1、 第 1 页/共 13 页工程付款管理细则一 、 目 的 ： 规范公司付款管理，审查付款行为，合理确定并有效控制工程类价款的支付时间和支付额度，提高资金的使用效率和投资效益，维护公司利益。二 、 适 用 范 围 ： 集 团 公 司 范 围 内 所 有 地 产 开 发 项 目 中 与 工 程 有 关 的 付 款 ， 具 体 包 括适用施工类总包、分包；采购类：设备、材料；服务类：设计、造价咨询、工程咨询、监理等的工程类预付款、进度款、结算款、保修款、零星支付款项。三 、 权 限 ： 根 据 集 团 公 司 授 权 权 限 执 行 。四、职责职 能 中 心 /部 门 职 责集 团1、制定前期的造价
2、咨询合同、监理合同，工程施工合同（含维修合同） ，工程采购合同，营销工程类合同标准范本并下发至各项目公司；2、 负责集团招标、采购工程合同的编制、签订、监督执行；3、 审核各项目公司上报的月/季/年度资金计划、资金支付情况；4、 全面审核各项目公司上报的权限外合同文本，抽查审核项目公司权限内合同文本；5、 负责合同执行过程中的监督、检查，发现合同履行中的风险及时指导项目采取措施进行规避；成 本 控 制 中 心6、 合 同 执行完毕后的归纳、总结，完善合同文本。法 务 部 审 核 合 同 内 容 的 合 法 性 、 有 效 性 及 合 同 争 议 处 理 相 关 条 款 。财 务 中 心 审 核
3、 合 同 付 款 方 式 ， 与 整 体 资 金 计 划 保 持 一 致 ， 与 财 务 状 况 相 匹 配 。1、 审 核 合 同 工 程 范 围 、 技 术 要 求 、 工 期 、 施 工 管 理 、 奖 罚 等 相 关 条 款及 施 工 组 织 方 案 ；2、 编 制 集 团 招 标 、 采 购 合 同 中 关 于 工 程 范 围 、 技 术 要 求 、 工 期 、 施 工管 理 、 奖 罚 等 相 关 条 款 及 施 工 组 织 方 案 ，项 目 管 理 中 心3、 负 责 权 限 外 设 计 变 更 、 工 程 签 证 的 审 核 ， 权 限 内 的 进 行 抽 查 。1、 制 定
4、前 期 的 设 计 类 合 同 、 地 质 勘 察 合 同 标 准 范 本 并 下 发 至 各 项 目 公司 ；研 发 设 计 中 心2、 负 责 集 团 招 标 的 设 计 类 合 同 、 地 质 勘 察 合 同 的 编 制 、 签 订 、 监 督 执第 2 页/共 13 页行 ；3、 审 核 各 项 目 公 司 上 报 的 设 计 类 合 同 、 地 质 勘 察 合 同 及 与 设 计 条 件 相关 的 合 同 文 本 ；4、 负 责 权 限 外 设 计 变 更 、 工 程 签 证 的 审 核 ， 权 限 内 的 进 行 抽 查 。1、 制 定 土 地 、 前 期 类 合 同 （ 造 价
5、咨 询 、 监 理 、 设 计 、 勘 察 合 同 除 外 ）标 准 范 本 并 下 发 至 各 项 目 公 司 ；2、 负 责 集 团 组 织 完 成 的 土 地 、 前 期 类 合 同 （ 造 价 咨 询 、 监 理 、 设 计 、勘 察 合 同 除 外 ） 的 编 制 、 签 订 、 监 督 执 行 ；前 期 研 发 中 心3、 审 核 各 项 目 公 司 上 报 的 土 地 、 前 期 类 合 同 （ 造 价 咨 询 、 监 理 、 设 计 、勘 察 合 同 除 外 ） 的 审 核 。审 计 监 察 中 心 负 责 所 有 合 同 全 过 程 审 计 、 监 察区 域 公 司 （ 项
6、目 公 司 ）总 经 理是 合 同 的 第 一 负 责 人 ， 对 合 同 签 署 、 履 行 进 行 全 面 把 控 。 负 责 权 限 内合 同 的 最 终 签 署 权 （ 特 殊 情 况 下 可 授 权 副 总 经 理 以 上 人 员 签 署 ） ， 权限 外 合 同 审 批 后 报 集 团 审 批 。副 总 经 理全 面 审 核 合 同 条 款 ， 完 成 总 经 理 委 托 合 同 的 签 署 ， 对 合 同 履 行 进 行 现场 监 督 、 指 导 、 控 制 。1、 负 责 编 制 月/季/年合同签订计划，项目审批后报集团审批；2、 负 责 前期的造价咨询合同、监理合同，工程施工
