1、纪律审查工作中几个需要注意的问题,汇报提纲,一、问题线索处置二、问题线索初核三、立案环节四、办案谈话五、调查取证六、办案文书七、涉案款物的暂扣、处置,一.反映领导干部问题线索处置中应注意的几个问题,一.处置反映领导干部问题线索应注意的几个问题,1.什么是反映领导干部的问题线索？ 是指反映领导干部或党组织可能存在或涉嫌违纪违法问题的一切资料。注意规范称呼，宜粗不宜细，宜宽不易窄，因为有无价值不通过工作是难以判定的。 问题线索的来源：信访举报、巡视发现、领导交办、案中排查、执法监察和专项检查中发现、下级机关报送、行为人自述、审计移送、公检法移送、其他行政执法机关移送、其他（新闻、舆论监督）等11种
2、。 问题线索处置的要求：1.必须要有管辖权。自动获得或上级交办授予。2.必须作为密件集中管理、集体排查、全面处置，不得私自扣押、保管、遗留。（中央纪委2005年7号文件关于纪检监察机关严格依纪依法办案的意见3.要及时。不属于纪检监察机关或本级纪委管辖的，要及时移送。 注意：不是所有线索都要初步核实（问题线索有五种处置方法）。,2.问题线索五类处置标准要求和适用范围 A.拟立案类。经初步核实，确有违纪事实，需要追究党政纪责任的线索。 B.初步核实类。一要有可能性：即有管辖权。上级纪委交办、党委领导批办、实名举报、巡视组发现的问题线索除外，原则上不再向下交办；涉嫌违纪，查实后能够给予纪律处分。二要
3、有可查性，即线索内容具体。具备上述2个条件的，必须初核。 初核目的：问题是否存在。 初核方式：直接初核和委托下级纪检监察机关了解情况。委托了解情况的，由上级纪检监察机关填报系统，避免重复填报。取消了侧面了解（侧摸）。 初核手段：除案件检查工作条例规定外，还可谈话函询。 初核结果：转立案，失实了结，轻微违纪批评教育或诫勉谈话，暂存4类。,一、问题线索处置中应注意的几个问题,C.谈话函询类。 适用范围：反映问题笼统，多为道听途说或主观臆猜、难以查证核实的；问题具有一般性，查清了只能给予批评教育或轻处分；如某县局长在小区门口吵架的问题线索。反映问题不实而予以澄清的。 有具体线索的、问题严重的、生活作
4、风问题不适用此类方式。不得泄露具体的问题和线索。实名举报一般不得使用。 约谈方式：有四种，纪委领导直接谈，委托室主任谈，请党委党组主要负责人谈，委托下级纪检监察机关谈。四种方式可以合并使用。 注意事项1.严格审批，避免多头函询。2.函询书抄送所在党组织，函询回答负责人要背书。3.要制作约谈笔录。 结果：1.转初核。2.再次函询约谈。3.暂存。4.了结（要经会议研究）。,一、问题线索处置中应注意的几个问题,D.暂存类。 范围：具有一定的可查性，但由于种种原因，暂不具备核查的条件而存放备查，一旦条件成熟即可开展核查工作的线索。相关重要涉案人一时难以找到的。经初步核实或者谈话函询，尚不能完全排除问题
5、存在的可能性，在现有条件下难以进一步开展工作的。被反映人年龄过大的。反映问题发生年代久远，且之后没有新问题举报的。 暂存线索实行动态管理，不能一存了之，23个月翻看一次。,1.问题线索处置中应注意的几个问题,E.了结类。 反映问题失实或无可能开展核查工作的线索。 直接查否，未发现违纪违法问题。 经谈话函询，不能认定被反映问题存在，也无条件开展进一步工作的。 违纪事实轻微，不需要追究或已经给出恰当处理的。 离休和去世干部的问题线索，直接了结。 不管以何种方式了结的问题线索，都必须经会议研究决定，避免作出的决定无效。初核结果要尽快填写上报案管系统。,1.问题线索处置中应注意的几个问题,3.重视使用
