1、第四章 国际贸易形成的原因,绝对成本理论 比较成本理论 要素禀赋理论 里昂惕夫之谜 国家竞争优势理论,第一节 绝对成本理论,古典经济学家亚当斯密是古典政治经济学的创始人，也是绝对成本理论的创始人。本节的内容： 亚当斯密及其国富论 绝对成本理论的原理 绝对成本理论的论证过程 对绝对成本理论的评价,亚当斯密的历史地位,亚当斯密（1723-1790） （Adam Smith）：英国18世纪古典政治经济学的创始人。生平处于工场手工业向机器大工业过渡的时代。是英国第一个著名经济学家，也是西方最杰出的经济学家。他的国民财富的性质和原因的研究是现代经济学的奠基作。他是西方经济学的奠基人。 1759年出版了他
2、的道德情操论，这本书使他名扬于当时的年代。1763年，斯密为学生作了一个关于法律、警察、岁入及军备的演讲，这个演讲是斯密为国富论做的准备，其中很多内容写入国富论中。,道德情操论,在道德情操论中，斯密在谈到富人为满足自己的贪欲而雇用千百万人为自己劳动，但是他们还是同穷人一起分享他们所做的一切改良的结果。一只看不见的手引导他们对生活必需品作出几乎同土地在平均分配给全体居民的情况下所能作出的一样的分配，从而不知不觉地增进了社会利益，并为不断增多的人口提供生产资料。 (经济学的“激励相容理论”),国富论,在国富论中，他说，资本家投资的时候只考虑自己的利益，但像在其他许多场合一样，他受一只看不见的手（经
3、济学的市场机制理论）的指导，去尽力达到一个并非他本意要达到的目的，也并不因为事非出于本意，就对社会有害。他追求自己的利益，往往使他能比真正出于本意的情况下更有效行地促进社会的利益。 现代经济学将此称为“激励相容”原理。,温家宝答记者问,我曾经讲过，一个正确的经济学同高尚的伦理学是不可分离的。也就是说，我们的经济工作和社会发展都要更多地关注穷人，关注弱势群体，因为他们在我们的社会中还占大多数。 12:17 我们要推进经济体制改革、政治体制改革以及其他各方面的改革，其根本目的就是要促进生产力的发展，实现社会的公平正义。同时，能使每个人也有自由和全面发展的机遇。 12:18 中国的现代化绝不仅仅指经
4、济的发达，它还应该包括社会的公平、正义和道德的力量。 12:19,请思考： 斯密的自由经济理论包括看不见的手、追求自身利益的同时实现社会利益的理论，与他的国际贸易理论有什么关系？,斯密的国富论出版后，对该书怀疑者大有人在，连他的朋友都认为，像斯密那样没有从事过任何实业活动的人，即使去做，恐怕也挣不了钱，根本不可能写出有关商业的任何好书。但斯密的另一位朋友却明智地说：商人自己不可能写出一本关于商业的好书，因为他们除了自己的买卖之外，很少考虑其他事情。没有什么比商业更需要通过哲学来论证的了。而哲学、尤其是一种明智审慎的哲学，恰恰是斯密的长处。,斯密为此耗费了大量的精力，国富论的写作花费了他12年的
5、时间，而在此前，他又用了12年时间来思考。 请思考：为什么商人写不出有价值的商业书，而学者能写书，但又不一定能经商？,斯密的自由贸易思想,斯密认为，对英国生产来说，扩张市场才是解决问题的根本所在。基于这种认识，斯密支持国家间实行自由贸易政策。 另一方面，斯密反对对一些限制英国商品销售的国家实施关税报复。他声称，一种坏的政策不应成为另一种坏的政策的理由。斯密也反对流行的“幼稚工业保护说”提出的保护性关税，认为它造成了无效率的垄断，并使稀缺的资本流向了垄断企业。（为什么？）,后人对斯密的评价,台湾大学经济学系教授熊秉元说：亚当斯密的地位像是神一样。诺贝尔经济学奖得主施蒂格勒曾经写过一篇亦庄亦谐的文
6、章，列举参加学术研讨会时，经常听到的语录，其中有两则是：“这个亚当斯密早就说过”，和“亚当斯密没有说过这个”。由此可见，当时的人们已经把斯密当成是判别是非的指标。,一、亚当斯密的绝对成本理论,绝对成本理论的基本原理：每个国家都有其绝对有利的、适于某些特定产品的生产条件，而导致生产成本绝对低，这叫做绝对利益原则，又称绝对优势说。他认为各国存在生产技术上的差别，以及由此造成的劳动生产率和生产成本的“绝对差别”，是国际贸易和国际分工的基础。各国应该集中生产并出口具有“绝对优势”的产品，进口不具有“绝对优势”的产品，其结果比什么都生产更为有利。,二、绝对成本理论的论证过程,（一）交换是人类天然的倾向这
