1、投资决策流程一、 流程图二、 表格1、附件二表一 项目立项登记表项目名称 注册地址设立时间 所处阶段注册资金 所处行业经营范围 主营业务历史销售情况当年预计销售情况财务概况财务规范程度当前股权结构实际控制人情况产品市场产业链及所处阶段盈利模式项目负责人：填表日期： 年 月 日项目可行性综合评价(由投委会委员填写)赞成 2、附件三表二（一） 项目申请上磋商会资料考核表-VC 用项目名称序号 调查对象 主要内容 完成情况 备注1 商业计划书的真实性2 净资产、设备审核和财务报表3企业实地考察组织架构和人事档案4 管理团队人员素质5 管理团队的经验和专长6会见管理团队管理层成员经验和个性7 项目企业
2、管理者8业务伙伴和前投资者 建立和终止投资的原因9 市场空间及市场占有率10 市场销路11 市场潜力的大小和增长速度12潜在客户和供应商原材料价格、质量和供应渠道13 产品性能、技术水准14 是否有替代技术或产品15 行业和技术的发展趋势16技术专家、行业专家技术的先进性、可行性、可靠性17 项目企业未来的价值和盈利前景18同类公司市场价值调查 投入资金所占股份项目可行性说明19 竞争对手 企业市场竞争力和占有率20 管理人员素质21 外部行业 专家 对项目的评估六访谈记录实地走访 电话访谈 照片 录音|录像 备注企业高管团队 企业客户 企业供应商 主要竞争者 行业协会 行业专家 项目负责人：
3、 项目组成员：基金管理部： 投委会秘书：审核人： 填表日期： 年 月 日表二（二） 项目申请上磋商会材料考核表-PE 用项目名称：评估项目 要点 完成情况 备注注册信息 历史沿革 关联公司 股权结构 组织架构 管理团队公司基本情况人力资源 主营业务 主要产品 业务板块 产品与服务盈利模式研发体系研发实力 研发费用 技术成果 研发合作技术与研发研发方向生产模式 生产能力 生产流程与工艺 成本管理与控制生产布局质保体系生产与质量采购体系（含主要供应商）销售模式 销售业绩 项目可行性说明销售与客户销售区域分布 主要客户行业说明 相关政策 行业发展状况 行业前景与市场容量推测 上、下游分析 竞争要素
4、行业格局（含行业地位、竞争对手、竞争现状）行业与市场SWOT 分析公司发展战略与未来三年规划六访谈记录实地走访 电话访谈 照片 录音|录像 备注企业高管团队 企业客户 企业供应商 主要竞争者 行业协会 行业专家 项目负责人： 项目组成员：基金管理部： 投委会秘书：审核人： 填表日期： 年 月 日3、附件四表三 项目材料整改建议表签字：填表日期： 年 月 日4、附件五表四（一） 项目申请上决策会材料考核表-VC 用项目名称：评估项目 完成情况 备注项目尽职调查报告项目投资建议书风险评估报告参加创业者陈述不参加六访谈记录实地走访 电话访谈 照片 录音|录像 备注企业高管团队 企业客户 企业供应商
5、主要竞争者 行业协会 行业专家 项目负责人： 项目核数师： 项目法务：填表日期： 年 月 日表四（二） 项目申请上决策会材料考核表-PE 用5、附件六项目投资建议书指导意见项目名称：评估项目 完成情况 备注项目尽职调查报告项目投资建议书风险评估报告六访谈记录实地走访 电话访谈 照片 录音|录像 备注企业高管团队 企业客户 企业供应商 主要竞争者 行业协会 行业专家 项目负责人： 项目核数师： 项目法务：填表日期： 年 月 日第一部分 项目分析一、 投资对象概况二、 投资亮点三、 公司竞争力分析1、公司主营业务的关键成功要素2、核心竞争优势与弱势分析3、公司的独特能力与资源揭示四、 团队评价1、
6、 创始人及核心团队成员的介绍与评价2、 公司的组织架构与关键岗位的人员覆盖五、 投资价值分析1、 公司未来业务发展分析2、 对标分析（基准公司对比）六、 财务分析1、 损益表2、 资产负债表3、 现金流量表4、 财务预测简要分析5、 估值及回报分析6、 敏感性分析七、 风险评估分析1、 系统性风险评估2、 经营及管理性风险评估3、 市场风险评估第二部分 投资方案一、 融资计划二、 融资方案1、 项目作价及投资金额2、 融资资金使用方向3、 关键条款4、 法律结构设计三、 股权设计1、 目前的法律、股权结构2、 融资后的法律、股权结构四、 退出设计1、 退出方案2、 投资收益分析五、 上市计划（
7、若退出方式为上市退出则适用该部分）1、 上市方案2、 上市进程安排第三部分 结论与投资建议项目尽职调查报告指导意见 PE 用一、 公司基本情况1、 注册信息2、 历史沿革3、 股权结构4、 关联公司5、 组织架构6、 管理团队7、 人力资源二、 产品与服务1、 主营业务2、 主要产品3、 业务板块4、 商业模式（盈利模式）三、 技术与研发1、 研发体系2、 研发实力3、 研发费用4、 研发合作5、 技术成果6、 研发方向四、 生产与质量1、 生产模式2、 生产能力3、 生产流程与工艺4、 成本管理与控制5、 生产布局6、 质保体系7、 采购体系（含主要供应商）五、 销售与客户1、 销售模式2、
