1、岗位腐败风险防控管理工作知识六盘水市岗位腐败风险防控管理工作领导小组办公室（2011 年 8 月 10 日）一、岗位腐败风险防控管理（一）岗位腐败风险、岗位腐败风险防控管理的概念1、什么是岗位腐败风险岗位腐败风险是指党员干部在执行公务中或日常生活中发生腐败行为的可能性。2、什么是岗位腐败风险防控管理“岗 位腐 败风险 防控管理 ”是以科学发展 观为指导，将现代管理学应于党风廉政建设和反腐倡廉建设，经过实践探索建立起来的一种预防腐败工作机制。具体是指：针对因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的岗位腐败风险，开展风险防控工作，降低发生腐败行为的可能性，并对风险防控工作实施质量管理，
2、形成 PDCA 工作循环。我们把这样的预防腐败工作机制称为“ 岗位腐 败风险防控管理” 。重要观点：任何掌握公共权力的主体发生腐败行为的可能性是客观存在的，有效开展预防腐败工作就是要有效降低这促可能性，防控岗位腐败风险则成为预防腐败的具体工作方法。基于此观点，创建了“防控岗位腐败风险” 的工作模式：查找出岗位腐败风险在实际工作中的表现，有针对性地制定防控措施，建立起纪检工作与行政业务之间的关联机制，在权力运行的各个环节对岗位腐败风险实施控制，从而最大限度地降低腐败行为发生的可能性。即查找三类岗位腐败风险、设置三道防线开展风险防控工作、管理四个环节的“三三四” 工作模式。其中“三类风险”包括思想
3、道德风险、制度机制 风险、岗位职职责风险；“三道防线 ”包括前期 预防措施、中期监 控机制、后期处置办法；“四个环节 ”包括计划、 执行、考核、修正。在岗位腐败风险防控管理的工作实践，必须要破解的课题是：防什么，怎么防，防得怎么样？其中， “防什么” 是解决所有问题的关键。防控工作的对象应该是能够对腐败行为发生的可能性产生影响的相关因素，这些因素存在于权力运行的全过程，包括“ 人 ”和“事” ，涉及思想意 识、规章制度、工作机制、 监督制约等内容。这些因素本身不是腐败行为，而是腐败行为发生的条件，往往表现为工作机制不健全、制度落实不到位等。查找岗位腐败风险在实际工作中的表现，就是要找出存在这些
4、相关因素的“点” ，可以是某项工作或者是其中一个环节，也可以是规章制度中的某条规定等等。我们将这些“点” 称作岗 位腐败风险点，简称风险点。于是防控岗位腐败风险就进一步具体化为针对风险点所进行的防控工作，这样的防控工作指向明确、内容具体，具有针对性和可操作性，便于考核和评估，这就为解决“怎么防” 和“防得怎么样”等 问题创造了条件。岗位腐败风险存在于行政业务的具体工作中，这使得纪检工作与行政业务紧密结合起来，为引入现代管理学的方法加强对纪检工作的科学管理，形成预防腐败工作新机制，确保预防腐败工作的成效，起到了至关重要的作用。因此，岗位腐败风险是岗位腐败风险防控管理工作的核心概念。（二）岗位腐败
5、风险的分类1、思想道德风险思想道德风险主要是指公务人员在政治素质、党性修养、道德品质和作风等方面存在的岗位腐败风险。对近年来腐败案件的研究表明，掌握公共权力的个人发生腐败行为，通常是思想防线的溃败，面对私利、私欲的诱惑，思想道德的弱点催生了腐败行为。要做到主动预防思想道德风险，就应按照“思想支配行为，行为反映思想”的原理 查找风险点，即 查找出单位和个人在思想建设和作风建设等方面存在的不足。（1）表现形式。可以将思想道德风险的主要表现概括为：一是政治表现低下，对党的路线方针政策理解不深，为人民服务的态度不端正；二是存在违背社会主义荣辱观的问题；三是学风、工作作风、生活作风等方面存在组织纪律涣散
6、，不服从管理，执行上级指示不力等违背八个方面良好风气的问题；四是干部思想教育的经常性要求落实不好，特别是反腐倡廉教育的有关要求执行不到位的问题。（2）主要特性。思想道德风险具有潜在性、长期性、根源性等特性。潜在性，即思想道德风险是人的内心活动，不通过思想支配下的行为来把握，是不易被察觉和发现的；长期性，即一个人的思想道德不是短时期形成的，而是一个日积月累、逐渐变化的过程，因此查找和防控思想道德风险必须坚持不懈，时刻注意思想的动态变化；根源性，即思想道德风险是一切腐败行为产生的根源，是人的主观上的问题，危害极大，大部分腐败行为发生，都是从思想蜕变开始的。2、制度机制风险制度机制风险主要是指单位部