7、种倾向就是互通有无，物物交换，互相交易。 （二）交换产生分工分工产生的原因是人类要求互相交换。由于人们能够从交换中获得利益，便乐于进行交换。但是，要进行交换，就要生产能交换的物品，每个人都各自生产一种物品，这就产生了分工。分工还能极大提高劳动生产率。,（三）分工的原则是各自集中生产具有优势的产品,每个人都应该发挥各自的优势，集中生产自己的优势产品，然后相互交换。其结果是，他们都会从这种分工和交换中获得比自己生产一切物品多得多的利益。,（四）国际分工的基础是有利的自然禀赋或后天的有利的生产条件,自然优势和获得性优势可以使一个国家生产某种产品的成本绝对低，在对外贸易中相对于其他国家来说就会处于绝对
8、优势的地位。而各国生产各自具有绝对优势的产品然后进行交换，将会使各国的土地、劳动和资本得到最有效的利用，从而会大大提高劳动生产率，极大地增进社会财富。,分工前,假定世界有两个国家，生产两种产品，在分工前，两国（在充分就业的情况下）共生产各1吨的两种产品。,分工后,交换后可见交换后，甲国获得A商品比原来多1吨，乙国获得B商品也比原来多1吨。,根据绝对成本理论，可以有两种分析 的模式： 1、两国用与原来同样的劳动，生产更多的产品 2、如果两国生产与原来同样多的产品，所用的劳动比原来的少 3、这两种情况的结果都是，两国的社会总产品在分工后增加了，（或者两国获得原来同样多的产品所用的劳动节省了）。 4
9、、增加的社会总产品，通过交换，可以在两国间分配，两国都得到比原来多的产品,三、对绝对成本理论的评价,1、绝对成本理论的贡献（1）指出了分工对于提高劳动生产率的巨大意义；（2）阐明了国际贸易不像重商主义所说的那样只能是进行的某一方得到贸易利益，而是贸易双方都能得到利益。只要各国的分工建立在各自的绝对优势基础上； （3）以劳动生产率作为优势的主要因素，坚持了“劳动价值论”；（4）反映和代表了当时英国工业资产阶级（先进生产力）的利益，并成为反对封建残余，推动资本的自由，发展资本主义的重要理论武器。,2、理论缺陷,交换产生于人类固有的天性，是出于利已心，主观为利已，客观为社会的活；交换产生分工，分工是
10、人类的自发行为等等。这些都是资产阶级人性论和利已主义在经济学上的表现，是完全错误的。 完全撇开国际生产关系而只用自然条件或其他客观条件来说明国际分工和国际贸易的形成也是错误的。国际分工、国际交换是生产力发展的必然结果，其性质是由生产关系决定的。,3、理论局限性,只说明了在生产上各具绝对优势地位的国家参加国际分工和国际贸易，双方都能获得利益，所以它只说明了国际贸易实践中的一种特殊情形，并不具有普遍意义。如果一国相对于另一国在所有产品的生产上都处于劣势，则两国之间就不可能发生贸易。但客观上它们之间存在贸易，这一理论无法作出解释。,经济发展水平差异很大的地域间，由于 落后国家和地区各部门的劳动生产率
11、均显著低 于先进国家和地区，用绝对利益原则作指导， 前者就只好闭关自守，避开同后者的经济交流 了。这种情况与以后的生产力布局和国际贸易的发展实况不一致。,第二节 比较成本理论,本节内容： 大卫李嘉图的历史地位 比较成本理论 比较成本理论的假设前提 比较成本理论的重要意义 比较成本理论的缺陷,大卫李嘉图的历史地位,大卫李嘉图（1772-1823）是英国产业革命时期的经济学家，是英国古典政治经济学的杰出代表和完成者。1817年出版的政治经济学及赋税原理足以使他名垂青史。 李嘉图接受边沁的功利主义，维护工业资产阶级利益，反对国家干预，主张自由竞争和自由放任。他认为这是一个国家的资本按最有利于社会的方
12、式来进行分配的重要条件。,李嘉图的比较成本理论由两点构成：,第一，主张自由贸易。英国依靠自由贸易进口的小麦，可阻止粮食价格上升，进而阻止工资上涨，也可防止资本利润率下降。以此得以促进工业资本的积累；自由贸易有可能在国际间合理地分配劳动和资本，借以增进整个世界的利益。,第二，提出比较成本理论。他认为，任何一个国家不管处于什么发展阶段，经济力量是强还是弱，都能确定各自的相对优势，即使是处于绝对劣势的也能找到劣势中的优势。这对于绝对成本理论来说，是一个重大的理论突破。,反对英国的谷物法，是比较成本理论的起点,李嘉图反对英国的谷物法，写了论谷物低价对于资本利润的影响，是政治经济学及赋税原理的起点。这本
