1、经济社会学,社会学与社会工作系 盛志宏电话：13087718934邮箱：,课程主要内容,第一章 经济学与社会学之间：经济社会学的定位问题 第二章 理性选择理论 第三章 制度经济学派 第四章 社会资本理论 第五章 经济社会转型理论 第六章 论文研读 1、（美）贝威廉、贝丹尼 关于性别与努力的故事：社会科学对谁为钱而努力工作的叙述 2、汪和建，自我行动的逻辑：理解新传统主义与中国单位组织的真实的社会建构,参考文献,1、高和荣，现代西方经济社会学理论述评，社会 科学文献出版社，2006年 2、汪和建，经济社会学迈向新综合，高等教育出版社，2006年 3、朱国宏、桂勇，经济社会学导论，复旦大学出版社，
2、2005年 4、（美）莫洛F. 纪廉、南德尔科林斯等编，姚伟译，新经济社会学：一门新兴学科的发展，社会科学文献出版社，2006年 5、刘少杰，经济社会学的新视野理性选择与感性选择，社会科学文献出版社，2005年 6、（美）斯梅尔瑟、（瑞）斯威德伯格，经济社会学学手册，华夏出版社，2009年,第一章 在经济学与社会学之间 经济社会学的定位问题,第一节 经济学及其发展 第二节 社会学及其发展 第三节 经济学与社会学异同 第四节 经济学与社会学之间 一、社会经济学 二、制度经济学 三、经济社会学,第一节 经济学及其发展,一、经济学的研究对象 “经济学研究人类和社会如何选择使用自然界和前辈所提供的稀缺
3、的资源。生产什么？如何生产？为谁生产？为什么？这一结果如何？能否改善这一结果？”（美）K. E. 凯斯,二、经济学的发展 （一）古典经济学（17 世纪中期19 世纪 70 年代） 1、1776年 （英）亚当斯密 国民财富的性质和原因的研究 市场机制理论：市场是“看不见的手”，个人追逐自身利益的行为会促进社会利益 2、1817年 （英）大卫.李嘉图 政治经济学和赋税原理 劳动价值理论：全部价值都是由劳动生产的，工资由工人的必要生活资料的价值决定，利润是工资以上的余额，地租是工资和利润以上的余额,（二）新古典经济学（19 世纪70年代20 世纪 30 年代） 1、1871年 (奥) 门格尔国民经济
4、学原理 1871年(英) 杰文斯 政治经济学原理 1874年瓦尔拉(法)纯粹政治经济学纲要 边际效用理论：价值是由人的主观偏好（效用）决定的 2、1890年 （英）马歇尔经济学原理 均衡价格论：市场具有自发调节的作用，均衡价格使得供需双方均得到满足，资源实现最佳配置,（三）现代经济学 （20 世纪 30 年代至今） 1、凯恩斯主义经济学 1936年 （英）凯恩斯就业、利息和货币通论 用“看得见的手”去干预“看不见的手”：以国民收入为中心、由政府干预经济以保证充分就业、避免经济危机。 2、新古典综合学派 1948年（美）萨缪尔逊经济学 将新古典经济学的微观经济理论与分析方法同凯恩斯的宏观经济理论
5、及分析方法综合在一起，对凯恩斯经济学说进行了重要的补充和发展。,3、货币主义学派 1976年 诺贝尔经济学奖得主美国米尔顿 弗里德曼 经济不稳定是由于货币供求出了问题，只要充分发挥市场机制，实行货币自由放任制度，就不会产生经济危机。政府的最佳选择是稳定货币的供应量，使货币的增长率等同与经济的增长率。 4、理性预期学派及新古典宏观经济学说 1961年（美）约翰穆斯 理性预期与价格变动理论 无论是凯恩斯主义还是货币主义都把公众的心理预期、预期结果排除在外，这种情况下一国的财政政策就不可能真正发挥作用。经济现象与社会现象是相互联系。相互依赖的，必须作为有机整体进行考虑。,5、新制度经济学 1937年
6、（美）科斯企业的性质发表为标志，理论发展的代表人物有：哈耶克、布坎南、科斯、诺思、维克里、斯蒂格利茨、新制度经济学关于人的行为的三个假定 （1）人类行为动机是双重的：财富最大化、非财富最大化 个人非财富最大化行为的四种动力： 爱、团结和其他利他主义思想，在家庭、小部族和朋友之类的小群体起作用； 受到胁迫和威胁； 预期为别人做事可以产生对自己有利的副效应； 心理上得到满足或至少良心不受责备。 （2）人与环境的关系，即有限理性 （3）人的机会主义倾向：即人具有随机应变、投机取巧、为自己谋求更大利益的行为倾向,第二节 社会学及其发展,一、社会学的研究对象 人与社会的关系 二、社会学的发展 （一）古典