7、门在规章制度、工作机制等方面存在的岗位腐败风险。制度机制风险是腐败行为发生的客观条件，查找此类风险不能脱离工作实际，必须从梳理制度机制入手，查找、发现制度机制中存在的风险。（1）表现形式。制度机制风险主要表现为：一是制度内容过于原则性，具体化要求脱离实际，缺乏针对性和可操作性，难以把握；二是制度体系不健全，部分制度缺乏相互支撑和前后承接，制度的约束力不完整；三是落实制度的办法执行力不强，工作机制不健全，对具体规定执行不到位。（2）主要特性。制度机制风险具体整体性、隐蔽性、多变性等特性。整体性是指制度机制风险一般都是以工作流程等形式表现出来，它不是一两个人身上所存在的问题，而是整项工作、整个流程
8、中存在的问题。隐蔽性是指制度机制风险隐藏于整个工作流程之中，如果只从一个角度、单个方面难以识别和把握。多变性是指制度机制风险在实际操作中会因为工作岗位和制度机制的变化而改变。3、岗位职责风险岗位职责风险主要是指公职人员在岗位履职过程中存在的岗位腐败风险。岗位职责风险，特别是拥有行政许可、行政处罚以及人、财、物等业务处置权的关键岗位上存在的风险，其产生的原因是履职行为不规范和岗位监督不到位。此类风险是制度机制风险在工作岗位或工作环节上的具体化。（1）表现形式。岗位职责风险主要表现为：一是岗位履职步骤不清晰、操作要求不明确、监督机制不健全；二是对廉洁自律相关规定的落实不够严格，存在利用职务上的便利
9、谋取私利的可能；三是落实有关制度规定不具体，缺乏对自由裁量权的监管等。（2）主要特性。岗位职责风险具有普遍性、差异性等特性。普遍性是指掌握公共权力的个人在岗位上履行职责时都负有防控岗位腐败风险的责任。差异性是指岗位职责风险因工作岗位的职责、履职内容、工作要求的不同而存在差异，表现为风险点的多少、危害的大小等不尽相同。4、三类风险的关系三类风险之间的关系是辩证统一的，它们既相互区别，有各自不同的特点，又统一于岗位腐败风险这个大概念之下。也就是说，三类风险从不同的侧面分解，描述了“ 岗位腐败风险” ：思想道德风险侧重于从人的主观方面，归纳、总结可能导致发生腐败的因素及其表现，强调了人的思维活动、道
10、德导向对于实践活动（实际工作）的影响；制度机制风险侧重于从客观环境方面，归纳、总结可能导致发生腐败现象的因素及其表现，强调了制度机制运行对于实际工作的约束力与规范作用；岗位职责风险则是侧重于从主客观共同作用的角度，归纳、总结可能导致腐败发生的因素，既强调了人“在其位、 谋其政” 的主要 观能性，又阐明了制度机制对管控权力、规范程序、规避风险的重要作用。对于岗位腐败风险的防控必须综合考虑三类风险的整体情况，才能确保岗位腐败风险防控管理的有效性。（三）防控三类风险应把握的有效性原则岗位腐败风险的分类依据对实施纲要的落实和对腐败发生根源及条件的分析，三类风险所关注的重点不尽相同，因此有效防控三类风险
11、应把握的原则各有侧得。1、防控思想道德风险应把握的原则（1）保量原则。我们开展的思想建设内容丰富，包括党的理论教育、理想信念教育、工作价值观教育、党员先进性教育、廉政教育等等。事实上，不少基层单位并没有很好地落实这些教育工作，表现为没有完善的教育计划、不能定期开展等，检查工作也停留于获取信息或总结阶段，一定程度上造成了思想教育主阵地的丢失，这也就带来了思想风险。保量原则就是要我们想办法落实思想建设、作风建设经常化、制度化的要求。（2）保质原则。防控思想道德风险在内容上应该带有明确的行业特点和单位特色，比如医疗卫生行业的医德医风教育，政法系统的执法纪律教育。在形式上应该考虑本单位的具体情况，加强
12、平时的谈心活动、人文关怀等工作，这些都是需要考虑的保证思想建设和作风建设工作质量的重要因素。2、防控制度机制风险应该把握的原则存在制度机制风险的原因在于没有完全将各项规章制度内化为单位内部的规范工作流程，规章制度与实际工作脱离，造成了对权力运行监督的缺失。确保防控制度机制风险的有效性就是要求依据单位职能，找出权力运行各个环节上未能很好落实各项制度机制的缺陷，把握好以下原则实施防控。（1）具体化原则。就是将规定具体转变成操作办法，特别是将禁止性规定分解变成可执行的工作任务或岗位行动，避免用制度落实制度。（2）程度化原则。就是要将工作职能的实现程度变成工作流程，在保证工作效率的前提下，形成一系列明
