1、ICS 13.100E 09备案号： AQ中华人民共和国安全生产行业标准AQ/T 30342010化工企业工艺安全管理实施导则Guidelines for process safety management of petrochemical corporations（送审稿）2010-09-06 发布 2011-05-01 实施国 家 安 全 生 产 监 督 管 理 总 局 发 布AQ/T 200I目 次前 言 .II引 言 III1 范围 .12 规范性引用文件 .13 术语和定义 .14 管理要素 .14.1 工艺安全信息 .14.2 工艺危害分析 .24.3 操作规程 .34.4 培训
2、.34.5 承包商管理 .44.6 试生产前安全审查 .44.7 机械完整性 .44.8 作业许可 .54.9 变更管理 .54.10 应急管理 54.11 工艺事故/事件管理 .64.12 符合性审核 7附 录 A（资料性附录）石油化工企业工艺安全管理实施导则应用范例 .8AQ/T 200II前 言本标准附录 A 为资料性附录。本标准由国家安全生产监督管理总局提出。本标准由全国安全生产标准化技术委员会化学品分技术委员会（TC288/SC3）归口。本标准起草单位：中国可持续发展工商理事会、中国石化青岛安全工程研究院、上海赛科石油化工有限责任公司。本标准主要起草人： 翟齐、张海峰、靳涛、杨筱萍、
3、朱耀莉、季清。本标准为首次发布。AQ/T 200III引 言石油化工行业是高风险行业，各个国家、企业、国际或地区性组织都在积极总结和探索企业安全管理的模式和办法。近年来，随着国外独资和合资项目的不断增加，安全环保业绩优异的国际化公司的管理模式和做法逐渐被国内企业了解、借鉴和采用，并在生产经营过程中积累了很好的管理经验和一套行之有效的管理模式。在借鉴国外石油化工企业生产过程中的工艺过程安全管理模式和管理方法的基础上，结合我国实际情况形成了本石油化工企业工艺安全管理实施导则，为企业提供本质安全管理的思路和框架。本标准是在企业成功实践的基础上编制而成的，有很强的可操作性。为便于企业应用，特将石油化工
4、企业工艺安全管理实施导则应用范例作为标准的资料性附录，有利于企业在实践中借鉴。本标准是与 AQ/T 3012-2008石油化工企业安全管理体系实施导则相衔接的标准，企业可利用本标准强化管理体系中的工艺安全管理，提高整体安全绩效。AQ/T 2001化工企业工艺安全管理实施导则1 范围本标准规定了石油化工企业工艺安全管理的要素及要求，还给出了工艺安全管理的应用范例。 本标准适用于石油化工企业工艺过程安全管理。2 规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注明日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而,鼓励根据本标准达成协议的各方
5、研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注明日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。GB/T 24001-2004 环境管理体系 要求及使用指南GB/T 24004-2004 环境管理体系 原则、体系和支持技术通用指南GB/T 28001-2001 职业健康安全管理体系 规范GB/T 28002-2001 职业健康安全管理体系 指南AQ/T 3012-2008 石油化工企业安全管理体系导则3 术语和定义GB/T 24001-2004、GB/T 28001-2001、AQ/T 3012-2008 中确立的以及下列术语和定义适用于本标准。3.1要素 element 工艺安全管理中的关键因素。3.2
6、工艺 process工艺是指任何涉及到危险化学品的活动过程，包括：危险化学品的生产、储存、使用、处置或搬运，或者与这些活动有关的活动。注：当任何相互连接的容器组和区域隔离的容器可能发生危险化学品泄漏时，应当作为一个单独的工艺来考虑。3.3工艺安全事故 process accident 危险化学品（能量）的意外泄漏（释放） ，造成人员伤害、财产损失或环境破坏的事件。3.4石油化工企业 Petrochemical Corporation以石油、天然气为原料的生产企业。4 管理要素 4.1 工艺安全信息4.1.1 化学品危害信息化学品危害信息至少应包括：a) 毒性；b) 允许暴露限值；c） 物理参数