7、合同（含维修合同） ，工程采购合同，营销工程类合同的 编 制 （ 集 团 提 供 合 同 标 准 范 本 的 按范 本 编 制 ， 无 范 本 的 自 行 编 制 合 同 文 本 ） 、 初 步 定 稿 后 的 会 审 、 修 正 、谈 判 、 传 签 、 签 订 、 电 子 版 备 案 ；3、 审 核 工 程 类 合 同 ， 配 合 完 成 合 同 价 款 的 确 定 ；4、 监 督 、 控 制 施 工 过 程 中 的 合 同 相 关 条 款 ， 在 合 同 执 行 过 程 中 发 现风 险 ， 及 时 签 订 补 充 协 议 ， 规 避 合 同 履 约 风 险 ；5、 合 同 履 约 完
8、毕 后 组 织 各 部 门 完 成 履 约 情 况 的 总 结 、 评 价 并 上 报 集团 成 本 控 制 中 心 ；成 本 控 制 部6、 建 立 项 目 合 同 台 帐 ， 并 于 每 月 完 成 与 各 部 门 合 同 签 署 情 况 的 核 对（ 截 止 每 月 25 日 ） ， 每 月 月 底 上 报 集 团 成 本 控 制 中 心 。工 程 部 1、 负 责 编 制 确 认 合 同 中 关 于 工 程 范 围 、 技 术 要 求 、 工 期 、 施 工 管 理 、第 3 页/共 13 页奖 罚 等 相 关 条 款 及 施 工 组 织 方 案 。2、 负 责 对 合 同 执 行 过
9、 程 中 发 生 的 设 计 变 更 、 工 程 洽 商 的 审 核 、 确 认 ；3、 负 责 合 同 执 行 过 程 中 现 场 施 工 管 理 及 合 同 履 行 完 毕 后 的 总 结 、 评 价 。1、 负 责 权 限 内 设 计 类 合 同 、 地 质 勘 察 合 同 的 编 制 、 签 订 、 执 行 、 电子 版 备 案 。2、 负 责 合 同 中 与 设 计 相 关 的 技 术 条 款 （ 含 工 程 范 围 、 答 疑 文 件 、 图 纸附 件 等 ） 的 审 核 、 确 认 。3、 负 责 对 合 同 执 行 过 程 中 发 生 的 设 计 变 更 、 工 程 洽 商 进
10、 行 审 核 、 确 认 ；总 工 办 （ 设 计 部 ）4、 审 核 与 设 计 条 件 相 关 的 （ 前 期 类 ） 合 同 ， 如 销 售 预 测 面 积 、 产 权 实测 面 积 合 同 条 件 ， 及 成 果 数 据 的 复 核 确 认 。1、 负 责 项 目 权 限 内 开 发 前 期 合 同 （ 含 土 地 、 咨 询 （ 造 价 咨 询 除 外 ） 、测 绘 、 地 震 评 、 环 评 、 交 评 、 招 标 代 理 服 务 、 政 府 规 费 等 ） 的 签 订 ，电 子 版 备 案 。前 期 部2、 完 成 总 包 合 同 的 招 标 备 案 及 配 合 完 成 专 业
11、分 包 合 同 的 二 级 市 场 备 案工 作 。财 务 部 审 核 合 同 付 款 方 式 和 进 度 ， 与 整 体 资 金 计 划 保 持 一 致 ， 与 财 务 状 况 相匹 配 。法 律 顾 问 审 核 所 有 合 同 内 容 的 合 法 性 、 有 效 性 及 合 同 争 议 处 理 相 关 条 款 ， 所 有合 同 须 报 集 团 法 务 审 批 。五 、 合 同 编 制5.1 合 同 文 本5.1.1 对 于 集 团 已 制 定 并 颁 发 合 同 范 本 的 合 同 ， 经 办 人 须 使 用 该 范 本 与 合 作 单 位 签署 合 同 ， 并 且 不 能 擅 自 修 改
12、 或 删 除 合 同 范 本 的 实 质 条 款 ， 如 合 作 方 对 该 合 同 范 本 相关 条 款 有 不 同 意 见 ， 可 根 据 实 际 情 况 加 以 改 变 的 须 在 合 同 电 子 评 审 单 中 加 以 说 明 。5.1.2 对 于 集 团 尚 未 制 定 合 同 范 本 的 合 同 ， 可 参 照 国 家 统 一 的 合 同 文 本 格 式 自 行 草 拟工 程 合 同 文 本 （ 必 须 维 护 公 司 利 益 ） ， 若 由 对 方 单 位 提 供 ， 合 同 经 办 部 门 须 从 公 司 利益 出 发 进 行 审 查 、 修 改 。5.1.3 双 方 有 关