13、确的工作环节，并且在环节操作上体现对各项规定的具体化。（3）适用性原则。就是要将对制度机制风险的防控与单位工作实际很好地结合起来，按照单位所担负的业务工作来确定上述两条原则适用的范围，提高防控工作的针对性。此外，还要关注人事、财务等内部管理工作的流程。3、防控岗位职责风险应把握的原则防控岗位职责风险是对防控思想道德风险、制度机制风险的进一步深化。思想道德风险会体现在个人对岗位职责的履职行为上，制度机制风险存在于权力运行各个环节所对应的岗位上。确保防控岗位职责风险的有效性，就要求我们要明确涉及人财物审批权力的各个岗位的操作规则，以及避免对岗位行为有效监督的缺失。（1）分解疏散原则。就是依据防控制
14、度机制风险的要求，对涉及的重要岗位，规范其权力行使的规则，分解岗位职责的履行步骤；合理安排工作岗位，对权力进行疏散。防控制度机制风险和防控岗位职责风险要做到统筹兼顾。（2）公开透明原则。就是强化监督和复核程序，消除岗位权力运行监控盲点，如社会保险基金管理中的社保证补登手续存在着复核工作滞后的问题，就应在补登环节增设复核岗，进行实时监督。二、岗位腐败风险识别岗位腐败风险是岗位腐败风险防控管理的核心问题，对风险点的查找是其核心工作内容之一，岗位腐败风险防控管理的有效性首先取决于查找风险点的的针对性和准确性。（一）风险点和风险识别风险点是风险识别的工作对象，风险识别是查找确定风险点的工作过程。1、风
15、险点风险点就是指岗位腐败风险在实际工作当中的具体表现，在岗位腐败风险防控管理工作中，一般可将其理解为存在岗位腐败风险的具体工作环节和工作内容。具体来讲，岗位腐败风险主要包括因教育学习不到位、作风养成不严格而产生的思想道德风险，因制度落实不到位、工作机制不健全而产生的制度机制风险，因岗位行为不规范、岗位监督不到位而产生的岗位职责风险，存在这三类风险的具体工作环节和工作内容就是风险点。风险点具有危害廉政、可描述以及可防控等三个特性。危害性：岗位腐败风险不是明确的腐败行为，而是腐败行为发现的条件，对廉政建设具有危害性。可描述：可以对岗位腐败风险进行系统地评估，以确定防控的重点，同时风险点能够被准确地
16、加以描述，对风险点的查找不能脱离于工作实际。可防控：针对风险点可以制定相应的防控措施，且这些措施能够在日常工作中得到贯彻执行，从而消除或减少岗位腐败风险。2、风险识别风险识别是岗位腐败风险防控管理的重点工作之一，准确、有效地识别风险是岗位腐败风险防控管理工作机制的基础。要运用风险管理理论中的风险识别方法，根据岗位腐败风险的分类和风险的特性，检查并鉴别现行管理制度、岗位职责、人员配备、权力运行流程、内控机制等基本管理控制要素是否健全完备，同时评估相关制度与机制在执行中的有效程度，综合分析风险信息，总结归纳风险表现，最终确定实际工作中存在的风险点。（二）风险识别方法风险点是我们制定预防措施的依据，
17、风险识别是计划环节的重点工作，其后的执行、考核、修正等环节都是以此为起点，风险点能否找准直接决定了岗位腐败风险防控管理工作的有效性。1、查找风险点的依据（1）对于思想道德风险点的查找，主要是依据是本单位开展的思想建设和作风建设的具体情况，注重对思想建设和作风建设成效的评估，找出工作中存在的不足。（2）对于制度机制风险点的查找，主要依据是本单位承担的工作职能，通过梳理工作职能对应的业务工作流程，找出存在风险的工作环节；通过比较分析实际工作需要对制度规定的适用性，找出规章制度应完善的内容。注重在内部管理制度、具体工作流程中查找风险点。（3）对于岗位职责风险点的查找，主要依据是每个工作岗位的具体职责
18、，查找的重点是拥有人、财、物等业务处置权的关键岗位。在查找风险点的过程中，注重理清岗位履职步骤和完善岗位监督机制。2、查找风险点的标准（1）是否符合有效性原则。查找出的风险点应能够体现岗位腐败风险的三个特性，且符合防控三类岗位腐败风险、建立三道防线应把握的工作原则。（2）是否可描述。准确细致地查找出来的风险点应具备完整的风险识别要素。要避免风险点的查找只停留在宽泛的风险存在的工作领域，而应是具体的工作环节或内容。（3）是否可防控。风险点具体准确，才能点对点制定出切实有效的防控措施，否则，风险点就没有找准。因此，我们可以通过是否能够制定出有针对性的防控措施来检验风险点查找准确与否。3、查找风险点