7、社会学理论 孔德、斯宾赛、迪尔凯姆、齐美尔、韦伯 （二）现代社会学理论 功能主义理论、社会冲突论、社会交换理论、符号互动论、现象学社会学、常人方法论 （三）当代社会学理论 新功能主义、沟通行动理论、结构化理论、实践社会学理论、理性选择理论、互动仪式链理论、后现代主义社会理论、后现代主义社会学,第三节 经济学与社会学异同,一、社会学与经济学理论上的相似性 1、行为理论是社会学分析的基础理论也是经济学分析的基础理论 2、交换理论 3、系统理论 二、社会学与经济学理论上的非相似性 1、行为理论中的对行为性质的理解不同的 2、交换理论中对所满足欲望的性质与被交换商品的性质的理解不同 3、系统理论中对总
8、体的理解不同：经济学是机械的，而社会学是有机的、功能主义的,三、经济学与社会学方法论上的异同 1、相关变量 经济学最基本的相关变量是生产、资源配置和收入的分配；凯恩斯的体系中是就业水平与国民收入 社会学解释个人行为取向、个人行为、群体行为、社会结构、价值观念等现象的规律和变化 2、自变量 经济学的自变量是供求关系，可以解释几乎所有相关变量的关系 社会学则从其希望解释的问题中寻找自变量 3、变量间的关系 经济学模型中，变量关系是函数关系 社会学中，变量的关系有三种模式：静态模型、过程模式、变迁模式 4、“假定”的重要性 经济学假定多而严格，重要的假定：经济理性 社会学相对假定较为宽松,第四节 经
9、济学与社会学之间,一、社会经济学 1、1904年 韦伯社会科学认识与社会政策认识中的“客观性” “经济社会学”是为研究最广泛意义上的“社会经济”现象而建立的，包括三大领域：（1）“经济“现象的研究；（2）“经济上意义重大的”现象的研究；（3）“受经济制约的”现象的研究 2、1976年 贝克尔人类行为的经济分析 “经济学帝国主义”：经济学已经获得了分析一般人类行为的能力，经济学应拓展到诸如婚姻、生育、犯罪、歧视、道德等等非经济领域 3、1990年 科尔曼社会理论的基础，理性选择的社会研究模型,二、制度经济学 1、旧制度经济学 （美）凡勃伦：新古典建立在享乐主义心理学的基础上，并确信社会变迁不存在
10、矛盾、摩擦，这是不现实的。他主张将经济生活置于广阔的社会文化环境中进行研究。“制度”不是组织结构，而是大多数人共有的“固定思维习惯”。 2、新制度经济学 强调联系实际的经济学研究，但绝大多数仍持有经济理性的假设：人理性地追求效用最大化 追求制度分析的形式化与实证化，采用新古典经济学的分析技术,三、经济社会学 （一）经济学家的经济社会学观点： 经济社会学是经济学的补充，集中研究与具体经济现象相联系的非经济现象 1、亚当斯密 道德情操论经济行为与道德情操的关系 2、马克思 经济基础与上层建筑的关系 3、门格尔 经济学的经济人假设，有助于理解人类生活的一个特殊方面，但绝非全部；历史主义方法适合调查经
11、济现象的具体方面，而经济理论则用于理解一般方面 4、韦伯 经济社会学的真正创始人 韦伯对经济社会学的探讨是从对经验事实的研究以及对新古典经济学的批判开始的 承认古典经济学作为一种“理想类型”的合理性，但与现实社会仍有差距 最初“社会经济学”，然后决意将经济社会学单独研究，并为其建立理论基础，即“理解社会学” 5、熊彼特 纯粹的经济理论不能处理与经济现象联系在一起的制度方面的以及其他非经济方面的事实。在经济学以外还需要三门基本学科：经济史、统计学与统计方法/经济社会学,（二）社会学家的经济社会学观点： 离开社会现实条件的纯粹经济理论基本是无效的，从社会学的角度研究经济现象，可以获得更好的效果 1
12、、迪尔凯姆 社会是个整体，经济不能在与其他部分隔离的情况下进行研究 2、齐美尔 货币哲学以及经济生活中信任的作用 3、帕森斯与斯梅尔瑟 经济社会学就是应用社会学的基本参考框架/变量和解释模型，研究同稀缺物品及服务的生产、分配、交换、消费有关的复杂行为。 4、80年代 新经济社会学 从社会结构或社会网络的视角对经济行动和经济行为进行研究,第二章 理性选择理论,第一节 理性选择理论的产生 第二节 理性选择理论的发展 第三节 理性选择理论的新阶段 第四节 理性选择理论的应用 第五节 理性选择理论的评价,第一节 理性选择理论的产生,一、理性选择理论产生的背景 1、传统经济学理论具有自身无法克服的局限性
13、 2、传统管理学理论具有自身无法克服的局限性 3、面对日益复杂的社会经济现实，20世纪中叶以来，各学科显示出在高度分化基础上的融合趋势,二、理性选择理论假设 效用最优化（最大化）假设：行动者趋向于采取最优策略，以最小代价取得最大的经济社会效益 （一）理性选择理论建立的三个基本假设 1、个人是自身最大经济利益、社会价值的追求 2、在特定情景中行动者选择不同的行为策略 3、个人主观的理性选择有不同的偏好顺序，从而会导致不同的选择结果 1951年阿罗社会选择与个人价值中提出“阿罗悖论”： 个人选择偏好总和不等于社会选择偏好,（二）关于理性选择理论假设的新发展 1、关于理性最大化假设问题 西蒙有限理性