13、书深奥、难读、抽象，连李嘉图也认为在英国能读懂这本书的也不会超过25人。在反对谷物法的争论中，李嘉图提出一个在今天仍然极为重要的理论比较成本理论。他主张取消“谷物法”，实行自由贸易政策。,后人对李嘉图的评价,萨缪尔森认为，如果经济学中有一个简单而绝对正确的理论，那就是比较优势理论。比较优势理论是为了证明取消谷物法和实行自由贸易的好处的，它来自这场争论。 （请思考：比较成本理论真的就是简单而绝对正确吗？）,一、大卫李嘉图的比较成本理论,大卫李嘉图（David Ricardo）是继斯密之后另一位英国古典政治经济学者，劳动价值论的另一创始人。他提出了地域分工的基础是比较利益原则，或称相对成本论。李嘉
14、图认为，按照斯密的绝对成本理论，如果一个国家在两种商品，或者说在所有商品的生产成本方面，相对于对方国家的同种商品来说都处于绝对劣势地位，国际贸易就不可能产生，这与现实相矛盾。,李嘉图的解决办法,根据比较利益原则，如两种产品生产率都处于劣势的国家，专门生产劣势较小的产品，而两种产品生产率都处于优势的国家，专门生产优势较大的产品，两国之间的地域分工和贸易也会使双方均为有利。 其核心原则“两优取重，两劣取轻”原则。,一个有趣的问题,华尔街的银行家，同时又是这个城市的最优秀的打字员。他是当银行家还是当打字员？,假定英国和葡萄牙两国同时生产酒和呢绒，各自生产一单位酒和呢绒所需的劳动量（人）如下表：假定世
15、界只有两个国家生产这两种产品，英国在两种产品的生产上都处于劣势。但生产呢绒的劣势较小。,两国生产一单位产品的劳动量,也就是说,如果英国专门生产劣势较小的呢绒,而葡萄牙专门生产优势较大的葡萄酒,在使用原来相同的劳动力的条件下,世界呢绒和葡萄酒的产量都增加了。 请问：这时候如何使两个国家都受益？,二、比较成本理论的假设前提,世界上只有两个国家，也只生产两种产品。这种分析方法称为22模型 所有的劳动都是同质的，没有熟练劳动和非熟练劳动的区别 生产是在成本不变的条件下进行的 不存在运输费用 生产要素始终处于充分就业的状态，而且在一国国内是完全流动的，但在国际间则是完全不流动的,生产要素市场和产品市场是
16、完全竞争的 收入分配率没有变化。 贸易是物物交换方式，货币和价格不是比较成本理论的关注的问题。 国际经济是静态的，不存在技术进步和经济发展。有了以上的条件限制，使比较成本理论能够成立，但同时也对限制了该理论对实践的解释能力。,请思考：,比较成本理论所以需要有以上假设条件，是因为只有在这些条件下，其理论才能成立。你认为为什么需要这些假设条件，能否逐项加以说明？,三、比较成本理论的重要意义 1、李嘉图的比较成本说比斯密的绝对成本说，能较好地解释地域分工和国际贸易问题。特别是能解释在一国两种产品的劳动效率都绝对低的情况下，通过选择劣势较小，即有相对优势的产品生产，仍然可以通过交换得到贸易利益。,2、
17、进一步说明了对外贸易利益的来源。他把财富区分为价值和使用价值，认为对外贸易只能增加一国的使用价值量，而不增加一国的价值量。价值只能在生产领域创造。彻底否定了重商主义关于对外贸易利益来源于流通领域的错误观点，从而奠定了资本主义自由贸易理论的基础。（又坚持了劳动价值论）,3、阐明了自由贸易的好处。李嘉图从劳动价值论出发，论证了自由贸易有利于降低工资、提高利润率，扩大资本积累，促进资本主义发展。,4、比较成本理论暗含的结论：双方互利的贸易关系存在于一个有一定幅度的范围内。（即交换价格的区间与交易点）在这个区间，交换是互利的，但不一定是等价的。,请注意,葡萄牙生产酒的国别价值是80（个劳动日），毛呢是
18、90；两种产品的交换比率是（80/90，毛呢比酒贵）；英国生产酒的国别价值是120，毛呢是100，两种产品的交换比率是（120/100，酒比毛呢贵）。 葡萄牙国内，一单位的酒能交换8/9单位的毛呢，而英国国内，一单位的酒能交换12/10单位的毛呢。 两国的劳动生产率不同，并且两国的国别价值不同。如何产生两种产品的“国际价值”？,四、比较成本理论的缺陷,1、未能彻底坚持劳动价值论。不能正确解释为什么在国际间不等量的劳动可以相交换。为什么这种交换还会产生互利的结果。而他认为，这种交换在同一国家中的不同个人间是不可能发生的。支配一个国家商品相对价值的规律不能支配两个或更多国家间互相交换的商品的相对价
19、值。这一理论问题是马克思用“国际价值理论”解决的。,李嘉图的“劳动价值论”的其他缺陷,他单纯用劳动时间来计算比较利益（没有考虑其他生产要素的作用），并不全面，正如斯密主要从地区间条件的差异来解释地域分工一样。 实际上，各地生产要素的结构和内在关系是复杂的，再加上资本主义下宗主国对殖民地和保护国的经济控制，实际情况同他的理论分析，尚有很大差距，故李嘉图的比较利益说，被称为国际贸易的纯理论。,思考：如果坚持劳动价值论，国际贸易是否能实现等价交换？,在国际贸易中，交换的价格决定并不一定是价值量。而是在一个交换价格区间中，某一价格上实现交换的。 交换是互利的，但不一定是等价的。 如上例：世界的葡萄酒的
