1、第十章技术创新与研究开发技术经济分析,本章要点及学习目的技术创新概念、作用、分类以及常见的模式；技术创新能力含义、作用及评价；技术创新可能的风险与防范措施。 产品创新概念、作用及方式；产品创新的内容、策略及过程。 化工研发的技术经济分析作用、过程，以及技术和经济评价的原理和方法。 读者通过本章的学习，要求掌握技术创新的基本类型和创新模式，了解技术创新能力的评价方法、产品创新的方式及外部影响因素和化工研发的技术经济评价方法。,10-1 技术创新,-技术创新的界定：技术发明的首次商业化应用。它包括一项新产品或新工艺从新概念的产生经过研究、开发、工程化、商品化生产到市场销售的整个过程的一系列活动的总
2、和为技术创新。,熊彼特的技术创新学说,“创新是建立一种新的生产体系，把生产要素和生产条件重新组合，以获得潜在的利润。”技术创新的要领既不同于科技革命，也不同于一般的技术发明，而是泛指社会经济活动过程中的某种创新活动。,技术创新的作用,1.是企业改善市场环境的重要措施 2.降低产品成本，提高生产效率 3.加速新技术、新材料和新工艺的应用 4.促进企业其他产品的销售 5.利用企业剩余生产能力 6.全面提高企业素质和能力,技术创新的分类及创新模式,（一）技术创新的分类,1.按技术应用的对象,产品创新是指其目的是生产新产品的技术创新活动。,工艺创新是指其目的是对生产过程中的工艺流程、生产技术和装备进行
3、改善的技术创新活动。,管理创新是指其目的是产生新的组织管理方式而进行的技术创新活动。管理创新活动涉及面较广，包括企业性质、领导制度、人事制度、管理方式等多方面内容。,2.按创新程度,全新型创新是指采用新技术原理、新设计构思，研制和生产完全新型产品的技术创新活动。 改进型创新是指应用新技术原理、新设计方案，对现有产品在结构、材质、工艺等任一方面有重要改进，显著提高产品性能或扩大使用功能的技术创新活动。,3.节约资源的类型,节约劳动:指能够使产品成本中活劳动所占比重减少的技术创新;节约资本:指能够使产品成本中物化劳动所占比重减少的技术创新;中性的技术创新：指既不偏重于节约劳动，又不偏重于节约资本的
4、技 术创新。,4.技术创新的组织方式,独立创新是指单位或个人自行研制并组织生产和销售的技术创新活动，其主要特点是易于协调和控制，但要求创新者具备较好的技术、生产及销售能力。联合创新是由若干单位相互合作进行的技术创新活动。这种创新大都具有攻关性质，可以优势互补，但组织协调及管理控制工作较复杂。引进创新是指从本单位以外引进必要的技术、生产设备或其他软件，在此基础上自行研制和开发的技术创新。,（二）技术创新的基本模式,（1）技术推进模式。该模式将技术创新归结为科学发现和技术发明，认为科学发现和技术发明创造了新的社会需求，从而驱动着技术创新活动的不断开展。,（2）需求拉引模式。该模式将技术创新的动力归
5、结为市场的需求，认为社会的习惯、消费水平和消费结构决定技术创新的方向。,（3）技术与市场交互作用模式。该模式认为技术创新是科学技术发明的推动力和社会消费需求的牵引力的结果。,技术发明或发现,市 场 需 求,提供,手段,需求,提出,交互作 用合成,制 造,市场,企业家,精 神,（5）系统集成网络模式。强调合作企业间的更密切的战略关系。,创 新 构 思,研 究 与 开 发,设 计,制 造,市 场 销 售,（4）一体化创新过程模式。该模式不是将技术创新过程是为从一个阶段或环节到另一个阶段或环节的顺序过程，而是将技术创新是为同时涉及创新构思的产生、研究和开发、设计制造和市场营销的并行过程。,产品创新-
6、必须跨越市场需求的鸿沟,重点-产品功能上的创新这是由于当时市场需求不确定，规模也很小，企业经营是以产品创新来引发市场需求为唯一的目标，因此组织运作十分具有弹性，研发与市场的互动也非常密切，生产制造与管理效率在这一阶段重要性则相对较低。,最大挑战-如何使创新产品符合顾客需求，并立足于一 个成长中的市场。 许多在技术面属于重大创新的产品，都是因为第一阶段运作不顺利，而招致失败。例如，RCA在1971年投入发展雷射储存的影碟产品，但受限于磁头技术难以突破，最后还是退出市场。,显然产品创新阶段是一种技术创新与市场需求互动的过程，其中影响成败的关键因素，将在于是否能够有效运用技术创新所形成的优异产品功能
