1、,,产业经济学,主讲 王刚 博士东北大学秦皇岛分校,社会,第七章产业发展,主要内容： 第一节产业发展概述 第二节产业革命 第三节产业发展战略,一、产业发展的相关概念 发展的含义 “发展（Development）”是现代经济学中的核心概念。发展概念的内涵经过了半个世纪的演变和深化。20世纪50年代一般把“发展”等同于经济增长；60年代则认为发展包含增长和结构变化；70年代转到强调贫困、失业和分配不公问题的改善；80年代把注意力转到环境与可持续发展；而进入90年代，发展的内容大大拓宽了，它不仅包括经济增长、就业、收入分配、环境的改善，还包括政治、文化和社会等非经济因素的改进。 产业发展的内涵 产业
2、发展指产业的产生、成长和进化过程，既包括每个产业的进化过程，也包括整个产业总体的进化过程。 影响产业发展的因素,第一节产业发展概述,二、新兴产业及其形成 所谓新兴产业，主要是指由于新的消费需求出现或技术创新或相对成本关系变动等因素影响而新形成的产业。 一个新兴产业形成的主要标志有： （1）具有自己独立的服务领域和市场需求群体 （2）具有一定数量的生产同类产品的企业 （3）具有初步的上下游企业，基本上已经形成了一条比较完整的产业链 （4）具有专业化的生产工艺、技术装备和行业规范（包括起码的技术标准） （5）该产业的商业活动已经形成，具有一定的规模，并且有别于其它的商业活动规律 （6）具有专门的设
3、计、生产、销售和服务的从业人员和产业体系。 新兴产业形成的原因加以探讨。 技术创新主导 市场需求主导 产业分工深化主导 产业融合主导,三、新兴产业形成的路径 自发生成式 政府构建培育式 政府培育与市场选择相结合,第二节产业革命产业革命（Industrial Revolution） 产业革命即工业革命。工业革命的标志是蒸汽机的使用。英国人瓦特在已有蒸汽机的基础上，发明了高效能蒸汽机。19世纪40年代，整个欧洲和美国都普遍使用了蒸汽机。蒸汽机带动着纺织机、鼓风机、抽水机、磨粉机，造成了纺织、印染、冶金、采矿的迅猛发展，创造了人们以前难以想象的技术奇迹。,蒸汽机的出现和广泛使用，也推动了其他工业部门
4、的机械化，引起了工程技术上的全面改革。在工业上，导致了机器制造业、钢铁工业、运输工业的蓬勃兴起，初步形成了完整的工业技术体系；在科学上，促进了热力学理论的建立。工业革命是一场以技术革命为中心内容的社会变革，在这场变革中，科学技术扮演了举足轻重的角色，造成了社会生产力的巨大进步，第一次凸显了科学技术的生产力功能。,产业革命的概念框架体系 对产业革命的分析存在多种不同的理论框架体系，其中最重要的有熊彼特的创新理论、康德拉季耶夫的长波理论和罗斯托的起飞理论。 熊彼特的创新理论 美籍奥地利经济学家约瑟夫阿罗斯熊彼特(Joseph Alosis Schumpeter，18831950)在其1912年发表
5、的著作经济发展理论中，首次提出了他影响深远的创新理论，而后他利用该书再版以及出版其他著作的机会对该理论进行了不断的补充完善，使该理论成为了他经济理论体系中最重要的理论，并构成了他的许多其他理论的基础。,康德拉季耶夫的长波理论 康德拉季耶夫(Nikolai Dimitrievich Kondratiev，18921941)是十月革命前后都很活跃的俄国学者，作为国际知名的经济学家，他的声誉主要来自长波理论。所谓“长波”指的是经济成长过程中上升与衰退交替出现的一种周期性波动。由于康德拉季耶夫观察到的周期比人们观察到的另外两种经济波动的周期“尤格拉周期”和“基钦周期”明显要长，所以被叫做长波或者长周期