19、的步骤（1）开展岗位腐败风险宣传教育，使参与其中的党员干部树立风险观念，掌握查找风险点应把握的标准和方法。（2）自己找。风险识别的方法很多，党员干部在查找自身岗位职责风险时，可以运用表格分析法，列举自身职责涉及的履职步骤和操作规程，对照勤政廉政规定查找自身存在的风险点；在查找制度机制风险时，可以运用流程图分析法，梳理工作流程，分析制度机制中可能发生腐败行为的问题及环节，确定本单位的制度机制风险点。（3）群众帮。发挥广大干部群众的聪明才智，将查找出来的风险点通过大家的共同评定，提高风险识别的准确性和全面性。（4）领导提。发挥主管领导全面掌握业务流程和相关信息的优势，由他们对其负责领域的风险点进行
20、审核。（5）组织审。由单位领导班子和纪委监察部门对风险点进行评估，直至风险点查找准确。（6）公示风险点查找结果，进一步听取群众意见，形成风险识别的初定方案。（7）上一级组织实施机构审查风险识别初定方案，并对下一级实施机构改进风险识别方案提出指导意见，形成工作互动的关系，最终确定风险识别的具体内容。4、应注意的问题要做好查找风险点的工作，必须避免风险识别走过场，查找结果虚而不实等问题。（1）避免虚拟化。要结合工作实际查找风险点，查找风险点不能脱离于本单位的管理和业务工作，必须结合本单位的实际工作，从具体的工作中查找风险点，避免风险防控工作与行政业务“ 两 张皮 ”现象的出 现。（2）避免扩大化。
21、一是要有重点，准确实用，注意区分重点工作和一般工作，把那些最容易引发腐败行为和危害性大的风险点找出来，将主要精力放到重要事项上来，提高风险防控工作效率。二是要区分勤政和廉政，区分工作过失和有意行为的差别。三是不搞“ 人人过 关” ，识别风险是查找工作中存在的风险点，不是给人“挑毛病” 。（3）避免形式化。一是力戒拿来主义，避免照搬照抄其他人、其他单位的风险点查找成果；二是力戒急躁情绪，要敢于较真，下大力气查，应投入一定的时间和精力。（三）风险识别的要素要规范风险点查找，确保风险点查找准确、清晰，我们就必须掌握风险识别五个要素，即风险源、风险点、风险表现、风险等级、风险控制（防控措施）：1、分析
22、风险源风险源是指存在岗位腐败风险的工作领域、产生岗位腐败风险的主要根源和岗位腐败风险可能带来的危害。分析风险源能够明确风险点的查找范围和查找方向，概括岗位腐败风险在实际工作中的表现，是识别风险的第一步。如在案件检查工作中，未严格履行办案程序，相关工作机制不健全，可能导致人情案或冤假错案的发生。这个例子中“案件检查工作” 是指存在 岗位腐败风险的工作 领域， “未严格履行办案程序，相关工作机制不健全”是指产生 岗位腐败风险的主要根源，“可能导致人情案或冤假错案的发生” 是指 岗位腐败风险可能带来的危害。风险源是对岗位腐败风险的初步分析，风险点、风险表现和风险等级则是对风险源的进一步分解和细化。2
23、、描述风险点在分析归纳存在的风险源之后，查找风险点就变为找出风险源所对应的工作中存在的具体问题，要明确哪些工作环节上存在滋生腐败行为的条件。（1）必须梳理出风险源对应的工作流程。（2）必须确定在哪些环节上容易发生违规、违纪、违法行为，这些环节就是我们要查找的风险点。（3）必须使用清晰、规范、严肃、专业的用语描述风险点。如案件检查工作大体上可分为初步核实、立案调查和移交审查和等三个步骤，其中的立案调查包括立案审批、调查取证、案情分析和形成报告等四个工作环节。在调查取证环节，不严格执行双人办案制度就会给外调工作带来隐瞒证据的风险，谈话过程将存在泄漏案情的风险，据此可以确定调查取证环节是案件检查工作
24、的一个风险点。3、明确风险表现风险表现具有专属的特性，同类的岗位腐败风险在不同风险点上的具体表现是不同的。上面的例子中对应调查取证风险点，风险表现包括作为诱因的“不严格 执行双人办案制度” 和可能引发的违纪违法行为“隐瞒证据” 、“泄漏案情”。相比之下，风险点和风险表现比风险源对岗位腐败风险的分析归纳更为细致和具体。4、界定风险等级风险等级是对岗位腐败风险的评估，确定风险级别的依据是其对应的腐败行为发生的可能性和危害程度。建立风险级别的目的，就是通过界定风险等级，确定风险防控工作的重点，明确风险防控的责任分工，合理安排前期预防和中期监控的相关工作，确保风险防控工作的有效和高效。根据腐败行为发生