7、，如沸点、蒸气压、密度、溶解度、闪点、爆炸极限；d） 反应特性，如分解反应、聚合反应；e） 腐蚀性数据，腐蚀性以及材质的不相容性；f) 热稳定性和化学稳定性，如受热是否分解、暴露于空气中或被撞击时是否稳定；与其它物质混合时的不良后果，混合后是否发生反应；g） 对于泄漏化学品的处置方法。AQ/T 20024.1.2 工艺技术信息工艺技术信息至少应包括：a） 工艺流程简图；b） 工艺化学原理资料；c） 设计的物料最大存储量；d） 安全操作范围（温度、压力、流量、液位或组分等） ；e） 偏离正常工况后果的评估，包括对员工的安全和健康的影响。注：上述工艺技术信息通常包含在技术手册、操作规程、操作法、培
8、训材料或其他类似文件中。4.1.3 工艺设备信息工艺设备信息至少应包括：a）材质；b）工艺控制流程图（Pf) 安全设施。A.8.3 环境保护设施应符合工艺安全要求。 A.8.4 职业卫生健康设施应符合工艺安全要求。 A.9 机械完整性A.9.1 预防性维护A.9.1.1 状态检测企业对设备状态检测采用在线监测和离线检测，利用状态检测核心数据库功能，对离线数据进行数据分析、管理。AQ/T 20018A.9.1.2 维修计划的制定维修计划的制定见表 A.11。例如：按照设备润滑油日常管理定期分析，建立润滑油指标变化趋势图，了解设备的润滑状况和磨损情况。它是判断设备事故的一个重要指标，也是预测性维修
9、计划的一个重要参考和组成部分。表 A.11 蒸汽透平维修计划：蒸 汽 透 平序号 维护内容 间隔时间 人员 需要时间 备 注1005 润滑油分析 A 21015 清洗各视窗、一次表 O 11020 检查清理润滑油冷却器 M 161025 出入口管线及支撑 P 21030 更换润滑油 O 16 根据分析结果1035 清洗轴承箱 M 41040 清理透平油箱 O 81045 冲洗轴承冷却水夹套 M 21050 清理润滑油过滤器 M 41055 高位油槽检查清理 O 41060 润滑油缓冲罐皮囊检查定压 M 41065 轴承检查、更换 M 41070 清理检查汽封泄漏蒸汽冷凝器及喷射器 M 16A.
10、9.1.3 预防性维修工作流程运行管理系统-预防性维修（SAP-PM）将根据维护计划自动生成维修维护订单；对于预测性维修计划，根据状态检测的结果，判断设备的故障，在系统中创建针对性的维护通知单。见图 A.7。 下达计划性维（护订单 系统）自动产生 开始 安排检修队伍内部检修队伍 外部检修队伍根据检修内容编写施工方案维护人员实施检修组织相关人员进行质量检验验收相应工厂组织试车试车成功检修记录录入S A P 系统查找原因结束YYNNE S 计划员 各个相应工厂 E S 设备组 维护人员相应 的生 产工厂确认图 A.7 维修工作流程AQ/T 20019A.9.2 数据定义与统计分析运行管理系统（SA
11、P）中包括对失效模式进行定义与统计分析。A.9.3 泄漏点监测A.9.3.1 工艺安全重点关注危险化学品泄漏，对各装置所有机械设备、法兰、阀门、各类管配件（包括仪表的孔板、控制阀门等）以及其它设备的接合部位进行定期的监测。A.9.3.2 每月形成一份泄漏监测情况报告，监控装置密封泄漏情况，主管部门应对报告签署处理意见。A.10 作业许可A.10.1 作业许可证程序企业应编制安全工作规程或准则，控制动火、进入受限空间、能量隔离、开启工艺设备或管道等作业活动中的危害。可采用 AQ/T 3012-2008石油化工企业安全管理体系实施导则范例 A.8.2 作业控制流程图。A.10.2 作业许可审核要素
