1、2011 年内部审核实施计划QES/D-8.2-04 01 目的：评价管理体系与 ISO9001：2008、GB/T 50430-2007、 ISO14001-2004 和 GB/T28001-2001标准的符合程度；评价管理体系整体的持续有效性。范围：本组织质量/环境/安全管理体系覆盖的部门/场所的生产/服务/活动依据：ISO9001：2008、GB/T50430-2007、 ISO14001-2004 和 GB/T28001-2001标准，管理手册，适用法律法规审核组：王经理（ 组长） A 王重阳 B 柯镇恶 C 林徽因 D审核时间：2011/3/7-2011/3/9首次会议：2011/3
2、/7 08:00-08:30 ，管理层、各部门负责人参加与管理层交换意见/末次会议：2011/3/9 16:30-17:00 ，参加人员同上日期 时间 部门及要素 审核员7日08:30至12:00管理层及员工代表：Q:4.1；5.4.2(C:3.1.1；3.1.2；3.1.3；3.3.1；3.3.2；3.4.2)；4.2.1(C:3.3.3)；4.2.2(C:3.3.3)；5.1(C:3.2.1；3.2.2；4.3.1；5.5.1)5.2(C:3.2.1-2；7.2.1-1/-2;)；5.3(C:3.2.1；3.2.2 )；5.4.1(C:3.2.3；3.2.4)；5.5.1(C4.1.1；4
3、.2.1；4.2.2；4.3.1;4.3.2；4.3.3；4.3.4)；5.5.2 （C:4.1.1） ；5.6(C:3.4.3；13.2.4)；6.1(C:3.4.1；5.1.1)；8.1 (C:11.1.1；12.1.1；13.1.1)；8.5.1(C: 13.1.4；13.3.2)E:4.1；4.2；4.4.1；4.3.3；4.4.3；4.4.4；4.5.1；4.5.3；4.6S:4.1；4.2；4.4.1；4.3.3；4.4.3；4.4.4；4.5.1；4.5.2；4.6D7日08:30至12:00办公室：Q:5.5.1(C4.3.3)；5.4.1(C: 3.2.4)；4.2.3(C:
4、3.5.1；3.5.2)；4.2.4（C:3.5.3；） ；5.5.3（C:13.1.1） ；6.2.1(C:5.1.2；5.2.1；5.2.2；)6.2.2（C: 5.2.3；5.3.1；5.3.2；5.3.3） ；8.2.2(C:12.2.3；12.2.4；12.2.5)；8.2.3（C:3.4.2；10.1.1；10.1.2；11.2.4；12.1.1；12.2.1；12.2.2；12.2.4; 12.2.5） ；8.4（C: 10.6.4；12.2.6；13.1.1；13.1.2；13.1.3； 13.2.1；13.2.2；13.2.3） ；E:4.4.1；4.3.1；4.3.2；4.
5、3.3；4.4.2；4.4.3；4.4.5,4.4.6；4.5.4；4.5.5 S:4.4.1；4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.2；4.4.3；4.4.5；4.4.6；4.5.4D7日13:00至17:00质量安全部：Q：5.5.1（C:4.3.3） ；5.4.1（C: 3.2.4） ；7.1（C: 10.1.1； 10.2.3；10.2.4；10.2.5） ；7.4（9.1；9.2 ） ；7.5.1（C: 10.1.2；10.2.3；10.2.4；10.2.5; 10.4.3；10.5.3-10.5.5；10.6.1；10.6.2；10.6.3；10.6.4）C7.5
6、.2（C:10.5.2） ；7.6（C:11.1.2；11.5.1） ；8.2.3（C:3.4.2；10.1.1；10.1.2；11.2.4；12.1.1；12.2.1；12.2.2；12.2.4; 12.2.5） ；8.2.4（C: 11.1.1； 11.2.1；11.2.2；11.2.4；11.3.1；11.3.2；11.3.3） ；8.3（C:11.4.1；11.4.2；11.4.3；11.4.4 ） ；8.5.2 （C:13.3.1；13.3.2；13.3.3） ；8.5.3（C:13.3.1；13.3.2；13.3.3）E:4.4.1；4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.4.2；
7、4.4.3；4.4.54.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3 S:4.4.1；4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.2；4.4.3；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.38日08:30至12:00财务部：E:4.4.1；4.3.1；4.3.3；4.4.6S:4.4.1；4.3.1；4.3.3；4.4.6 A8日08:30至12:00业务部：Q：5.5.1（C:4.3.3） ；5.4.1（C: 3.2.4） ；7.2.1；7.2.2；7.2.3（C:7.1；7.2；7.3） ；8.2.1（C:12.2.6）E:4.4.1；4.