8、 销售业绩3、 销售区域分布4、 主要客户六、 行业与市场1、 行业说明2、 相关政策3、 行业发展状况4、 行业前景与市场容量推测5、 上、下游分析6、 竞争要素（市场驱动、抑制因素）7、 行业格局（含行业地位、竞争对手、竞争现状）8、 SWOT 分析七、 公司历史财务数据八、 环保尽职调查结论九、 公司发展战略及未来三年规划十、 本轮融资目的及用途项目尽职调查报告指导意见 VC 用一、 企业实地考察1、 商业计划书的真实性2、 净资产、设备审核和财务报表3、 组织架构和人事档案二、 管理团队考察1、 管理团队人员素质2、 管理团队的经验和专长3、 管理层成员经验和个性三、 业务伙伴和前投资
9、者1、 项目企业管理者2、 建立和终止投资的原因四、 潜在客户和供应商1、 市场空间及市场占有率2、 市场销路3、 市场潜力的大小和增长速度4、 原材料价格、质量和供应渠道5、 技术专家、行业专家1、 产品性能、技术水准2、 替代技术或产品3、 行业和技术的发展趋势4、 技术的先进性、可行性、可靠性6、 企业综合资信1、 企业银行的资信状况2、 专利、案件诉讼7、 同类公司市场价值调查1、 项目企业未来的价值和盈利前景2、 投入资金所占股份8、 竞争对手1、 企业市场竞争力和占有率2、 管理人员素质9、 外部行业专家对项目的评估十、 创业者陈述风险评估报告指导意见一、 财务风险的评估1、 资产
10、质量2、 财务内控制度及流程（财务管理状况）3、 财务基础资料（经会计师事务所审计的近二个年度的审计报告）4、 财务关键数据评估（应收账款、存货真实性、现金流、负债）5、 重大投资、担保、抵押情况评估6、 重大合同订单情况评估7、 税收情况评估8、 同行业对比评估二、 法律风险的评估1、 公司现有法律架构及存续状况评价（公司历史沿革）2、 公司运营与法人治理3、 重要资产产权权属（土地与房产、主要知识产权、特许经营许可及资质）4、 主要合同合法合规情况5、 纳税合法合规情况6、 重大诉讼、仲裁与行政措施评估7、 关联交易情况评价8、 同业竞争评估9、 劳动人事合法合规情况10、法律风险揭示6、
11、附件七项目投资建议书声明要点声 明本人作为 XXXX 股份有限公司的投资业务的投资经理、法律事务人员、风险稽核人员，在此向公司做出承诺和声明:1. 恪守公司“ 责任、专业、合作、价值 ”经营理念，认真负责地完成该项目工作；2. 投资经理承诺本着勤勉尽责的原则，对拟投资企业进行了深入细致的尽职调查，并对向投资委员会所提供材料的真实性负全部责任，并将对本项目跟随投资，与投资者共担风险；3. 法律事务人员承诺做到审慎，专业，发表职业判断，形成的报告相对客观、真实，准确完整，承诺没有虚假陈述或误导、重大遗漏；4. 风险稽核人员承诺以客观、独立、专业的宗旨，并结合项目公司实际情况，实施了包括抽查、询证、
12、盘点等必要的程序，证据充分、适当，核数报告在所有重大方面客观反映了项目公司财务状况以及经营成果量;5. 与被投资企业之间不存在任何私下的交易和事项；6. 已向投委会披露本人与被投资企业之间的一切关联事项；项目负责人： 项目核数师： 项目法务： 7、附件八表五（一） 项目投资决策意见登记表项目名称 日期项目负责人 所属部门所处阶段 上市进程券商会计师事务所中介机构律师事务所所处行业核心业务核心产品/ 服务及应用项目概况所处产业链及阶段投资额投资方式公司估值对赌投资方案其他行业容量及成长性管理能力营销能力市场占有率及行业地位对标公司对比评价技术创新及研发管理团队评价企业家评价项目负责人意见其他综合
13、评价签字：资产组成质量资产构成（负债、权益）营收及毛利率现金流质量净利润财务规范性有无重大财务风险税务评价项目核数师意见综合评价签字：出资及股权重大资产(房地 知识产权等)权属环评员工及社保同业竞争 关联交易公司治理诉讼仲裁项目法务意见其他综合评价签字：外部行业专家意见签字：基金管理部意见签字：副主任委员意见签字：主任委员意见签字:表五（二） 投委会委员拟提问题项目名称 日期投委会委员拟提问题签字：8、附件九9、附件十表六 投资决策委员会委员意见签署表项目名称 日 期 项目负责人 所属部门 投委会委员意见：赞成 反对 有条件通过 签名：备注：请在相应表决结果的打“”。请委员陈述项目优劣和赞成、反对、有条件通过的理由要点。项目暂缓投资通知书XXX 公司：经我司 XXX 会议审议，认为贵司综合评价暂不符合我们的投资要求，本着审慎性原则，我司决定暂不投资贵司。非常感谢贵司在项目调查过程中给予我司的大力支持，并祝贵司不断发展，同时希望双方能有新的合作机会。苏州国发股权基金管理有限公司