12、作业许可审核要素见表 A.12。表 A.12作业许可审核 书面程序 任务和计划 许可证告知和签核 定期审核流程人员职责 风险评估 监督和管理 事故分享培训和资质 作业许可证 作业点保持安全状态 停止不安全作业每年应进行回顾审核，以发现与要素之间的差距，不断提高作业控制管理水平。A.10.3 作业风险评估A.10.3.1 作业风险评估和措施作业控制过程中风险评估是重要的一个环节，它是确保各项作业安全实施的前提。可以通过强制措施和选择性措施进行评估：强制措施是实施这项作业必须需要落实的措施，选择性措施是针对这项作业需要考虑影响的危害因素以便采取合适的措施，如果还要添加措施可以添加在附加信息/措施中
13、。见图 A.8。AQ/T 20020图 A.8风险评价措施A.10.3.2 工作危害分析（JHA） 对于非常规任务，包括新任务或变更任务，实施工作危害分析，见表 A.13。a) 步骤 1：将任务分解成有序步骤；b) 步骤 2：识别危害；表 A.13工作危害分析记录日期: 作业活动: 评估人 评估编号: 审查日期:序号 任务 危害 严重性 S 可能性 L =风险R现有安全措施 补充控制措施1 危害 危害影响 S L R2c) 步骤 3：分析风险在识别危害以后，有必要评估风险的等级，对危害进行排序能够为进一步行动确定优先顺序，见表A.14 风险矩阵表 A.14 风险矩阵严重性可能性高 中 低高 (
14、高)H H M中 H (中)M M低 M M (低)Ld) 步骤 4：控制措施原则：将风险降低到合理可接受的程度，超过可容忍上限的风险被视为不可接受。应按下列顺序考虑增加的控制措施：AQ/T 20021消除 替换 控制 减轻控制措施包括:a) 提供保护设备；b) 安全作业系统（如作业许可证系统） ；c) 进行培训，提高知识和意识；d) 提供信息（如 MSDS、应急程序） ；e) 说明和标识；f) 监督；g) 使用个人防护用品（PPE） 。A.10.4 动火和受限空间作业动火作业如风险评估和相关措施不到位可能会引发事故，但只要方法和措施得当，受限空间和动火作业就可以成为安全的作业。示例：*装置的
15、原油蒸馏塔已停用，正在进行大修，见图 A.9。 相关管网已根据正常程序予以冲洗、清空、蒸汽吹扫、水洗。然而，塔顶管线中的残留烃类尚未完全清除，亦未加以隔离，也未经气体检测。残留烃类被塔顶管线上正在进行的动火作业点燃。两名操作工和一名脚手架工正在塔内作业时，从塔顶管线而来的烟雾开始进入受限空间。塔顶的脚手架工迅速退出该塔，但在下面工作的两名维修工未能幸运逃生。 进行受限空间作业时，管理人员在对管网上批准动火作业时，没有考虑到管线内的残余物和对受限空间作业人员的危害。安全阀安全阀动火作业和管线火灾现场动火作业和管线火灾现场架子工逃离架子工逃离在此发现了两具尸体在此发现了两具尸体进入塔内受限空间作业
16、进入塔内受限空间作业图 A.9 动火作业事故A.10.5 相关培训为了让员工和作业人员了解动火作业和受限空间作业的风险，需进行相关的培训，理解动火和受限空间的定义、存在的风险、相关人员职责、控制措施和作业控制流程的管理。并每两年进行一次复训和考核。 A.10.6 工艺隔离 工艺隔离一般采用的方法有三种：绝对隔离（加盲板或拆除短管） ，双切断阀隔离，单阀隔离。工艺隔离原则采用实际可行的最高标准的隔离，对于受限空间作业实施绝对工艺隔离。 A.11 变更管理A.11.1 变更管理适用范围，见表 A.15。表 A.15变更管理范围变 更 类 型 内 容工艺化学品和产品变更 任何生产过程中新使用的化学品
17、或添加剂AQ/T 20022处理流程中停止使用一种添加剂改变压缩机或者泵机润滑油等级改变化学品规格增加或者取消某些化学品、库存改变、或者增加或者取消容器每一种产品的过程控制操作参数的变化改变添加/注入点的位置用不同类型的化学品替代改变要求的蒸汽浓度稀释工艺添加剂每一种产品的规格和性能指标的变化新的或者改进的催化剂或者添加剂（工艺化学品变更）更新处理流程控制硬件（控制/仪表变更）对现有设施实施新的创新工作方式（安全工作限度变更）以不同的方式运行处理流程而产生新的产品（操作程序变更）更新有毒物质或者碳氢化合物的监测系统（安全系统变更）在线分析方法变更（控制/仪表变更）工艺/设备技术变更设备用途的变