25、的可能性和造成的危害后果，风险等级可分为三级：（1）一级风险。一旦风险演化为腐败行为，即可能触犯国家刑事法律、构成犯罪，必须追究刑事法律责任的风险，我们将其界定为一级风险。这类风险可以称为“ 必诉类风险” ，必须进行重点、实时、有效防控。从实践来看，一级风险主要存在于制度机制和岗位职责两类风险中，对一级风险的防控要采取全方位、立体式的防控措施，无论是单位、部门制度机制风险，还是个人的岗位职责风险，都要有风险责任人、风险监督员、部门领导和单位主要领导、主管领导共同参与防控。如税务系统某干部的岗位职责风险表述为：在税收征管工作中，不严格执行税收征管的有关规定，不征或者少征应征税款，收受他人财物，致
26、使国家税收遭受重大损失。这个岗位腐败风险属于一级风险，因为不征或少征税款，可能致使国家税收遭受重大损失，依据中华人民共和国刑法第404 条规定，将构成渎职类犯罪。而该干部如果利用职务之便，实施了以上违法犯罪行为，风险转化为现实，危害显然是巨大的，因此必然要被追究刑事责任。对此类可能引发涉及刑诉行为的“必 诉风险” ，必须进 行重点防控。（2）二级风险。风险引发的腐败行为违反党的纪律要求，或者违反相关国家民事、行政法律法规，不仅要受到党纪的处分，也将可能承担其他民事、行政责任，我们将这样风险列为二级风险。概括来讲，这类风险可以称为“必责类风险” ，也需要进行重点、有效地防控。二级风险存在于全部的
27、三类风险之中，也需要风险责任人、风险监督员、部门领导和单位主管领导等多方共同防控。如某干部岗位职责风险点，可以列为二级：在组织教育培训、选取培训地点以及购买培训教材、聘请授课教师等工作环节，不严格执行采购程序，可能利用职务之便，为个人牟取私利。在单位内部组织教育培训过程中，利用职务之便为个人牟取私利，在数额不是特别巨大的情况下，不会触犯刑法构成犯罪，但是却有违中华人民共和国公务员法，并违反党的纪律规定，此风险一旦引发相关行为，责任人必然要受到党纪政纪处分。因此，对于二级风险也需要进行多方位的重点防控。（3）三级风险。三级风险主要是指风险引发的相关行为，违反党的一般性纪律要求，也可能造成轻微的行
28、政违法行为，需要进行防控，以防止演化为贪污腐败、渎职等严重违纪和犯罪行为。概括来讲，这类风险可以称为“必谈类风险” ，即对这类苗头性、倾向性问题，需要党组织和有关部门开展诫勉谈话，防止风险演化为严重的违法犯罪行为。从实践来看，三级风险普遍存在于思想道德、岗位职责和制度机制三类风险之中，需要风险责任人、部门领导和单位主管领导等共同防控。如某单位中一个科室的制度机制风险表述为：在采用和刊发信息、调研或进行评比活动中，可能因借机收受好处，不严格执行工作程序和评比标准，致使工作结果有失公正，工作秩序受到破坏。作为一个单位中的具体工作部门，在采用其他同级部门或者下属单位工作信息时，以及在调研或同类工作评
29、比活动中，借机收受好处，一般而言，这类风险的直接危害是对正常工作秩序的破坏以及对不良风气的催生和助长。对于这种倾向性、苗头性的三级风险，就需要对相关工作负责人进行诫勉谈话，防患于未然，防止三级风险升级为二级风险，甚至一级风险。5、制定防控措施制定防控措施是对查找风险点成果的运用，也是判断风险点查找是否准确的标准之一，因此，将其列为风险识别的最后一个环节。制定出切实可行的防控措施要遵循以下原则和标准：（1）务必对查找出的风险点进行制定。针对调查取证风险点，必须进一步规范和健全查办案件工作机制，遵循各项法定办案程序规定，认真履行办案职能，严格执纪执法，杜绝人情案和冤假错案。具体防控措施是实行取证派
30、遣、双岗监督、定期轮岗、定期审核等，实施细则因单位工作实际不同而存在差异。（2）务必防控措施具体、量化，便于操作和检查。如针对思想道德风险的防控，某单位制定出的廉政教育和谈心疏导措施为：廉政教育每两个月不少于一次，严格区分廉政教育和一般的政治理论教育；谈心疏导每半年不少于一次；干部党员学习教育台账齐全。工作中，要注意杜绝两方面的问题：一是将禁止性规定作为预防措施；二是将预防措施简单地写为“ 落实某某规定” ，应进一步具体化为工作机制。三、岗位腐败风险防控措施体系（一）风险管理理论的应用通过设置“三道防线 ”：前期预防措施、中期 监控机制、后期处置办法。从根本上防控腐败风险。（二）建立风险防控措
31、施体系应把握的有效性原则1、前期预防措施的主动性原则主动性原则要求我们防控三类岗位腐败风险的预防措施是具体的和可执行的。具体是指预防措施应该是内化为单位日常工作的具体任务，能够使预防腐败工作与行政业务工作同步展开；可执行是指预防措施具有明确的执行方法和步骤，其落实情况可以被记录，能够为我们的考核评估提供依据。2、中期监控机制的实效性原则中期监控机制是通过开展对苗头性、倾向性问题的监控和对前期预防措施执行情况的追踪调查，是对前期预防的重要补充，要体现监控的实效性，可达到两个目标：一是检验前期预防措施的有效性，二是主动发现问题，及时纠错改正问题。3、后期处置办法的超前性原则后期处置是对风险实施监控
