1、第二章 传统国际贸易理论（6学时）,第一节 国际分工 第二节 斯密之前的贸易思想 第三节 比较优势理论 第四节 生产要素禀赋理论 第五节 对要素禀赋理论的检验,教学目的：了解国际贸易在资本主义生产方式中的地位与作用，掌握国际分工的含义与性质，了解世界市场的概念与发展过程，了解国际贸易中不等价交换的含义及对不等价交换的几种看法。教学重点：国际分工的含义与性质；国际贸易中不等价交换的含义及观点。教学难点：国际分工的含义与性质。,第一节 国际分工,一、国际分工的形成和发展 二、当代国际分工 三、影响国际分工发展的主要因素 四、国际分工与国际贸易的相互关系,一、国际分工的形成和发展 （一）国际分工的含
2、义 （二）国际分工的发展阶段1国际分工的萌芽阶段2国际分工的发展阶段3国际分工的形成阶段,二、当代国际分工（一）当代国际分工的新特征形成机制：成本、价格跨国公司 发达国家之间的工业分工迅猛发展 发达国家和发展中国家国家之间“垂直型”“水平型” 产业部门之间的国际分工产业内部的国际分工；以产品为界限的国际分工以生产要素为界限的国际分工 国际分工形成了世界性生产网络各国成为世界生产的一部分,附录：美国的波音747飞机是由8个国家的1600个大型企业、1.5万个中小企业协作生产的；欧洲空中客车是由法国、英国、德国、西班牙（后对中国、新加坡、俄罗斯等国开放）联合生产，法国组装。,（二）国际产业转移新趋
3、势,1.国际制造业产业转移逐步演变为产业链条、产品工序的分解和全球化配置2.国际制造业从制造业向现代服务业延伸3.非流动要素决定国际产业转移的基本流向,生产外包,服务外包,利用他国环境优势,三、影响国际分工发展的主要因素,1.社会生产力 2.自然条件 3.政治、文化 4.国际分工的性质,四、国际分工与国际贸易的相互关系,1.国际分工的扩大推动了国际贸易的发展2.国际分工的型式决定国际贸易的格局,第二节 斯密之前的贸易思想,一、重商主义（Mercantilism）二、早期古典学者对重商主义的挑战,一、重商主义（Mercantilism）重商主义是指在15001750年这一时期内存在于欧洲的经济思
4、想的一个集合。 实质：重国际贸易主义。主张国家干预经济，实行贸易保护政策。,二、早期古典学者对重商主义的挑战（一）重农学派(Physiocratic Thought)的观点 （二）大卫休谟的价格货币流转机制,（一）重农学派(Physiocratic Thought)的观点创始人弗朗斯瓦魁奈（1694-1774）。重农学派是18世纪下半叶法国资产阶级古典政治经济学主要代表人物组成的学派。,观点：（1）反对重商主义关于货币等同财富的观点，认为农产品是社会财富，农业才是社会财富的唯一源泉，工商业都是不生产的行业。（2）反对国家干预经济，主张经济自由和自由贸易。（3）反对在外国工业品输入时征收关税，认
5、为国际贸易顺差即取得货币余额不一定有好处。因为，货币余额不是财富，不能用于消费，只有可供消费的商品才是财富。,（二）大卫休谟的价格货币流转机制假定： 货币供给的变化会影响价格而不影响产出和就业水平。内容：贸易赤字国黄金的流失会导致其货币供给、价格和工资水平的下降，从而提高其竞争力。,价格货币流转机制的简要概括,结论,这样就不可能让一国无限期地连续保持贸易顺差。贸易顺差(或逆差)会自动地影响内部经济的运行，从而改变一国的顺差(或逆差)状况。货币在国家间的流动就起到了经济自动调节机制的作用。,第三节 比较优势理论,一、亚当斯密的绝对优势/成本理论(Theory of Absolute Cost)
6、二、大卫李嘉图的比较优势/成本理论(Theory of Comparative Cost）,一、亚当斯密的绝对优势/成本理论,（一）理论假设 （二）基本内容 （三）理论评价,英国古典经济学派的奠基人。1776年出版国民财富的性质和原因的研究(Wealth of Nations)。,亚当斯密 Adam Smith, （ 1723-1790）,（一）理论假设,1. 两个国家和两种可贸易产品； 2. 两种产品的生产都只有一种要素投入（劳 动)； 3. 两国在不同产品上的生产技术不同，存在着劳动生产率上的绝对差异； 4. 给定生产要素（劳动）供给，要素可以在不同部门之间流动，但不能在国家之间流动；,5
