1、第五章 西方国际贸易理论 （下） 本章学习重点： 战后出现的各种新贸易理论。,一、动态周期说动态周期说从技术、原料和产品的周期性变化来分析其对国际贸易产生的影响。动态周期说主要分为三类：（一）技术周期说这一理论的代表人物是波斯纳（MAPosner）。 他认为，科学技术在形成国际贸易格局的比较利益方面，有着决定性的作用。 .,波斯纳把技术的创新和转移以及国际贸易的发生和发展划分为了几个阶段：,需求滞后，指技术创新国开始生产和消费-别国开始进口该类商品这段时间； 模仿滞后，指新技术的发明应用-别国已熟练掌握这段时间。模仿滞后又分为反应滞后和掌握滞后两段时间。 反应滞后，是指技术创新国开始生产到技术
2、模仿国开始生产这段时间； 掌握滞后，是指技术模仿国开始生产到熟练掌握生产技术后大规模生产而不再进口这段时间（见图 ） .,图7-1中的曲线A是A国生产和出口线；曲线B是B国的进出口线；曲线B是B国生产线。,B国,影响滞后长短的因素：,在模仿滞后中，反应滞后的长短在很大程度上取决于对市场信息的了解和企业家对新技术的认识以及决策意识； 掌握滞后的长短取决于引进技术国家吸收新技术的能力，如科技人员素质和配套设备水平等； 需求滞后的长短则取决于两国间消费水平的差距，消费水平在这里的作用十分重要，有了一定的消费水平，才有了对新产品的消费，也才有了该类产品的生产和技术的引进。 .,（二）原料周期说：麦吉
3、罗宾,该理论认为，原料的生命周期特点与工业制成品是很不相同的-与工业制成品相比，原料的一个显著特点是需求缺乏价格弹性，从而使原料的国际贸易有着自身的运行规律。他们把原料的生命周期划分为三个阶段： 第一个阶段为“需求产生的繁荣阶段”。在这个阶段，生产的发展使原料的需求迅速增加，原料的价格也急剧上涨。（例如工业革命使得煤炭价格大涨） .,=,第二个阶段为“需求和供给来源的替代阶段”。由于原料价格的大幅度上涨，一方面消费者（进口国）会去寻找较为便宜的替代品，另一方面又会促使更多的国家开发该项原料，供应世界市场。这种供求的变化使原料价格上涨的趋势得到抑制，并逐渐出现下跌势头。（煤炭、石油、天然气的相互
4、替代） 第三个阶段为“合成或研究与发展的介入阶段”。在研究与发展中，人们一方面研制出了能够替代初级原料的合成代用品，另一方面也发现了节约使用初级原料的新方法，这样，初级原料便从兴旺期进入了生命的末期。（例如欧洲研究出了用压缩空气驱动的汽车，以及核能、风能的使用）.,受生命周期所制约的原料的国际贸易有着自身的特点： 初期，自然资源蕴藏丰富的发展中国家在原料出口中占据着主导地位，发达国家是原料的主要进口国。 后期，随着科学技术的发展和各种原料替代品的出现，经济发达国家不仅减少了原料的进口，反而还向国际市场供应各类合成原料。 例如，化纤原料取代棉麻原料，已在当今的世界市场上成为了各种纺织产品的主要原
5、材料。在化纤的生产与出口中，技术先进的发达国家占据着绝对的优势。 例如日本,再以橡胶为例：第一阶段（1885-1910年）汽车工业的发展使天然橡胶价格上升78%，巴西和非洲占据着世界产量的61%； 第二阶段（1910-1940年）马来西亚、印尼、斯里兰卡等新的橡胶来源国已占有世界产量的92%，使价格稳中有降； 第三阶段（1940年之后）人工合成橡胶占世界橡胶的消费量由1940年的20%上升到1970年的70%。致使马来西亚改种棕榈树。,棕榈树,棕榈油是植物油的一种，能部分替代其它油脂，可代替的有大豆油、花生油。棕榈油在世界上被广泛用于烹饪和食品制造业。它常被当作人造奶油来使用，象其它食用油一样