14、：经济过程中“搜寻性”与“满意性”统一即可 2、是否所有人类行为都是理性行为问题 帕累托“非逻辑行为” 韦伯的四种行为类型 3、个人的偏好与行动目的问题 新制度主义：对个人偏好成因的追究,（三）理性选择理论的三个特征 1、方法论追求个体主义 2、行动者力求实现最优化 3、个人自身利益最大化基础上能够实现社会的优化，即达到帕累托最优化 帕雷托最优的定义是：资源分配的一种状态，在不使任何人境况变坏的情况下，而不可能再使某些人的处境变好。 帕雷托改进的定义是: 一种变化，在没有使任何人境况变坏的前提下，使得至少一个人变得更好。,第二节 理性选择理论的发展,一、霍曼斯的理性选择理论：行为主义交换论 1
15、961年霍曼斯 社会行为及其基本形式 （一）霍曼斯交换理论的来源 1、古典政治经济学以及马克思的经济思想 2、文化人类学的交换思想 （英）弗雷泽金枝 澳大利亚土著姑表联姻：经济动机 （英）马林诺夫斯基西太平洋航海者 特罗布里恩群岛“库拉圈”的交换：心理动机 （法）马塞尔莫斯礼物：交换在古代社会中的形式与功能 毛利人的“昊”：来源与群体 3、斯金纳个体主义心理学的影响,（二）霍曼斯交换理论的内容 1、成功命题 2、刺激命题 3、价值命题 4、剥夺满足命题 5、攻击赞同命题 6、理性命题,（三）霍曼斯交换理论的缺陷 1、心理还原主义 2、将人与动物的行为反应方式等同 3、把人的行为都看成理性行为
16、4、过于强调社会交换的公平原则,二、布劳的理性选择理论：结构交换论 社会生活中的交换于权力 （一）布劳交换理论的来源 1、霍曼斯的理论 2、功能主义思想 3、辨证冲突论的思想,（二）布劳社会交换理论的主要内容 1、微观社会关系中，个体之间的社会交往源于相互之间的社会吸引 2、个体之间的交往导致相互之间的竞争，竞争导致社会地位的分化，最终形成制度化的社会规范来进行整合 3、宏观交往也经历“吸引竞争分化整合”的过程，但必须以共同的价值观、制度或文化与习俗为基础 四种类型的价值观：个别性价值、普遍性价值、合法性价值、革命性价值 4、权力是建立在不平等交换基础上的一种权威关系,（三）布劳社会交换理论的
17、评价 1、心理学分析仍是其隐含的理论起点 2、把公共价值观预设为宏观交往的先决条件，没有说明它是如何产生的,三、科尔曼的理性选择理论 科尔曼社会理论的基础 （一）科尔曼理性选择理论的基础 1、经济学基础 2、方法论基础：个体主义方法论 3、交换理论基础,（二）科尔曼理性选择理论的内容 1、理性选择理论的四个基本概念 （1）行动系统（2）行动的结构 （3）行动的权利（4）社会最优 （1）行动系统包含三个概念：行动者、资源和利益 行动者“具有目的性的理性人，有一定的利益偏好 资源：私人物品、事件以及某些专长 利益：由一定的需要和偏好构成，包括物质、精神的社会的需要与偏好,（2）社会系统内部存在着不
18、同的行动结构 交换关系 市场 分离的权威关系与权威系统 共同的权威关系与权威系统 信任关系与信任系统 规范形成结构 集体决定结构即集体行动与法人行为 （3）行动的权利 权利的分割极为重要 权利来源于权力本身及他人的承认,（4）社会最优状态 社会最优状态存在于四种情况 第一、存在于市场之外的自愿交换 第二、市场竞争中自愿交换没有外力的影响 第三、封闭系统内具有外在影响的行动 第四、封闭系统内对许多人产生影响的事件,2、关于什么是规范以及规范是如何产生的研究 （1）社会规范是在行动者的微观互动中形成的、并由一定的奖罚措施来影响人们行动的宏观的社会建构 （2）规划的类别 禁止性规范与指令性规范 共同
19、性规范与分离性规范,3、社会资本 （1）自然人的三种资本：人力资本、物质性条件、社会资本 （2）社会资本：个人所拥有的、表现为社会结构资源的资本，主要存在与人际关系与社会结构之中，并为结构内部的个人行动提供便利。 （3）社会资本的表现形式 义务与期望 信息网络 社会规范 权威关系 社会组织 （4）现代社会中社会资本的危机,4、法人行动 （1）法人行动者 法人行动者的形成过程就是规范建立以及由个人选择到社会选择的过程 权威关系与信任关系 （2）法人组织的生存与发展 法人的生存取决于它在行动中获得的收益能否补偿其付出的支出并有所节余 独立生存、互惠生存与总体生存 （3）法人行动与社会变迁 法人行动