18、更新增永久的或临时的设备或者管路拆除工作设备用不同的设备更换或者修改设备（改变换热器的设计与大小、泵叶轮的大小、设备的等）改变安全操作或者设计限制，但不得在安全操作限制的范围以外运行）对流程和设备的变更可能要改变卸压排放的要求（增加流程产出、增加工作温度 或压力、增加设备尺寸、改变管路或者设备的隔热性能等）对结构件的修改，降低设计负载能力或者防火能力在处理区域对建筑物通风系统的变更改变密封圈、密封与垫层材料等在设备周围安装旁通连接或特殊工作用的临时连接设备/管路变更临时修复工作用的管箍,必须跟踪所有管箍的位置，以便在可行的时候进行拆除控制系统的软件/硬件以及网络结构变更联锁逻辑结构修改和控制策
19、略/逻辑/算法修改，以及输入输出元素和信号变化修改联锁设定值、报警设定值、仪表量程停用或者旁路控制回路、关键报警点、联锁回路对任何SIS仪表信号进行强制；超过可容忍上限的风险被视为不可接受对F&G设备进行抑制和隔离操作新增或者取消任何现场仪表设备修改仪表类型和规格在线分析仪系统采样系统的变更改变传感器的安装位置修改仪表安装、供电方式阀门故障状态安全位置变更（例如风开/关）DCS/SIS与仪表变更修改仪表回路组成或结构操作流程（非常规操作）变更任何处理流程中控制、监控或者安全防护程序，包括开车程序、停车程序、正常操作程序、临时程序以及紧急情况操作程序等。改变生产率或者装置投料能力改变原材料或者原
20、料混合比改变产品或者开发新产品任何对工作条件的改变，包括压力、温度以及流率等改变现有安全操作上限或下限安全操作参数限制（不得超过操作范围）变更.适用于对原材料、产品物流或操作条件（流 量、温度、压力以及成分）等的既定安全限制进行变更 设置新的安全操作极限为现有卸压阀提供卸压途径的联锁阀门，改变卸压阀的类型、大小、容量、设定压力、或者入口/出口管路，任何对卸压系统设计或者卸压系统控制的改变影响安全/停车系统作用的变更影响安全系统能力或者设计依据的变更新增或拆除安全系统或者停车系统卸压/安全系统变更旁通或者停用卸压系统、安全系统、或者停车系统AQ/T 20023更换/改变系统元件卸压阀出口从闭合系
21、统改为直接排到大气或者从直接排到大气改为排到闭合系统对碳氢化合物、有毒材料或者火灾监测或者抑制系统的变更等增加或者减少对建筑物的占用范围修改占用建筑物的结构在现有生产流程的一定范围内建设新占用建筑物建筑物占用变更在现有占有建筑物的一定范围内建设新生产流程对所公布的气态、液态或者固态排放物标准的改变工厂布局改变消防设施或消防通道的改变管理或法规变更政府或者公司规章的改变A.11.2 变更管理（MOC）审核，见表 A.16。表 A.16 HSE 审查清单和内容 MOC 编号 工厂或组名称变更名称参 加 检 查 人 员 ：序 号 检 查 主 题 情 况 描 述 已 有 安 全 措 施 行 动 项 备
22、 注要考虑的 HSE 项 在设计和评估期间完成 设计后试生产前完 成 试车后尽快完成要求的或完成的 AZOP/HAZID 风险评估 火灾和应急响应计划 卸压排放 占用的建筑位置 消防通道和设备 健康影响 危险物 健康或环境监控 PPE 要求 安全喷淋和洗眼器 呼吸器 医疗设施，如毒物解毒剂 安全影响 撤离方法 易燃材料 排放气体 . 防火或电缆保护 装置防火堤 排放系统 喷水保护消防栓火灾和气体探测灭火器环境影响大气排放物AQ/T 20024毒性气味噪声厂区排水雨水可见影响固体处理液态垃圾处理排放物处理混合排放物跑冒预防与控制中国安全、消防、环境、健康法规A.12 应急管理A.12.1 应急预
23、案企业根据工艺危害分析报告建立总体应急预案和一系列程序以应对发生紧急事件。包括：a) 疏散程序；b) 有毒气体避难程序；c) 医疗方案；d) 装置详细应急预案；e) 物流应急预案；f) 建筑物详细处理方案；g) 台风应对方案；h) 应急响应附件；i) 安保措施；j) 调查方案等。A.12.2 应急响应力量的分级通常分为一、二、三级响应力量和危机管理小组。a) 一、二级响应力量为战术响应团队，战术响应团队由下列人员组成：运转经理、事故装置值班长、企业消防队、保安、医疗、化学抢险小组和废弃物处理小组组成。运转经理担任事故现场的指挥。b) 三级应急响应则要求启动事故管理小组，小组由指挥组、作战组、计