6、，棕榈油容易被消化、吸收、以及促进健康。 马来西亚和印度尼西亚是全球主要的棕榈油生产国，这两个国家的棕榈油产量占全球产量的80%以上。 中国是棕榈油的完全进口国。,对比：槟榔树和椰子树,评价： 原料品贸易优势存在着从发展中国家向经济发达国家转移的优势-同工业制成品贸易优势的变化相反 该理论承认：初级原料的贸易条件随着它的寿命周期阶段的演进而恶化。,（三）产品周期说,产品周期说是由雷蒙德弗农（RVernon）提出的，用以解释美国与世界其他国家间贸易格局变化原因的理论。这一理论可以细分为两种：三阶段论和交错发展论。 第一种：三阶段论 弗农认为，随着美国所发明的新技术的向外扩散，产品经历了三个发展阶
7、段，美国与别国的贸易格局也发生着变化。（见图）,1、新产品阶段。 （1）新产品的性能还不稳定。此时的产品还很不完善，还需要反复的试验和改进。 （2）生产技术还没扩散。不很成熟的生产技术仍垄断在美国企业手中，没有向外扩散。 （3）产品价格还很高。由于还没形成大规模生产，成本较高，产品的售价也很高。 （4）产品主要是内销，也部分出口到发达国家。此时，产品主要是提供给国内少数高收入阶层消费。同时，也出口一少部分，供收入水平相近的国家消费。 .,2、成熟的产品阶段。 （1）国内外需求增加，刺激了生产的发展。由于消费的示范效应，美国国内的需求增长很快，国外的需求也明显增加。需求的增加刺激着生产的发展。
8、（2）国内外的市场竞争者增多。由于技术已成熟，研究开发要素已不重要，国内很多生产者涌入这一部门，市场竞争明显增强。此时，生产技术已开始扩散到别的国家。 （3）由于外国同类产品的生产，使美国的出口日益减少。 .,3、标准化产品阶段。 （1）标准化生产使技术竞争减弱，成本竞争加强。生产成本尤其是工资水平成为了生产布局的主要决定因素。 （2）劳动成本低的发展中国家成为理想投资场所。尤其是劳动密集程度较高的产品，因为在这类产品上发展中国家更具优势。 （3）产品返销美国。如果出现了这种生产布局的调整，美国国内便会压缩这类产品的生产，改为从国外进口价格更便宜的产品。.,第二种：交错发展论,当一种产品的生命
9、周期在技术发明国结束后，随着技术的转移，这一产品的生命周期又会在技术引进国开始和继续着。 例如，产品创新首先出现在技术水平最高的美国,然后被发展水平接近的西欧国家学习和模仿，继而又被更多的发展中国家所学习和模仿。 新产品的生产技术就是这样一波接一波地从发明国向其他引进国扩散和转移，新产品的消费也逐渐在更大的范围里被各国所接受。这就是技术交错发展论。 如下图：,第一阶段：美国对某种产品的垄断时期 第二阶段：其他国家的生产者开始生产美国出口的产品，以英国为例 第三阶段：其他国家的产品在第三国市场上与美国产品竞争 第四阶段：其他国家的产品输入美国市场与美国产品进行竞争,图7-3中，t0为美国新产品开
10、始生产的时间，t1为美国开始出口和西欧国家开始进口时间，t2为发展中国家开始进口时间，t3为西欧国家开始出口时间，t4为美国开始进口时间，t5为发展中国家开始出口时间。产品创新国由出口到进口，产品模仿国由进口到出口，新技术和新产品如同波浪般地在传递和扩散中向前发展和推进。 （图7-3）,简评：,产品要素密集程度会随着产品在其寿命周期中的演进而发生规则的变化： 技术密集型-资本密集型 产品的需求状况在整个寿命周期中也发生有规则的变化 不同类型国际的相对优势在产品寿命周期的不同阶段也存在不同的特点,二、偏好相似说按俄林等人的传统贸易理论，大量的国际贸易应发生在资源赋予不相同的发达国家与发展中国家之
11、间。然而，战后的国际贸易状况却是相反的。偏好相似理论就是解释这一现象的。偏好相似说认为： （一）国内的需求结构决定着本国的出口贸易结构。 （国内需求国内生产出口贸易） （二）两国收入水平越接近，需求偏好就越相似。偏好是指人们对某类商品的偏爱与否，需求偏好受到人们支付能力的影响和制约，即受到收入水平的影响和制约。 （三）两国的需求偏好越相似，相互发生贸易的机会就越大 。 （见图7-4） .,三、产业内贸易理论 1945s FRANKEL产业内贸易理论是对当代社会大量存在的各国间的产业内贸易现象进行分析和解释的一种理论。（一）产业间贸易与产业内贸易所谓产业间贸易，是指各国以不同的产业部门所生产的产