20、者的出现是有目的的个人行动的结果，但由此出现的新的社会结构不一定能反映所有社会个体利益的最大化 个体权利的丧失 法人与自然人行动失调 （4）法人行动的社会控制 法制的规范 道德机制的调节,（三）科尔曼理性选择理论的贡献与局限性 1、贡献 （1）揭示了经济社会学理论发展的新方向：方法论上的个体论 （2）提供了继帕森斯之后对社会系统实行微观与宏观相结合的社会行动理论 （3）提高了社会学分析社会问题的精确性与解释能力 2、局限性 （1）对感性的排斥 （2）对“嵌入”现实的忽视 （3）法人行动概念的缺陷,第三节 理性选择理论的新阶段,一、博弈论：理性选择理论新工具 （一）博弈论的概念 1、什么是博弈论
21、（对策论） 研究决策主题的行为在直接相互作用时，人们如何进行决策以及这种决策如何实现均衡的问题 2、博弈论的基本概念 参与人 行为：参与人的决策变量 策略 信息 收益：参与人所采取的策略或行为的函数 均衡：所有参与人的最优策略或行动的组合（纳什均衡）,（二）博弈论的产生与发展 1944年 冯诺伊曼和奥斯卡摩根斯坦博弈论与经济行为标志着博弈理论的形成 1950年 纳什n人博弈的均衡点，1951年 非合作博弈，博弈论走向新时代 1994年 纳什、塞尔腾、哈桑尼或诺贝尔经济学奖 （三）博弈的分类 1、静态博弈与动态博弈 2、完全信息博弈与不完全信息博弈 3、合作博弈与非合作博弈,（四）博弈论的基本模
22、式囚徒困境（1950年 图克）,囚徒困境的意义：揭示了个体理性与团体理性之间的矛盾以及个体理性内在的矛盾，动摇了古典经济学的假设,（五）博弈的均衡：纳什均衡 1、含义 纳什均衡：n人参加博弈，给定其他人策略的情况下，每个人所选择的最优策略所构成的策略组合 2、举例 （1）囚徒困境 （2）智猪博弈,（3）斗鸡博弈,3、推论 一项制度只有实现了纳什均衡才能被遵守,（六）博弈论面临的挑战 1、现实生活的复杂性 2、谁来设计制度的不确定性 3、理性人假设的不现实性,二、不确定性：理性选择理论的反思 （一）不确定性理论的源起 奈特1921年风险、不定性和利润 （二）不确定性理论的发展 1、（德）乌尔里希
23、贝克（1944） 1986年风险社会 后现代社会是风险社会，人类面临着威胁其生存的由社会所制造的风险 提倡反思性现代化，特征在于洞察了现代性中理性的困境，有希望以理性的精神来治疗这种困境。 （1）风险是业已存在的、面向未来的、种种有危害性的不确定因素 （2）风险包含着事实判断和价值判断 （3）不确定性既是本土的也是全球的,2、（德）哈贝马斯（1929） 合法化危机、交往行为理论 （1）“晚期资本主义”的特征： 国家干预增强，保障了制度的稳定 科学与技术日益密切，科学成为第一位的生产力 （2）晚期资本主义社会的不确定性因素是造成社会风险的根源 经济风险 合理性风险：国家性质系统 动因风险：思想文
24、化基础 （3）几种风险共同作用，导致生活世界的殖民化以及人们交往行为的异化 生活世界：人类生活于其中的、大家在一定程度上共同拥有的、一组庞大而并不明确的社会文化背景。因其存在沟通才成为可能 生活世界的殖民化：原本属于私人领域和公共空间的非市场和非商品化的活动，给市场机制和科层化的权利侵蚀了,3、（英）吉登斯（1938）现代性后果 （1）从风险的客观存在来看，人类面临着四种风险 核战争 突发事件 生态环境的恶化 制度化风险 （2）人们对待风险的四种策略 实用主义的接收实现态度 持久的乐观主义态度 犬儒式的悲观主义态度 激进卷入式的态度,三、社会选择：理性选择理论新拓展 1、阿罗悖论对理性选择理论
25、的挑战 原有理论认为行动者的偏好顺序会呈现传递性差异，建议以政治投票的方式建立社会福利制度 1951年社会选择与个人价值“阿罗不可能性定理” 1785年孔多塞：孔多塞悖论，即“循环投票之谜” 阿罗认为：在个人福利排序的基础上不可能推导出整个社会福利的排序 因为不存在同时满足以下五个条件的选择函数： 一致性 非独裁性 传递性 自由选择性 不相干方案的独立性,2、阿玛蒂亚森对理性选择理论的发展 1998年 “有限价值理论”：忽略传递性假设即可避免阿罗悖论 森“有限价值论的”前提：社会应当赋予至少两个人各自在至少一对社会状态之间有选择权，即 （1）个人偏好无限制性原则 （2）帕累托最优原则 （3）最