7、. 规模报酬不变； 6. 完全竞争市场。各国生产的产品价格都等于 产品的平均生产成本，无经济利润； 7. 无运输成本和其他交易费用； 8. 两国之间的贸易是平衡的。,重要概念,绝对成本：LQ； 绝对生产率：QL； 绝对优势：绝对成本低，绝对生产率高。,英国和葡萄牙的绝对成本差异,（二）基本内容,1. 绝对优势分工的原则自然优势:地理、环境、矿产等获得性优势:特殊技巧和工艺上的优势,2. 生产成本分工的基础生产成本低出口生产成本高进口,扬长避短,英国和葡萄牙的绝对成本差异,3. 分工的意义 世界总产量提高；各国居民福利水平提高；劳动的节约。,英国和葡萄牙的绝对成本差异,核心思想 主张国际分工；主
8、张自由贸易，反对国家对对外贸易的干预。,（三） 理论评价,先进性：将国际贸易理论纳入了市场经济的理论体系，开创了对国际贸易的经济分析。 局限性：无法解释绝对先进和绝对落后国家之间的贸易。,英国和葡萄牙的绝对成本差异的改变,可贸易吗？,二、大卫李嘉图的比较优势/成本理论,（一）产生背景 （二）基本假设 （三）基本内容 （四）理论评述 （五）理论与实践,大卫李嘉图（David Ricardo，1772-1832）。19世纪初期古典政治经济学的杰出代表人物。1817年代表作政治经济学及赋税原理出版。,1791年英国政府为维护土地贵族阶级利益而修订实行了谷物法。谷物法限制外国粮食的进口，不仅削弱了英国
9、工业品的竞争能力 ，还招致外国以高关税阻止英国工业品对他们的出口。,(一)产生背景,（二）基本假设,与绝对优势模型假设基本一样，除了强调两国之间生产技术存在相对差别而不是绝对差别之外。,重要概念,比较/相对成本 相对劳动生产率 比较优势：两国生产两种商品，劳动生产率相对高的一种是本国的比较优势。,国内学者：产品的单位要素投入与另一产品单位要素投入的比率。,比较成本,比较成本,小岛清：一国两种产品成本的比率与他国相应产品成本比率的比较，是两国间两种产品成本的比率。 a1/b1 ：a2/b2 a1/b1 =100/120=5/6 a2/b2 =90/80=9/8 即英国呢绒成本相对低， 即葡萄牙酒
10、的成本相对低。,比较成本,西方经济学家：两国同一种产品机会成本的比较。 为了多生产某种产品（例如小麦）而必须放弃的其它产品（大米）的数量。,相对劳动生产率,相对劳动生产率是不同产品劳动生产率的比率，或两种不同产品的人均产量之比。,英国和葡萄牙的比较成本差异,(三) 基本内容,1.国际分工与国际贸易的基础是比较成本的差异分工的原则,2.一个国家和个人一样，应专门生产并出口那些它在生产率上具有比较优势的产品或服务，进口那些它不具有比较优势的产品或服务，就会从贸易中获利分工的基础,两优相权择其重，两劣相遇择其轻,3.分工的意义 按比较成本原理进行生产的国际分工，可以提高资源配置效率，增加产品产量；
11、随着产量的增加，通过国际贸易，各自国内的消费水平也提高了； 能节约两国的社会劳动。,不常见的例外,某个国家在两种产品的生产上都具有优势或劣势，且两种产品的优势或劣势程度是相同的，则不会发生国际贸易。,（四）理论评述,美国当代著名经济学家萨缪尔森：“国际贸易不可动摇的基础”；西方经济学界：标志着国际贸易学说总体系的建立。,1科学性（1）不论一个国家处于什么发展阶段、经济力量是否强大，都能确定自己的相对优势，即使处于劣势的也能找到劣势中的相对优势。,更具有普遍适用性,（2）在世界市场背景下，价值规律的作用发生了重大变化。,（3）通过国际分工而使双方互利的程度是在一定范围内，互利是一个面的概念，等价
12、交换是一个点的概念。,60,R,80,40,O,50,100,酒,毛呢,酒,F,C,毛呢,50,O,30,E,C,E,F,G,2局限性 （1）认为劳动生产率差异在于技术的不同，事实上决定一国的比较优势还有其它因素。 （2）只是从供应的方面分析贸易能使双方获利。 （3）没有进一步分析贸易对于一个国家的收入和就业的影响。 （4）假设前提过于苛刻，削弱了学说的适用性。,?,（五）理论与实践,迈克道尔的检验：（1937）对于美国劳动生产率（根据工资差异加以调整后的）相对高于英国的产业而言，美国在这些行业的出口也相对高于英国这些行业的出口。 斯特恩的检验：比较了1950年和1959年两个年份美国、英国劳
