质量、环境及职业健康安全管理手册.doc

1、 西北电力建设工程监理有限责任公司企业标准质量、环境及职业健康安全体系管理手册(依据 GB/T19001-2000、GB/T24001-2004 及 GB/T28001-2001 标准)2005-10-30 发布 2005-11-01 实施西北电力建设工程监理有限责任公司 发 布西北电力建设工程监理有限责任公司企业标准Q/JLQ/ZS 20111-2003Q/ZS 20120-2003（1.0）质量、环境及职业健康安全体系管理手册(依据 GB/T19001-2000、GB/T24001-2004 及 GB/T28001-2001 标准)批 准：审 核：受控状态：发放编号：2005-10-30

2、发布 2005-11-01 实施西北电力建设工程监理有限责任公司 发 布Q/JL 20101-2005Q/JL-20101-2005 质量、环境及职业健康安全管理手册 目 录0.1 质量、环境及职业健康安全管理手册颁布令 10.2 监理公司质量、环境及职业健康安全方针和目标 20.3 管理者代表任命书 30.4 监理公司简介 30.5 监理公司一体化管理体系组 织结构图 30.6 管理手册说明 32 引用标准 33 术语和定义 34 一体化管理体系 3文件控制程序 3记录控制程序 35 管理职责 36 资源管理 3人力资源控制程序 3设施和工作环境控制程序 37 产品实现 3项目监理策划程序

3、3与顾客有关的过程控制程序 3监理服务过程控制程序 38 测量、分析和改进 3顾客满意度评价程序 3内部审核控制程序 3监理服务评价控制程序 3不合格服务控制程序 3数据分析控制程序 3不符合、纠正措施控制程序 3预防措施控制程序 3附 录 A 一体化管理体系职能分配表 3附 录 B 各部门、人员职责与权限规定 3B.1 经理（见 5.5.1）3B.2 管理者代表（见 5.5.2）3B.3 经营副经理 3B.4 生产副经理 3B.5 总工程师 3B.6 质技部 3B.7 人力资源部 3B.8 经营部 3B.9 项目监理部的职责 3B.10 审核员 39 修改通知单粘贴页 3Q/JL-20101

4、-02-2005 质量、环境及职业健康安全管理手册0.1 质量、环境及职业健康安全管理手册颁布令颁 布 令为了进一步提高本公司服务质量、提高环境和职业健康安全管理水平，建立健全本公司质量、环境和职业健康安全一体化管理体系并使其长期有效运行，进而提高在本行业内的核心竞争力、运行效率和综合效益，同时对外完整地介绍本公司质量、环境和职业健康安全一体化管理体系，特依据GB/T19001-2000 idt ISO9001：2000质量管理体系 要求 、GB/T24001-2004 idt ISO14001：2004环境管理体系 要求及使用指南和 GB/T28001-2001职业健康安全管理体系 规范标准

5、和公司实际编制本质量、环境及职业健康安全管理手册，以实现本公司质量、环境和职业健康安全的一体化管理。本手册阐明了我公司的质量、环境和职业健康安全一体化管理方针，并对一体化管理体系要求做了具体描述，是本公司一体化管理体系运行的纲领性文件和重要管理标准，同时也是内部和外部对本公司一体化管理体系进行审核的依据之一。本手册自颁布之日起全体员工要认真学习、深入理解并贯彻实施，齐心协力共同把本公司质量、环境和职业健康安全管理水平提高到一个新水平。经理：日期：2005 年 10 月 30 日西北电力建设工程监理有限责任公司Q/JL-20101-02-2005 质量、环境及职业健康安全管理手册0.2 监理公司

6、质量、环境及职业健康安全方针和目标质量、环境及职业健康安全方针以人为本 精细管理 规范服务公信和谐 持续提高 同业一流质量、环境及职业健康安全管理目标合同履约率 100% 全面兑现合同承诺顾客满意率 100% 全面实现顾客的合理期望噪声、废水排放达标；节能降耗，杜绝长流水、长明灯，每年节能降耗 1.5%；一争创、二控制、一达标；做好安全文明施工，年轻伤率 0.3，现场安全、环境管理达国内同业一流水平。0.3 管理者代表任命书任 命 书为了贯彻执行 GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000质量管理体系标准要求 、GB/T24001-2004 idt ISO14001:200

