1、第三章 古典国际贸易理论 (Comparative Advantage Theory),基本理论假设和相关概念 绝对优势理论和比较优势理论 国际交易方程式 比较优势理论的发展及现代的理论分析,一、基本理论假设和相关概念,1.理论假设,理论分析模型：2 X 2 X 1两个国家：本国与外国两种商品：食品（F）、衣服（C）一种生产要素：劳动（L） 交易对象：最终产品 国际市场与贸易政策：产品市场完全竞争，实行自由贸易；但要素市场不开放，劳动力不能跨国自由流动 生产技术特征：生产成本不变，劳动力素质无差异 交易成本：等于零 理论基础：劳动价值论,2.两国劳动需求与供给之间的关系,aLFQF + aLC
2、QC LaLF*QF* + aLC*QC* L* 式中：aLF ：本国生产单位食品的劳动投入量aLF*：外国生产单位食品的劳动投入量QF ：本国的食品产量QF*：外国的食品产量aLC ：本国生产单位衣服的劳动投入量aLC*：外国生产单位衣服的劳动投入量QC ：本国的衣服产量QC*：外国的衣服产量L ：本国的劳动供给量L* ：外国的劳动供给量 注意：一个生产单位可以是10公斤（件），也可以是100公斤 （件）或更多。,3.贸易条件(Terms of Trade)： 两种商品的交换比率,PF = aLFWF PC = aLCWC PF* = aLF*WF* PC*= aLC*WC* 由于国内劳动力
3、自由流动,因此各种商品的工资率相等:WF=WC=W WF* = WC*= W* 式中：PF 与PF* ：本国与外国食品价格PC与PC* ：本国与外国衣服价格aLF与aLF* ：本国与外国生产单位食品的劳动投入量aLC与aLC* ：本国与外国生产单位衣服的劳动投入量WF与WF* ：本国与外国食品生产部门的工资率 WC与WC*：本国与外国衣服生产部门的工资率,4.机会成本 (opportunity cost),机会成本是指选择某种物品而不得不放弃另一种物品的数量. 机会成本的表示方法:A.产出表示法CC = QF /QC衣服的机会成本=食品的产出变化量/衣服的产出变化量B.投入表示法CC = PC
4、 / PF = aLCW / aLFW = aLC /aLF衣服的机会成本=衣服与食品的价格之比 = 生产单位衣服的工资与生产单位食品的工资之比 = 生产单位衣服的劳动量与生产单位食品的劳动量之比,5.生产可能性曲线 (production possibility curve),它表示的是，在给定技术和资源的条件下，一国或经济体充分利用这些技术和资源所得到的两种物品的各种产出数量的组合轨迹。 本国和外国的生产可能性曲线方程：aLFQF + aLCQC = LaLF*QF* + aLC*QC* = L* 即本国生产食品所需劳动量+本国生产衣服所需劳动量 =本国的劳动供给量外国生产食品所需劳动量+
5、外国生产衣服所需劳动量 =外国的劳动供给量,本国的生产可能曲线图形,QFL/aLF AB0 L/aLC QC,外国的生产可能曲线图形,QFL*/aLF* AB0 L*/aLC* QC,6.社会无差异曲线 （community indifference curves）,指一国或经济体保持等量的国民消费水平或福利水平的两种商品的各种消费量组合的点的轨迹。它显示社会福利水平为一常数时的各种消费选择。 QF I2 社会无差异曲线方程： I1U = U（QC，QF） I0MRS=QF/QC A* =MUC/MUF B *I2 I1 I0 0 QC,7.国民预算线 (national budget lin
6、e),指一国或经济体的实际购买力是由其所拥有的收入水平和相应的价格水平决定的. 国民预算方程:PFQF + PCQC = M (M=WL)PF*QF* + PC*QC* = M* (M* = W*L*)QF L 本国或外国食品总价格与衣服总价格之和 M/PF =本国或外国的预算额 * A * C 本国或外国的预算额=工资与劳动之乘积 * B0 M/PC L1 QC,二、绝对优势理论和比较优势理论,1.绝对优势理论（Absolute Advantage Theory）,亚当斯密（Adam Smith,1723-1790）,“使国内产业中任何特定的工艺或制造业的生产物独占国内市场，就是在某种程度上