13、动生产率与出口绩效之间的关系。1950年在所观察的39个部门中有33个部门支持了假设检验，但到1959年，这一关系有所削弱。,中国对外贸易中的“比较优势”诸如纺织品、服装、机电产品；棉、丝、鱼等众多的劳动密集型产品。 美国等发达国家“比较优势”高新技术、附加值高的产品。,课堂练习题,下表反映了A、B两国使用劳动一种要素，生产食物F和衣服C的单位劳动投入产出量，假设有四种情况： (1)分别指出A、B两国四种情况的绝对或相对优势。 (2)A、B两国在四种情况下能否发生贸易。,第四节 生产要素禀赋理论,当现实发生变化，理论也会随之变化。彼得林德特,一、重要概念和基本假设(main assumptio
14、ns) 二、生产要素禀赋理论主要内容 三、要素价格均等化理论 四、理论评价,Eli F . Heckscher(1879-1952),埃里赫克歇尔，瑞典经济学家，在1919年发表对外贸易对收入分配的影响论文提出要素禀赋理论。,1933年，伯蒂尔俄林出版的区域贸易和国际贸易进一步发展该理论，因此，这一理论常被称为赫克歇尔俄林理论，简称HO理论。由于俄林对国际贸易理论的现代化处理，因此获得1977年的诺贝尔经济学奖。,Bertil Ohlin（18991979）,HO模型与李嘉图模型存在两个基本的不同点。第一是假设在劳动之外，存在第二种生产要素，资本。第二点区别是假设两个国家生产的技术系数完全相同
15、 。,H-O模型和李嘉图模型的基本特征比较,一、重要概念和基本假设(main assumptions)（一）重要概念1生产要素相对丰富：一国的生产要素相对于其他生产要素而言的丰富2生产要素比例：一国各生产要素间的比例如A国的k/LB国的k/L，则A国与B国相比，A国是资本相对丰裕的国家；B国是劳动相对丰裕的国家。,3要素密集度：生产不同商品需投入的生产要素的比例若生产一单位X商品投入的K/L生产一单位Y商品投入的K/L，则X产品是劳动密集型产品；Y产品为资本密集型产品。,（二）基本假设1完全自由贸易、完全竞争市场2无运输成本和交易费用、需求状况不变3AB两国使用资本和劳动两种要素生产X和Y两种
16、商品2224各国同一商品的技术水平相同，无技术差异5各国同一商品的生产函数相同，产量只是要素投入量的因变量6一国资本相对丰富、另一国劳动相对丰富7X为劳动密集型商品、Y为资本密集型商品,二、生产要素禀赋理论主要内容（一）逻辑思路1各地区要素禀赋不同，是地区间（国家间）开展贸易的前提2各个地区要素禀赋不同，决定了各地区要素价格的不同3要素价格的不同，导致各地生产成本的不同4生产成本所决定的商品价格绝对差异，是国际贸易产生的直接原因,要素比例、要素价格与比较成本,a1/ b1：a2/ b2=3/2：1/3，即日本纺织品成本比较低，澳大利亚小麦比较成本低。,织布的工资率等于种麦的工资率,贸易使布的相
17、对价格提高，使得织布部门的工资率提高,在织布和种麦两个行业间产生了工资率的差异,部分劳动力从种麦部门流入织布部门,新的均衡工资率,w=PCMPLC,贸易之前,（二）主要内容生产要素禀赋比率的不同，是国际贸易产生的最重要基础。一个国家出口的是它在生产上大量使用该国比较充裕的生产要素的商品，而进口的是它在生产上大量使用该国比较稀缺的生产要素的商品。各国比较利益的地位是由各国所拥有的生产要素的相对充裕程度来决定的。,三、要素价格均等化理论,（一）斯托尔珀萨缪尔森定理(Stolper- Samuelson theorem) （二）要素价格均等化定理(Factor Price Equalization
18、Theorem),保罗安东尼萨缪尔森，美国经济学家，1970年诺贝尔经济学奖获得者。沃尔夫冈斯托尔珀(Wolfgang Stolper)，美国经济学家。,Paul Anthony Samuelson 1915,（一）斯托尔珀萨缪尔森定理,从没有贸易转到自由贸易，会使价格上升的行业（即出口行业）中密集使用的生产要素（土地/劳动）的报酬提高，价格下跌的行业（进口竞争行业）中密集使用的生产要素（劳动/土地）的报酬低。,部分发达国家制造业平均每小时工资为美国工资的百分数,（二）要素价格均等化定理萨缪尔森在HO模型的基础上进行深入研究，讨论国际贸易对生产要素的反作用，所以又称为赫克歇尔俄林萨缪尔森定理。