26、小自由原则,第四节 理性选择理论的应用,一、贝克尔：以经济学理性选择理论研究非经济领域 （一）贝克尔的理论前提 1、人们的偏好相对稳定，且没有实质性差异 2、人们以最大限度的信息为依据实现最大化行为 3、市场可以促进人们行为的协调以及行为的一致性 （二）研究领域 1、对家庭、婚姻的研究 2、对犯罪问题的研究 3、对歧视的研究,二、马克格兰诺维特经济行为与社会结构：嵌入性问题 批判的接收理性选择理论，同时也以社会结构和非理性因素来解释经济现象 门槛模型：假设人都是理性的，而且个人之间是有差异的。个人会根据自己的目标，偏好和不同的情景下做出个人效用最大化的行为。 三、詹姆斯布坎南“公共选择理论之父
27、” 1、为什么有的国家投票率低 2、政治市场上供需双方的“权力寻租”,第三章 制度经济学派,第一节 经济社会制度概述 第二节 制度主义理论的产生 第三节 旧制度主义理论 第四节 新制度主义理论 第五节 新制度经济学理论 第六节 马克思的制度经济学思想,第一节 经济社会制度概述,一、什么是经济社会制度 制度指处在一定历史条件下的人们在其实践过程中所逐渐形成的、相对稳定的社会规范体系 二、经济社会制度的起源 1、制度起源于风俗习惯：民俗民德制度 2、制度起源于“人类的共同意志” 3、制定起源于人类的活动，是人类社会生活的产物 4、制度起源于社会博弈 三、经济社会制度的类型 1、正式制度与非正式制度
28、 2、政治制度、经济制度、社会制度、文化制度、宗教制度、婚姻家庭制度、伦理道德制度与意识形态制度 3、制度是产权、分配、交换以及企业在内的制度,四、经济社会制度的特征与功能 （一）特征 1、系统性 2、制约性 3、稳定性 （二）功能 1、降低交易费用 2、提供激励机制 3、维护社会秩序、促进合作竞争 4、传递社会文化,五、经济社会制度的生命周期 1、制度的开始阶段 2、制度的效能阶段 3、制度的“形式主义”阶段 4、制度的萎缩阶段,第二节 制度主义理论的产生,一、制度主义理论产生渊源 1、德国历史学派从宏观上为制度主义的产生奠定了基础 英国古典政治经济学主张自由经济具有超越国界性，因而具有普遍
29、适用性 德国历史学派认为，任何经济立法、经济规律只是相对真理，受到时间、地域、理论家的影响 李斯特:反对古典政治经济学关于生产费用成本的理论 罗雪尔:研究经济必须全面记录过去的一切经济现象和经济事实，运用历史的方法对过去进行比较研究 桑巴特:宗教精神为德国培养了企业家群体和工业劳动者 马克斯韦伯:新教伦理与资本主义精神 2、边际效用理论从微观上揭示了制度主义产生的合理性 3、美国经济社会发展的实际情况为制度主义的产生奠定了丰裕的现实基础,二、制度主义理论发展阶段 （一）两种形态（制度主义与制度经济学）、三个阶段（旧制度主义、新制度主义与新制度经济学） 1、旧制度主义阶段 19世纪末20世纪30
30、年代中期，强调制度演进，重视国家干预，反对市场放任，代表人物：凡勃伦、康芒斯、米切尔 2、新制度主义阶段 20世纪50年代20世纪80年代，代表人物：加尔布雷斯、谬尔达尔 3、新制度经济学阶段 20世纪60年代，尤其是80年代以来，强调制度在经济发展中的作用，主张经济社会中的矛盾可以从产权以及交易费用等制度方面加以解决，代表人物：科斯、威廉姆森、诺思、张五常以及布坎南,（二）制度主义与制度经济学的关系 1、理论共同点 都主张分析社会问题时应将其置于广阔的社会制度背景之下 都认为制度是人们交往的集中体现，也是对人的制约，其中起决定性作用的是法律与心理 都主张人不仅是“经济人”、“理性人”，还是“
31、制度人” 2、理论差异 产生时代不同，理论主题与视野自然有差异 制度主义产生于自由资本主义向垄断资本主义发展的阶段 制度经济学产生于20世纪80年代，解决国家福利主义时代所面临的种种社会问题 立论点不同 制度主义总体而言建立在达尔文生物进化论基础上，从个体的本能习惯出发来阐释制度 制度经济学把进化论作为前提，从“制度人”出发分析社会问题和现象，认为有效率的制度组织和制度实施是经济增长的关键 三、新制度经济学理论的针对性：“经济人”假设,第三节 旧制度主义理论,一、凡勃伦的制度主义理论 凡勃伦（美 18571929）有闲阶级论、企业论1、人类存在两种本能，本能支配着人类的活动，进而支配整个社会的