7、来跨越市场需求的鸿沟，并进而引发市场的成长。 处于这一阶段的企业为了早日将产品推上市场，经常采取与竞争对手策略联盟的手段。,制造创新-企业收获利润的关键因素,创新重点-如何运用制程上的创新,来提升产能竞争力与扩大市场占有率。当市场进入成长阶段，如何攫取大量的市场利益，就成为企业经营的主要目标。,如以整体创新活动的产出效益而言，制程创新是技术创新三阶段中对于企业利润贡献最大的一个阶段，因此以可以说是企业经营管理活动的主要重心。,容易出现的问题：重视技术研发，忽略制造创新,经营创新,当产品市场进入成熟期以后，市场需求不再成长，产品与制程技术均相对成熟，此时众多功能相似的产品形成激烈竞争，而如何有效
8、运用创新的经营模式来维护市场占有率，就成为第三阶段创新活动的重心。 由于价格与品质是这一阶段市场竞争的关键要素因此企业将特别重视品质管理与制程管理能力并以多样化的产品线来满足不同市场区隔顾客的特殊需求。,永续创新才能维持企业长青,当产品市场趋向成熟，企业的组织结构与经营模式也会因成熟而逐渐僵化，如果无法持续创新，那么下一阶段很可能就是企业的衰退与死亡。 因此企业要永续经营，就必须维持不断创新的能力，也就是说企业始终能够拥有许多尚处于产品创新阶段与制程创新阶段的新事业。 虽然成熟期的产品市场会逐渐萎缩，但大量新产品事业也同时在不断形成。,（二）技术创新能力评价,1.研究开发投入能力指标 2.研究
9、开发能力指标 3.创新管理能力指标 4.创新倾向指标 5.制造能力 6.营销能力,四、技术创新的风险与防范,（一）技术创新的风险分析,3.政治风险 4.社会风险,1.市场风险 2.技术风险,技术创新活动本身涉及许多相关环节和众多影响因素，一些因素的变化难以准确把握，因而使创新的结果有一定的不确定性，即技术创新具有较大的风险性。所以，在技术创新决策之前，对可能影响技术创新成败的各种风险因素作系统地调查和分析，使创新者能对其风险有一定的把握，从而采取相应的对策与防范措施，将技术创新的风险降到最低限度。,（二）技术创新的风险防范,5.分析外部经营环境 6.风险投资机制 7.争取政府支持,1.事前调研
10、 2.调控机制 3.提高素质 4.慎重选择方向,根据风险的起因，结合企业自身的情况，可采用适当的防范措施或对策，以使技术创新的风险减少到最低。,第二节 产品创新新产品开发,一、产品创新的概念及作用,企业在其原有产品的基础上有显著改进的产品或该企业从未生产过的全新产品，包括成型产品和未成型产品。更具体地说，新产品必须是在构造、性能、材质、技术等特征的某方面或某几方面比原产品有显著提高和改进，或有独创的，具有先进、实用性，能提高经济效益，在省、市、自治区范围内是第一次试制成功的产品。,（一）新产品的含义,(二)新产品分类,1按新产品的创新和改进程度分类 (1)全新型产品 (2)换代新产品 (3)改
11、进型新产品 (4)仿制型新产品 2按新产品的地域范围分类按生产新产品的企业所在地域、范围，一般可分为国际新产品、国家新产品、地区(市)新产品和企业新产品。,按不同的范围、创新程度及从不同角度，可将新产品进行以下分类：,3按新产品对企业和市场的创新程度分类依据对企业和市场的创新程度，将新产品分为6类。(1)新问世产品，该产品开创全新的市场。(2)新产品线，使企业能首次进入某现有市场的新产品。(3)现有产品线的增补品，企业现有产品线上增加的新品种、新型号等新产品。(4)现有产品的改良或更新，提供性能改进或有较大的可见价值的新产品，并替代现有产品。(5)重新定位，将现有产品推进至新市场或新市场区域。
12、(6)成本降低，提供性能相同，但成本较低的新产品。,(三)新产品开发的作用,技术创新的核心是产品创新和工艺创新，其中产品创新比工艺创新更为重要。一般来讲，产品创新较之工艺创新更能为企业带来显著的经济效益以及更加强劲的发展动力。,1产品创新是化工企业生存和发展的需要2产品创新是企业生存和提高竞争能力的需要3产品创新是企业技术水平的重要标志4产品创新有利于提高产品质量,二、产品创新的方式及外部影响因素,（一）新产品创新的途径独创方式：这种方式是指企业依靠自己的研究开发部门，对社会潜在的消费需求或者现有产品存在的不足，开展基础理论和应用研究，设计并生产出具有突破性的新产品或更新换代产品。 合同方式：
