监事会及管理团队换届。第 9 页 共 95 页,大连华锐重工铸钢股份有限公司,2010 年度报告,2010年4月9日，公司召开的2009年度股东大会审议通过了关于董事会换届选举的议案。公司第二届董事会的9名成员为：董事长宋甲晶，独立董事娄延春、刘淑莲、史永东，职
26、工董事许振新，董事郭永胜、王茂凯、陈历辉、姜君东。2010年4月9日，公司召开的2009年度股东大会审议通过了关于监事会换届选举的议案。公司第二届监事会的5名成员为：监事会召集人徐成，职工监事王波、王晓刚，监事孙立言、曲忠厚。2010年4月9日，公司召开的第二届董事会第一次会议聘任了新一届管理团队：总经理郭永胜，常务副总经理陈历辉，工会主席许振新，副总经理王顺利、薛吉庆、张伟善、刘悦、查浩、周星、于达伟、刘宝惜、付前进、孙福君，总会计师姜君东，副总会计师李琳。(2)2010年6月10日，公司副总经理薛吉庆因个人原因辞去副总经理职务。(3)2010年10月21日，公司第二届董事会第六次会议审议通
27、过改聘原公司副总会计师李琳女士为总会计师、改聘原总会计师姜君东先生为副总会计师，同时聘任王守建先生为公司总经理助理。3. 董事、监事、高级管理人员最近5年的主要工作经历宋甲晶先生，中国国籍，无境外居留权，EMBA，教授级高级工程师，享受国务院特殊津贴。曾任大连重工集团有限公司副总经理、总质量师，大连重工起重集团有限公司副总经理。现任大连重工起重集团有限公司董事长、总经理，大连华锐股份有限公司董事长、总经理，大连华锐船用曲轴有限公司董事长，中国机械工业联合会理事，中国重型机械工业协会副理事长，华锐铸钢董事长。2006年被中国企业联合会和中国企业家协会评为中国优秀企业家；经“2007中国工业经济年
28、度人物”评选活动评委会评定为“中国工业经济先锋人物”；2008年当选大连市第十四届人大代表；2008年2月荣获“大连市首届新领军者经济新闻人物”荣誉称号。2008年荣获大连市2006-2007年度特等劳动模范。2009年2月荣获全国机械工业劳动模范；2009年荣获辽宁省劳动模范；2010年3月荣获辽宁省省长质量管理奖；2010年荣获全国劳动模范；2010年4月荣获大连市科技创新企业家奖；2010年5月荣获中国企业联合会、中国企业家协会、中国企业管理科学基金会联合评选的“全国优秀企业家”称号。郭永胜先生，中国国籍，无境外居留权，大专学历，高级政工师。曾任大重集团重型铸钢厂车间副主任、主任、厂长，
29、大重铸钢董事长、总经理、党委书记。现任华锐铸钢董事、党委书记、总经理，大连华成投资发展有限公司董事。曾获得大连市“劳动模第 10 页 共 95 页,大连华锐重工铸钢股份有限公司,2010 年度报告,范”，大连市总工会“五一劳动奖章”，辽宁省“劳动模范”，高级企业经理人等荣誉称号，2009 年度大连市十大经济人物。陈历辉先生，中国国籍，无境外居留权，大学文化，高级工程师。曾任大连重工集团有限公司重型铸钢厂厂长助理、副厂长，大连重工集团有限公司综技处副处长，大重铸钢常务副总经理。现任华锐铸钢董事，常务副总经理兼铸业公司总经理。曾获得国家科学技术进步三等奖，高级生产职业经理资格证书，享受国务院有特殊
30、贡献专家终生津贴。许振新先生，中国国籍，无境外居留权，大学文化，高级政工师。曾任大连起重机器厂厂办秘书、科长，大连大起集团有限责任公司办公室副主任，大连大起集团有限责任公司机械制造厂党总支副书记、工会主席，大重铸钢党委副书记兼工会主席。现任华锐铸钢职工董事、党委副书记、工会主席，大连华成投资发展有限公司董事长、总经理。姜君东先生，中国国籍，无境外居留权，大专学历，高级会计师。曾任大连第二锻造厂财务科科员、科长，大重铸钢财务科科长，华锐铸钢总会计师。现任华锐铸钢董事、副总会计师，华成投资董事。王茂凯先生，中国国籍，无境外居留权，硕士研究生，注册会计师。曾任大连市商业局处长，大连市国资委处长。现任