13、的 工 程 洽 商 、 变 更 等 书 面 协 议 或 文 件 作 为 合 同 的 组 成 部 分 。第 4 页/共 13 页5.1.4 合 同 的 承 包 方 式 、 计 价 原 则 、 工 期 、 付 款 方 式 等 主 要 条 款 由 经 办 部 门 根 据 工程 实 际 情 况 征 求 各 相 关 部 门 意 见 后 在 招 标 立 项 时 提 出 ， 根 据 审 批 权 限 进 行 最 终 确 定并 编 制 在 招 标 文 件 内 。 若 条 件 具 备 ， 提 倡 采 用 清 单 计 价 固 定 总 价 包 干 的 方 式 签 订 合同 。5.2 合 同 编 号工 程 类 合 同
14、（ 含 营 销 工 程 类 合 同 ） 由 成 本 控 制 部 负 责 统 一 编 号 （ 营 销 、 物 业 、 行 政 、财 务 等 与 项 目 开 发 的 其 他 合 同 由 对 口 部 门 按 以 下 原 则 自 行 编 号 ） ， 建 立 统 一 的 合 同台 帐 ；5.2.1 工 程 类 合 同 各 部 门 主 办 人 向 成 本 控 制 部 索 要 编 号 ， 根 据 索 要 编 号 自 行 打 印 或填 写 合 同 编 号 ；5.2.2 合 同 编 号 格 式公司名称编号合同（HT）- 开发期数（*区）- 合同类别编号合同号明细号年号（1） 公司名称编号：原则上公司名称编号用签
15、订合同单位的中文名称的汉语拼音的前两个声母表示，现将成立的各公司企业名称代码规则明确如下，未来新开公司/项目将依此规则编制。公司名称 所辖项目公司名称编号公司名称 项目公司名称编号北京东方龙济 总部 LJDC 天津 TJ遵化 ZH 唐山 TS广元 GY（2） 合同类别编号：公司将房地产开发涉及的合同分为十类，各类合同进行了明确分类，现对合同类别编号规则明确如下：序号 合同类别 明细分类 合同类别编号一 土地类合同 TD二 前期类合同前期合同（不含监理、造价咨询、地质勘察、设计类合同）QQ1第 5 页/共 13 页监理、造价咨询合同 QQ2地质勘察、设计、设计咨询、审图合同 QQ3三 建安类合同
16、 JA四 红线内基础设施合同 JS五 公共配套类合同 GP广告、宣传、 XS1（代理）佣金 XS2工程类销售合同 XS3六 销售类合同客服类合同 XS4七 管理类合同 GL八 财务类合同 CW九 其他 QT（ 3） 合 同 号 ： 合 同 按 签 订 的 先 后 顺 序 进 行 排 序 ， 以 阿 拉 伯 数 字 表 示 ， 如 ：001、 002； 如 不 能 按 此 原 则 编 写 ， 须 提 前 与 集 团 成 本 控 制 中 心 沟 通 。（ 4） 明 细 号 ： 在 一 份 合 同 的 基 础 上 ， 另 行 签 订 补 充 协 议 的 ， 须 按 先 后 顺 序 以 阿 拉伯 数
17、字 并 加 注 （ ） 表 示 ， 如 ： （ 01） 、 （ 02） ；5.2.3 合同编号举例：例如：天津项目一期工程 2010 年签订的第一份建安施工总承包合同的第二份补充协议； TJHT一期-JA-001-（02）-2010例如：遵化区域公司龙凤二期 2010 年签订的第二份建安施工合同的第二份补充协议； ZHHT龙凤二期 -JA-002-（02）-20105.3 合 同 标 准 格 式（ 1） 页 眉 ： 左 上 角 合 同 名 称 （ 宋 体 五 号 字 ） ， 右 上 角 合 同 编 号 （ 宋 体 五 号 字 ）（ 2） 正 文 ： 大 标 题 （ 宋 体 三 号 字 ） ，
18、正 文 内 容 （ 宋 体 小 四 号 字 ） ， 正 文 内 小 标 题（ 宋 体 四 号 字 ）（ 3） 页 角 ： 第 *页 /共 *页 （ 宋 体 五 号 字 居 中 ）第 6 页/共 13 页5.4 合 同 份 数 及 签 署（1）合同份数：正本： 签订的是两方合同：贰份（项目公司、合作单位各壹份） ；签订的是三方合同：叁份（项目公司、各合作单位各壹份）副本： 项目公司贰份，合作单位根据其要求确定副本份数。（2）合同签署时须填写合同签订日期。（3）合同经办人根据审批后的合同报批单填写盖章申请表（执行公司盖章流程） 。六、合同审批流程合同审批分合同文本电子版评审及合同文本正式报批两步（