8、3.1；4.3.3；4.4.6 S:4.4.1；4.3.1；4.3.3；4.4.6B8日13:30至17:00物资部：Q：5.5.1（C:4.3.3） ；5.4.1（C:3.2.4） ；7.4.1；7.4.2；7.4.3(C:8.1.1；8.2.1； 8.2.2； 8.2.3； 8.2.4；8.2.5；8.3.1；8.3.2；8.3.3； 8.4.1； 8.4.3； 8.4.4；8.5.1)；E:4.4.1；4.3.1；4.3.3；4.4.6；4.4.7 S:4.4.1；4.3.1；4.3.3；4.4.6；4.4.7A8日13:30至17:00办公区巡视：E/S：4.3.1，4.4.6 ，4.
9、4.7 B9日08:30至12:00项目部：Q:5.5.1（C:4.3.3） ；5.4.1（C: 3.2.4） ；6.2.2（C: 5.2.3；5.3.1；5.3.2；5.3.3） ；6.3（C:6.1；6.2；6.3） ；6.4（C:10.5.1-5 ） ；7.1 （C: 10.1.1； 10.2.3；10.2.4；10.2.5） ；7.2(C:7.3.2; 7.3.4)； 7.4（9.3.1； 9.3.2； 9.3.3 ） ；7.5.1（C: 10.1.2；10.2.3；10.2.4；10.2.5; 10.4.3；10.5.3-10.5.5；10.6.1；10.6.2；10.6.3；10.
10、6.4） ；7.5.2（C:10.5.2） ；7.5.3（C:10.5.3；） ；7.5.4（C:8.5.1;8.5.2） ；7.5.5（10.5.1-8） ；7.6（C:11.1.2；11.5.1） ；8.2.4（C: 11.1.1； 11.2.1；11.2.2；11.2.4；11.3.1；11.3.2；11.3.3） ；8.3（C:11.4.1；11.4.2；11.4.3；11.4.4 ） ；8.5.2 （C:13.3.1；13.3.2；13.3.3） ；8.5.3（C:13.3.1；13.3.2；13.3.3）E:4.4.1；4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.4.2；4.4.3；4
11、.4.6C4.4.7；4.5.1；4.5.3；4.5.4 S:4.4.1；4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.2；4.4.3；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3 Q4.2.4, 5.2, 5.4.1, 5.5.3, 8.2.3,8.5.1 在各部门均应审 到编制：王经理 日期：2011.2.28 批准：张三丰 日期：2011.2.28 2011 年内审首次会议记录QES/D-8.2-08 01主持人：王经理 日期： 2011/3/7审核目的：评价管理/环境/安全管理体系与标准的符合性及运行的有效性会议内容：1.说明审核的目的/范围/方法2.说明可能发
12、生的不合格的情况3.确定陪同人员记录人：王重阳参加人员签到姓 名 部门/职务 备注内部审核检查表QES/D-8.2-05 审核部门 管理层 日 期 2011/3/7涉及条款 审核内容 审核记录 结论4.1 本企业 QES 有哪些过程？这些过程的顺序和相互作用？这些过程有效运行和控制所需的准则和方法？支持和监视这些过程如何确保必要的资源和信息？如何监视、测量和分析、改进这些过程？有哪些外包过程？外包过程如何控制？本企业 QES 识别出了管理活动、资源提供、产品实现和监视、测量和改进几大过程及其子过程，并确 定 了 这 些 过程 的 顺 序 和 相 互 作 用 ， 在 第 5 8 章 中进 行 了
13、 详 细 的 描 述 。 制 定 了 相 应 的 程 序文 件 和 作 业 指 导 文 件 以 及 工 艺 文 件 确 保这 些 过 程 有 效 运 作 和 受 到 控 制 。 根 据 相应 文 件 和 国 家 标 准 对 产 品 进 行 监 视 和 测量 ， 发 现 问 题 及 时 纠 正 ， 并 且 持 续 改 进 。本 公 司 分 包 活 动 分 为 劳 务 分 包 、 工 程专 业 分 包 、 设 施 设 备 租 赁 、 技 术 服 务 等四 类 ， 对 分 包 方 的 具 体 控 制 执 行 手 册7.4 条 的 规 定符合审核部门 管理层 日 期 2011/3/7涉及条款 审核内容