6、。,罗斯托的经济成长阶段论 1960 年，美国经济学家华尔特惠特曼罗斯托(Walt Whitman Rostow)在经济成长的阶段中提出了他的“经济成长阶段论”，将一个国家的经济发展过程分为5个阶段，1971年他在政治和成长阶段中增加了第6阶段。经济发展的6个阶段依次是传统社会阶段、准备起飞阶段、起飞阶段、走向成熟阶段、大众消费阶段和超越大众消费阶段。,从工业革命至今，世界经济已经呈现过五个长周期发展。从工业革命到现在，世界经济有规律性的周期变动已有五个长周期，先后发生了以纺织工业为主导产业的第一次产业革命，以钢铁工业为主导产业的第二次产业革命，以石油和重化工及电力工业为主导产业的第三次产业革
7、命，以汽车工业为主导产业的第四次产业革命，和以产业为主导产业的第五次产业革命。这种周期变动的根本原因，正如美籍奥地利经济学家熊彼特所证明的那样，在于技术创新，而且每个长周期总是与一次大的产业革命紧密相联。产业革命是技术革命大规模集中的浪潮。技术革命包括新的关键技术和新能源、新材料、新产品、新产业、新的基础设施及其新的制度和管理的创新。技术创新和技术革命必然会演变为产业革命，在原有技术创新逐渐衰落时，新的技术创新周期又蕴育并导致新的产业革命，新的经济周期也就被启动。,世界主流经济周期学派和世界经济发展的历史告诉我们：每个长经济周期推动经济增长的技术革命，从产生到消亡的时间一般约年（其中前年为周期
8、的繁荣期，后年为周期衰退期），是以资本的积累和投资为基础的。危机是大规模旧投资寿命的终点，又是大规模新投资的起点。机器设备的更新总是伴随着生产周期的循环。技术革命对经济发展过程具有二重性：它在产业结构升级过程中创造投资高潮和生产高潮，此时经济周期处于繁荣阶段，创新占据主导地位，周期的主导产品供不应求；另一方面又同时制造着投资低潮和生产低潮的潜在可能性，此时经济周期处于衰退阶段，重要的创新活动已经衰竭，周期的主导产品供过于求，于是成本竞争阶段取代创新阶段成为经济衰退阶段的主要特征，全社会总供给和总需求呈现相对平衡到严重失衡的状态。,经济周期从涨潮时期转向落潮时期均以技术创新和资本积累从高潮转入低
9、潮为基础，它从落潮时期转向涨潮时期也是以技术创新和资本积累趋势的转变为基础的。在落潮时期，一部分企业为提高利润和扩大销售，必然要进行技术创新，等到大部分企业都采用新技术摆脱困境时，便会形成一个新的投资高潮，随之而来的是生产高潮。因此，每个长周期的涨潮时期都伴随着技术革命，新的产业部门的相继建立，产业结构的调整和产业革命的产生就势在必然。特别值得一提的是，重大的技术突破是每次新的长周期经济赖以发展技术经济模式的变革即技术革命的基础，而技术经济模式的产生和发展对经济社会的发展或停滞起着至关重要的作用。,第五个长经济周期发端于世纪年代中期。美国凭借其在以技术为核心的高新技术方面的优势，率先进入这一以
10、时代为特征的新长周期，其他发达国家和发展中国家大多在世纪之交才正式或开始步入这个长周期。按照经典的周期理论推算，预计这一长周期大约持续的时间还有年左右。这一周期发生了以产业为主要内容的新产业革命。随着关键技术、特别是电脑、激光、微电子、电信和因特网等信息技术的广泛应用，新的技术经济体系已经成型，信息产业及信息密集型服务业成为美国新经济的主导性产业，产业结构再次优化升级，特别是第三次产业成为国民经济中比重最大的产业；基础设施是以因特网或全球信息高速公路为代表的“电脑空间“；企业采用电脑综合制造系统进行生产并实行“参与和互联系统“的管理制度。在技术创新的同时，美国近年来在包括政府的规制和规制改革、