32、思想与习惯，即社会制度 歧视与虚荣的本能，即“特殊礼仪”的本能：禁忌、传统、情感与尊重 作业的本能：技术活动、休闲需求等 2、社会制度也有两种：私有财产制度和生产技术制度 两者矛盾深刻，表现为“企业经营”与 “机器利用” 的冲突 3、当前社会存在着两大阶级之间的对立与冲突 一阶级进行社会生产，另一为“有闲阶级”，其有三个特征：金钱游戏和金钱竞争；生活悠闲以及“代理性有闲”；追求炫耀性消费 4、受进化论影响，认为社会制度的变迁、社会结构的转型、社会的进步都是自然进化的结果，“仪式本能”向“作业本能”的转化是社会变迁的必然,二、康芒斯的制度主义思想 康芒斯（美 18621945）制度经济学、集体行
33、动的经济学 1、制度主要指约束个人行为、具有集体意识的法律制度 2、制度是社会进化的动力，而交易是制度经济学的最小单位，交易不是物品的交换而是权利的转移 交易有三形式：买卖的交易、管理的交易和限额的交易 3、交易的产生在于资源的稀缺性，这是经济分析的前提与起点 资源稀缺是人类冲突的根源、合作的根源，私有财产的根源 4、由稀缺资源导致的交易必然形成冲突，交易包含“冲突、依存、秩序”三层生活关系，有经济的、法律的、伦理的三种调节方式,三、米切尔的旧制度主义理论 米切尔（美 18741948）从统计调查的角度对制度进行经验验证与分析 1、经济科学是研究人类各种经济社会行动的科学，而不仅仅是关于财富的
34、科学，应采用归纳法进行研究 2、资本主义社会的矛盾主要是生产与分配的矛盾，即社会产品高度丰富与社会购买力低下之间的矛盾 3、关于经济增长周期的理论 经济波动是由于货币供给经济引起的 经济周期波动不仅表现在集体活动中，也会扩散到整个资本主义经济体系之中 经济波动的涨落状况取决与资本家繁荣预期利润 经济波动是由于经济系统本身的愿意造成的,第四节 新制度主义理论,一、西方社会出现新情况 1、世界经济危机的爆发和凯恩斯主义的诞生，使得制度主义走向相对缓慢的发展阶段 2、美国二战后迅猛发展的同时，社会问题增加，从而推动美国制度主义理论的发展，为新制度主义理论的兴起创造了有利的条件 二、加尔布雷斯的制度主
35、义思想 加尔布雷斯（美 19081987）丰裕社会、新工业国家、经济学与公共目标 丰裕社会：批判把经济增长和产品增加作为经济社会发展的终极目标，呼吁重新调整价值目标，重视健康、卫生等，以实现人与社会的全面幸福 新工业国家：描述“技术结构阶层”的出现，强调技术对经济社会产生的革命性作用 经济学与公共目标：资本主义经济的发展需要计划经济与之相配套，努力使公共利益超过私人利益，以实现社会分配的均等化，消除二元差异,1、丰裕社会已成事实，但并没有给人们带来幸福 资源稀缺时代的思维还在发挥作用，鼓励多生产多消费，“炫耀性消费” 2、美国社会出现了很多大公司，而且公司内部的权利结构发生了转变 传统公司：股
36、东大会董事会各级业务经理工人 现代公司：技术阶层基层管理人员工人普通股东 3、大公司与专家组合的出现为现代企业制度中所有权与经营权的分离提供了条件，从而也为现代企业制度的发展提供了新的动力 4、在资本主义制度中将会产生一种新的“抗衡力量”，从而使垄断组织等组织成为对社会发展无害的东西 5、当代资本主义社会中存在着两个相互对立、相互联系的经济结构，由此促成新制度的产生：计划经济体系与市场经济体系,三、谬尔达尔的制度主义观点 冈纳谬尔达尔（瑞典 18981987）美国的两难处境：黑人问题与现代民主经济理论与欠发达地区富裕国家与贫困国家世界贫困的挑战 对经济、社会与制度的内在关联性的分析 （一）对传
37、统经济学理论的深入批判 1、经济学是研究人类行动的经济社会科学，这就决定经济学研究不可能价值中立 2、经济学所建立的许多假设及模型与客观现实并不符合 3、传统经济学存在五种偏见： 将市场职能神化 过分强调利益之间的协调而忽视事实存在的利益冲突 相信自由放任，反对国家干预 坚持自由贸易，不承认国际贸易中的不平等 构建了均衡概念,（二）提出了“循环累积因果关系原理” 1、在一个动态的经济系统中，各种因素相互联系、互为因果 累积因果关系包括：最初的变动、强化的变动以及累积的过程 2、“循环累积因果运动”分为上升运动和下降运动，即“扩散效应”和“倒流效应” 3、解决“倒流效应”要靠国家干预，不能听任市
38、场自由发展,（三）运用新制度主义视角研究社会发展问题，尤其是发展中国家的发展问题 1、发展是个综合概念，包括整个社会、经济、文化等发展过程的上升循环累积运动 2、发展中国家存在着影响经济发展和社会进步的种六种因素：产量与收入、生产条件、生活水平、对待工作和生活的态度、对待工作和生活的制度。对待工作和生活的政策 3、论证了经济发展与地区经济水平变动之间的关系,（四）发展中国家存在着严重影响经济进步的制度上和结构上的不利因素，必须加以改革 1、要实现经济均等化 2、要进行工农业改革 3、要节制生育 4、要进行教育改革，增加人力资本的投入 5、改革社会权力结构,第五节 新制度经济学理论,新制度经济学