14、 审核记录 结论Q:5.4.2C:3.1.1；3.1.2；3.1.3；3.3.1；3.3.2；3.4.2E:4.3.3S:4.3.4质量管理体系策划和建立过程是否完备，并经过审批？策划的内容是否完备（组织结构、管理制度、资源计划、职业健康安全、环保等）？项目的资源配置情况是否满足要求？项目职业健康安全管理、环保管理的策划和建立过程是否符合要求？公司对管理体系的过程实现进行策划：对每一个过程的输入、输出和应开展的活动进行了识别和规定（手册 7.2 至 7.6） 。对管理体系的各过程及子过程之间的相互关系进行了确定；公司对管理体系有效实施所需的资源进行策划：规定了应提供的人力资源（手册 6.2）
15、、基础设施资源（手册 6.3）和工作环境资源（手册 6.4） ，公司最高管理者应确保及时提供管理体系所有过程所需的全部资源。公司对管理体系的持续改进进行策划：规定了产品（手册 8.2.4） 、过程（手册8.2.3）和体系运行（见手册 8.2.2） 、体系绩效（手册 8.2）的监视、测量方法，以及不合格品控制（手册 8.3） 、数据分析（手册 8.4）和改进（手册 8.5）的管理办法。对项目进行了策划，项目质量管理策划及施组设计的编制符合公司及业主要求，内容是否全面，经过公司及业主审批；内容是否全面的涵盖了项目职业健康安全管理和环保管理的具体要求；各种资源的配置情况（人力资源、物资设备、资金资源
16、、技术资源、工作环境、基础设施等）满足要求Q:4.2.1Q:4.2.2C:3.3.3E/S:4.4.4询问体系文件包括哪些？管理手册的包括的内容/范围/删减的理由/是否受控本企业的体系文件包括管理手册（包含管理方针和目标、指标） ，程序文件以及其他管理、作业指导、工艺以及检验方面的文件，还包括根据GB/T50430-2007标准所编制的质量管理制度，以及所需的管理记录。删减 7.3，删减合理符合Q:5.1C:3.2.1；3.2.2；4.3.1；5.5.1E/S:4.2最高管理者通过哪些活动建立、实施管理管理体系并持续改进其有效性？向负责人询问项目的职业健康安全和环保方针、目标，已经制定的依据；
17、a)通 过 宣 传 、 开 会 、 培 训 等 方 式 ，向 全 体 员 工 宣 传 满 足 顾 客 和 法 律 、 法 规要 求 的 重 要 性b)制 定 了 本 企 业 的 管 理 方 针 和 管 理目 标 、 指 标 ；c)实 施 管 理 评 审 ；d)提 供 企 业 发 展 所 需 的 资 金 、 人 员 、设 备 等 资 源符合审核部门 管理层 日 期 2011/3/7涉及条款 审核内容 审核记录 结论Q:5.2C:3.2.1-2；7.2.1-1/-2;E/S:4.3.1E/S:4.3.2如何体现以顾客和相关方位关注焦点？总 经 理 和 各 部 门 ， 通 过 对 顾 客 要 求的
18、识 别 ， 了 解 顾 客 需 求 和 期 望 （ 包 括 明示 的 和 隐 含 的 ， 当 前 和 未 来 的 要 求 ） 以及 了 解 所 需 的 法 律 法 规 要 求 ， 将 这 些 要求 转 化 为 本 企 业 产 品 的 管 理 要 求 ， 作 为本 企 业 生 产 活 动 的 准 则 。 并 通 过 不 断完 善 管 理 管 理 体 系 、 更 新 过 程 模 式 和 提高 产 品 的 管 理 特 性 和 服 务 来 满 足 顾 客 需求 和 期 望 。 通 过 满 意 度 调 查 了 解 顾 客的 意 见 ， 发 现 改 进 的 机 会 ， 来 不 断 满 足顾 客 的 需 求