19、营销工程类合同审批时需营销部门确认）6.1 合同文本电子版评审（1）为加快合同文本审核效率及节约成本，合同文本评审采用电子版形式进行逐级流转、审核；（2）内部评审流程：项目权限以内合同：经办起草人报部门负责人审批、修订后将合同文本电子版（附电子评审单）发至项目各相关部门进行审核，各部门将审核意见返馈经办部门，经办人根据所提的意见修订合同文本，同时将建议采纳情况反馈各部门确认，项目各部门完成确认后将修订版发至项目副总经理、总经理进行审核，项目副总经理、总经理将审核意见反馈经办部门，经办人修订并经区域（项目）总经理确认。项目权限以外合同：项目完成修订经区域（项目）总经理确认后，经办人发至集团各职能
20、中心进行审核，各职能中心将审核意见反馈经办部门及项目对口部门（项目对口部门将集团各职能中心的审核意见认真推敲，不能采纳的及时与对应职能中心沟通、确认后将采纳意见回复经办部门） ，经办人进行修订并将建议采纳情况反馈各职能中心确认后报集团副总经理审核，集团副总经理将审核意见反馈经办部门，经办人进行修订。（3） 合同经办人/部门负责人按审核后的合同文本与中标单位洽谈合同条款，谈后条款与审核文本存在的差异逐级上报，项目予以逐级落实，权限以外合同文本无法达成共识的条款予以说明上报集团。（4） 各部门及职能中心的电子版意见反馈经办部门，经办人将所有意见进行汇总第 7 页/共 13 页（注明各部门及职能中心
21、） ，并将意见采纳情况予以说明， 工程类合同评审单（电子版传签） 在纸板合同传签时进行打印一同上报，作为合同电子会签的书面依据（格式见附件一） 。6.2 合同文本正式报批合同双方确认的合同文本经项目（权限以外报集团）审核无异议后，由项目经办部门填写合同文本正式报批单，纸板合同文本（附件齐全） 、定标审批单作为附件，逐级审批后再按集团相关制度与合作单位签订合同文件。6.3 合同文本正式审批完成盖章前，由经办人及公司专人负责（行政）对合同文本内容进行核对，保证盖章版本与审批通过版本内容的一致性。6.4 流 程 图第 8 页/共 13 页合 同 评 审 流 程 图 （ 电 子 版 文 件 ）合 同
22、经 办 部 门 负 责 人合 同 经 办 人合作单位谈判、确认合同文本第 9 页/共 13 页总工办财务负责人法律顾问成本负责人项目副总/总工研发设计中心成本控制中心财务中心法务部项目管理中心集团副总经理权限以外报集团审计监察中心工程负责人区域项目总经理合 同 报 批 流 程 图 （ 纸 板 文 件 报 批 ）第 10 页/共 13 页合同经办部门负责人总工办成本负责人财务负责人法务负责人项目副总/总工区域项目总经理权限以外报集团研发设计中心项目管理中心成本控制中心财务中心法务部集团副总经理集团副总裁合同经办人集团董事长、总裁审计监察中心工程负责人七、合同备案7.1 各项目公司相关对口合同管理
23、部门（行政部）留存壹份正本，项目公司财务部留存壹份副本，集团法务部留存壹份副本。项目公司成本控制部及相关部门留存复印件，第 11 页/共 13 页集团公司成本控制中心留存复印件。7.2 合同签署生效后，由各项目公司相关对口合同管理部门（行政部）负责于签订合同后 48 小时之内复印、发放至项目公司相关部门。7.3 各项目公司相关对口合同管理部门（行政部）以月度为单位完成对集团纸板文件的备案、移交（即每月 5 日前完成上月已签合同及相关资料纸板的备案、移交） ；合同电子版于合同正式签订后三日内由经办部门报至项目成本控制部及集团对口的中心，项目成本控制部于收到经办部门的电子版合同三日内报至集团成本控