7、4环境管理体系 要求及使用指南和 GB/T28001-2001职业健康安全管理体系规范 ，加强对一体化管理体系运作的领导，特任命 张 虹为我公司的管理者代表。管理者代表的职责是：1 确保监理公司质量、环境及职业健康安全一体化管理体系建立、实施和保持；2 向监理公司经理报告一体化管理体系的业绩和任何改进的需求；3 确保在整个监理公司内提高满足顾客要求和争取超越顾客期望、提高环境保护和员工职业健康安全的意识；4 负责一体化管理体系有关事宜的对外联络。此令Q/JL-20101-02-2005 质量、环境及职业健康安全管理手册经理：日期：2005 年 10 月 20 日西北电力建设工程监理有限责任公司

8、Q/JL-20101-02-2005 质量、环境及职业健康安全管理手册0.4 监理公司简介监理公司简介西北电力建设工程监理有限责任公司，成立于 1994 年，是西北电力建设集团公司的控股公司，英文名称为 Northwest Power Construction Supervision Ltd.，简称 NWPCS。NWPCS 作为一个在全国电力系统成立较早的电力工程建设监理公司，具有火力发电工程建设监理甲级资质、送变电工程建设监理甲级资质、房屋建筑工程监理甲级资质。NWPCS 为中国电力建设信息网网员单位和陕西省监理协会会员单位。NWPCS 成立伊始，就伴随着全国电力系统体制改革的良机，通过多种

9、经营方式，积极开拓国内国外两个电力工程建设监理市场。近年来在火电建设工程监理市场先后承接了河南南阳鸭河口电厂2350MW、陕西凤翔宝鸡第二发电厂 4300MW、湖北襄樊电厂 4300MW、陕西蒲城电厂二期工程 2330MW、山西阳城电厂 6350MW、安徽淮北电厂 2300MW、伊朗阿拉克电厂 4325MW、浙江温州电厂二期工程 2300MW、国华内蒙准格尔电厂二期扩建工程 2330MW、云南曲靖电厂二期扩建工程 2300MW、广西北海电厂 2300MW、陕西韩城第二发电厂 2600MW、内蒙古岱海电厂 2600MW 等，先后承担了国内外单机 300MW、600MW 大型火力发电工程建设监理项

10、目 30 个，总装机 12700MW 。在送变电建设工程监理市场承担了 330kV 延安- 榆林送变电工程线路 262km、变电容量 2150MVA 的建设管理，330kV 马汉线送电线路 63km，500kV 阳淮线（山西阳城江苏淮阴）一期 174.5kM、330kV 李兰西 、回 接官亭变线路 85km、330kV 石城（甘肃）中卫（宁夏）输电线路工程 64.8km、330kV 陕甘、甘宁第四回联网工程 226km、330kV 桃曲-延安输电线路工程42km、330kV、500kV 电压等级输电项目工程建设监理 13 项、总长度 1384km。变电站监理工程 5 项，总容量 463MVA，

11、期间还开拓了工业与民用建筑市场。其中陕西宝鸡第二发电厂（4300MW ）工程荣获 2002 年度国家电力公司“火电优质工程” ，国华内蒙古准格尔电厂（2330MW）机组二期扩建工程荣获国家“优质工程银质奖” ，其他工程也都取得了不俗的成绩，获得了业主的一致好评。在电力建设工程监理中 NWPCS 严格按照国家颁发的有关工程监理的法律、法规、规程、规范和公司制定的监理大纲、各项管理制度，以及监理项目部编写的监理规划、监理实施细则，对施工进行全过程监理。凭借自己雄厚的技术实力、较高的职工素质和一丝不苟、吃苦肯干、勤奋敬业的工作作风，以为社会负责、为业主负责、为工程负责为服务宗旨，以程序化、规范化、标

12、准化、科学化的监理四化为准绳，不断为业主提供优质的服务，正是凭借着这股任劳任怨的西北老黄牛的企业精神，NWPCS 在激烈的市场竞争中赢得了良好的声誉，也取得了丰硕的业绩。NWPCS 公司本部设置了人力资源部、经营部和质量技术部。监理人员大部分是西北电力建设总公司多年来从事工程技术，工程管理和质量监督的中、高级工程技术人员以及近年来各大专院校毕业的研究生、本科生和大专生。经过数个工程建设锻炼后成长起来的懂专业、懂外语和懂计算机的新生Q/JL-20101-02-2005 质量、环境及职业健康安全管理手册代，同时还聘用了部分原西北电力建设局下属的西北电建一公司、二公司、三公司、四公司、五公司和陕西送