19、 和 期 望 。符合Q:5.3C:3.2.1；3.2.2E/S：4.2本企业管理方针的内涵是什么？制定的依据？如何确保全员理解？如何评审管理方针的持续适宜性？通过管理方针，本企业向顾客及其他相关方承诺：我们要坚持管理第一，确保产品满足要求、使顾客满意，同时，我们要精益求精，不断进步，为社会和顾客奉献出更优良的工程。以 各 种 形 式 （ 包 括 宣 讲 、 出 标 语 、出 板 报 等 ） 向 全 体 员 工 宣 传 管 理 方 针 ，使 员 工 理 解 管 理 方 针 的 内 涵 ， 并 贯 彻 实施 。在 每 年 的 管 理 评 审 中 对 管 理 方 针 和管 理 目 标 、 指 标 、
20、 指 标 的 持 续 适 宜 性 和实 施 情 况 进 行 评 审 。符合Q:5.4.1C:3.2.3；3.2.4E： 4.3.3S： 4.3.3管理目标、指标制定的依据？目标、指标分解情况？是否可测量？ 环 境 /安 全 管理方案如何制定？在 手 册 中 规 定 了 管 理 目 标 、 指 标 ，管 理 目 标 、 指 标 依 据 管 理 方 针 制 定 。 对管 理 目 标 、 指 标 进 行 了 分 解 ， 并 且 提 供了 对 各 部 门 分 解 目 标 、 指 标 的 统 计 情 况 ，完 成 情 况 较 好 。 提 供 了 环 境 /安 全 管 理方 案 ， 符 合 要 求符合Q:
21、5.5.1C4.1.1；4.2.1；4.2.2；4.3.1;4.3.2；4.3.3；4.3.4E/S4.4.1ES1）询问领导在 QES 的作用有哪些？（职责）2）职责和权限的规定和沟通情况：a 目前的组织机构及各部门职责分工？b. 职责和权限如何传达？管理手册规定了总经理、管代及员工代表的职责。目前公司下设办公室，质量安全部，工程部，物资部，财务部和业务部，其职责均在管理手册予以明确规定，并通过学习手册的方式加以传达和宣贯。符合审核部门 管理层 日 期 2011/3/7涉及条款 审核内容 审核记录 结论Q:5.5.2C:4.1.1E/S:4.4.1管理者代表有哪些职责和权限？落实情况？管理者
22、代表的职责已在手册中予以规定，落实情况良好。符合Q:5.5.3C:13.1.14.4.3E/S内部沟通和信息交流和信息交流的机制、方式和内容？如何确保有效性？内 部 沟 通 和 信 息 交 流 和 信 息 交 流 的形 式 有 会 议 、 谈 话 、 写 信 、 板 报 等 形 式 。在 公 司 和 部 门 领 导 这 一 层 次 ， 不 定 期 由总 经 理 召 集 会 议 ， 就 有 关 管 理 管 理 体 系运 行 情 况 （ 包 括 管 理 管 理 体 系 的 有 效 性 ）进 行 沟 通 ， 由 各 部 门 领 导 将 有 关 信 息 在本 部 门 传 达 。日 常 情 况 下 ，
23、由 办 公 室 负 责 ， 通 过板 报 、 、 组 织 谈 话 等 形 式 ， 将 有 关 信 息进 行 传 达 和 沟 通 ； 员 工 还 可 通 过 写 信 的形 式 ， 向 公 司 领 导 反 映 情 况 ， 办 公 室 负责 收 集 员 工 的 信 函 、 并 根 据 信 函 的 内 容将 其 发 放 给 相 应 部 门 处 理 。符合Q:5.6C:3.4.3；13.2.4E/S：4.6查管理评审：a.如何进行管理评审，谁主持，其作用？（策划的时间间隔安排/频次） b.输入（记录）的内容是否包括标准要求？（查管理评审记录）c.最近一次管理评审的情况，有哪些重大决定和改进措施？本年度三
24、体系整合式管理评审计划下月进行查上年度管理评审、资料齐全，符合要求符合Q:6.1-6.4C:3.4.1；5.1.1E/S:4.4.1请介绍本企业资源配置情况（需求） 。资源：办公室，基础设施及工作环境方面要求？目前尚有哪些应改进 6.1-6.4的方面？企业现有的资源，包括工程技术人员、资金和检测设备均能满足当前施工的需要。随着生产的需要，本企业将不断优化资源配置，以适应不断发展的需要。提供设备台帐 、 持证人员登记表等记录。周 围 环 境 整 洁 、 有 序 、 美 观 宜人 。 工 作 现 场 的 温 度 适 宜 。符合审核部门 管理层 日 期 2011/3/7涉及条款 审核内容 审核记录
