1、内部审核检查表编号：JL9.2-xx序号：受审部门 办公室 时间 XXX审核员 XXX 陪同人员标准条款 审核内容 记录 评价4.2 理解相关方的需求和期望4.3 质量管理体系范围的确定4.4 质量管理体系及其过程5.1领导作用组织是否确定了与质量管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？组织是否确定了质量管理体系的范围？是否对这些信息形成了相关文件组织策划的体系是否满足本标准的要求建立、实施、保持和持续改进质量管理体系，包括质量管理体系所需的过程及其相互作用组织是否有效策划应保持必要程度的文件化信息？公司的管理承诺体现在那些方面？公司识别的相关方包括，直接顾客
2、；最终使用者；外部供方、分包方；立法机构主管部门。公司可通过多种方式了解相关方的需求和期望，并对相关方的需求和期望进行监视和评审。公司依据过程方法的内容建立了文件化管理体系及相互作用：形成了文件化的管理方针和目标， 质量手册基本满足标准要求。对整个体系进行了策划，形成了文件化的质量手册、管理制度以及支持性文件（包括操作规程、检验标准及要求等） ，外来文件、记录表单等。文件为质量管理整合型文件，查管理文件数量与类型满足 GB/T19001-2015要求，基本与公司规模、复杂程序一致，满足实际运行需要。结合企业实际进一步核查管理手册及程序文件，内容已系统的描述了本公司整合管理体系，内容包括：管理体
3、系覆盖的产品、过程、部门和场所范围等。描述了体系中各个过程的相互作用关系，以及对管理制度、支持文件的描述和引用，关注了确定产生非预期的输出或过程失效对产品、服务和顾客满意带来的风险，监测、分析这些过程，必要时变更，以确保过程持续产生期望的结果确保持续改进这些过程基本满足标准要求等相关内容。体系运行时间满足要求，已经过文件审核，基本满足要求。为确保最高管理者的承诺得以实施。最高管理者组织全体员工对相关的法律法规及顾客的要求进行学习，提高员工符合符合符合5.2.2 沟通质量方针5.3 组织的岗位、职责和权限6.1 应对风险和机遇的措施6.2 质量目标及其实施的策划以顾客为关注焦点的理解如何？质量方
4、针是否包含满足相关方（特别是顾客、员工、供方、 社会）要求的承诺公司是否制定了有关的职责和权限？是否进行了有效沟通？公司是否考虑了公司所处的内外部环境，及涉及的相关方的需求和期望，并依据识别的相关内容明确了需要应对的风险和机会，并以此策划了相关内容组织目标的完成情况？是否分解到各部门？是否可以测量？管理体系完整性，是否存在不适用的情况？的质量意识和满足顾客要求的意识。认识到自己工作对质量的重要性。制定质量方针、目标确定质量方面的方向和宗旨。配备满足体系运行的各种资源。并定期对这些措施进行评价，以确保长期有效。公司按照标准要求识别不同的顾客的要求，一般的顾客要求是：数量、规格和符合性、价格、交期
5、等。将顾客的要求转化为对自己工作的要求，将其贯彻到企业的各个层面，同时识别顾客的希望，并争取超越其要求和期望。按照策划的要求确保顾客满意。质量方针应以文件的形式发布（公司的方针包含在质量手册之中） ，并通过各种途径传递给相关方，以便于社会了解和监督公司的服务和产品。公司根据体系的要求确定了与质量有关的各岗位的职责权限，在管理手册里进行了规定，并通过会议、文件进行落实。各部门的职责权限基本适应公司的基本情况。基本满足公司管理体系的运行要求。公司建立了风险管理控制机制，由总经理办公室负责对公司内外部环境以及法律法规风险进行识别，提供了风险及措施清单，并将风险管理纳入了企业的重点工作之中。组织识别了