11、企业制度的变革与组织创新、政府宏观财政与货币政策、促进和鼓励技术创新政策和就业、分配等方面，涉及整个经济体制和运行机制等制度安排上，进行了重大调整和改革，从而形成了一种有利于技术创新和经济增长的社会机制。总之，在这个长周期中，经济增长主要来自产业。,美国的产业进入成本竞争阶段还能给我们什么启示?芽五次产业革命的历程证明，科技革命是产业革命和周期的先导和前提。首先发生的是科技革命，然后引发的是产业革命，进而引发的是新的经济周期。没有科技革命，产业革命和经济周期就不可能发生。同时，产业革命一般是首先在经济技术最先进、各方面条件更优越的国家兴起和完成的。而在产业进入成本竞争阶段的新周期变动的背景下，
12、发展中国家要实现经济社会的跨越式发展，首先必须占领科技革命的制高点，在科技创新和制度创新的结合上进行新的跨越，这样，才能在新一轮经济周期中赢得竞争先机。这是一个重要的启示。,一、产业演化和早期产业生命周期理论 产业演进理论(Industry Evolutionary Theory)是对产业的动态变化进行分析和描述的理论，它是产业经济学的重要组成部分。 产业演进的动态性主要表现在四个方面： 单一产业的生命周期 产业时序作用周期 不同产业或产业综合体在经济发展中随着对经济增长作用的变化在地位上演进的阶段性和周期性 由主体需求层次的升级规律推动的产业结构高度化的演进过程,二、产业生命周期曲线形态、持
13、续时间和特征产业生命周期的曲线形状和产品生命周期的曲线形状大致相同，都呈现出S形，并且，未发生异化的标准形态都经过四个阶段。产业生命周期表现的阶段性特征： 导入期 成长期 成熟期 衰退期,三、产业生命周期理论模型的扩展之一 一般说来，无技术突破、无新技术范式出现时，产业技术进步呈现渐变的特征，技术成长曲线呈S型，如图10-4所示，包括研发(R&D)期、投人期、成长期、成熟期。伴随着技术的进步，产业成长呈现出生命周期性特征，其生命周期包括形成期、成长期、成熟期、衰退期四个阶段，其规模曲线(Q)和利润曲线()如图所示。在技术突变情况下，产品和产业生命周期呈现出来，与技术渐变情况下当然不同。 四、产
14、业生命周期理论模型的扩展之二 当将产业生命周期理论放在更加复杂和现实的情况下考虑时，如考虑发达国（技术先进国家）和发展中国家（技术后进国家）的两国情形。 是在技术渐变情形是技术突变情形,第三节产业发展战略 一、产业发展战略理论含义 产业发展战略就是研究产业发展中带全局性的规律性的东西，或者说，产业发展战略是指从产业发展的全局出发，分析构成产业发展全局的各个局部、因意之间的关系，找出影响并决定经济全局发展的局部或因素，而相应做出的筹划和决策。 一、平衡发展战略与非平衡发展战略 平衡发展战略 平衡发展战略是指通过国民经济各部门的相互支持、相互配合、全面发展来实现工业化或现代化的一种战略。 非平衡发
15、展战略非平衡发展战略主张，发展中国家应将有限的资源有选择地集中配置在某些产业部门和地区，首先使这些部门和地区得到发展，然后通过投资的诱导机制和产业间、地区间的联系效应与驱动效应，带动其他产业部门和地区发展，从而实现整个经济的发展。,二、进口替代与出口促进产业发展战略 进口替代战略 进口替代是一种内向工业化战略。这种战略的实质，是以本国生产的工业制成品来满足国内需求，取代进口货，并通过进口替代工业的发展来逐步实现工业化。 出口促进战略 出口促进是典型的外向型工业化战略，也有人称为出口导向型战略。它的特点是，发展面向出口的工业，并将其产品投放国际市场，用工业制成品的出口来代替农矿初级产品的出口，以