7、指导私人应如何运用他们的资本，而这种管制几乎毫无例外地必定是无用的或有害的。如果一件东西在购买时所费的代价比在家内生产时所费的小，就永远不会想要在家内生产，这是每一个精明的家长都知道的格言。裁缝不想制作自己的鞋子，而向鞋匠购买。鞋匠不想制作他自己的衣服，而雇裁缝制作。如果外国能以比我们自己制造还便宜的商品供给我们，我们最好就用我们有利地使用自己的产业生产出来的物品的一部分向他们购买。”,亚当斯密（Adam Smith,1723-1790）,绝对优势论，又称绝对成本论。一国生产上的绝对优势来源于该国的自然优势和获得性优势；如果一国某种产品的生产成本比之另一国同类产品的生产成本更低，即处于绝对优势
8、，那么该国就应该专门生产并出口这种产品；如果一国某种产品的生产成本比之另一国更高，即处于绝对劣势，则该国就不应该生产这种产品，而是从另一国进口这种产品。这样，各自生产自己具有绝对优势的产品并进行交换，从中获利。,绝对优势论的假设前提,国际经济体只有A、B两个国家，生产X、Y两种产品，使用劳动一种生产要素，即“2x2x1”模型； 双方在其中一种产品生产上所耗费的劳动成本要绝对地低于对方，即在劳动生产率上具有绝对的优势； 国内商品市场和生产要素市场自由竞争，国际间商品自由流动，但生产要素却不能自由流动； 政府的作用被严格地限制，国家主权不对国际贸易产生影响，换言之，国家不会对进出口贸易征税，以改变
9、各自产品在生产上的绝对地位； 不考虑生产之外的其他成本。,采用书上例子:,国别 生产单位：食品劳动投入量 衣服劳动投入量 本国 1.5 3 外国 2 1 本国在生产食品方面具有绝对优势 外国在生产衣服方面具有绝对优势 实行国际专业化分工:本国专门生产食品,外国专门生产衣服,进行交换,提高劳动生产率。举例分析：表2-1（2002年版）,对绝对优势论的评述,亚当斯密的绝对优势论认为一国产品的成本高于另一国，是该国进口这种产品的充分必要条件；一国产品的成本低于另一国，是出口该产品的必要充分条件。据此进行国际贸易可以增进两国的生产和消费总量。 但是，这一理论却不能回答这样一个问题：假使某国没有一种产品
10、在生产上处于绝对优势地位时该怎么办？换言之，假使某国产品在生产上处于绝对优势时该怎么办？这是否意味着与别国的贸易无法发生，因为前者没有一种产品可以出口，后者又没有一种产品可以进口。 显然，绝对优势论不能解释劳动生产率水平存在绝对差距的国家之间的贸易发生问题。 李嘉图的比较优势论提出“两优取其重，两劣取其轻”的思想，对这一问题作了解答。,2.比较优势理论（Comparative Advantage Theory）,大卫李嘉图（David Ricardo,1772-1823）,假设英国和葡萄牙生产葡萄酒和呢绒两种产品，葡萄牙生产这两种产品的生产成本耗费都比英国要少，即都具有绝对优势，而英国却不能提
11、供任何一种可以比葡萄牙更便宜的产品； 英国尽管在两种产品生产上都处于劣势，但相比起来，生产呢绒的不利较小；而葡萄牙尽管在两种产品生产上都占有绝对优势，但生产效益最大的还是葡萄酒； 如果葡萄牙能专门生产酒，英国能专门生产呢绒，并进行交换，比之两国同时生产两种产品要节约劳动。,采用书上的例子,绝对成本 国别 生产单位：食品所需劳动量 衣服所需劳动量 本国 2 3 外国 2 1 机会成本 国别 食品机会成本 衣服机会成本 本国 aLF/aLC = 2/3 aLC/aLF = 3/2 外国 aLF*/aLC* = 2/1 aLC*/aLF* = 1/2,自由贸易发生的必要条件,aLC/aLF aLC*
12、/aLF* 只有当本国或外国生产食品或衣服的比较成本或机会成本不相等时,两国才有可能进行自由贸易。自由贸易实现的充分条件 aLC*/aLF* R aLC/aLF (R为国际贸易条件) 当两国均有各自的比较利益,且国际贸易条件满足双方的利益需求时，自由贸易便会发生。,比较优势条件下贸易利益的一般均衡分析,假设本国和外国劳动总供给分别为:L=360, L*=120;可接受贸易条件R1=1 贸易前方程, MN: 2QF + 3QC = 360 ; M*N*: 2QF*+ QC* = 120 贸易后方程, MN1: QF + QC =180 ; M1*N*: QF*+ QC* = 120QF QF*M