39、采用新古典政治经济学的分析方法来分析制度在经济增长中的核心地位 一、科斯的新制度经济学思想 罗纳德科斯（美 1910）企业的性质社会成本问题企业、市场与法律 （一）提出了“交易费用”概念 1、交易费用的概念 交易费用是在价格机制中发生的、一切非物质生产过程的成本，它有碍自由交易，是一种来自外部的对自由交易的干扰性费用。 2、交易费用的内容 交易准备阶段的费用：如收集信息 交易谈判和签约费用：如讨价还价、订立条约、监督执行费用 利用价格机制产生的费用：如应对各种风险及不确定性 度量、鉴定以及保护产权的费用 3、交易费用的意义 企业组织存在的根源就在于相对于市场，其交易费用更低,（二）产权制度是整
40、个企业制度的核心，也是科斯理论的核心内容 1、产权的概念 产权是人们在某种条件下运作稀有资源的权利，包括占有权、使用权、受益权、转让权以及其他一切法律所界定的权利。产权制度安排是良性竞争的前提。 2、外在性思想 外在性又称外部经济影响，指从事某种经济行为的经济单位不能从其行为中获得全部收益或支付全部成本，这样，社会所得的收益或成本与经济人之间的收益或成本不一致，这种不一致导致私人最优与社会最优产生偏差，从而自发行为导致低效率。 从功能来看，分为正向外在性与负向外在性 从来源来看，分为消费外在性与生产外在性 3、对经济学家庇古的外在性思想的批判 庇古认为任何外在性都导致资源的浪费，必须由政府干预
41、经济活动 eg工厂的排污权与居民的清洁权,（三）提出了“科斯定理”与“科斯第二定理” 1、“科斯定理” 在交易费用等于零的情况下，产权的初始配置并不影响效率 假定工厂周围5户居民，每户衣物损失75美元，总损失为375元 解决方案有三：一是工厂在烟囱上安装除尘机，费用150元二是每户安装防尘罩，每台50元，共250元三是每户获得75元赔偿 假设交易费用为零， 若规定企业排污权，则5户每人出30为企业安装除尘机，共150元 若规定居民清洁权，则企业出资150元为自己安装除尘机 可见若交易费用为零，无论产权如何界定，效率不变 2、“科斯第二定理” 在交易费用不为零的情况下，产权制度的安排或界定会对资
42、源配置效率产生影响 假定5户居民达成一致意见的交易费用是125美元 若规定企业排污权，则每户会出50元为自家安装防尘机，共250元 若规定居民清洁权，则企业仍选择出资150元为自己安装除尘机 可见在交易费用不为零时，规定清洁权比规定排污权更有效率 3、可能的推论 产权界定越清晰，节省的交易费用越高,（四）法律制度的作用是对交易过程中的各种资源进行配置，所以法律制度蕴含交易费用 经济制度的选择就是法律制度选择与规范的结果，交易费用的实质就是效益最大化 二、威廉姆森的新制度经济学思想 奥利弗威廉姆森（美 1932）“新制度经济学”的命名者，市场与等级制度资本主义经济制度经济组织 （一）提出了“新制
43、度经济学”的概念及主要内容，认为它主要研究交易费用问题，“交易费用经济学” 1、研究嵌入于社会正式制度中的各种非正式制度，如各种文化、传统、习俗以及信仰等 2、研究存在于社会组织中的各种正式制度包括产权制度、政治制度、文化制度、官僚制度等 3、制度的第三个方面“契约制度”与第四个方面“技术制度”,（二）对“交易费用”的全面研究 1、“交易费用经济学”的两个前提：“有限理性”与“机会主义” 机会主义存在使得交易费用产生并增大 “事前的交易费用”“事后的交易费用” 2、交易的三个维度对交易费用的影响 “资产专用性、不确定性与交易频率” （三）对当前美国经济生活现实情况的研究：企业兼并、协议签订及各
44、种策略行为 1、是否兼并关键在于消费者收益与代价之间的权衡 “基本的权衡模型” 2、市场和企业是完成一系列交易的可供替代选择的工具,三、诺斯的新制度经济学思想 道格拉斯诺斯（美 1920） 17901860年的美国经济增长：计量经济史的代表作，革命性方法论，研究制度因素对经济发展的作用 制度变化与美国的经济增长：美国的经济增长很大部分源于制度变迁 西方世界的兴起：新经济史：有效率的经济组织是经济增长的关键。这正是西方兴起的原因 经济史中的结构与变迁：提出了国家理论以及意识形态理论，以此解释制度的变迁，即以路径依赖理论阐释了制度的变迁,（一）研究了制度的内涵 制度是人类设计的、用来制约人的行动的