6、函询约谈类处置方式。是体现抓早抓小、治病救人的重要抓手，要多用、善用。面对面地谈，体现的是组织的菩萨心肠，必须如实回答，记录在案。如果欺骗组织的，要按照有关规定，从严处理。 4.要拓宽视野，问题线索是一个平台而不仅仅是一封举报信件。 5.要严格执行查办案件以上级纪委领导为主的要求，线索处置和立案在向同级党委报告的同时必须向上级纪委报告。从体制机制上解决了压案不报和瞒案不查的问题，既保证了上级纪委的监督权和知情权，又没有改变同级党委的主体责任。核心是同时，报告范围不宜过宽。,1.问题线索处置中应注意的几个问题,6.关于上级交办问题线索的沟通。 对上级纪委交办的案件，在立案前，与交办的案件检查室沟
7、通，是否立案，是否具有自首、立功等情节。在进行会议研究处分前，与审理室沟通，是否一把尺子拉到底，这也是查办案件以上级纪委领导为主的具体体现。宁纪办发。,1.问题线索处置中应注意的几个问题,二、问题线索初核中应注意的几个问题,2.问题线索初核中应注意的几个问,何为初核:对问题线索反映的问题进行初步了解核实，看看是否真实存在，为立案与否提供依据。难在初核。 初核的四种结果。暂存、了结、有违纪事实存在但已处理或可批评教育组织处理不需要纪律处分（治病救人）、转立案。 注意一：要严格履行报批手续，不得擅做决定，不该初核的进行初核。初核审批表（法定文书）和初核方案（领导批准）属于扣分点。不能以内部文件替代
8、法定文书，保证程序的规范，避免初核的随意。 自治区纪委对厅级领导干部初核一般上报。,初核时限：2个月，经批准可延长1个月。特殊的可再申请延长。 注意二：初核中要尽可能多地掌握一手资料，特别注重工商资料、个人报告事项、短信、通话记录、银行流水、房产等资料的调取。坚决避免一支笔一本笔录记录稿就开工的办案模式。检监察机关查办案件中公检法的配合意见赋予了纪检监察机关在查办案件中可以要求公检法配合。 没有任何资料，千万不要接触被调查人。 在调取资料中，要尽量避免盲目性、随意性。,2.问题线索初核中应注意的几个问题,2.问题线索初核中应注意的几个问,注意三：注重合同、标书等资料的调取。 工程建设领域、拨付
9、款、资产处置，都是滋生腐败的沃土。承包合同、标书、购房合同等基础性文件要引起我们足够的重视。注意四：善于从财务凭证中发现不同之处。 如虚假拨款单。 注意五：密切关注银行流水和转账凭证。注意六：善于从审计报告中发现问题线索。注意七：善于从案件中发现案件,2.问题线索初核中应注意的几个题,注意八：,3.立案环节应该注意的几个问题,3.立案环节应该注意的几个问题,何为立案：经初步核实，确有违纪事实，并需要追究党纪、政纪责任的，按规定办理立案手续。立案环节的核心是法律文书的规范使用。 注意一：所有案件的立案,必须经会议研究同意并严格履行审批环节。上会研究材料：立案报告，填写立案审批表。需要采取“两规”
10、措施的，在报告一同写明并填写“两规”措施审批表。“两规”的条件。未经集体研究决定的，属于非法“两规”，扣10分。 注意二：采取“两规”措施的自治区纪委审批并24小时内直报中央纪委。非党员和行政监察对象，严禁上报案管系统，如涉案的非党员老板等等。已办理立案手续的，及时上报案管系统。,注意三：立案之后，必须及时向被调查人所在党组、组织（统战部门）下发立案决定书或监察通知书，并要求在送达书上签名。人大代表、政协委员的，送所在人大、政协机关。 注意四：立案和“两规”期限，3个月，可再延长1个月，最长不可超过3个月。否则，属于超期案件。 注意五：必须一人一立。初核阶段，一问题线索可涉及多人。立案时，必须