20、交换价格在80-120个劳动日之间，而呢绒的交换价格在90-100个劳动日之间，超出这个范围，不能实现交换。,如果葡萄牙用酒交换英国的毛呢，1单位酒最多能换回12/10单位的毛呢。 如果英国用毛呢交换葡萄牙的酒，1单位毛呢最多能换回9/8单位的酒。 如果英国的1单位呢绒向葡萄牙交换1单位的葡萄酒，两国都能获利。,这个交换的“点”不仅受价值量的影响，同时受产品的技术附加值、市场供求、市场容量、垄断力量、企业竞争力等因素的影响。所以最终交换的价格往往背离价值。,2、把国际分工看作是不受社会生产方式制约的自然的永恒范畴，因而未能揭示出国际分工形成和发展的真实原因。自然条件、成本差异对国际分工的形成和
21、发展有影响，但并不是唯一的，而且这种影响也是通过一定的社会生产方式来实现的。 随着生产方式的变迁，自然条件，社会经济因素对劳动生产率的作用从而对国际分工的影响是不相同的。而且，劳动生产率也不是固定不变的，一国通过提高劳动生产率来改变比较成本的比率，从而改变国际分工的格局是经常和普遍的现象。,3、没有对国际分工利益和经济发展利益、贸易的静态利益和动态利益进行专门的系统考察。总体上看，是揭示静态和短期的利益，这种利益是否符合一个国家经济发展的长远利益则不得而知。,中国坚持自由贸易,目前，最受中国政府和学界关心的，是奥巴马的“Buy American”计划最后是否实施。最近发展到要对中国是否操纵汇率
22、进行报复。 2010年2月20日，中国商务部部长陈德铭在华尔街日报发表贸易保护主义无法拯救世界经济的文章表示，如今全球贸易形势已相当严峻：经济危机导致外需衰退，各主要贸易国的出口增速已急剧下滑，甚至出现大幅萎缩。中国2008年11月以来出口连续出现负增长，其中2009年1月出口下降了17.5%。如果未来贸易保护主义泛滥，使严峻的形势雪上加霜，造成的后果很难预料。,人民日报、人民网记者:,总理您好。我的问题是，刚才总理在回答问题时提到了，国家与国家之间应实行自由贸易，我们也知道当前中国已经成为世界第一出口大国。我们也留意到，近期一段时间以来，针对中国的贸易保护主义措施明显增多，尤其是中国和美国之
23、间的贸易摩擦日渐增多起来。有评论指出，贸易保护主义对当前的世界经济复苏产生了较大影响。请问总理，中国政府如何看待这一问题？谢谢。 11:00,温家宝：,我是自由贸易的坚定支持者。我方才已经讲了，自由贸易不仅会促进世界经济的发展，而且会促进世界的和谐，还能改变和提高人们的生活。 11:00 我对有些国家要提高出口的比重予以理解，但是我所不解的是，为了提高本国的出口而贬低本国的币值，反过来又企图用施压的办法来强迫别国的货币升值。我以为这种做法是一种贸易保护主义的做法。 11:02,随着国际金融危机的蔓延和加深，贸易保护主义不是减轻了，而是加重了。这应该引起全世界各国的警觉。我们将采取措施，扩大进口
24、，去年在最困难的时候，我们向欧美派出多批采购团。 11:03 我们还要努力实现国际收支基本平衡。我相信，自由贸易会给应对危机、经济复苏带来有力的推动力量。 11:03,当前，最重要的是要推进多哈回合的谈判，使多哈回合能够在公正、平衡的前提下建立一个合理的贸易秩序。 11:05 我们还要努力实现国际收支基本平衡。我相信，自由贸易会给应对危机、经济复苏带来有力的推动力量。 11:06 我真诚希望美欧承认中国的市场经济地位，并且放开高科技产品对中国的出口，这有利于贸易的平衡。 11:07,在这里我愿意给记者们介绍一个你们不甚熟悉的情况，那就是中国的贸易总量虽然很大，但50%是加工贸易，60%是外企或
25、与外企合作企业的出口贸易。如果说对中国采取限制措施，也无异于打击了你们本国的企业。 谢谢你。 11:08,国际贸易历史上的制裁与报复案例,在历史上，中国曾经使用过贸易报复的手段，并且获得了一定的威慑效果。1983年，美国与中国关于纺织品配额谈判破裂，单方面宣布禁止中国纺织品进口。中国迅速宣布即日起暂停购买美国小麦、玉米、大豆、棉花和杜邦公司的化纤。令美国农业界和国会强烈反对纺织品限制，最后美国不得不作出让步。这是中美贸易史上，唯一的一次贸易战记录。,1929年大萧条发生之后，1930年，美国国会通过了斯穆特- 霍利法案(即1930年关税法案)，对进口商品提出高得异乎寻常的税率。尽管当时有102