13、M1*E 70 E*110 A U1 M* U190 U0 40 A* U0 0 60 70 N N1 QC 0 40 50 N* QC*,对李嘉图的评述,分析方法是静态的、短期的，没有考虑到产量增加或减少对产品价格和国际贸易的影响； 没有考虑到技术进步会对进出口贸易的影响； 没有考虑这种利益是否符合该国经济发展的长远利益； 没有揭示出国际分工形成和发展的真正原因； 不能回答或正确解释国际间不等量劳动为什么可以交换； 没有探索劳动生产率差异是怎么发生和发展的。,三、国际交易方程式,穆勒的相互需求论 （Reciprocal Demand Theory）,该理论说明的是在比较优势原则下国际贸易的价
14、格决定和利益分配问题，其分析仍是建立在两个国家两种产品模型的假设上。 该理论认为国际市场的商品价格是由贸易双方对商品需求的数量比来决定的。,相互需求论假设,假设英国和德国都生产毛呢和麻布，并各自都存在一个国内交换价值比（简称国内交换比），那么两国之间两种商品的国际交换比就介于国内交换比之间的某一点上，在这一点上交换，两国都能获利。,对相互需求论的评述,该理论对李嘉图的比较优势论作了两个重要补充：第一, 探讨了国际贸易给双方带来利益的范围，指出这个范围就是超出双方国内交换比这个上下限之间，超过该界限，国际贸易就不会发生。第二, 研究了贸易利益分配问题，认为贸易条件越接近本国国内交换比，其获得的利
15、益就越少；反之，越接近对方国家国内交换比，其所获利益就越多。 从供求关系上说明商品的国际交换的决定，认为国际贸易中一种进口商品的价值，不是由生产这种商品的成本决定，而是由为支付进口而输出商品的生产成本决定。这种商品的价值取决于它国对该商品的需求弹性的论点，受到马克思主义劳动价值论的猛烈批判。,四、比较优势理论在现代的发展,mx2x1模型,贸易国家从2个扩大到m个，从而：“2X2X1”模型变为“mx2x1” 贸易的发生条件从“a1/b1 a2/b2 ”变为“a1/b1a2/b2 am/bm” 贸易发生的充分条件由“a1/b1 R a2/b2” 变为“a1/b1 R am/bm”。,“2n1” 模
16、型,两个国家交换的商品从2个扩大到n个，从而：模型从“221 ”变为“2n1 ” 贸易发生的必要条件从“aL1/aL1*aL2/aL2* aLn/aLn*” 贸易发生的充分条件从“aL1/aL1* R aLn/aLn*”。,显示性比较优势指数,显示性比较优势指数（Revealed Comparative Advantages Index ，简称RCA）是由巴拉萨（B. Balassa）于1965年提出的，这是通过计算一国某种产品出口值在该国出口总值中所占份额与该种产品的世界出口总值在世界全部出口产品总值中所占份额的比率，来确定该国该种产品比较优势状况，即它是判断一国产品是否具有国际竞争力状况的
17、一种方法。显示性比较优势指数的基本公式为：RCAij = (Xij/Xit)/(Xwj/Xwt)式中，RCAij表示i国第j种产品的显示性比较优势指数，Xij表示i国第j种产品的出口额，Xit表示i国全部产品的出口总额，Xwj表示世界第j种产品的出口额，Xwt表示世界所有商品的出口总额。一般认为，RCAij2.5，说明i国第j种商品具有强的竞争力；1.25RCAij2.5，具有较强的竞争力；0.8RCAij1.25，具有一般的竞争力；RCAij0.8，具有弱的竞争力。,贸易竞争指数,贸易竞争力指数（Trade Competitive Index，简称TC），又称净出口指数，它是指一国某类产品的
18、出口与进口的差额与该类产品进出口总额的比例。该指数一般用来反映一国某类产品在国际市场上的竞争力状况，其公式为：TCij = (Xij - Mij)/(Xij + Mij)式中，TCij 代表i国第j种产品的贸易竞争力指数，-1TCij1；Xij代表第j种产品的出口值；Mij代表第j种产品的进口值。 通常，0.8TCij1说明第j种产品具有很强的竞争力；0.5TCij0.8，具有较强竞争力；0TCij0.5，具有强竞争力；TCij = 0，具有一般竞争力；-0.5TCij0，具有低竞争力；-0.8TCij-0.5，具有较低竞争力；-1TCij-0.8，具有很低竞争力。,课后作业,国际贸易学习题与案例集 P22-24 三、习题（五）,