24、制中心备案。7.4 备案移交要求：（1）各项目上报的纸制版资料均应为原件，须确保归档文件的清晰、齐全和完整，对于已破损的文件应及时予以修整，字迹模糊或易退变的文件应予以复制。（2）各项目上报电子档案时须确保与相应的纸质合同文本条款内容完全一致，做好电子文档的备份，确保文件无病毒。（3） 各项目合同备案同时建立目录及编号，应按类别、文号、时间顺序进行整理装订成册，整理完毕后方可移交，且移交单位应将每月移交的合同及相关文件按合同编号排列，并按顺序编写移交清单 。 移交时移交人应仔细填写档案移交收进登记表 ，移交完成双方各存一份以备查考。7.5 备案合同规范性要求：（1）项目公司权限内合同备案时，合
25、同装订顺序：项目公司权限内合同报批单、合同文本、合同附件、招标文件；（2）项目公司权限外合同备案时，合同装订顺序：项目公司权限内合同报批单、项目公司权限外合同报批单、合同电子会签单、合同文本、合同附件；（3）总部及项目公司的合同管理人员要做好合同借阅的登记工作，确保合同的完整性，杜绝合同原件丢失情况的出现。八、借阅手续8.1 各项目合同管理人员负责对本项目各部门提供合同的借阅支持，原则上不外借原件资料，只能将复印件借出。8.2 若确因工作需要借阅原件资料，应经过本公司主管副总审批后，再向本公司合同相关管理部门办理借出手续，且原件资料必须在 5 日内归还。九、合同执行跟踪第 12 页/共 13
26、页9.1 合 同 执 行 过 程 中 ， 成 本 控 制 部 每 月 末 填 写 项 目 合 同 完 成 情 况 表 （ 具 体 详见 成 本 系 统 月 报 表 ） ， 与 财 务 部 核 对 完 毕 ， 并 经 成 本 控 制 部 经 理 审 核 后 报 集 团 成 本控 制 中 心9.2 合 同 执 行 过 程 中 ， 由 于 设 计 变 更 、 现 场 签 证 等 因 素 ， 引 起 合 同 造 价 发 生 变 化 ：（ 1） 按 设 计 变 更 、 现 场 签 证 制 度 流 程 执 行 ， 成 本 控 制 部 每 月 月 底 前 将 上 月 （ 截 至25 日 ） 生 效 的 设
27、计 变 更 、 现 场 签 证 报 集 团 研 发 设 计 中 心 、 项 目 工 程 管 理 中 心 、 成 本控 制 中 心 。（ 2） 成 本 控 制 部 每 月 月 底 前 将 核 对 完 的 截 至 上 月 25 日 发 生 的 设 计 变 更 、 现 场 签 证费 用 ， 计 入 动 态 成 本 中 ， 并 上 报 集 团 成 本 控 制 中 心 。9.3 合 同 执 行 过 程 中 ， 双 方 如 需 变 更 原 合 同 付 款 方 式 、 工 期 等 主 要 条 款 ， 需 签 署 补 充协 议 。 由 经 办 人 填 写 合 同 报 批 单 ， 后 附 书 面 补 充 协 议
28、 ， 经 部 门 负 责 人 签 字 后 ，按 项 目 公 司 、 集 团 权 限 逐 级 审 批 。9.4 合 同 履 约 评 价 ：合 同 执 行 完 毕 后 ， 由 合 同 草 拟 者 负 责 根 据 有 关 部 门 对 合 约 执 行 过 程 中 发 现 的 问题 进 行 汇 总 总 结 ， 完 善 合 同 文 本 。十 、 奖 罚 条 例10.1 对未按制度规定执行的人员每次进行相应的处罚。10.2 对未按制度要求完整、齐全、规范的移交备案合同的部门及相关人员给予绩效考核扣除 2 分的处罚。10.3 对未按时移交备案合同且无正当理由的部门及相关人员给予相应的处罚，绩效考核按 2 分扣
29、除。10.4 外借档案责任人因保管不善造成档案破损、污损等现象，但不影响档案正常使用的，给予相关责任人绩效考核扣罚 2 分；因保管不善造成档案抽拆、遗漏页数、损坏等现象的，给予相关责任人绩效考核扣罚 5 分；发生丢失行为的，其相关责任人及其直属主管领导连带给予相关责任人绩效考核扣罚 10 分，并根据其造成损失的程度，加大处罚力度。10.5 借阅人员在接到阅档催还通知书后，逾期不予回复且未归还档案者，给予相关责任人绩效考核扣除 2 分处罚。十 一 、 附 件第 13 页/共 13 页附 件 一 ： 工 程 类 合 同 评 审 单 （ 以 电 子 版 传 签 ）附 件 二 ： 工 程 类 合 同 报 批 单 （ 纸 板 传 签 ）附 件 三 ： 合 同 履 约 评 价 表附 件 四 ： 合同档案移交收进登记表附 件 五 ： 卷内文件目录表