26、8名经济学家联名上书反对，胡佛总统还是签署了这一法案。随后，世界各国竞相报复，两年内，全球贸易量萎缩了2/3。,在世纪经济大萧条中，罗斯福鼓励国民：“我们唯一要恐惧的便是恐惧本身。”（The only thing we have to fear is fear itself.）(1933) 里根：“政府并不是解决问题的处方；政府本身才是问题所在。”(Government is not the solution to our problem; government is the problem. ) (1981)这一句带出了里根“小政府，大社会”的施政中心思想，亦掀起后来一连串究竟政府是“处方”
27、抑或是“问题所在”的争论。,第三节 要素禀赋理论,本节主要内容 赫克歇尔的要素禀赋论 奥林的要素供给比例理论 要素禀赋理论的历史地位,一、赫克歇尔的要素禀赋论该理论大致以李嘉图比较成本理论的各项假定为依据，提出：用什么来解释李嘉图学说中两国之间比较成本的差异？在当时一般的解释是：各国在生产中具有不同的自然优势或获得优势。,但赫克歇尔指出，如果两个国家生产要素禀赋相同，各生产部门技术水平（劳动生产率）一样，同时不考虑运输成本，那么国际贸易既不会给任何一国带来利益，也不会给任何一国造成损失。因此，比较成本存在差异的前提条件是： 第一，国家存在不同的生产要素拥有量和分布量；第二，不同国家生产什么商品
28、要考虑生产要素拥有的情况,不同国家生产相同的商品所使用的生产要素比例不同。(生产要素之间存在替代性) 在这两个前提下，国际贸易才会发生。,二、奥林的要素供给比例理论,奥林建立222模型，最终完成要素禀赋理论。并可以分为狭义与广义两种。 狭义的要素禀赋理论：指生产要素供给比例理论，它通过对相互依存的价格体系的分析,用生产要素的丰裕与稀缺解释国际贸易产生的原因和一国进出口商品结构的特点。 广义的要素禀赋理论：除生产要素供给比例理论外，还包括要素价格均等化理论。该理论研究国际贸易对要素价格的反作用，说明国际贸易不仅使国际间商品价格趋于相等，而且还会使世界各国生产要素价格趋于相等。,为什么比较成本理论
29、是22模型，而要素禀赋理论是222模型？,狭义要素禀赋论的四个要点,（一）商品价格的国际绝对差异是国际贸易的直接原因 当两国间的价格差额大于包括运输费用在内的一切必需的支出时，国际贸易就能带来实际利益，因此，国际间商品价格的绝对差异是产生国际贸易的直接原因。,引入汇率对交易的影响,此前的各种国际贸易理论的分析，都是以物物交换为前提的，而商品交换是通过货币进行的，所以，奥林的分析采用了商品的货币价格。 由于各国的商品价格首先是以本币表示的，因此要比较商品价格的国际差异，必须引入汇率因素，以确定一个互利贸易的汇率范围。 从数值上看，产生国际贸易的汇率范围应该等于两国国内物物交换比例的范围。（见P7
30、6图4-1） 英德两国之间互利汇率范围.doc,英镑与马克的汇率: 英国国内的交换比率=1:1/2(1棉布换1/2亚麻布) 德国国内的交换比率为1:3(1棉布换3亚麻布) 英镑与马克的汇率=(1:1/2)-(1:3)=2-1/3（这是由两国各自的货币在国内的购买力决定的。假定只有两种产品，它们互相以对方来表示自己的价格）。 即英镑与马克的汇率应在6-1之间,即在1英镑兑6马克到1马克兑6英镑之间。在这种汇率范围内,英德之间的棉布、亚麻布之间的贸易才会发生。,更简单理解汇率与出口的关系,人民币与美元汇率8：1 中国生产一件衬衫成本10元人民币，在美国（生产成本）市场可以卖2美元。中国生产衬衫向美
31、国出口。 当人民币与美元的汇率变成5：1时，中国生产衬衫的成本仍是10元人民币，出口到美国仍然卖2美元，中国就停止向美国出口衬衫。 当人民币与美元的汇率为4：1时，美国衬衫的成本仍为2美元，中国衬衫的成本为10人民币，美国就会向中国出口衬衫。,（二）各国商品价格比例不同是国际贸易产生的必要条件,当两国国内商品价格比例相同时，无论汇率如何，国际贸易都无法产生。（如P76）表4-8 按照比例成本论，只有两国产品成本（价格）不成比例的条件下，才可以比较成本的相对差异。但是（如前所述），在以货币为媒介的商品交换取代物物交换的条件下，仅仅考虑商品价格比例是不够的，还必须考虑两国货币的汇率。（你不能说1棉