16、推动工业化进程。 进口替代与出口促进相结合的发展战略有些国家在积极扩充国内市场需求的基础上，不断扩大进口替代的广度和深度，并逐步实行对外开放和鼓励出口制成品的政策，实行进口替代与出口替代相结合的发展战略。 三、轻、重工业优先发展战略 优先发展重工业 优先发展轻工业,中国产业发展的战略选择 一、我国目前产业面临现状 首先是面临着地区、部门等之间非常大的差距或差异，发展非常不均衡 其次，我们的环境、资源条件制约因素非常大 而国际方面，没有宽松外部环境，尤其是国外对中国的技术壁垒和技术封锁比较严重,二、我国当前产业发展战略选择： 继续强化现有的比较优势, 巩固加工组装基地地位, 提升产品的高科技含量
17、和附加值, 逐步实现由比较优势向竞争优势转变。 发挥后发优势，加快技术引进, 尤其积极进口发达国家的先进技术和设备, 提高引进国外直接投资的规模和质量, 快速实现由后发优势向竞争优势转变。 努力培养自主知识产权优势, 加快自主知识和技术创新步伐, 扶植战略产业发展, 彻底实现由后发、比较优势向竞争优势转变。,新技术革命的出现说明了国际市场竞争性质的演变，即一旦一个国家率先进入了新经济时代，就可能利用报酬递增和对传统产业的外溢效应从国际分工中获得更大的市场利润，并形成强大的垄断优势和进入门槛，阻止其他国家和地区进入。这说明要做强经济实力，就必须抢占新技术革命的高地。,抢占新技术革命高地的另一种特
18、殊意义，在于获得高额利润的市场示范效应是企业作出决策的根本诱因。在传统产业中，当越来越多的后进者具有某一产业的生产能力后，该产业的平均利润必然下降，而每一次新技术革命的领跑者却可以避免这种厄运。因为其新增利润的来源与过去不相重复。这说明要真正把实力做强，就不仅要追赶跟进，而且要跨越领先，这就从根本上证明了促进技术创新在实现经济的跨越中具有十分重要的战略意义。,进入成本竞争阶段的产业的技术必然会向全球扩散，那么，这是否意味着产业会有一次新的国际分工和重组?芽可以肯定，产业的国际分工和重组是大势所趋。这是因为，在产业成本竞争阶段到来之前，产业的研究、开发和制造高度集中在美国，这与美国的文化与市场经
19、济体制最适合技术创新有关。但是，随着新经济周期从创新中高级阶段进入成本竞争阶段，美国在产业的研究、开发和制造上的综合优势将难以发挥，产业国际分工将会形成新的格局：美国可能继续承担其产业领域的研究功能，因而继续保持产业的领先地位；日本有可能承担产业技术开发功能，成为产业技术开发的主战场。这是因为日本在前两次产业革命中，一直占据世界先进国家技术模仿的独特优势，再加之战后几十年经济高速增长，从事生产制造的成本太高，因而难以参与产业制造的国际分工。,欧洲和亚洲地区包括印度在内的世界其他国家，从人力资源成本和运输成本等因素来看，要成为世界产业制造中心的可能性不是太大，中国最有可能成为世界产业制造业的基地
20、。这不仅因为我国具有低成本的丰富人力资源和较低的运输成本，同时我们还是目前世界上产品最大的消费国，加之目前产业的制造业正在大规模地向我国积聚和扩散。更为重要的是，加入世贸组织后的中国市场竞争优势更加明显，低成本的比较优势和市场竞争优势将更加有利于我国参与制造产业的国际分工。因此，我国要充分发挥自己的后发优势，顺应产业革命所具有扩散、辐射、示范和加速效应的规律，促进产业结构再次优化升级。,中国产业发展的战略选择是关系到中国产业发展和经济改革取向的重大理论问题。目前学术界存在两种主要的观点：一种是中国应该大力发展劳动密集型产业；另一种观点认为中国应该大力发展高科技产业。笔者认为战略发展选择不是政府