13、变电公司的具备丰富的大型电站施工经验的退休专业技术人员作为必要的补充。NWPCS 各类专业人员配备齐全，监理服务范围涵盖电力工程建设监理的全过程和房屋建筑工程，内容涉及施工承包商招标和设备招标，施工阶段的投资、进度、质量和安全控制，合同管理和信息管理，业主、承包商及分承包商的关系协调和现场施工的组织协调等监理业务。在多年的工程实践中，无论在国内还是国外，与中方还是外方，NWPCS 都能与业主和承包商良好合作，积累了丰富的经验。至 2005 年有在册人员 268 人，其中持证总监理师 26 人，教授级高级工程师 8 人，中国电建企协注册的监理工程师181 人，建设部注册的监理工程师 51 人。本

14、公司自 1998 年开始宣贯质量管理和质量保证标准，努力使公司的质量管理与国际接轨，为社会和用户提供可靠的监理服务。从 2005 年 10 月开始进行质量、环境、安全一体化管理体系要求宣贯，努力使公司的质量、环境及职业健康安全管理达到国际先进水平。编写本手册，是为了阐明公司一体化管理体系的构成，规定各项活动的内容和要求，明确各有关部门和人员的职责、权限，适用于本公司承担的火电和送变电及其它工程监理的一体化管理体系的管理。通信地址：陕西省西安市长乐西路三号邮编：710032联系电话：（029）83382309传 真：（029）83383074Q/JL-20101-02-2005 质量、环境及职业

15、健康安全管理手册0.5 监理公司一体化管理体系组织结构图经理管理者代表经营副经理 总工程师 生产副经理经营部质技部人力资源部项目监理部项目监理部1建设项目监理部2项目监理部3项目监理部4项目监理部Q/JL-20101-02-2005 质量、环境及职业健康安全管理手册0.6 管理手册说明0.6.1 本手册是根据 GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000质量管理体系 要求 、GB/T24001-2004 idt ISO14001：2004环境管理体系 要求及使用指南和 GB/T28001-2001职业健康安全管理体系规范标准结合本公司的实际，编制本质量环境安全管理手册，以实现

16、本公司质量、环境和职业健康安全的一体化管理。0.6.2 本手册阐明了公司的一体化方针和目标，描述了实现一体化方针和目标而建立的一体化管理体系，考虑本公司的特点，合理采用并简要描述建立了相关的程序文件。对内它是内部实施一体化管理，预防各阶段出现不合格，确保为顾客提供满意的服务，对外它是向顾客或第三方认证提供信任。0.6.3 本手册由质技部负责组织编制、发放、修改和管理，由管理者代表审核，经经理批准后发布实施。0.6.4 本手册为公司受控文件，未经批准任何人不得将手册提供给公司以外人员，手册持有者调离工作岗位时应将手册交还公司质技部资料室，办理核收登记。0.6.5 手册持有者应妥善保管，不得损坏、

17、丢失、随意涂改0.6.6 手册在使用期间，如有修改建议，各部门负责人汇总意见，由质技部及时向经理报告，经理定期对手册的适用性、有效性进行评审，必要时对手册予以修改，执行文件控制程序的规定。0.6.7 手册中所涉及的有关记录见管理制度及应用表式汇编 。Q/JL-20101-2005 质量、环境及职业健康安全管理手册1 目的和适用范围1.1 目 的a 建立、实施质量、环境、安全管理体系并使其持续改进；b 提高公司服务质量水平，及质量、环境和职业健康安全管理水平，并使其同国际接轨；c 提高公司竞争力、效率和效益；d 对外能完整地介绍本公司质量、环境、安全管理体系；e 全面贯彻一体化管理方针，实现一体

18、化管理目标、管理承诺，提高产品和服务质量，提高顾客及相关方满意度，提高环境和职业健康安全绩效；f 质量、环境及职业健康管理手册作为全员培训的教材之一，通过学习培训，使员工对本公司质量、环境和安全方针、目标的实现形成共识，强化员工事业心、责任感以及质量、环境和安全意识；g 为第一、二、三方一体化管理体系审核提供依据；h 当监理公司内、外情况发生变化时，保持一体化管理体系运行的连续性。1.2 适用范围1.2.1 监理公司管理体系适用公司内部人力资源部、质技部、经营部；适用于所承揽的火电和送变电及其它工程建设项目的建设前期阶段、施工招标阶段、施工阶段和工程保修阶段的工程监理服务过程控制，监理公司有能