12、品进行的交换，比如初级产品与工业制成品的交换。所谓产业内贸易，是指各国彼此交换同一产业部门所生产的产品，即一个国家的对外贸易中同时存在着进口和出口同类产品的行为。 .,（二）产业内贸易的产生原因(资源禀赋相近）,1、产品的差异性。产品差别-企业的产品所具有的区别于其他同类产品的主观上或客观的或大或小的差别。 垂直差别 水平差别这是从生产方面来看的。由于进行国际贸易的各国企业通常不是处于纯粹竞争的条件下，而是处于垄断竞争的条件下，因而使各国的产品存在着诸多的差异。比如录像机，各国生产的录像机在功能、外型、质量等方面各不相同。 多样性-满足特殊偏好,2、消费结构的相似性。这是用林德的偏好相似理论来
13、解释产业内贸易发生的原因。不同国家需求偏好的相似性以及由此形成的消费结构的相似性，引起了产业内贸易的大量发生。 垂直 水平消费者偏好的差异性越大，产业内贸易的可能性也越大,3、规模经济。也称规模效益，是指企业进行大规模的生产使产品成本降低而产生的经济效益。该理论认为，企业将销售市场从国内扩大到国外，可以大大提高同类产品的生产规模，降低生产成本。 4 两国需求的重叠程度;,简评：,首先 其次 第三借鉴作用： 1 差异性 2 3,四、新要素理论,在解释里昂惕夫之迷的过程中，一些西方经济学者冲破了赫俄理论的三要素论，试图从更广的范围里探寻影响国际贸易的其他要素，这就形成了新要素理论。新要素论主要包括
14、以下几种： （一）研究与发展论这种理论认为，一国参与国际贸易的商品是否有竞争力，与该国投入该类商品生产中的“研究与发展”这种新生产要素的多少密切相关。研究与发展要素是指在研究、设计、开发一种新产品或新项目中的投资。 比如，研究与开发费用占销售额的比重；从事研究开发的科学家和工程技术人员与就业人员的比例等。 .,（二）熟练劳动论这种理论是由基辛等人提出的。基辛把熟练劳动和简单劳动分开，作为单独的生产要素提出来。他在谈论熟练劳动问题时主要讲了以下几个论点： （1）熟练劳动力是最重要的生产因素之一，熟练是不能够轻易和迅速地达到的。 （2）熟练对于经济成长发挥着重要的作用，而经济成长同贸易又有密切关系
15、。 （3）初级产品的贸易依赖于自然资源的丰裕程度，而工业制成品在国际贸易中是否有比较优势的主要因素则取决于劳动力的熟练程度。发达国家在熟练劳动密集型产品上有比较优势，发展中国家则在非熟练劳动密集型产品上有比较优势。.,（三）人力资本论,其中心论点是把资本分为两种：第一种是物质资本或称有形资本，如厂房、设备、原材料等；第二种是人力资本或称无形资本，表现为职工的文化素质、劳动熟练程度、管理才能等。人力资本的高低取决于对人力投资的程度。一个国家对人力的总投资等于政府、企业和个人对教育的实际支出加上个人为受教育而放弃的收入。人力资本比较丰富的国家一定是那些重视教育投资的国家。 .,（四）其他要素论 西
16、方一些经济学者认为，在产品的生产过程中，信息、管理等因素也在发挥着重要的作用，因此，它们也应被作为生产要素对待。例如信息，是一种能够创造价值并能进行交换的无形资源，它和有形资源结合在一起，构成现代生产要素，影响着一国在对外贸易中的比较优势。又例如管理，使用完全相同的有形资源，不同的国家由于管理水平上的差异，所生产出来的产品数量和质量就会很不相同。这说明，管理作为一种无形资源在创造着价值、创造着产品，并在一定程度上决定着一个国家在国际市场中的竞争优势。 .,五、国家竞争优势理论,20世纪80年代到90年代，美国哈佛大学商学院教授迈克尔波特（1947）在其相继出版的系列著作中，提出了国家竞争优势理