11、一人一立，一人一案、一人一份立案审批表，决不允许一案多人。可以一份调查报告，但必须分清责任的轻重。案情简单的，可使用简易程序，立案处分同时进行。,3.立案环节应该注意的几个问题,4.办案谈话中应注意的几个问题,4.办案谈话中应注意的几个问题,注意一：谈话的目的是取得谈话人信任，短时间内说服对方，是办案中的核心。 一要慎重初谈。谈话的开端非常重要，一开头，必须引起对方的重视，吊起对方胃口，让他放下领导架子，老老实实地接受调查，否则，就是个失败的开场。如触龙说赵太后，忌温水煮青蛙。 二是怎么开场初谈要因人而异。陈宝案中某小额贷款公司老板的谈话。 三要通过初谈，选准突破方向。,注意二：谈话的原则是收
12、放自如，为我所用。 能够拉进怀里，还要能够推得出去。切忌盛气凌人、讲大道理、直接定性违法犯罪，让对象无法接受，或是不予配合无法交锋，或是拒人于千里之外。切忌缺乏力度，丧失自己的阵地。 注意三：谈话的范围是互相尊重，营造和主导有利于自己的谈话环境。尊重对方的目的不是无原则地退让或丧失自信。学会把他端起来，看似尊重，实则已架在空中，无法落地。如约定不说假话等。 注意四：谈话的总要求是指挥有方，忌乱指挥、瞎指挥。通话中的楼梯原理。每个阶段要解决什么问题，方向要明确，分析要到位，为下阶段谈话打牢基础。什么时候加压力、什么时候给政策，忌一开始摊牌给政策或是由较小职务的同志去承诺。,4.办案谈话中应注意的
13、几个问题,注意五：要认真做好谈话前的准备工作，切忌打无准备之战。要学会谋篇布局，引出话题，为我所用。要全面掌握政策，攻心为上。对领导谈什么，对企业老板谈什么。要站在对方立场上想问题。且不可跟随谈话对象抨击社会、失去立场。因为你所面对的,都是有一定理论水平的领导干部，这就要求我们在掌握国家党风廉政建设政策方面，水平要胜过他们，才能取得他们的尊重，才能让他觉得你是有水平的领导，甚至是专家、内行，佩服你，信任你，欺骗不得。,4.办案谈话中应注意的几个问题,5.调查取证工作中应注意的几个问题,5.调查取证工作中应注意的几个问,证据是查办案件的基础和灵魂，案件查办过程实际就是证据收集和运用的过程。证据分
14、类：1.书证。如与案件有关的文件、资料、账册单据、会议记录、工作笔记、鉴定结论等书面证据材料。2.言词证据。即与案件相关人谈话获取的证人证言，主要表现为笔录式。 注意一：谈话笔录要与证据材料相互印证，物证与书证应充分照应。只有被调查人的交待而无其他证据或无法查证的，不予认定。如王德林案件中贪污罪的不予认定。被调查人拒不交代而证据确实、充分的，可以认定。如王德林受贿罪的认定，因为其中100万元他有主导权。,注意二：注重视听资料、电子数据的保管。 随着信息技术的普及，数量会越来愈多，作用会越来越重要。建议建立纪检监察机关视听资料、电子数据档案信息库。如某山区县区案件中，一张光盘，一份笔录。 注意三
15、：一定要形成证据链条。 如上个案件中，必须要有本人对事实的指认，同一桌打麻将人员的证词，单位人员证明其当时在不在办公室的证词等等。单某某案件，受贿款退还当事人，案件无疾而终。,5.调查取证工作中应注意的几个问题,注意四：物证的照片、录像，书证的副本、复印件、节录本等，必须经与原物、原件核对无误，注明出处，写明原保管人或提取于何处，提取人及提取时间，原保管单位或保管人加盖印章。个人倾向统一制作证据提取单，附在证据前页，保证证据提取的合法性。 注意五：能够自书的一定要及时形成自书材料、错误事实见面材料。自书证据比笔录更直接更有说服力，这是案件质量的主要保证。错误事实见面材料本人有意见的，对被调查人