19、力稳定地提供满足顾客和适用的法规要求的服务，并通过对一体化管理体系的有效运用，包括持续改进和预防不合格的过程而达到顾客的满意。1.2.2 删减考虑本公司监理服务的特点，不涉及产品设计活动，因而对 GB/T19001-2000 标准中第 7.3 条的要求进行删减，删减后不影响本公司提供符合法律法规和顾客要求的监理服务的能力和责任。本公司一体化管理体系覆盖电力工程监理及房屋建筑工程监理。2 引用标准下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版

20、本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。2.1 三 合 一 管 理 体 系 适 用 标 准GB/T 19000-2000质量管理体系 基础和术语GB/T 19001-2000质量管理体系 要求GB/T 24001-2004 环境管理体系要求及使用指南GB/T 24004-2004 环境管理体系 原则、体系和支持技术通用指南GB/T 28001-2001 职业健康安全管理体系 规范2.2 国家要求本企业遵守的法律法规1999 年 3 月 中华人民共和国合同法1999 年 11 月 1 日 中华人民共和国建筑法1999 年 1 月 30 日 中华人民共和国产品质量法国家计委建监(199

21、5)737 号 工程建设监理规定电力建设施工及验收技术规范火电施工质量检验及评定标准GBJ233-90 110-500kV 架空电力线路施工及验收规范电建1996159 号 火电发电厂基本建设工程启动及竣工验收规程 国电电源2002849 号 火力发电工程施工组织设计导则 建质（1996）40 号 火电工程启动调试工作规定GB50319-2000 建设工程监理规范 GB/T15498-995 企业标准体系管理标准、工作标准体系的构成和要求DL/T485-1999 电力企业标准体系表编制导则Q/JL-20101-2005 质量、环境及职业健康安全管理手册DL/T600-1996 电力标准编写的基

22、本规定3 术语和定义本手册采用 GB/T19000-2000 idt ISO9000:2000质量管理体系 基础和术语 、GB/T24001-2004 idt ISO14001:2004环境管理体系 要求及使用指南和 GB/T28001-2001职业健康安全管理体系 规范标准中给出的术语。此外，再明确以下术语。3.1 监理单位是指取得监理资格证书的具有法人资格的向建设单位提供“建设监理服务”的组织。3.2 顾客建设单位、业主，需要监理服务的委托方和接受者，是监理单位服务对象。3.3 建设监理工程建设监理是指监理单位接受建设单位的委托和授权，根据国家批准工程项目文件、有关工程建设的法律法规和工程

23、建设监理合同以及其它工程建设合同对工程建设实施的监督管理。3.4 项目监理部监理单位为履行监理合同派往现场的监理机构。3.5 产品指服务，建设监理服务过程和活动的结果，监理服务产品分为两方面：3.5.1 监理单位（含项目监理部）与委托方（建设单位）接触的活动是无形产品，以遵守法律、法规和职业道德，实现质量方针、质量目标为衡量标准；3.5.2 监理单位内部资料是监理服务的有形产品，主要是指为委托方(建设单位) 所编制的监理规划、监理实施细则、监理月报和监理内部管理所形成的文件和资料，建筑物的实物质量也应认为是监理服务质量的一种体现。3.6 项目监理规划是公司质量计划的一种形式，是指导项目监理部全

24、面开展监理业务的纲领性文件，文件阐明了项目监理部为实现监理合同所建立的组织、资源配置、监理活动的程序和管理措施等。3.7 质量控制点（W、H、S 点）W 点(Witness Point)为见证点，指由业主或其代表进行验收检查的工序；H 点(Hold Point)为停工待检点，指对某一工序提出的强制性停留，以便业主或其代表进行验收检查的工序； S 点(Standing Point)为旁站点，指在关键部位或关键工序施工过程中，由监理人员在现场进行的监督活动。Q/ZS-20101-02-2005 质量、环境及职业健康安全管理手册4 一体化管理体系4.1 总要求4.1.1 公司按 GB/T19001-

25、2000、GB/T24001-2004 和 GB/T28001-2001 标准要求，结合火电和送变电及其它工程建设项目的建设前期阶段、施工招标阶段、施工阶段和工程保修阶段的工程监理服务特点，监理公司建立一体化管理体系，形成文件，保持其有效运行并确保持续改进。a 为了满足顾客需求和期望，并争取超越顾客期望，避免、减少并控制污染、最大限度地预防、降低并控制施工过程中所造成的工伤事故和职业病危害，持续改进公司的质量环境安全管理水平、改善环境和职业健康安全绩效，管理者代表负责组织进行公司管理体系策划，开展初始状态评审，确定质量环境安全管理体系所需要的过程、环境因素、职业健康安全危险源和风险，以及适用的