17、论。 他的三部曲著作为： 竞争战略（Competitive strategy，1980）、 竞争优势（Competitive Advantage,1985） 国家竞争优势（The Competitive Advantage of Nations,1990）。 迈克尔波特在他的著作中所提出的国家竞争优势理论归纳了战后国际贸易新理论的各种观点，综合分析了提高一国国际竞争力的各种因素，形成了一种较新的国际贸易理论。 .,（一）国家竞争优势、创新机制与影响因素,波特认为，一个国家要想在激烈的国际市场竞争中保持住竞争优势，就必须要有生产力发展水平上的优势，而要保持较高的生产力发展水平，该国就要有适宜的创
18、新机制和充分的创新能力。创新机制由微观、中观和宏观三个层面的竞争机制构成： 1、微观竞争机制。企业具有活力和不断的创新能力是国家保持竞争优势的基础。企业应该在研究、开发、生产、销售、服务等方面和环节上不断进行创新，才能使企业具有长期的竞争优势与盈利能力。 .,2、中观竞争机制。 波特认为，产业因素与区域因素也在很大程度上影响着企业的盈利与发展。 一个企业在其经营与创新的过程中不仅受制于企业内部因素，而且也受制于企业的前向、后向和旁侧关联产业的辅助与影响，同时还受制于企业的区域战略与政策。 企业应把自己的不同部门（如设计、原料、部件、组装、销售部门等）依据资源合理配置原理设立在恰当的地区，以此来
19、降低经营成本，提高产品竞争力。,3、宏观竞争机制。 波特认为，一个国家的宏观经济环境对企业的竞争优势乃至对国家的竞争优势有着相当大的影响。这其中起决定影响作用的因素有四项，即生产要素、需求状况、相关产业与支持产业以及企业战略组织与竞争。 这四项因素互相发生着作用，共同决定着国家竞争优势。这就是波特的“国家竞争优势四因素模型”，又称其为“波特菱形”（见图7-6）。,（1）生产要素。波特认为生产要素可以分为两类：基本要素和高级要素。 基本要素是指一国先天拥有或不需太大代价便能得到的要素，比如自然资源、地理位置、非熟练或半熟练劳动力等； 高级要素是指必须通过长期投资和培育才能创造出来的要素，比如现代
20、化基础设施、高精尖技术、高质量人力资本等。 波特认为，战后在科技革命和自由贸易（加快了基本要素的国际间流动）的推动下，基本要素对企业竞争力的影响程度逐渐下降，而高级要素的影响因素则在不断的上升。因此，获得高级生产要素是保持国际竞争优势的重要环节。 .,（2）需求状况。波特在这里分析的需求状况是指国内需求，认为这是影响一国公司和产品竞争优势的另一个重要因素。 国内需求对竞争优势的影响表现在三个方面： 第一，国内需求是否具有持续的增长性，这对鼓励企业扩大生产规模和采用新技术至关重要；（比如藏富于民政策） 第二，国内需求是否具有超前性，这将引导企业积极从事新产品的研发，以不断升级换代的产品走在国际市
21、场竞争的前列；（推出的3G手机能否被普遍所接受，影响着产品的国际竞争力） 第三，国内需求市场中是否具有一批老练、挑剔的买主，这类消费者的存在给生产公司和销售公司带来了极大的压力，最能促进公司不断地改进产品质量、性能和服务水平，从而推动竞争优势的全面提高。 .,（3）相关产业与支持产业。 相关产业是指相互关系密切的、共同使用着某些技术和营销渠道的产业，以及某些有着共存亡关系的产业。例如计算机硬件与计算机软件，纺织业与纺织机械业等等。 支持产业是指某一产业的上游产业，它主要向其下游产业提供原材料、零部件和各种中间产品，例如钢铁业与造船业，发动机业与汽车制造业等等。 相关产业与支持产业的水平高低对某