32、布在英国的价格等于1/2麻布，而1棉布在德国的价格等于3亚麻布，就认为德国的棉布价格比英国贵，还要考虑英镑与马克的汇率）,在商品价格比例不同（棉布比亚麻布，英国1：0.5、德国1：3）的条件下,交换才可能发生,而如果英国为1:2、德国为1.5：3，则两国不会交换。如果两国货币的汇率处于两个国家两种产品的国内交换比例的范围即互利贸易的汇率范围之内，国际贸易才会发生。 如上例，英国棉布与亚麻布的价格比例为1：2，德国棉布与亚麻布的价格比例为3：1（即两国商品的价格比例不同），且英镑与马克的汇率在1-6范围内时，贸易可以成功。,（三）商品价格比例不同是由要素价格比例不同决定的,各国的要素价格比例不同
33、会导致各国商品价格比例不同。假定各国生产函数即生产所投入的各种要素的物质比例关系是相同的，而各国要素价格比例不同。由于商品价格等于要素价格乘以相同的生产函数，各国商品价格比例自然不同。,举例,假定棉布是密集使用资本的产品，（需要投入1单位资本和2单位劳动），英国1单位资本的价格3美元，2单位劳动的价格是3美元；法国1单位资本的价格5美元，2单位劳动的价格2美元。法国资本劳动价格比是5/1，英国资本劳动比是3/1.5(即2/1)。法国的资本价格高于英国，而劳动价格低于英国。但法国生产棉布的总成本高于英国。68.5。 由于两国的资本与劳动的价格比例不同，在生产函数相同的条件下，导致两国的两种商品的
34、价格比例不同，因此法国生产麻布，英国生产棉布，两国进行交换。,各国的要素价格,要素可以分为劳动与资本两大类，劳动要素丰富的国家，多生产劳动密集型产品，少生产资本密集型产品，劳动密集型产品相对价格低； 而资本要素丰富的国家，多生产资本密集型产品，资本密集型产品的相对价格低。 所以两国的两类商品的价格比例是不同的。,（四）要素价格比例不同是由要素供给比例不同决定的,所谓要素供给比例不同，是指要素的相对供给不同，即同要素需求相比，各国拥有的各种生产要素的相对数量是不同的。由于供求影响价格，使各国的要素价格不同。 狭义广义要素禀赋理论.doc,结论,要素禀赋丰裕-要素价格低-多生产要素禀赋丰裕的产品-
35、要素禀赋丰裕的要素生产的商品的价格低-出口价格低的产品。,要素禀赋理论的基本结论,贸易的首要条件是有些商品在某一地区比在其他地区能够更便宜地生产出来。一个地区的出口商品含有相对大量的、比其他地区便宜的生产要素，而进口的是其他地区（拥有相对大量，比这个地区便宜的另一种要素）能够更便宜地生产的商品。 即一国出口的应该是密集使用了本国丰富的生产要素所生产的商品，进口的应该是密集使用了本国稀缺的生产要素所生产的商品。（请分析P78表4-9，是否符合这一结论）,三、要素禀赋理论的历史地位,要素禀赋理论是现代国际贸易理论的开端，具有极为重要的理论地位和实践意义。,（一）理论分析方法,该理论使用一般均衡分析
36、方法结合区位分析和多种要素的价格分析方法。一般均衡的分析指出，国际贸易的原因和结果都包含在各国各种商品和各种生产要素的供求和价格的相互联系和相互依赖的连环之中。,区位分析法的结论是，地域对经济生活的重要性出于两个主要原因：产业部门在某种程度上被局限在一定的区域并难以移动；以及运输成本和其他障碍阻止商品自由移动。 多种要素分析法得出结论是，不同国家可以密集使用丰裕的要素生产产品并供出口，就能获得贸易利益。,（二）理论核心,它进一步说明了构成比较成本差异的基础在于各国各种生产要素的丰缺，区别于比较成本理论，它用等量产品不同的货币价格（成本）比较两国不同的商品价格比例，取代了李嘉图的用等量产品不同劳
37、动投入比较同种产品两国间不同的劳动成本。通过对生产要素的组合与配置、贸易的最优格局和利益等问题的研究，进一步论证了自由贸易的必要性，促进了西方贸易理论的宏观研究的深入，对贸易理论的发展有很大的推动作用。,（三）实践意义,与以往的国际贸易理论相比，要素禀赋理论更贴近现实，使它有可能较客观地揭示国际贸易中的一些内在的和带规律性的问题。如生产要素、要素价格等都是客观存在的。而要素价格均等化似乎也符合我们的直观感觉。至于贸易发生的直接原因在于商品价格的国际绝对差异，贸易发生的必要条件在于商品价格比例不同，一国应该出口用本国丰裕的要素生产的商品而进口用本国稀缺要素生产的商品等结论，都具有现实依据。,（四