26、环境和职业健康安全法律法规及其他要求。b 在过程识别和初始状态评审的基础上，确定这些过程的顺序和相互作用。对于所识别的过程以及过程中重要环境因素和职业健康安全风险因素，分别用质量环境安全管理体系文件指导实施和运行控制，以实现过程的增值和环境、安全风险因素的控制。c 通过对过程输入、输出及所需开展的活动和应投入的资源做出明确规定，给出为确保这些过程的有效运行和控制所需的准则和方法。统一协调组织机构，明确职权，制定并贯彻体系文件，落实质量管理八项原则，使公司各项质量、环境和职业健康安全管理活动更加规范化、标准化和程序化，确保各过程、环境和职业健康安全风险得到有效控制。d 通过人力资源工作、基础设施

27、与环境改善、财务支持、过程的质量、环境和职业健康安全监督检查和信息系统工作的开展，为过程的运行与监测提供必要的资源与信息。e 通过管理评审、内审、过程监测、环境监测和职业健康安全绩效监测等活动的开展，对这些过程以及环境和职业健康安全状况实施监测、分析。f 通过针对具体目标、任务和问题点制定措施实施计划表，落实责任部门、负责人、进度和改进效果验证的办法，改进体系运行中存在的问题，实现所策划的结果并确保改进。4.1.2 监理公司坚持按一体化管理体系标准的要求管理这些过程，同时对重要环境因素和风险因素进行有效控制。.2 文件要求4.2.1 本公司的质量、环境和职业健康安全管理体系文件以书面文件为准，

28、并按本手册的文件控制程序要求进行管理。本公司的一体化管理体系文件包括：a 质量、环境及职业健康安全管理方针和目标的书面声明；b 管理手册提供公司一体化管理体系整体信息的文件；c 程序文件包括 GB/T19001-2000、GB/T24001-2004 和 GB/T28001-2001 标准所要求的程序文件和为确保对过程的有效策划、运作、控制所要求的文件，以及为如何完成活动的作业指导书、操作规程、质量计划等文件；d 外来文件上级或购进的依据性文件，如设计文件及施工图纸、监理法规、工程技术法规、各类定额、标准图集等。e 记录对所完成的活动或达到的结果提供客观证据的文件。4.2.2 质量、环境及职业

29、健康安全管理手册4.2.2.1 本手册按 GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000、GB/T24001-2004 idt ISO14001:2004 和 GB/T28001-2001 标准的要求，描述了一体化管理体系的范围，阐明了公司的质量、环境及职业健康安全管理方针和目标，规定了各有关人员的职责、权限和相互关系，描述了公司监理服务所涉及的主要活动（工作内容、工作程序） ，对一体化管理体系过程及其顺序，以及相互关系做了表述，是公司法规性纲领文件。4.2.2.2 一体化管理手册a 对公司内部作为质量、环境及职业健康安全管理的依据；提供文件，作为公司内部管理体系有Q/ZS-2

30、0101-02-2005 质量、环境及职业健康安全管理手册效运行进行审核和评价的依据；b 对公司外部作为证明一体化管理体系运行，满足建设单位需求的承诺；d 为申请一体化管理体系认证和注册审核的依据。4.2.3 文件规定应与实际运作保持一致，随着一体化管理体系的变化及质量、环境及职业健康安全方针、目标的变化，应及时修订一体化管理体系文件，定期评审，确保有效性、充分性和适宜性，执行文件控制程序的有关规定。4.2.4 文件的详略程度应取决于公司规模、监理服务过程、人员能力素质等，应切合实际，便于理解使用。4.2.5 文件可呈现任何媒体形式，如纸张、磁盘、光盘或照片、样件等，都应按照文件控制程序进行管

31、理。4.2.6 为实施上述要求，本章编制了下列程序文件：Q/JL-20101-01-2005文件控制程序 Q/JL-20101-02-2005记录控制程序 文件控制程序1 目的确保与监理服务质量有关部门所使用的文件为有效版本，并处于受控状态，制定本程序。2 范围适用于公司一体化管理体系实施中所涉及的和所形成的文件，以及作为监理服务依据性的外部文件和资料。3 职责3.1 公司管理层按本程序要求审批文件；3.2 质技部负责对管理手册和技术性文件及公司文件和外来文件的管理；3.3 经营部负责对外来文件的管理。4 工作程序4.1 监理服务所依据的一体化管理体系文件属于受控文件。 4.2 内部文件的编写