13、是指企业与社会独立的研究机构、研究开发人员签定项目委托开发合同或协议，并提供一定的研究开发经费，供研究机构或研究人员为企业研制新产品。 开发与引进结合：通过购买专用技术或专利等形式，引进必要的部分关键性技术设备等，将现有技术与引进技术结合，研究开发出具有技术先进性及本企业特点的新产品。 直接引进：是指企业通过购进他人的专有技术或专利等形式，引进完整的生产工艺、生产设备等来生产新产品，这是模仿创新常采用的方式。,（二）产品创新的外部影响因素市场环境： 产品创新面临的最直接外部因素是市场环境，这包括用户需求的变化，相关产品市场情况及其对新产品需求的影响，消费者的收入和消费能力、倾向等的变化。政治环
14、境；政治环境主要指社会制度、国家和地方法律、法规以及各种社团组织的影响等。 自然环境：自然环境主要为位置、地形、水文、气侯、资源等。各地区因地理环境的差异，对产品的消费需求也可以相差较大。 社会文化环境：社会文化环境包括生活习俗、思想意识、道德观念、文化活动和宗教信仰等。这些因素的作用大都是间接的，但其影响却是广泛而深远的。,三. 产品创新的内容与过程,产 品 创 新,产品技术 条件的改善,产品整体 性能创新,产品市 场的开拓,科学研究创新,工艺装备创新,原材料开发,零部件开发,品种创新,功能创新,结构创新,使用方法创新,商标创新,广告创新,销售渠道开拓,销售服务创新,(二)产品创新的过程,可
15、一般性地将产品创新的过程分为如下六个阶段。 1.方案构思或创意阶段,方案的构思或创意是具有创新性的思维活动。,包括两方面： 一是依据收集到的信息，发挥人的想象力，提出初步的设想或轮廊； 二是考虑市场对新产品的需要及其发展趋势，提出具体的产品设想方案。,2.初步设计阶段该阶段是在新产品方案构思或设想初步确定后，进一步确定新产品的各项技术经济指标及性能参数，解决如何实现新产品的性能、功能的理论与技术问题，以便为新产品的最终设计提供科学依据和基础数据。 3.最终设计阶段这个阶段是以初步设计阶段的成果为基础，对新产品进行试验研究、定型设计，并进一步设计和绘制生产所需要的全套图纸和技术文件。,4.试制阶
16、段试制阶段是实现新产品样品化或产品化的过程，它包括新产品试制的工艺准备、样品试制、样品测试和鉴定，以及小批量试生产等几方面的工作。 5.试销阶段试销是指在限定的市场范围内，对新产品的一次市场试验。通过试销可得到需求量的较可靠预测，得到有助于修正和完善市场营销计划的诊断性信息。 6.商品化投产阶段指新产品的正式批量生产和销售工作。,四、产品创新策略及方法,（一）常用的产品创新策略抢先策略：这是指在其它企业尚未开发，或尚未开发成功，或者开发后尚未投入市场之前，抢先开发、抢先投入市场，从而使企业的新产品处于领先地位。 紧跟策略：当企业发现市场上出现了很有竟争力的新产品，或发现刚投放市场的畅销产品时，
17、不时失机的进行仿制，并迅速将仿制的产品投入市场。 最低成本策略：采用减少产品成本的手段，以降低销售价格，来争取用户，扩大产品市场占有率。 扩展产品功能策略：在原有产品的基础上，赋予其新的功能、新的用途，使老产品能继续获得消费者的欢迎。,周全服务策略：实施更全面、周到的销售服务，取得用户的信任，以达到提高市场竞争的目的。周全的服务包括几个环节。 挖掘用户需求策略： 用户的需求可分为当前的需求及潜在的需求两类。一般地，产品创新是开发那些能满足用户当前需求的产品。降低风险策略：包括转移风险策略 、降低投资风险策略 、减少资源投入策略 、试探风险策略。联合策略： 生产企业与科研、设计单位联合，或者同行
18、业企业或不同行业企业联合、协作，共同进行产品创新，可以充分发挥各自的优势，加快新产品开发的进程，提高创新水平。,（二）常用的产品创新方法系列产品法：指与生产技术密切相关的一大类产品。这样可以满足多方面、多层次消费的需要。 专用产品法：现代产品特别是精细化工产品，已由大批量，少品种向小批量、多品种、多规格转变，以适合不同消费者或用户的需要。 方便用品法：方便用品是从方便使用出发，力求在使用时省时、省力，便于携带和储存的商品，如方便食品、微波食品等。 技术复合法：利用一种技术可以创新产品，将两种技术复合使用，也可创新产品，这种创新产品有时更具有性能、市场优势。 新材料法：这种方法是采用新材料来制造