16、所提意见要进行充分说明。与事实出入较大的，要重新形成错误事实见面材料，但前一个不得销毁。,5.调查取证工作中应注意的几个问题,6.办案文书中制作中应注意的几个问题,6.办案文书中制作中应注意的几问题,注意一：笔录制作中应注意的问题。 笔录就是把一件事情说清楚。必须一人一记，一事一记。被调查人的基本情况要收集齐全，主要包括姓名、性别、年龄、籍贯、文化程度、参加工作时间、入党时间、历任主要职务及现任职务等，曾经受过处分的、应说明是在何时何地因何问题受过何种处分，身份证号，尤其是有无护照号、出入境号。7个W。 结果一定要锁死。如某考场作弊案件的失败。最好是笔录形成后，请有经验的同志把把关，哪怕是多等
17、个一两个小时都没有关系。,注意二：初核报告的写作。 标题要反映出是对何人（被初核人职务加姓名）何问题的初步核实情况报告，如果反映的违纪问题线索比较多，应选择将主要问题列入标题，并在其后加以“等”字概况。 导语部分要写明初核依据和初核工作概况，包括问题线索的来源、批准初核的机关和领导，初核人员的组成，初核的方式和起止时间，初核的简单过程等。被反映人的基本情况。 初步核实的事实部分应对所核实问题进行客观叙述，要注意抓住主要问题，对主要问题的具体情节经过和各种证据要全面反映，对是否存在的问题作出肯定或否定的答复，对存在的疑点、不能作出肯定或否定回答的问题如实反映，对次要问题可以简略地叙述。,6.办案
18、文书中制作中应注意的几个问题,建议。根据初步核实的结果，实事求是地提出初核意见。需要立案调查的，应写明认定违纪性质的依据；对不需要立案调查，但需要作出批评，写出检查等处理的，要明确提出意见；对政策界限不清，性质一时难以认定的，可采用写实的办法；对需要在一定范围内予以澄清的问题，也要提出建议。署名，要写明承办人的姓名、单位、职务。时间，即制作初步核实情况报告的时间。要注意报告中年月日、数字、元、万元的规范使用。,6.办案文书中制作中应注意的几个问题,注意三：调查报告的写作。 标题。（严重）违纪违法的调查报告。违纪、违法的区别。 内容：六方面。立案依据及调查工作的简要情况； 调查核实的问题和主要案
19、情；特别是注意违反“八项规定”的情况。这是中央转党风的切入口和动员令，体现我们的立场。 调查中发现的其他问题线索； 涉案款物情况； 被调查人对错误的态度；对抗组织调查，是违反政治纪律行为。 处理建议。,6.办案文书中制作中应注意的几个问题,注意四：办案文书中的签字、签名。 提倡笔录中签字，也是个较大的扣分点，3分。规定暂扣款无书、初核报告、调查报告上，必须由暂扣人、初核人员、调查人员亲笔签名。否则，一旦本人申诉，将给案件复查复审工作带来极大不便。 立案报告署办案部门，而不能写办案人员名称。立案报告、调查报告中只说结果，不说办案具体过程，尤其不能出现证人的情况。一般不在会议上印发。 笔录中，打印
20、的笔录每页签字、捺印，书写笔录要多几处捺印。 最后一句话：以上笔录我已看过，与我所说一致。不能大概看过、我没看过、基本一致。,6.办案文书中制作中应注意的几个问题,7.涉案款物暂扣、处置工作中应注意的几个问题,7.涉案款物暂扣、处置工作中应注意的几个问题,注意一：涉案款物只能在立案之后做出处理决定，初核阶段无权利做出。 注意二：被调查人的涉案款物未收缴又不做说明的；收缴之后，没有证据证明属于违法违纪所得的。必须是本人回忆不起来，愿意主动上缴的。主要扣分点。 注意三：及时办理上缴、移送手续。涉刑的赃款赃物，一定必须随案移送。中央改革小组、通报、节省调查力量，如账款的收缴、退还、司法机关不予认定等，比较麻烦。物品的鉴定和拍卖问题。纪检监察机关不许拍卖或委托拍卖涉案物品，不许暴露出处。,謝 謝,