32、与审批。见“监理公司内部文件审批权限表”监理公司内部文件审批权限表序号 文件名 编写 审核 批准 备注1 管理手册 质技部 管理者代表 经理2 公司管理文件 各部门 各部门主任 主管经理3 监理大纲 质技部 总工程师 经理4 监理规划 总监师 质技部 总工5 监理实施细则 专业监理师 总监师 总监师6 监理总结 总监师7 月报 信息员 总监师 总监师8 重要环境因素和重大风险清单 各部门 管理者代表 经理4.3 外部文件的控制4.3.1 各类外部文件由公司经营部接受登记、存档,并请有关领导审阅批示。对确定为受控时，质技部应按批示处理； 4.3.2 质技部负责定期核查所使用的国际标准、国家标准、

33、部颁标准、行业标准、地方标准及企业所执行的有关的国家及地方等法律法规等外部文件是否为适用（有效）版本，以有效文件和资料控制清单的方式确认其有效性；及时公布、每年清理一次；Q/ZS-20101-02-2005 质量、环境及职业健康安全管理手册4.4 受控文件的编号和标识：4.4.1 文件的编号规则（1）公司标准和管理制度编号规则Q/JL-年份标准顺序号职能代号门类代号公司代号公司标准代号注：a) 门类代号用一位阿拉伯数字表示：0-法规 1-技术标准 2-管理标准 3-工作标准b) 职能代号用两位阿拉伯数字表示，对应门类“2- 管理标准 ”的职能代号为：01- 质量、环境及职业健康安全一体化管理标

34、准02- 技术管理标准03- 施工管理标准04- 经营管理标准05- 劳动组织管理标准06- 综合管理标准c) 年份以公司标准批准年度为准。（2）记录编号规则-顺序号记录标准号部门代码注：a) 部门代码规定为：R人力资源部Z质技部J经营部项目监理部（具体工程项目的代码由公司在“任务书”中给定）b) 记录标准号见有效文件控制清单 。4.4.2 文件的受控方式4.4.2.1 质量、环境及职业健康安全管理手册由质技部负责盖受控专用章，按发放号的方式进行控制。4.4.2.2 适用的法律法规、标准规范等以公司有效文件控制清单的方式控制其版本号。4.5 文件发放管理4.5.1 一体化管理体系文件必须按规定

35、的发放范围发放，并建立发文本，由领取者签名登记。Q/ZS-20101-02-2005 质量、环境及职业健康安全管理手册4.5.2 各有关人员必须妥善保管受控文件，不得遗失。4.5.3 受控文件需复印时报主管领导批示后再复印；复印件应重新按规定加以标识，受控复印文件也应编号、登记领用。4.5.4 文件如有破损，需要更换时，向该文件管理部门提出申请。批准后由该文件管理部门收回破损本并及时销毁。更换后应使用原编号；4.5.5 公司和项目监理部分别建立受控文件收、发登记。4.6 文件的更改、换版、作废、作废保留4.6.1 文件需要更改时，应由原文件编制部门或人员负责更改。更改按审批程序办理，文件更改后

36、应由该文件的原审批部门进行审批（若指定其他部门审批时，该部门应获得审批所需依据的背景资料） ，并根据需要发放“文件更改通知单” 。4.6.2 文件换发新版时，由原文件发放部门负责将原版本收回，在原发文本上注记，并在文件上做作废标识。4.6.3 作废的受控文件需要保留时，向主管领导提出作废文件的保留申请，经主管领导批准后，对需要保留的作废文件加盖“作废保留”印章，并对保留的作废文件填写“失效文件保留登记表” 。隔离存放。4.7 文件的存放管理4.7.1 文件经审核批准后，原版文件交质技部管理保管；存入软盘的文件应进行登记。4.7.2 借阅文件，经文件管理部门负责人批准后方可登记借阅，原版文件一律

37、不外借。4.7.3 各部门和项目监理部文件和资料均应分类建目，分类存放，在收发文本和目录上对是否受控应标识清楚。4.7.4 在监理服务的场所应确保获得有关版本的适用文件，不适用的（无效）文件应从文件案卷中撤消，或加标识，隔离存放。4.7.5 发放到企业外部的文件需进行登记发放。5 相关文件Q/JL-20101-02-2005记录控制程序 Q/JL-20102-2005 有效文件控制清单6 记录文件接收和发放登记表 D01存档文件资料清单 D02文件修改申请单 D03文件更改通知单 D04文件借阅登记簿 D05文件复印申请单 D06失效文件保留登记表 D07记录控制程序1 目的为了证明工程建设监