6、外部环境、内部环境，对相关方的需求和期望进行了识别和确定。对公司的发展和项目实施的风险和机遇确定了相应措施，对识别的风险进行了评价，确定了需要消除、需要规避、需要承担的、以及效果评价。对风险管理的结果输入到管理评审。公司建立了质量管理体系，公司的目标是：质量总目标：产品一次交验合格率达 xxx 以上；销售产品合格率达xx；顾客满意率达 xxx 以上符合符合符合符合符合6.3 变更的策划7.1.6 组织的知识7.2 能力7.3 意识7.4 沟通管理体系变更策划如何进行？以何种方式保证员工能学习到这些知识？是否确定了人员的上岗能力要求，如岗位说明书？如果不能满足能力要求，是否进行了培训或采取其他措
7、施？以何种形式确认人员达到上岗能力？如上岗证、任命书等，抽查员工对质量方针、本部门目标的掌握，并如何对达成目标作出贡献？本岗位发生问题对质量和要求的影响公司如何建立内外部的沟通渠道，目标在企业的各个层面上进行了分解。每半年统计一次。主管部门为公司办公室，具体实施情况见办公室记录。通过目标的实施，体系的策划、运行。企业有能力在任何变化的情况下保持体系的完整性公司对体系的变更进行了策划，规定了体系变更目的及可能出现的潜在后果，如公司业务发展方向，组织结构的变化等。确保管理体系的完整性及变化后所需资源。各部门责任和权限的分配或再分配。公司填写变更通知单，会同有关部门人员对更改工作进行策划，并发出变更
8、通知单，通知有关部门。自体系建立以来无变更。公司的金蝶 ERP 协同办公系统，能够实现办公事务流程化、自动化、无纸化，利用 ERP 协同办公平台的各模块，各部门可以将各部门的信息在平台上发布，实现内部信息、外部信息的知识转化，形成各部门的知识和数据。在办公系统自动化的基础上实现信息的迅速交流、充分共享和有效管理，实现知识的初步积累、形成和管理。确定了公司各类人员所需的能力（包括教育、培训、技能和经验等方面）和资格要求，并编制了岗位说明书 ，根据确定的岗位任职能力要求配务各级各类人员，适用时提供培训或采取其他措施，年末由办公室组织各部门人员进行能力的评价与考核。建立了内部沟通机制，确定了沟通符合
9、符合符合7.5 形成文件的信息8.1 运行的策划和控制10.3 持续改进如何实施组织所建立文件是否包括了质量方针和质量目标、质量手册、程序、记录及其他所要求的文件？是否有外包过程？持续改进的手段有哪些？的渠道，一般采取：会议、文件、等形式交流，发现问题及时解决。体系运行证实，公司建立了内部沟通机制，运行有效。对外由办公室负责与当地技术监督局、环保局、消防局等进行沟通，确保公司质量生产的符合性。营销部与供方进行沟通，确保供方提供的产品符合环保和质量要求；与顾客沟通确保能为顾客提供符合质量要求的产品。第一层次文件（质量手册）：主要描述公司质量管理体系的基本结构、质量方针、质量目标、指标、管理体系覆
10、盖范围及基本要求，是全公司开展管理和实施保证的纲领性文件。第二层次（程序文件）根据质量管理体系要素，描述所需的相互关联的过程和活动的管理文件，是质量手册内容的展开。它们规定了有关要求的实现方法和途径，是提供如何完成某项活动的一致性信息的规范性文件，并包括各自相关的记录（相关表格和报告） 。第三层次文件（作业文件）针对具体的质量活动或操作进行描述并规定的详细指导性文件。它们是程序文件的一系列支持性文件，是对程序文件的展开、补充和细化，并包括各自相关的记录（相关表格和报告） 。公司目前不存在外包过程公司确定并选择改进机会，采取必要措施，满足顾客要求和增强顾客满意。包括：a）改进产品和服务以满足要求并关注未来的需求和期望；b）纠正、预防或减少不利影响；c）可采用纠正、纠正措施、持续改进、突变、创新和重组等方式、方法改进质量管理体系的绩效和有效性。持续改进质量管理体系的适宜性、充分性和有效性。组织应考虑管理评审的分符合符合符合符合符合析、评价结果以及管理评审的输出确定持续改进的需求和机会