22、一行业的竞争优势影响极大，一个国家如果有许多相互联系的有竞争力的产业，该国也很容易产生新的有竞争力的产业。例如：日本电子工业和家电工业的发达，使其不仅在固有的传统优势产品上一直处于领先地位，如电视机、摄像机、照相机等，而且能不断推出各种极具竞争优势的新产品，如VCD、DVD以及各种类型的游戏机和游戏软件。 .,（4）企业战略组织与竞争。 企业的组织形式、管理体制与产权结构影响着企业的竞争优势。 波特谈企业战略组织：良好的企业战略组织不仅与企业的内部条件和所处产业的性质有关，而且与企业所处的国内环境有关。各个国家的环境是不相同的，所以企业所采取的组织形式、管理体制和产权结构也就不同，适合本国环境
23、的企业战略组织能够提高企业竞争力。 波特谈竞争：强大的竞争对手和公平的竞争环境是企业保持长久竞争力的一个不可或缺的因素。不应把国内竞争看作是一种资源的浪费，而应把其看作是一种提高竞争力的激励机制。面对激烈的竞争环境和强大的竞争对手，各企业都不敢有丝毫的懈怠，会努力地提高技术、管理和服务水平，以便使自己在竞争中处于优势地位。 国内的竞争环境也有利于企业参加国际竞争，因为一方面企业可以在国内竞争中锻炼提高自己，另一方面激烈的国内竞争能迫使企业走出国门，去寻求国际市场，并在国际市场竞争中保持优势。,另外的两个辅助因素：,除了上述四个基本因素外，还有两个辅助因素也在影响着国家的整体竞争优势，这就是机遇
24、和政府。 机遇是指经济发展过程遇到的一些新机会和新情况，比如战争、大的经济动荡、石油危机以及重大技术创新和汇率变化等。这些偶然性因素会影响到需求、供给、成本、价格等，从而会使各国的竞争优势发生大的变化，有的国家会在机遇中快速上升，有的国家则因竞争优势的失去而逐渐没落。 政府的辅助作用也很明显，它主要是通过对四个基本因素施加影响而发挥作用。政府通过宏观调控政策、微观扶持政策、制定规则和培养高素质劳动力等环节来影响供给和需求，帮助产业和企业提高竞争优势。.,（二）国家竞争优势的四个发展阶段,波特从动态的角度分析国家竞争优势，认为一国的竞争优势不是一成不变的，受其驱动力的影响可以分为四个不同的阶段。
25、 1、要素驱动阶段。此阶段的竞争优势主要取决于一国在自然生产要素上拥有的优势。处于这一阶段的国家整体经济水平较低，尤其是技术水平相对低，资金也短缺，其竞争优势主要依靠国内丰富的自然资源和廉价的劳动力资源。 .,2、投资驱动阶段。此阶段的竞争优势主要取决于资本要素。此时本国的技术水平较落后，通过大量的资本投入可以引进国外先进技术设备来提高生产效率和产品竞争力。 3、创新驱动阶段。此阶段的竞争优势主要取决于技术创新。谁能在激烈的竞争中不断推出新产品，谁就能取得竞争优势。这种压力迫使企业进行大量的研发投入，以各种新产品、新工艺、新设备的开发去提高竞争力，占领更多市场份额。 4、财富驱动阶段。此阶段的
26、社会富有而稳定，创新意识和竞争压力都在减弱，企业和产业愈来愈不是通过竞争机制来提高自己，而是力图通过财富和实力来影响政府政策以保持自己的利益。此时的国家竞争力有下降的趋势，必须要通过调整产业结构和制度创新等途径防止衰退。 .,简要评价：,1、波特的国家竞争优势理论与传统的国际贸易理论相比，不仅强调了动态分析，而且更加贴近国际贸易现实，从多层面、多因素、多阶段分析了经济生活的现象与本质。 2、波特深刻地认识到了国家取得优势的关键是要确保竞争机制发挥作用，而国家竞争优势获取的主要途径是技术创新与技术进步。这其中，政府的作用是为竞争机制、创新机制的生存营造适宜的国内环境。波特的这些观点是有创意的。 3、波特的理论也存在一些明显缺陷，比如他过多地强调了市场的作用，而只把政府的作用作为一个辅助因素来看待。 .,本章复习题：,1、简述三阶段论和交错发展论。 2、何为偏好相似说? 3、产业内贸易产生的原因是什么? 4、新要素理论包括哪些内容? 5、试述波特的国家竞争优势理论。 6、何谓“波特菱形”？ 7、波特认为国家竞争优势可以分为哪四个阶段？,