19、简称HOS定理。自由贸易不仅使商品价格均等化，而且使生产要素的相对价格与绝对价格趋于相等，从而使生产要素所有者的收入趋于均等。,四、理论评价（一）进步作用将一般均衡方法引入国际贸易理论分析中从多种生产要素的角度来解释国际贸易问题排除了各国技术水平差异的假设,（二）不足1资源禀赋并非国际贸易发生的充分条件2主要从供给方面进行研究，忽视了需求的作 用3强调静态结果，忽视了技术进步、机会成本递增等许多实际情况,第五节 对要素禀赋理论的检验,一、对美国的检验 二、对其他国家的检验 三、对里昂惕夫之谜的解释,华西里华西里耶维奇里昂惕夫，美国经济学家，1973年诺贝尔经济学奖获得者。,Wassily Le
20、ontief , 1906-1999,一、对美国的检验,里昂惕夫对19471951年美国进出口商品资本/劳动比率进行统计，发现美国的进出口现实与要素禀赋理论的矛盾：美国的出口产品不如它的进口品资本密集度高。后称为里昂惕夫之谜/里昂惕夫悖论(Leontiefs Paradox)。,二、对其他国家的检验1日本经济学家立元和一村1959对日本检验谜一致2原东德经济学家斯托帕和罗斯坎普对东德检验HO一致3瓦勒，1961对加拿大检验谜一致4印度经济学家巴拉德瓦加，1962年对印度检验谜一致5韩国经济学家宁永基，对1968年的韩国进行检验HO一致,结果：里昂惕夫之谜在更大的范围内仍然存在，贸易并不像赫克歇
21、尓俄林模型预测的那样进行。,三、对里昂惕夫之谜的解释1生产要素密集度逆转说（factor-intensity reversals）2要素非同质论3贸易壁垒说4需求偏向论5自然资源论,1生产要素密集度逆转说（factor-intensity reversals）罗纳德琼斯（R.Jones）提出：由于各国的生产要素禀赋和要素价格不同，它们在生产同一种商品时可能会采用不同的方法，因而投入的要素比例也就不同。这样同一商品可能在不同的国家就表现为不同的要素密集型产品，如在劳动资源丰富的国家为劳动密集型产品，在资本资源丰富的国家则变为资本密集型产品。,2要素非同质论生产要素禀赋理论假定各国每种生产要素的都
22、是同一的，没有任何差异。然而，各国的生产要素不仅有数量上的差异，还有质量上的差异。忽视生产要素禀赋质的差异，就难以对贸易格局作出合理的解释。,3贸易壁垒说美国是运用高关税的手段限制劳动密集型商品的进口，以对国内生产进行保护，维持就业水平，这就使得美国进口商品的劳动密集程度降低；同时美国还对高技术产品的出口设置了障碍，以力图保持其技术优势，而高技术产品基本上都属于资本密集型商品，这又会使其出口商品的资本密集程度降低。,4需求偏向论美国可能特别偏好于消费资本密集型产品，所以导致出口劳动密集型商品进口资本密集型商品。不成立。,5自然资源论HO模型只考虑了劳动与资本两种生产要素，这是不完全的在其他国家
23、自然资源可能是非常丰富的，资源的取得也很容易，所以在这些国家生产这些资源密集型商品就不需要过多的资本，表现为劳动密集型商品；但在美国，由于资源缺乏，想获取资源就必须以投入大量资本为代价。例如中东获取石油成本比美国低，这样美国再生产这种资源密集型产品就表现为资本密集型了。,本章复习思考题一、基本问题：1比较优势的基本内容。2李嘉图模型的推导。3作图分析相互需求理论。4简述要素禀赋理论的基本内容。 二、自学问题：1了解HO理论的主要缺陷。2对里昂惕夫之迷的主要解释有哪些？你是怎样看待这些解释的？3 “韩国工人每小时工资大约是3美元。如果允许韩国愿意出口多少到美国就出口多少，这会迫使美国工人的工资降
24、到与韩国相同的水平。因为你在进口5美元一件的衬衫的同时不可能不进口用于生产衬衫的3美元的小时工资。”请就这个问题进行讨论。,本章复习思考题,一、基本问题：1资本主义生产方式与对外贸易的关系。2国际分工的定义、性质与作用。3影响当代国际分工的主要因素有哪些？4当代世界市场的发展有何特征？5在国际贸易中，为什么会存在不等价交换？二、自学问题：1怎样看待马克思的劳动价值理论在分析国际市场时的效力 问题？有人认为（包括大卫李嘉图在内）劳动价值理论不能或是很难应用到国际贸易领域，你的观点是什么？2普遍的看法是：国际分工决定了国际贸易。但是，如果我们反过来说国际贸易决定了国际分工，你觉得这种说法是否完全没有道理？通过这样一个问题，你能否得到什么启示？,