45、一种强制性规则包括： 正式制度：成文法 非正式制度：习惯法 制度的实施特征：即制度实施的各种保障措施 （二）认为制度在技术进步与经济发展过程中起着决定性作用 批判了古典政治经济学的额“制度无关紧要论”和“时间无关紧要论”，提出“制度决定论” （三）认为在当代各种经济制度中，民族和国家的影响无处不在，形成了自己的国家模型理论 1、认可国家在制度变迁中的巨大作用 一个福利或效用最大化的国家模型具有三个基本特征： 为了获取收益，它以一组服务（公正与保护）作为交换 为了使自身收入最大化，将选民分为各个集团，并为每个集团设计产权 避免触犯有势力的选民 2、提出“诺斯悖论”：国家既是经济增长的关键，又是经
46、济衰退的根源 “契约型国家”与“掠夺型国家”,（四）提出了制度变迁的路径依赖理论 1、路径依赖：事务发展存在着报酬递增与自我强化的机制，这种机制使人们一旦走上某一路径，就会在以后的发展中不断强化与暗示这种路径 2、决定各国经济制度变迁的因素 制度是否带来报酬递增 由交易费用确定的不完全市场 3、制度变迁具有路径依赖的原因 设计和推行一项制度需要大量的初始成本，随后单位成本及追加成本均下降 现有制度已经产生协作效应 4、路径依赖与交易费用 交易费用为零或近似于零时，路径依赖会产生报酬递增效应 反之，报酬递减,第六节 马克思的制度经济学思想,马克思（18181883）1844年经济学哲学手稿、资本
47、论 （一）制度是人的活动的产物，但制度又是人生存与发展的必要条件 制度：经济基础与上层建筑 （二）从历史唯物主义出发，揭示了产权制度的实质 1、产权是一定生产关系的法律表现，是一个自然的历史过程 2、人类社会的四种产权制度 原始公有制产权 以劳动者自己劳动为基础的私有制 无偿占有他人劳动的私有制 资本家可以占有工人的劳动以及劳动产品，而工人一无所有 （三）注重制度发展与制度变迁的研究 人类社会的五种制度形态,第四章 社会资本理论,第一节 社会资本理论渊源 第二节 社会资本内涵 第三节 社会资本理论的发展 第四节 社会资本理论的新阶段 第五节 社会资本理论在中国,第一节 社会资本理论渊源,一、人
48、类学家对社会网络的研究 （一）布朗对社会网的研究 拉德克利夫布朗（英 18811955）南非人的母舅率先提出并使用“社会网”这一概念 1、人们根据自身的生活方式结成社会关系，形成社会网络，进而形成社会结构 2、解释了微观社会结构下的社会关系网络 原始南非人的社会行动主要在亲属关系网络基础上进行规范 整个社会关系：夫妻关系、交换关系、朋友关系以及基于戏谑的亲属关系 3、个体之间所结成的社会网络关系是由文化、习俗以及建立在此基础上的制度支配的,（二）马林诺夫斯基对于社会结构的研究 1、人类有两种需要：基本需要与派生需要，为了满足这两者就得建立某种社会关系网络，形成一套社会规范 2、人类活动具有非经
49、济性特征，如伦理价值特征。社会交往特征等 3、对库拉的研究显示，库拉本书并不具有任何经济价值，它的价值集中体现在对社会联系的加强上 （三）莫斯对社会关系的研究 1、莫斯礼物：在古代社会中是什么样的权利和利益规则，导致接受馈赠就有义务回礼？ 2、莫斯将这种义务性的、而非商业性的、发生在古代毛利人部落中的礼物流动制度称为“总体呈现体系”，其主要目的就是建立稳固的社会关系网络 3、礼物的流动是毛利人部落存在和发展的基础,（四）其他人类学家关于社会网的研究 早期人类学家侧重研究在正式制度形成之前非正式制度以及人际关系如何形成强大网络来限制人的行动；二战后，人类学家开始关注现实问题 1、1954年 巴勒
50、斯 利用社会网络理论对挪威一个渔村展开跨亲缘与阶层关系研究，首次将网络理论的应用转向现实社会，发现移民与城市和乡村都保持密切联系，解释了关系网络对于找工作。政治参与中的作用 2、1957年 英 伊丽莎白博特家庭与社会网络，首次使用社会网络理论来分析都市中的家庭和夫妻关系，成为典范性研究 3、卡尔波兰尼与嵌入性 卡尔波兰尼（英籍匈牙利人，1886-1964)早期帝国的贸易与市场法西斯主义的本质、大转型和达荷美和奴隶贸易(与A罗特施泰因合作)等作品。 在初民社会中，人们的经济活动往往是社会、文化、习俗的结果，经济是被嵌入于社会中 在市场经济以前的社会中，已经存在着三种行为准则 互惠/对称性，再分配/集中性，家计/自足性 4、20世纪60年代，数学工具与数学技术不断引入，且与美国的结构功能主义相结合，使得网络社会学考试得到美国社会学界的认可,