38、）理论局限性,1、脱离了价值分析方法 2、理论假定的局限性。除了与比较成本理论一样的假定外，该理论还假定要素生产率相同、消费偏好相同、无政府干预等，影响其实用性 4、是短期的、静态的分析 5、“要素禀赋丰裕”的概念含糊,思考：,发展经济学中，有一种“贫困化增长理论”，认为发展中国家由于在国际经济关系中，处于不平等的地位，在经济增长的同时，贫困也在增长，与发达国家的发展水平差距越拉越大。你认为这种理论是否正确。请根据中国的经济发展实际加以分析。 要素禀赋理论是现代国际贸易理论的开端，具有极为重要的理论地位和实践意义。(引出新贸易理论),分析中国的比较优势,国务院发展研究中心“加入WTO后的中国”
39、课题组分析认为：我国与其他一些国家比较的优势有：人口众多，处在经济快速成长期，在众多产品和服务上具备世界上最大的需求增长潜力，继续保持着劳动力、土地总体上低成本的优势。近年来资金成本也有一定幅度的下降；有一定技术含量的以组装加工为重点的制造业优势正在逐步形成；通过学习先进经验而具备技术、管理、体制等方面的“后发优势”；善于经商、节俭、吃苦耐劳等传统品格。,我国还有一些独特的优势：,13亿人口，5亿城镇人口，仅仅依靠国内市场，就可以实现规模经济和范围经济。 市场需求快速增长仍然可以保持相当长的一个时期。 在保持人力资源等生产要素的低成本优势的同时，正在逐步形成具有较高技术含量和附加价值的制造业优
40、势。 这几种优势集中于一国，在世界上是较少见的。,思考：,我国劳动力优势能持续吗？ 最后国内学者提出：我国在今后一段时间，将由目前的“人口红利期”，（2009年是劳动力增长率的峰值，2022年是劳动力绝对数量增长的峰值）转而进入“人口负债期”。由于人口“老龄化”，我国将逐渐进入一个劳动力短缺的时期。请预计，这个时期一定会到来吗，什么时候会到来，我们必须如何解决难题？,作业：贸易比较优势分析,一、显示性比较优势指数分析 由匈牙利经济学家贝拉巴拉萨创立的度量一国或地区国际竞争力的一个指标。它是指一个国家的某种产品出口值占该国出口总值的份额，与该种产品的世界出口总值占所有产品的世界出口总值的份额的比
41、率。反映一国某种产品在世界出口贸易中的竞争强度和专业化水平。,公式,某国显示性比较优势指数（某国某商品出口值/本国全部商品出口值） (世界某商品出口值/世界出口商品值),二、贸易竞争力指数分析 指一国的某类产品的（出口-进口）/（出口+进口） （数值在1到1之间） 某国某类商品的出口大于进口,则该商品的贸易竞争力就强。请选择相关的商品贸易资料，计算中国该类商品的显示性比较优势指数与贸易竞争力指数 。,上一节课的思考题：,发展经济学中，有一种“贫困化增长理论”，认为发展中国家由于在国际经济关系中，处于不平等的地位，在经济增长的同时，贫困也在增长，与发达国家的发展水平差距越拉越大。你认为这种理论是
42、否正确。请根据中国的经济发展实际加以分析。 要素禀赋理论是现代国际贸易理论的开端，具有极为重要的理论地位和实践意义。(引出新贸易理论),案例：中国的成功是发挥比较优势的结果吗？,秦晖：“中国奇迹”的形成与未来.doc 林毅夫：通往世行之路.doc,第四节 里昂惕夫之谜与国际贸易纯理论的发展,一、谜的产生 里昂惕夫用1947年美国的统计数据，选择了美国200种产业中的具体有代表性的一揽子出口产品和一揽子若在(假定在)美国生产的进口产品，以生产要素分为资本和劳动两类为前提，计算出这两类产品每百万美元的生产函数（所使用的资本量与劳动量的比例），以检查美国进出口商品各自的资本和劳动的密集程度。,里昂惕
43、夫“悖论”,结果表明，美国出口商品中含有较少的资本和较多的劳动，竞争性进口代替品中则有较多的资本和较少的劳动，因为美国出口商品和资本密集度只相当于竞争性进口替代品资本密集度的77%。即美国参与国际分工是以劳力集约度高而不是以资本集约度高的生产专门化为基础的。,二、谜的解释,（一）劳动力不同质 里昂惕夫认为谜的产生可能是由于美国工人的效率和技巧比其他国家工人高所造成的。在里昂惕夫看来，美国工人的生产率大约是其他国家工人的3倍。因此在计算美国工人人数时，必须把实际人数乘以3。这是美国科学的管理、高水平的教育、优良的培训和可贵的进取精神所产生的结果。,这样一来，在劳动以效率单位衡量（1个顶3个）的条