21、政策的结果，其最佳的途径是如何让市场中的经济主体自由理性选择从事经济活动的产业，逐利的众多经济个体单位的经济活动将内生地决定各阶段产业发展的战略选择。,一、对中国现阶段应大力发展劳动密集型产业的观点的反思 林毅夫教授等提出的中国现阶段应该大力发展具有比较优势的劳动密集型产业的观点在经济学界颇有影响。其主要思想是：当前中国的各种投入要素中劳动力资源是最丰富的，而资本、技术等生产要素则相对比较稀缺。按照市场自由定价原则，稀缺程度高的资本、技术的市场价格将比劳动力价格高得多。在技术水平、产量既定的情况下，多使用劳动，少使用资本将使企业的成本降低，利润增加，增强企业的自生存能力。一个产业的企业如果多使
22、用劳动，少使用资本，那么这个产业就是劳动密集型产业。因此中国在现阶段应大力发展具有比较优势的劳动密集型产业。随着劳动密集型产业的发展，企业的能力将增强，资本日渐丰裕，资本的机会成本将降低，那时，资本、技术密集型产业将自动地得到发展。,二、企业选择高新技术产业的经济合理性 当前发展高技术产业的观点主要分为三类：一是引进吸收论，二是竞争赶超论，三是比例协调论。第一种观点强调发展高新技术产业对传统产业经济效率的提高和对自身的发展具有重要的意义，反对“加大政府支持力度，寄望能在尖端的IT产业的发展上赶上甚至超过发达国家，并进而带动整个国民经济的发展和现代化”的观点，认为“我们在IT产业的发展上，也应该
23、遵循比较优势原则，重点发展具有比较优势的软件和部分硬件，努力消化吸收国外比较成熟的先进技术，并加以改造，使之为中国社会经济事业的发展提供更好的信息服务，让信息技术渗透到国民经济的各个领域，提高中国各个具有比较优势的产业的效率和竞争能力，而不是热衷于开发少数十分尖端、资本投入十分密集的技术和产品。”,二、企业选择高新技术产业的经济合理性 该观点对发展商新技术产业的重要性，对发展高新技术产业的赶超战略的危害性和通过发展具有比较优势的部分高新技术产业和引进消化的思路作了正确的说明，但是该观点的根本缺陷是没有明确说明需要通过什么途径去达到大力发展具有比较优势的部分高科技产业（如软件和部份硬件），谁应该
24、在吸收消化国外发展成熟的先进技术中发挥根本作用呢？大致说来，产业发展可以分为政府驱动型和市场驱动型，可能有人会认为，通过政府大力发展高科技产业，不采用赶超战略，而是采用比较优势和消化、吸收的原则不是能达到目的吗？现有的经济学理论证明，政府组织经济活动会存在信息问题和激励机制问题，因此，政府可能找不准或者没有激励找准高新技术的比较优势之所在，反而会使高新技术发展受阻。,三、产业发展战略中的政府作用 既然市场是产业发展战略的基本力量，那么，政府在产业发展战略方面需要发挥哪些方面的作用呢？ 如果市场的竞争机制和利润机制是产业发展战略的根本途径，那么，政府在产业发展战略方面的作用就是维护公平竞争的市场
25、环境，让市场机制得以在产业发展战略中充分发挥作用。政府的作用概括讲在于下述方面： 1.废除计划经济残留下来的阻碍公平竞争的各项政策，阻止政府造成的各种人为垄断。这主要包括：（1）废除针对不同所有制经济成分的进入壁垒政策。（2）实现统一平等的税收政策和财政支出政策，各项收费尽可能用税收的形式规范化。（3）制定规范的法律制度和严格的执法程序，避免以政策代法律的情况。（4）废止限制经济资源按市场规律流动的政策和方法，保证各所有制企业能按市场原则获取生产投入要素。,2.维护市场各经济主体的正常合法权利，保证经济自由。经济自由包括排他性地拥有产权，自由支配产权和获得产权收益的权利。但经济自由并不是无条件