32、的自然延伸。在实际工作中，存在着对苗头性、倾向性问题避而不谈、放任自流的情况，往往缺乏对存在风险的工作进行改进和对处在风险当中的个人进行提醒的中间环节。实施岗位腐败风险防控管理工作，就是要建立起一个处置发现存在岗位腐败风险问题的中间环节，对风险的处置超前于腐败行为的发生。（三）建立风险防控管理体系1、前期预防措施岗位腐败风险防控管理的前期预防措施是按照干部管理权限，在界定风险的基础上，针对干部职工日常工作生活中可能出现的思想道德风险、制度机制风险、岗位职责风险，采取廉政教育、听证质询、公开承诺等前期预防措施，增强干部职工廉洁自律的主动性和监督制约机制的有效性，预防腐败行为的发生。（1）、思想道
33、德风险的预防措施思想道德风险防控要以廉政教育、谈心活动、人文关怀等为主要措施。廉政教育。各级各部门要着力抓好干部职工的经常性学习教育，促进干部职工养成自觉学习、自省自励的习惯，筑牢干部职工的思想道德防线，提高政治素质和道德修养。可从以下几方面开展工作：第一，举办培训班、报告会、廉政党课、廉政展览、警示教育等；第二，每季度开展 1 次廉政教育，每次不得少于 1个小时；第三，建立廉政教育工作台帐，记录廉政教育的计划安排、阶段总结以及开展教育的时间、地点、参加人员、教育内容、讨论发言等；第四，干部职工要自觉学习政治理论知识，及时记录学习笔记，撰写心得体会。副处级以下(含副处)干部职工学习笔记和心得体
34、会定期交主管领导审阅，正处级党员领导干部学习笔记和心得体会，由市岗位腐败风险防控管理工作领导小组（以下简称市领导小组）随机抽查。谈心活动。各级各部门要通过谈心活动，加强干部职工之间的思想交流，及时掌握干部职工的思想动态，帮助干部职工解决思想困惑。可从以下几方面开展工作：第一，集体廉政谈话、个别谈心、互帮互助等；第二，当干部职工出现工作效率不高、工作表现不佳等情况，以及面临职务任免、岗位调动、家庭发生重大事项时，应及时安排谈心活动，了解和掌握干部职工的思想变化；第三，主要领导干部与管辖范围内的干部职工每年谈心应不少于两次，谈心活动的组织开展情况应做好记录。人文关怀。各级各部门党组织要坚持以人为本
35、，注重从精神生活上关心、爱护、帮助干部职工，提倡高尚的精神追求，倡导积极向上的生活情趣，缓解干部职工的工作压力，营造良好的廉政文化氛围。可从以下几方面开展工作：第一，举办读书活动，业务知识、廉政知识竞赛，推荐优秀书籍等；第二，开展有益于身心健康的体育活动，如登山，棋牌类、球类等体育比赛；第三，组织对困难职工帮扶活动，解决他们工作、生活中的实际困难。（2）、制度机制风险的预防措施制度机制风险防控要以听证质询、办事公开、权力制衡等为主要措施。听证质询。听证质询是指各级各部门在做出重大事项决定前，应当召开有各方代表参加的听证质询会，公开重大事项决策方案以及相关依据和理由，听取参会代表意见，解答相关问
36、题。听证质询收集的意见和建议应作为有关单位决定的重要参考依据。第一，听证质询的主要内容包括城市基础设施建设、行政执法、涉及群众切身利益的重大事项，重要人事任免、重大项目安排、大额资金的使用，其他需要听证质询的重大事项；第二，听证质询中的各方代表应包括人大代表、政协委员、相关单位代表、社会群众代表以及其他与所做决定有关的代表等；第三，听证质询会的程序主要包括：宣布听证质询会内容、介绍参会人员；有关单位宣读重大事项决策方案，说明依据和理由，回答听证质询会参加人及有关人员的询问；参会人员发表意见，对有关问题进行质证和辩论；对听证质询会进行总结并宣布听证质询会结束。办事公开。办事公开是指各单位、各部门
37、要严格按照国务院中华人民共和国政府信息公开条例、中共中央办公厅、国务院办公厅关于进一步推行政务公开的意见、六盘水市关于公用企事业单位推行办事公开制度的实施意见等相关规定，积极推进党务、政务、厂务、校务、司法警务和公用事业单位办事公开，公开具体职能、工作程序、事项办理结果等内容，提高工作透明度。权力制衡。权力制衡是指通过明确职责分工、细化工作流程、强化内部监督等方式，加强单位内部各部门之间的相互制约，督促各项制度的落实，利用制度的规范力、约束力控制权力的运行，防止腐败行为的发生。第一，各级各部门的领导班子及纪检监察机构要加强对权力运行的事前、事中、事后监督，严格落实组织人事制度、财务制度、 “三