19、产品，产品的基本功能不变，但其性能有明显的改善。,差异法：差异法是使创新产品与原有产品或类似产品，在用途、性能、外形、包装等方面有明显的差异、有不同的特点，以满足不同用户的多种不同的需求。 模仿法：通过模仿同类或类似新产品进行产品创新，包括模仿国外同类新产品、外省市、同行业企业的同类产品。 缺点列举法：通过认识产品有什么需要改进的缺点或者需完善的性能，来启发企业改进产品，开拓产品创新的思路，开发出更适合消费者需要的新产品。,第三节 化工研究开发的技术经济分析,一、研究开发的作用及过程,（一）化工研究开发的作用技术创新包括研究开发、组织管理、商业和金融等一系列的综合过程，但其中的研究开发是关键环
20、节。无论是产品创新还是工艺创新，都必须经过研究开发来实现。回顾化学工业发展的历史表明，化学化工的重大发现和发明，不仅给化学工业的发展提供了动力，也推动了整个社会的发展。,（二）化工研究开发的内容及过程目的：制造新产品；改进现有产品；开发新的生产技术。过程：基础研究、应用研究、开发研究。基础研究是旨在发展科学知识和更充分地理解研究对象。化工基础研究可获得对各种单体或复合物的结构、组成和性质，以及工艺过程动力学的新认识，揭示各种物质的新的合成或分解方法以及制取各种新型材料或物质的基本原理等。 应用研究的目的是寻求将基础研究成果应用于具体的生产实践的可行途径。其研究成果通常为新产品、新工艺和新技术等
21、，为中间试验提供必需的设计数据。 开发研究目的是利用应用研究的成果，在中试装置上检验和校正实验室中获得的数据，为实际工艺和设备设计或选择提供可靠的依据。它是连接应用研究和生产实践的重要环节。,（三）化工研究开发的步骤1.项目建议根据对市场需求和研究开发能力，提出拟研究开发的项目。 通常以项目建议书的形式提出。 2.项目论证或评价针对项目的设想和具备的条件，依据实际情况进行可行性论 证，包括进行技术上可性性评价及经济性评价等，以决定是否 予以立项实施。3.项目研究在项目立项或确定实施后，进行具体的研究开发工作。 4.效果评价对项目研究的结果，依据项目可行性研究报告中的成果指标和形式进行评价和鉴定
22、。,二、研究开发的技术评价,三、化工研究开发的经济评价,（一）指标公式计算法 1.课题指数法这种方法评价的实质是将研究开发成果投入应用后，在寿命期内的收益总额与研究开发投入经费进行比较，从而得到研究开发项目的课题指数。 2.收益比较法因项目类型分三种情况计算：新产品开发、产品改进及工艺改造等。,研究开发项目的经济效果，是项目评价的根本性问题。经济评价的基本原理及指标与前述章节中建设项目、技术改造及设备更新项目评价类似，但由于研究开发的具体项目各有其特点，相应的经济评价方法也不尽相同。,4.产品价值法 产品价值法实质是研究开发绝对经济效益的计算，用此方法评价开发的新产品时，其产品价值值越高越好。
23、,5.研究有效度指数法这种方法综合考虑了研究开发成果的收益、固定资产效益、销售额以及市场占有率诸因素。,3.项目价值指数法考虑了资金的时间价值，能更合理的反映研究开发项目的经济效果，其实质是反映单位研究开发经费所产生的收益。,（二）经济指标法,净现值法、净年值法、投资回收期、内部收益率,四、化工研究开发的综合分析与评价,（一）综合因素及其基本含义市场因素：市场情况反映研究开发项目成果的应用前景和实用价值。 技术因素：对于新产品、新工艺及设备的研究开发，重点是技术上的 进展，是开发成败的重要因素。 生产因素：研究开发的最终目的是投入实际生产。 社会因素：研究开发的成果，不仅要求具有良好的经济效益，也应考虑产品生产过程及产品本身的社会环境影响。,（二）综合评价原理及方法这种方法是依据评价指标体系分级别评分，按其对评价对象的影响程度，对各评价因素和指标进行加权运算，逐级累加，从而得到综合评价值。然后再根据综合评价值所处的等级，对研究开发项目是否值得实施作出评价结论。根据以上条件，可按如下步骤进行评价:1.计算各评价因素中各指标的平均概率值2.计算各评价指标的期望值3.计算各因素的评价值4.计算项目的综合评价值5.对项目进行综合评价,谢 谢,