38、理服务符合规定要求和证明一体化管理体系有效运行，以及为采取纠正和预防措施提供信息，以保持和改进一体化管理体系。记录是反映监理服务过程所取得的成果和提供所完成活动证据的文件。2 范围 与一体化管理体系和监理服务有关的记录。3 职责Q/ZS-20101-02-2005 质量、环境及职业健康安全管理手册3.1 质技部负责记录的管理和控制；3.2 项目监理部是监理服务的记录的主要生成部门，负责对监理服务全过程记录的编号、编目整理和保存。4 工作程序4.1 记录类型4.1.1 一体化管理体系运行的记录，文件管理的记录，体系运行的各类计划、评审报告，培训记录，各类检验和监视记录等；4.1.2 监理服务过程

39、的记录有：a 监理服务内部管理方面的有关记录，如工程项目监理规划、监理实施细则、监理工程师日志、监理月报、监理工作总结等；b 监理服务对外管理方面的记录，如各类审批表、认可书、工程设计文件、会议纪要、监理通知、施工资料及各类台帐、与建设单位和承包单位来往的文件等。c 教育、培训、技能和经验的适当记录。4.1.3 需要控制的环境记录a 环境因素识别、评价和更新记录；b 环境法律法规和其他要求获取、识别和评价记录；c 环境培训记录；d 环境管理体系运行控制记录；e 检查、仪器设备维护和校准记录；f 环境监测记录；g 供方和承包方信息记录；h 相关方投诉抱怨记录、污染事故报告；i 应急响应演习记录；

40、j 环境管理体系内审报告；k 管理评审记录。4.1.4 需要控制的职业健康安全记录a 危险源辨识、风险评价和风险控制记录b 职业健康安全法规和其他要求获取、识别和评价记录c 培训记录d 协商和交流报告e 事故和（或）事件报告及跟踪报告；f 职业健康安全检验记录g 职业健康安全会议纪要h 医疗测试报告i 健康监视报告j 个体防护设备发放和维护记录k 应急响应演练报告l 职业健康安全管理体系内审报告m 管理评审记录4.2 对记录的要求4.2.1 公司各部门和项目监理部监理人员按岗位职责填写记录；4.2.2 记录要做到真实可靠、填写完整、字迹清晰，标识齐全、相互印证；4.2.3 记录不得随意涂改，如

41、需要改正只能划改，且应做出签认标记。4.3 记录的保管及存放4.3.1 由专人负责编目、整理、建档保管本部门有关记录，作到归档有序、存取方便、利于检索； Q/ZS-20101-02-2005 质量、环境及职业健康安全管理手册4.3.2 记录的编号符合公司有关文件的规定，按类别和顺序号标识清楚；4.3.3 各类记录应分类保存在固定地点，环境适宜，防止损坏和丢失；4.3.4 在监理服务完成后，项目监理部应按公司要求整理工程项目监理资料，并移交质技部归档。4.4 保存期限4.4.1 质量管理体系文件及各类运行记录、审核记录保存三年。4.4.2 监理服务的过程记录保存期按相关规定执行，特殊情况另定。4

42、.4.3 记录保存期满，需要销毁时经主管领导批准方可销毁。5 相关文件Q/JL-20101-01-2005文件控制程序 Q/JL-20102-2005有效文件控制清单 管理制度及应用表式汇编 6 记录Q/JL-20103-2005 “记录清单”“记录销毁清单” D08Q/JL-20101-02-2005 质量、环境及职业健康安全管理手册5 管理职责经理亲自领导以下活动并能提供相关证据：a. 向员工传达满足顾客和法律、法规要求的重要性；b. 制定、批准和颁布公司质量、环境及职业健康安全方针；c. 确保公司质量、环境和职业健康安全目标的制定，并将目标分解到层次；d. 按策划的时间间隔进行管理评审。

43、e. 确定并提供资源。 5.1 管理承诺 经理通过向公司发布一体化管理手册表明了对实施质量、环境及职业健康安全管理体系并持续改进其有效性的承诺。5.2 以顾客为关注焦点 公司为了满足顾客及其他相关方的需求和期望，并争取超越这些需求和期望，经理以实现顾客满意为目标，为此应做到：5.2.1 确定顾客的需求和期望通过市场调研与顾客的直接接触来实现，执行与顾客有关的过程控制程序 。5.2.2 将顾客的需求和期望转化为要求这些要求包括对产品的要求、过程要求和质量管理体系的要求，只有满足顾客的需求和期望时，顾客才能满意。5.2.3 使转化成的要求得到满足5.2.3.1 公司必须认真执行法律、法规及国家、行