44、件下，美国就成为劳动要素相对丰富而资本要素相对稀缺的国家。这样，美国工人人均资本量相对于其他国家就比较低了。 但是多数经济学家认为，这种结论违反了H-O理论劳动同一性的假定，而且里昂惕夫的结论难以进行实际验证。而设法作了验证的经济学家如克雷宁则认为美国工人的效率和欧洲工人相比最多高出1 . 20-1.25倍，不可能高出3倍。,（二）人力资本论,人力资本是一种通过教育、培训、保健、迁徙等投入而形成的人的能力提高。本质上是一种资本而不是劳动力。它在人身上积累。 如果把资本分为物质资本和人力资本，把熟练劳动资本化，作为第三种生产要素，以此来解释里昂惕夫之谜，就会使“谜”消失了。但这种解释的困难在于，
45、难以具体衡量人力资本的真正价值，而且现实中还存在受教育程度和所得报酬之间的不协调现象。,（三）贸易壁垒存在说,美国政府的贸易政策有严重保护本国非熟练劳动的倾向，这就造成了外国劳动密集型产品难以进口，而资本密集型产品相对容易进口，从而人为地增加了进口货物中的资本要素比重。 这种解释有一定的说服力，但它仍然违背了H-O理论的假定。(假定什么?),（四）自然资源论,如果把自然资源也作为一种要素，美国的进口品中初级产品占60%-70%，而这些初级产品的大部分是属于自然资源产品。由于这些(资源)产品的资本密集度较高，造成了美国进口资本密集型产品的表象。如果把自然资源行业排除在计算范围之外，“谜”就不存在
46、了。 但是这种观点没有进一步区分进口自然资源中有多大比重是用于与出口有关的生产和有多大比重用于其他用途，因而其说服力受到一定的影响。(如果进口的自然资源用于与出口有关的生产,进出口就会相互抵销。),（五）需求偏向论,各国由于国内需求不同，可能出口在成本上并不完全占优势的产品，而进口在成本上处于优势的产品。美国对资本密集型产品的需求大于对劳动密集型产品的需求。而这种需求偏向有可能正好颠倒美国在生产成本上的比较优势，造成了美国进口资本密集型产品。这一论点指出了H-O原理忽视需求的缺陷。,（六）要素密集型反向论,某种产品在特定国家既定的生产要素价格条件下是劳动密集型产品，而在另一国家可能是资本密集型
47、产品。可能存在“要素密集型反向”。只要贸易商品结构中有这种现象存在，其中一个国家就必然出现里昂惕夫之谜。（这也违反了生产函数相同的假定） 这种解释只适用于一定的商品，并不能说明整个贸易结构。,学者对里昂惕夫之迷的解释：,1.劳动力不同质 2.人力资本不是劳动要素 3.存在关税及贸易壁垒 4.自然资源稀缺 5 .存在需求偏好 6. 要素密集度逆转,关于对里昂惕夫之迷的解释，实际上是从不同侧面对要素禀赋理论假定前提的修正，这些解释所产生的理论，发展了一系列国际贸易新理论。,三、谜引起的思考,里昂惕夫之谜的提出，表明传统贸易理论与国际贸易实践的背离，推动了国际贸易理论的迅速发展。 解谜的各种理论的提
48、出，都是对H-O原理一系列假定前提的修正，它们充实了H-O理论，增强了H-O理论的现实性和解释能力，又构成一系列贸易新理论的逻辑起点。 此后，西方经济学家纷纷研究了在逐一放弃上述理论假定前提后理论发生的变化，发展了国际贸易纯理论，对国际贸易的成因及其他国际贸易的基本问题作出越来越贴近现实的解释。,第五节 竞争优势理论,前面讲的比较优势理论，强调的是一国有效地利用本国具备的（自然禀赋）有利条件，遵循比较优势原则，选择本国具有优势的产业和产品进行生产，参与国际贸易，可以获得利益。即一国发展的比较优势战略。 与这种理论相反，认为一国的竞争优势可以不是先天的，而是创造出来的(获得性的)。各国可以通过创
49、造自身的竞争优势参与国际竞争，获得利益。即一国发展的竞争优势战略。,比较优势理论存在的缺陷,有一种理论认为，一国通过发挥本国的比较优势参与国际竞争，虽然可以通过贸易获得利益，但是会陷入“比较优势陷阱”。即产业结构不能够升级，并且会出现“贫困化增长”。因此必须通过创造竞争优势的战略，来发展本国的经济。 林毅夫：通往世行之路.doc,波特其人,迈克尔波特，是美国哈佛大学的教授，他研究了80多个国家的经济发展，总结出竞争优势理论。 其代表作是竞争优势三部曲：竞争战略、竞争优势、国家竞争优势。竞争优势理论从另一个角度解释国际贸易的原因。,一、竞争优势理论的产生 由于全球化的影响，波特认为，在特定的产业或行业中，几十年来，竞争优胜者一直集中在少数发达国家并保持至今。,竞争优势来自企业、产业和国家三个层面,不能离开国家谈产业竞争力，原因在于：竞争优势通过高度的当地化过程中可以创造出来并保持下去的，国民经济结构的差别、价值观念、文化传统、制度安排历史遗产等种种差别，都对竞争力有深刻的影响。随着全球化进程的加快，使国际竞争日趋激烈，获取企业、产业乃至国家的竞争优势已经成为一个现实的迫切要求。,