26、的自由，必须以不损害他人的利益为前提。如果是以损害他人的利益为条件换取自己的自由，这样的经济自由是不复存在，自由竞争将难以维持。因此，政府的作用将是维持市场公平、制止损人利己情况的产生。市场经济中损人利己的情况莫过于某些经济主体凭借经济强力，人为制造垄断、损人利己。对于这种情况，政府的作用是维护竞争、限制垄断、保护弱势方的权利。例如：在资方违反劳动法，擅自延长工作时间，在工人处于不利的条件下，难以纠正资方行为，这时政府部门应用法律的力量维护弱势群体的权利。又如：当某企业以强大的势力人为造成垄断，这时政府应以法律为依据制止垄断行为、维护公平竞争。,3.加强政府自律，变无限政府为有限政府，让市场在
27、产业发展战略的选择中发挥基础性的作用，政府与经济保持适当的距离。 对市场和政府的关系问题不是今天才存在的问题，它是一个古老的话题。在人类历史的长河中，政府控制社会经济活动是一种常态，市场配置经济资源的时期很短暂。而正是在这短短的时期，市场发挥了它难以估量的巨大威力，促进了社会财富的前所未有的增长。因此，经济学之父斯密在国富论中论述道，个人是自私的，追求个人私利的各个人在追求自己利益时，同时促进了他人的利益。给他人所需要的，同时你也会获得你所需要的。因此，在自愿的合作中，各个人在追求自己利益的同时，也增进了社会的利益，即市场能够有效地配置经济资源。既然市场能有效地配置经济资源，那么市场是经济资源
28、配置的有效方式。政府的作用将仅限于维护国防，防止欺诈，保护产权，提供基础设施的建设，使个人经济活动有效地进行。,著名的经济学家和政治学家密尔在总结了历史进程中政府的不同作用的思想后，得出了要想防止政府的过度膨胀进而导致阻碍社会经济的发展，必须给政府活动以适当的界限，明确划分政府和非政府活动的空间。密尔论述到，在历史的最早时期，人们认为政府和民众是对立的，需要树立一个能与君主抗衡的权威机构或人物；后来认为需建立制衡机制，防止君主权力的滥用；再后，认为民众是权力的主人，政府是民众的代理人，民众把权力委托给代理人政府，只要民众有权力罢免政府人员，那么政府将能有效地代表民众行使自己的权力。但是这种观念
29、在实施的过程中被证实，多数人统治的民主与少数人的专断统治一样会犯错误，存在缺陷。因此唯一有效的方式是限制政府活动的范围，确立的依据是防止个人活动对他人自由的损害。也就是说凡是个人的自由活动不会对他人构成威胁和损害，政府都没有介入的必要。政府的活动范围将是维护社会中各个个体的自由活动行为。,著名经济学家布坎南运用经济学的分析方法分析政府行为，否定了政府是全民利益的代表者的假定，政治活动和经济活动一样，是活动参与者的最大化的结果。在市场活动中，参与者追求经济利益的最大化，而在政治市场上，政治家同样是追求个人利益的最大化，政治家供给什么样的政策，将取决于选民的偏好和需要。正因为如此，政府活动应该受到限制，政治权力应该受到制约。,著名经济学家钱颖一教授也认为，市场经济是法治经济，没有健全法治的规制，市场将难以保证经济的长期发展。“法制的一个重要作用就是约束政府”，“当法律可以约束政府行为时，经济实体就有自主权可言。反之，如果政府行为不受法律约束，独立的企业制度和自由交易就没有根本保证。” 因此，限制和约束政府的行为和活动范围，可以充分发挥市场在产业发展战略选择中的作用。这对于处于转型经济中的中国政府建设和改革极为重要。,