44、业强制性规定标准。5.2.3.2 顾客的期望和要求、法律法规及强制性的国家、行业标准也会随时间而修订， 因此组织转化的要求及已建立的质量、环境、安全管理体系也应随之更新。5.3 一体化管理方针公司的质量、环境及职业健康安全管理方针体现了公司的宗旨和建设单位的期望和需求，是组织的行为准则，表达了公司把持续改进产品质量、环境污染预防和安全第一视为企业生命力的主导思想，经管理层审议，由经理发布。5.3.1 公司一体化管理方针质量方针、环境及职业健康安全方针以人为本 精细管理 规范服务公信和谐 持续提高 同业一流以人为本：以培训、教育为基础，提升员工的素质，提高全体员工的工作质量、产品质量、职业健康安

45、全与环境意识。精细管理：规范一体化管理，明确职责，严谨科学，逐步形成自我发现自我完善的机制，向管理要效益，不断提高企业自身素质。规范服务：严格执行国家法律法规、行业标准；建立企业标准，加强企业规范化建设，规范服务过程。公信和谐：充分满足顾客要求，合同履约率100%，通过企业对生产过程的影响，实现对社会的承诺，实现企业与员工、社会和谐发展。 持续提高：持续提高组织运作绩效，通过自主创新，增强企业核心竞争力，推动企业质量、安全、环境管理水平上等级。同业一流：通过创建“一优三高”的活动，同业对标，争创一流、全面创建西北电建品牌崭新形象。5.3.2 公司的质量、环境、安全方针是公司经营总方针的一部分，

46、体现了公司的宗旨、发展方向和相关方的要求，表达了公司的管理理念。Q/JL-20101-02-2005 质量、环境及职业健康安全管理手册5.3.3 公司的质量、环境及职业健康安全管理方针由经理批准发布，修订时需由经理批准并重新发布。5.4 策划5.4.1 质量、环境、职业健康安全目标 5.4.1.1 以质量、环境及职业健康安全管理方针为框架，根据服务的特点和企业现状制定由经理批准发布本阶段的管理目标。本公司质量、环境及职业健康安全目标为：合同履约率 100% 全面兑现合同承诺顾客满意率 100% 全面实现顾客的合理期望噪声、废水排放达标；节能降耗，杜绝长流水、长明灯，每年节能降耗 1.5%；一争

47、创：创零事故工程；二控制：负伤率控制在 0.5%以内；控制一般交通、火灾、设备事故；一达标：安全管理规范化达标。做好安全文明施工，年轻伤率 0.3，现场安全、环境管理达国内同业一流水平。5.4.1.2 各项目监理部应根据具体工程项目制定部门的管理目标。5.4.1.3 质量、环境及职业健康安全目标的修订需由经理批准并重新发布。5.4.2 一体化管理体系的策划5.4.2.1 经理必须对一体化管理体系进行整体策划，以实现公司的质量、环境和职业健康安全目标和一体化管理体系的总要求。5.4.2.2 公司的一体化管理体系文件是公司对管理体系策划的结果，是公司的法规性文件，要求各部门、各级领导、各位监理工程

48、师都应认真学习和贯彻。5.4.2.3 公司将采取培训、发布文件的方法，把一体化管理方针和目标传达到每个职工，并通过工作考核和质量、环境、安全管理体系审核等方法确保方针和目标得到贯彻执行。5.4.2.4 公司把一体化管理方针和目标的适应性及贯彻执行情况作为管理评审的主要内容之一，以确保质量、环境、安全管理体系不断改进和完善。5.4.2.5 公司一体化管理体系的更改必须经过管理评审，以确保一体化管理体系的完整性。5.4.3 环境因素a 公司质技部负责组织各职能部门、各项目监理部认真执行环境因素识别与评价控制程序 ，对其活动、产品或服务中能够控制和可望施加影的响的环境因素进行识别、登记和评价，判定重要环境因素，及时更新这方面的信息，并确保重要环境因素得到有效控制。b 环境因素的识别范围应覆盖公司范围内所有活动、产品或服务以及施工全过程中的各个方面，包括相关方活动对环境产生的影响。c 环境因素的识别应考虑过去、现在和将来三种时态以及正常、异常和紧急三种状态。d 环境因素的识别应考虑下列类型：向水体排放的污染物向大气排放的