24、划组、后勤组和财务采购组构成。c) 危机管理小组应在当事故有可能对企业周边社区或是企业造成影响需启动。A.12.3 工艺危害事故的分类和应急程序A.12.3.1 工艺危害事故分类： a) 人员伤害，包括职业病；b) 火灾/爆炸；c) 环境影响，如向大气，地面或水源的泄漏：1) 化学品气体泄漏； 2) 液态化学品泄漏； 3) 剧毒物泄漏；4) 环境污染。A.12.3.2 应急程序中应涵盖该装置的简单工艺概述、主要工艺设备和危险源、工艺单元布置、报警器、安全设施和消防系统分布情况、逃生和疏散路线等内容,并附上相关信息。见表 A.17。表 A.17相关信息清单AQ/T 20025附件编号 附件名称
25、发布时间 改版时间1 上海化学工业园区规划总平面图 2 企业平面图3 事故指挥状态表4 赛科应急联络流程5 通讯联络表 6 无线电通讯计划及联络表 7 企业消防车设备清单 8 化学工业园区消防车设备清单 9 媒体应对指南10 培训指南11 演习方针 12 个体防护参考13 企业与外界的相互影响14 高空受限空间应急响应预案A.12.3.3 制定每个装置/单元的应急响应程序时，应经过危险源辨识，确定潜在的事故进行后果模拟，作为采取应急行动的根据,见表 A.18。 表 A.18*装置事故后果模拟结果距 离 Distance (m)IDLH 500 ppm 喷 火 池 火 闪火12, 000 ppm
26、爆 炸风速 m/s 热辐射 kW/m 热辐射 kW/m 2 风速 m/s 冲击波 bar设备号物 料 泄漏孔径mm1.5 5 4 20 4 20 1.5 0.2 0.025 54 21 7 28 11 10 2.5 54 7025 184 90 22 56 22 41 18 190 273150 895 309 44 239 121 261 43 921 1464省略加氢汽油200 1195 336 48 253 130 265 47 995 15055 44 12 5 20 11 6 2 42 5325 110 62 15 59 24 27 11 116 181150 405 116 26
27、178 87 108 21 410 650省略 甲苯200 417 135 28 181 89 100 24 274 4545 17 1025 46 23150 100 55省略 溶剂200 152 89AQ/T 20026A.12.4 有效的报警系统A.12.4.1 工厂设置有效的报警系统，不同情形应有不同的报警声音：a) 火 灾 - 稳定音调；b) 气体泄漏 每隔 5 秒交替音调；c) 消除警报 1 秒的交替音调。 A.12.4.2 火灾和气体探测报警系统显示不同的报警指示灯:a) 火灾报警是红色；b) 易燃气体泄漏或有毒气体泄漏是黄色。A.12.5 危险化学品泄漏的处理在可能出现泄漏的位
28、置附近配备必要围堵、收集设施，可有效地防止泄漏的扩散和对环境污染。大量泄漏时，控制泄漏影响的范围很关键。应及时封堵雨水系统，控制泄漏物流入雨水系统。A.12.6 应急培训应急培训内容包括：a) 定期对生产部员工进行桌面演练、程序回顾和消防应急知识并进行测试；b) 针对各个生产装置的危险设备、危险源、可能发生的事故，制定培训科目和各级人员能力模型，分批对操作工前往专业消防学校进行真实火场培训，见表 A.19；c) 组织承包商员工学习。表 A.19应急培训记录培训科目 程度 操作工 消防员 医生 保安 现场指挥课堂培训和测试 演习 案例分享 现场训练 能力模型 程度 操作工 消防员 医生 保安 现
29、场指挥专家 熟能生巧 基本应用 知晓 A.13 事故调查A.13.1 工艺安全事故（PSI）定义 员工在工艺现场受伤，如果在现场而工艺并未起到直接作用，则无需作为工艺安全事故（PSI）进行报告。工艺事故指如果事故达到了以下全部四项标准，则应作为工艺安全事故进行汇报，见图A.10：a) 化学或化学工艺的参与（化学或化学工艺必须直接存在于产生的损害中） ；b) 高于最低报告限值：1) 员工或承包商出现损失工时、死亡或住院；2) 火灾或爆炸导致公司直接成本损失大于或等于*美元； 3) 可燃、易燃或有毒化学物品从容器或管道内大量释放，释放量超过规定的化学释放限值。c) 事故发生地点：生产、使用、存放、公用工程或试验工厂内设施；d) 严重释放：即在 1 h 内或小于 1 h 内物料的释放达到或超过报告限值。