31、大连市国有资产投资经营集团有限公司总经理、华锐铸钢董事、大连辽无二电器有限公司董事、大连产权交易所董事。娄延春先生，中国国籍，无境外居留权，博士，高级工程师。曾任沈阳铸造研究所试验厂厂长，沈阳铸造研究所副所长、高级工程师。现任沈阳铸造研究所所长、研究员、博士研究生导师，华锐铸钢独立董事。刘淑莲女士，中国国籍，无境外居留权，博士，教授。历任东北财经大学会计学院博士生导师。现任华锐铸钢独立董事。史永东先生，中国国籍，无境外居留权，博士,教授。曾任东北财经大学讲师、教授、金融工程研究中心主任。现任东北财经大学教授、博士生导师、金融学院副院长，华锐铸钢独立董事。徐成先生，中国国籍，无境外居留权，工商管
32、理硕士，高级会计师。曾任大连重工起重集团有限公司通用机械厂总会计师，第二事业部总会计师。现任大连重工起重集团有限公司计财部部长，华锐铸钢监事会主席。曲忠厚先生，中国国籍，无境外居留权，大学学历，高级工程师。曾任大连粮食工业总厂副厂长。现任大连市国有资产投资经营集团有限公司副总经理，华锐铸钢监事。第 11 页 共 95 页,大连华锐重工铸钢股份有限公司,2010 年度报告,王波女士，中国国籍，无境外居留权，硕士，高级工程师。曾任大连橡塑机股份有限公司铸造厂副厂长，大连橡塑机股份有限公司党群处副处长，华锐铸钢综合管理部部长。现任华锐铸钢职工代表监事，华锐铸钢锻造分公司经营部部长，大连华成投资发展有
33、限公司监事。曾获大重集团优秀女员工、高级企业策划经理人称号。王晓刚先生，中国国籍，无境外居留权，职高文化，高级工程师。曾任大重铸钢冶炼车间主任。现任华锐铸钢职工代表监事、安环科科长。曾多次获得大重集团年度优秀员工、优秀党员称号。孙立言女士，中国国籍，无境外居留权，硕士，经济师。曾任华锐铸钢合同管理员。现任锐铸钢人力资源部部长，华锐铸钢监事。王顺利先生，中国国籍，无境外居留权，大学文化，高级工程师。曾任大重铸钢总经理助理、副总经理。现任华锐铸钢副总经理。王守建先生，中国国籍，无境外居留权，高中学历。曾任大连华锐重工铸钢股份有限公司清整工部部长、冶炼工部部长。现任华锐铸钢总经理助理兼铸钢分公司副总
34、经理。张伟善先生，中国国籍，无境外居留权，大学文化，高级工程师。曾任大连重工集团重型铸钢厂模型厂厂长，大重铸钢总经理助理、副总经理。现任华锐铸钢副总经理兼锻造分公司总经理。刘悦先生，中国国籍，无境外居留权，工商管理硕士，工程师。曾任大连船用推进器厂厂长助理，华锐铸钢总经理助理。现任华锐铸钢副总经理兼推进器公司总经理。查浩先生，中国国籍，无境外居留权，工程硕士，高级工程师。曾任大连机车车辆有限公司铸铁车间副主任，大连机车车辆有限公司配件二分厂副经理，大连机车车辆有限公司公司级专家，大重铸钢副总经理。现任华锐铸钢副总经理。曾获大连市政府科学进步三等奖，中国机械制造工艺协会工艺科技成果三等奖，中国北
35、车集团大连机车车辆有限公司特等科技成果奖。周星先生，中国国籍，无境外居留权，大学文化，高级工程师。曾任大重集团二厂生产技术部副厂长，大重集团重型铸钢厂副厂长，大重铸钢副总经理。现任华锐铸钢副总经理。于达伟先生，中国国籍，无境外居留权，大学文化，高级工程师。曾任大重铸钢检查计量科科长，华锐铸钢总经理助理。现任华锐铸钢副总经理。刘宝惜先生，中国国籍，无境外居留权，大学文化，高级工程师。曾任大重铸钢经营技术部副部长，华锐铸钢监事、总经理助理、经营部副部长。现任华锐铸钢副总经理。第 12 页 共 95 页,大连华锐重工铸钢股份有限公司,2010 年度报告,曾获大连重型机械厂混铁水车科技进步二等奖，94
36、年度大重集团劳动模范。付前进先生，中国国籍，无境外居留权，大学文化，高级工程师。曾任中国第一重型机械集团公司水压机锻造厂副厂长、锻冶处副总冶金师。现任华锐铸钢副总经理。曾获得5%Cr锻钢支撑管机械工业协会科技进步二等奖、宝钢1450轧机黑龙江省科技厅科技进步二等奖。李琳女士，中国国籍，无境外居留权，经济学硕士，注册会计师。曾任大连振邦集团有限公司财务总监、副总经理，大连浩华会计师事务所有限公司副总经理，华锐铸钢副总会计师。现任华锐铸钢总会计师。孙福君先生，中国国籍，无境外居留权，工商管理硕士。曾任亿城集团股份有限公司董事会办公室副主任、主任、证券事务代表。现任华锐铸钢副总经理、董事会秘书。4.