38、重一大” 制度、政府采 购和招标投标规定等各项规章制度；第二，根据业务特点，将决策与执行，审批与复核，调配与使用，调查与处理等工作流程分离，由不同业务部门完成，形成各业务部门之间的相互牵制，相互制约；第三，掌握人、财、物等重要权力的关键岗位人员要定期轮岗；第四，要针对制度缺陷、措施未细化等问题，不断完善制度体系，细化执行措施。（3）、岗位职责风险的预防措施岗位职责风险防控要以公开承诺、述职述廉、群众评议等为主要措施。公开承诺。公开承诺是干部职工结合本职工作职责，就业务工作、廉洁自律、依法行政等方面向公众公开承诺。公开承诺的主要内容包括：第一，认真履行职责，严格遵守各项规章制度，公开、公平、公正
39、，依法高效办事；第二，认真履行“一岗双责” ，自觉遵守领导干部廉洁自律的相关规定；第三，按照中央、省、市要求，加强思想作风、学风、工作作风、领导作风、生活作风建设；第四，严格执行首问责任制，以及一次性告知和限时办结的规定；第五，自觉主动地接受社会各界监督。述职述廉。述职述廉是党员领导干部落实岗位职责的具体体现。述职述廉的范围、方式和程序按照六盘水市领导干部勤政廉政公示制度（试行）执行。述职述廉的主要内容包括：第一，执行党的路线方针政策以及上级党委、政府的重大决策和重要工作部署的情况，完成党委、政府确定的年度工作目标及分管范围内工作任务的情况；第二，坚持依法执政、依法行政的情况；第三，加强机关效
40、能建设及开展制度创新的情况；第四，密切联系群众的情况；第五，执行党风廉政建设责任制、民主集中制的情况；第六，执行廉洁从政各项规定的情况；第七，执行党政领导干部选拔任用工作条例及有关规定的情况；第八，群众要求应依法公示的勤政廉政方面的其他内容。群众评议。群众评议是在提高工作透明度的基础上，充分发挥群众监督作用，了解群众意愿的一种手段。群众评议的主要内容包括：第一，落实岗位腐败风险防控措施情况；第二，落实各项管理制度、监督措施情况；第三，党员、干部个人申报事项的准确度和公开承诺履行情况；第四，参与廉政教育学习、谈心、互帮互助等活动情况；第五，依据规定参与述职述廉、民主生活会、职代会情况；第六，其他
41、需要群众评议的情况。2、中期监控机制岗位腐败风险防控管理执行阶段的中期监控机制是建立在前期预防措施的基础上，通过信息监测、定期自查、动态监督等手段，对党员干部行为、制度机制运转、权力运行过程实施监控，及时发现苗头性、倾向性问题，以便进一步采取相应的后期处置办法。（1）、信息监测信息监测是指按照干部管理权限，通过各种有效途径，掌握各单位、各部门及其干部职工在思想道德风险、制度机制风险及岗位职责风险等方面存在的问题。信息监测的主要方式包括：通过述职述廉，掌握党员干部自我批评中暴露的缺点与不足；通过民主生活会、职代会、民主测评、群众评议等方式，发现党员干部存在的问题；通过信访举报、效能投诉、政风行风
42、热线等手段及舆论监督的方式，了解掌握群众举报、社会反映的问题；根据日常工作情况，发现苗头性、倾向性问题；其他监测方式。（2）、定期自查定期自查就是指各级各部门领导小组为扎实有效推进岗位腐败风险防控管理工作，对工作的落实情况开展定期自查，掌握工作进展情况，落实风险防控措施。各级各部门的领导小组要每半年开展一次自查，并撰写自查报告上报市领导小组办公室。自查主要针对以下内容：风险防控措施的制定是否具有针对性，措施的落实是否取得积极效果；党员干部廉洁自律、履职尽责情况；查找制度机制中的薄弱环节，查缺补漏，不断修正和完善。（3）、动态监督动态监督是指各级各部门领导小组根据风险防控管理工作需要，采取多种形
43、式适时对重点单位、重点岗位落实风险防控措施落实情况进行抽查，掌握相关情况，实施有效监督。动态监督的主要方式包括：电子监察。发挥行政审批电子监察系统的作用，对纳入系统管理的市级行政许可、非行政许可审批、服务事项办理全过程实施同步监督、实时监控、预警纠错、绩效评估；专项检查。针对重点部门在重要事项方面采取的风险防控措施，如重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面的风险防控措施，开展专项检查；明察暗访。发挥党风监督员、特邀监察员、党风廉政特邀新闻监督员的作用，选择重点单位、重点岗位，对风险防控措施落实情况进行明查暗访。动态监督的检查形式主要包括听取汇报，查阅学习教育台帐及各种活动
