1、华银集团组织管理文件-第 1 页HY-JS-GW-1400监审部经理岗位名称 监审部经理 岗位编号所在部门 监审部 岗位定员直接上级 行政副总裁 工资等级直接下级 审计主管、监察员 薪酬类型所辖人员 岗位分析日期 2007 年 7 月本职：集团财务与管理监督审计职责与工作任务：职责表述：协助总裁工作，为集团经营管理决策提供参考依据。 工作时间百分比：101制定审计监察流程和制度，批准后组织实施。 频次：日常职责一工作任务 2制定审计工作手册和业务标准，促进审计流程规范化。 频次：日常职责表述：监察工作。 工作时间百分比：35%1组织对集团工作人员执行国家法律、法规、政策、公司有关规章制度及违法
2、违纪行为进行监察。 频次：日常2协助有关部门做好违纪违法案件的查处工作。 频次：日常3组织对损害公司利益的行为进行监察和督促改进。 频次：日常职责二工作任务4组织对集团下属公司的运营进行监察。 频次：日常职责表述：审计工作。 工作时间百分比：35%1组织开展日常审计，对下属公司经营、管理、制度等全过程审计和监督。 频次：日常2负责集团总部及下属公司干部的离岗、离职审计。 频次：日常3依照法定程序对集团总部及下属公司的财务管理进行审计监督。 频次：日常4组织、配合有关部门对公司重大投资、融资项目的审计。 频次：日常5对集团股权转让、收购等资本运作进行审计。 频次：日常职责三6拟订审计建议书，编写
3、审计报告。 频次：日常职责表述：法律法规工作。 工作时间百分比：10%1参与审议、制订、修订公司的基本规章制度。 频次：日常2研究有关企业经营管理方面的法律、法规，为集团决策提供法律支持。 频次：日常3协助办理集团总部及下属公司的各种诉讼、非诉讼纠纷案件。 频次：日常职责四工作任务4配合有关部门进行法律培训、法治宣传教育。 频次：日常职责表述：监审部内部的组织管理。 工作时间百分比：10%职责五 工作任务 1选拔、配备、评价下属人员，组织部门内部技能培训。 频次：日常华银集团组织管理文件-第 2 页2指导属下员工制定阶段工作计划并督促执行。 频次：日常3负责分管岗位人员工作的分配。 频次：日常
4、4制定部门预算，控制费用支出。 频次：日常职责六 职责表述：完成上级交办的其他任务。 工作时间百分比：不定主要权力：1对集团和各下属公司有监督审查权。2对监审所需资料有查阅权。3对监审部所属员工和各项业务工作有管理权。4对所属下级的管理水平、业务水平和业绩有考核评价权。5对所属下级工作争议有裁决权。6对直接下级人员调配、奖惩的建议权和任免的提名权。7对所属下级工作有检查权。8对本部门预算内开支有审核权。9对本部门预算外开支有申请权。10在业务范围内对紧急事件有权宜处理权。领导责任：1对集团运作的规范性负责。2对各项审查结果客观性负责。3对监审报告的撰写负责。4对监审部工作目标和工作计划的完成负
5、责。5对监审部人员工作流程的执行效果负责。6对监审部负责检查规定的实施负责。7对监审部管辖的设备设施的完好性负责。8对监审部涉及公司秘密的安全负责。9对监审部给公司造成的影响负责。10对所属下级的纪律行为、工作秩序、整体精神面貌负责。工作协作关系：内部协调关系 集团各部门和下属各单位外部协调关系 政府机关、会计事务所、法律事务所、合作伙伴等任职资格：教育水平 本科及以上学历专业 财会、审计、法律及相关专业培训经历 接受过审计、法律方面的培训华银集团组织管理文件-第 3 页经验 5 年以上工作经验，2 年以上审计、法律方面的经验知识 具备相应的审计、法律知识，熟悉企业运作流程，具备行政管理知识技能技巧 熟练使用 WORD,EXCEL 等办公软件，具备基本的网络知识个人素质 具有较强的领导能力、判断与决策能力、人际能力、沟通能力、影响力、计划与执行能力其它：使用工具/设备 计算机、一般办公设备（电话、传真机、打印机、Internet/Intranet 网络）工作环境 办公场所工作时间特征 正常工作时间，根据需要出差所需记录文档 通知、简报、审计报告、总结、公司文件等。考核指标：工作计划完成率、审计报告提交及时性、监审结果的客观性、公司运作规范性部门管理费用预算完成率、部门违规次数、部门投诉次数、员工投诉次数部门培训目标完成率、工作失误重发次数、个人参加培训时数、工作态度、学习能力备注