37、 董事、监事任职情况董事、监事在股东单位任职情况,姓名许振新王茂凯曲忠厚,任职的股东单位大连华成投资发展有限公司大连市国有资产投资经营集团有限公司大连市国有资产投资经营集团有限公司,任职情况董事长、总经理总经理副总经理,任职期间2006 年 12 月至今2006 年 11 月至今2007 年 3 月至今,现任董事、监事、高级管理人员在除股东单位外的其他单位的任职或兼职情况,姓名宋甲晶王茂凯娄延春刘淑莲史永东,除股东单位外的其他单位名称大连重工起重集团有限公司大连华锐股份有限公司大连华锐船用曲轴有限公司大连辽无二电器有限公司大连产权交易所沈阳铸造研究所东北财经大学东北财经大学,职务董事长、总经理
38、董事长、总经理董事长董事董事所长、研究员、博士研究生导师会计学院博士生导师金融学院副院长,徐,成,大连重工起重集团有限公司,计财部部长,二、公司员工情况截至2010年12月31日，公司员工人数为365人。员工按专业结构、教育程度和年龄结构分布如下：,项目专业构成,分类管理人员,人数（人）,28,占公司总人数（%）7.67,第 13 页 共 95 页,8,7,、 、,、,、,大连华锐重工铸钢股份有限公司,销售人员,2010 年度报告2.19,技术人员财务人员生产人员其他人员,67144111,18.361.9239.4530.41,合,计,研究生及以上,36526,1007.12,教育程度,合,
39、计,本科大专大专以下,7762200365,21.1016.9954.79100,第五节 公司治理结构一、公司治理情况报告期内，公司严格按照公司法、证券法等法律、法规要求，不断完善公司内部法人治理结构，规范公司运作，建立健全股东大会议事规则董事会议事规则总经理工作细则独立董事工作制度、募集资金管理办法及其他内部控制规章制度。1关于股东和股东大会公司认真贯彻落实上市公司股东大会规则、深圳证券交易所中小企业板投资者权益保护指引公司章程以及公司股东大会议事规则等规章制度的要求，依法规范股东大会召集、召开程序，平等对待全体股东，切实保护公司股东的合法权益。2关于公司与控股股东公司拥有独立自主的经营能力
40、，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作，与控股股东之间不存在依赖关系。控股股东按照上市公司规范运作程序依法行使出资人权利，无超越股东大会直接或间接干预上市公司的经营决策、人事任免、财务会计等活动，不存在转移、占用公司利益等行为。3关于董事和董事会报告期内公司共召开8次董事会，均能按照公司章程、公司董事会议事规则、公司独立董事工作制度的程序召开。公司董事会设董事9名，其中独立董事3名，董第 14 页 共 95 页,、,大连华锐重工铸钢股份有限公司,2010 年度报告,事会的人数及人员构成符合法律、法规的要求。公司董事积极出席董事会和股东大会，认真履行各项职责与义务。独立董事独立履行职责，维护
41、公司整体利益，尤其关注中小股东的合法权益不受损害，对重要及重大事项发表独立意见。4关于监事和监事会公司监事会设监事 5 名。公司监事严格按照中华人民共和国公司法公司章程等有关规定认真履行职责，监事会对公司财务状况、重大事项以及公司董事及高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公司及股东的合法权益。5内部审计制度的建立和执行情况董事会下设审计委员会，主要负责公司内部、外部审计的沟通、监督、会议组织和核查工作。通过审计工作的开展，达到监测公司内控制度的执行、规避公司经营风险、提高公司经济效益等目的。6关于相关利益者公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益，积极与相关利益者合作，加强与各方的沟通
42、和交流，实现股东、员工、社会等各方利益的均衡，以推动公司持续、稳定、健康地发展。公司治理的实际情况与中国证监会有关上市公司治理的规范性文件要求基本符合。7关于信息披露与透明度公司根据公司章程、深圳证券交易所股票上市规则和中国证监会及深圳证券交易所的相关法律法规的要求，认真履行信息披露义务。公司指定中国证券报、证券时报和“巨潮资讯网”为公司法定信息披露的报纸和网站，及时、准确、完整地披露公司信息，确保公司所有股东公平的获得公司相关信息。二、公司董事履行职责情况报告期内，公司董事长、独立董事及其他董事严格按照公司法、中小企业板块上市公司董事行为指引、深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引及其他有关法律法规和公司章程等的规定和要求，恪尽职守、诚实守信地履行职责；积极参加证券监督部门和交易所的各项培训，努力提高规范运作水平；严格遵循董事会议事规则的要求，审慎决策，切实保护公司及投资者的利益。董事长在履行职责时，全力加强董事会建设，严格董事会集体决策机制，全力执行股东大会决议，积极督促董事会决议的执行。独立董事能够严格按照公司独立董事制度等制度的规定，勤勉尽责、忠实履行第 15 页 共 95 页,