44、记录，抽样问卷调查，查阅各部门在人、财、物等方面的档案记录，查阅各类招待费支出票据，调用财政、人事、审计等部门的相关数据以及召开座谈会等。监控结果运用。对中期监控发现的问题与不足，按照分级管理的原则，及时采取后期处置措施，认真分析问题出现的原因，对不具有针对性、有效性的防范措施，及时修正；对未落实防范措施的，及时整改，造成不良影响的要追究相关人员的责任。3、后期处置办法岗位腐败风险防控管理后期处置办法是针对中期监控发现的问题，视情节严重程度不同，按照“一 岗双责” 的规定，由所在部门的领导小组分别实施警示提醒、诫勉纠错、责令整改三种措施，及时纠正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞。（1）、警示提醒警
45、示提醒立足于强化党组织对干部职工的主动教育和监督，对群众有反映，工作和生活中有苗头性、倾向性言行，进行警示提醒。适用范围。群众有举报、社会有反映的；不按照规定落实风险防范措施，情节轻微的；干部职工廉洁自律、民主测评中满意率较低的；在岗位腐败风险防控管理工作中发现的，组织认为有必要提醒的。实施方式。第一，信访约谈。根据群众信访举报，对思想、政治、工作、生活、作风等方面存在问题的干部职工，进行约谈，要求其对组织需要了解、核实的问题如实做出回答或说明，并提供有关证明材料；第二，重点提醒。针对干部职工民主测评结果或征求群众意见反映出的问题，以提醒书或面谈的形式进行重点提醒。如职务升迁、岗位调动、婚丧嫁
46、娶、子女升学、乔迁新居、出国考察等。（2）、诫勉纠错诫勉纠错立足于帮助和督促干部职工及时发现自身存在的廉政风险问题，及时纠正其工作中的失误和偏差。适用范围。实行警示提醒后仍未改正的；未认真履行“一岗双责”或履 职不到位的，未 严格执行 “三重一大”等相关制度的，有失职渎职、不作为或者滥用职权行为，尚未造成损失的；执行方针、政策、决定中出现苗头性、倾向性问题的。实施方式。第一，告诫劝勉。对警示提醒后仍未改正的，未认真履行“ 一岗双 责” 或履行不到位的干部 职工，进行告诫，指出其存在的问题和不足，提出今后努力的方向；第二，纠正偏差。对在执行方针、政策、决定中出现苗头性、倾向性问题的干部职工通过书
47、面或面谈等方式，告知其存在的问题，要求其纠正错误倾向，终止错误行为。实施期限。诫勉纠错的期限根据诫勉纠错对象存在问题的轻重程度确定，最长不超过 1 个月。诫勉纠错对象应当在 10个工作日内制定纠错措施并及时纠正错误行为，所在单位或部门的领导小组负责监督检查其纠错落实情况，并将情况报市领导小组办公室备案。（3）、责令整改对已实施错误行为，构成轻微违规违纪，但可不予处分的干部职工，通过责令整改的形式，保护和挽救干部职工。适用范围。实行诫勉纠错后仍未改正的；对管辖范围内发生的不正之风或违纪违法案件负有责任，但可不予纪律处分的；具有中国共产党纪律处分条例、 行政机关公务员处分条例中所列举的行为，但情节
48、显著轻微，不构成纪律处分，或者情节轻微，可不予处分的。实施方式。第一，限期整改。对已实施错误行为，构成轻微违规违纪，但可不予处分的干部职工，指出存在的问题及其危害，要求其在规定期限内及时改正；第二，强制履行。对诫勉纠错仍未改正的，或对管辖范围内发生违纪违法案件负有责任，但可不予处分的干部职工进行批评教育，剖析其错误根源，强制其认真履行职责，并进行跟踪督导。实施期限。责令整改的期限根据责令整改对象存在问题的轻重程度确定，最长不超过 3 个月。责令整改对象应当在 10个工作日内制定整改措施并及时纠正错误行为，所在部门或单位的领导小组负责监督检查其整改落实情况，并将相关情况报市领导小组办公室备案。处置结果运用：一是警示提醒、诫勉纠错和责令整改对象，整改到位的，既往不咎；整改不力，错误继续蔓延构成违纪违法行为的，按照有关规定组织处理，或立案查处；二是警示提醒、诫勉纠错和责令整改相关情况应及时通报组织、人事部门，作为年终考核依据，并记入个人廉政档案；三是诫勉纠错和责令整改对象在纠错和整改期间，不能提拔、调动，不得参加各类先进评比；四是警示提醒、诫勉纠错、责令整改对象可向本级或者上级岗位腐败风险防控管理工作领导小组提出异议，受理机构调查了解后，应予以答复。