25、结论Q:8.1C:11.1.1；12.1.1；13.1.1E/S:4.5.1对监视、测量、分析和改进过程的策划应考虑哪些方面？（对哪些方面监测和改进）是否建立并实施了施工质量检查制度？是否配备和管理施工质量检查所需的各类检测设备？根 据 国 家 或 行 业 标 准 编 制 了 验 收 规范 ， 确 定 需 监 视 和 测 量 的 参 数 及 所 需 的计 量 器 具 以 证 实 产 品 的 符 合 性 ； 通 过内 审 、 管 理 评 审 确 保 管 理 管 理 体 系 的 符合 性 ； 通 过 数 据 分 析 、 在 过 程 中 应 用统 计 技 术 以 及 纠 正 和 预 防 措 施 持
26、续 改 进管 理 管 理 体 系 的 有 效 性 。建立并实施了施工质量检查制度，规定各管理层次对施工质量检查与验收活动进行监督管理的职责和权限，配备了所需的各类检测设备符合Q:8.5.1C: 13.1.4；13.3.2E:4.3.3S:4.3.4如何实现持续改进？如何实现质量信息和质量管理改进？通过使用管理方针、目标、指标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审，促进管理管理体系的持续改进，以保持其有效和适宜性。符合内部审核检查表QES/D-8.2-05 审核部门 办公室 日 期 2011/3/7涉及条款 审核内容 审核记录 结论审核部门 办公室 日 期 2011/3/7涉及条款 审
27、核内容 审核记录 结论Q:5.5.1C4.1.1；4.2.1；4.2.2；4.3.1;4.3.2；4.3.3；4.3.4E/S 4.4.1 本部门职责是什么？ 本部门负责：Q:5.5.1(C4.3.3)，5.4.1(C: 3.2.4) ，4.2.3(C:3.5.1；3.5.2)，4.2.4（C:3.5.3；）5.5.3（C:13.1.1） ，6.2.1(C:5.1.2；5.2.1；5.2.2；)6.2.2（C: 5.2.3；5.3.1；5.3.2；5.3.3）8.2.2(C:12.2.3；12.2.4；12.2.5)8.2.3（C:3.4.2；10.1.1；10.1.2；11.2.4；12.1
28、.1；12.2.1；12.2.2；12.2.4; 12.2.5） ；8.4（C: 10.6.4；12.2.6；13.1.1；13.1.2；13.1.3； 13.2.1；13.2.2；13.2.3）E:4.4.1；4.3.1；4.3.3；4.4.2；4.4.3；4.4.54.4.6；4.5.4；4.5.5 S:4.4.1；4.3.1；4.3.3；4.3.4；4.4.2；4.4.3；4.4.5；4.4.6；4.5.4符合Q:5.2C:3.2.1-2；7.2.1-1/-2;E/S:4.3.1E/S:4.3.2如何体现以顾客和相关方位关注焦点？通 过 对 顾 客 要 求 的 识 别 ， 了 解 顾 客
29、需 求 和 期 望 （ 包 括 明 示 的 和 隐 含 的 ，当 前 和 未 来 的 要 求 ） 以 及 了 解 所 需 的法 律 法 规 要 求 ， 将 这 些 要 求 转 化 为 本企 业 产 品 的 管 理 要 求 ， 作 为 本 企 业 生产 活 动 的 准 则 。 并 通 过 不 断 完 善 管 理管 理 体 系 、 更 新 过 程 模 式 和 提 高 产 品的 管 理 特 性 和 服 务 来 满 足 顾 客 需 求 和期 望 。 通 过 满 意 度 调 查 了 解 顾 客 的 意见 ， 发 现 改 进 的 机 会 ， 来 不 断 满 足 顾客 的 需 求 和 期 望 。符合Q:5.
30、4.1C:3.2.3；3.2.4E： 4.3.3S： 4.3.3本部门分解目标、指标是什么？完成情况如何？对质量目标进行了分解，并提供了质量目标完成统计，完成情况良好。提供环境/安全目标、指标和管理方案，对环境/安全目标、指标作出了规定，完成情况良好。符合审核部门 办公室 日 期 2011/3/7涉及条款 审核内容 审核记录 结论4.3.2E/S是否制定了相应的程序文件？对收集的法律法规法律法规是如何获取的，渠道是什么？查记录（看清单）是否进行了传递？查记录是否收到最新的法律法规？制定了相应的程序文件，对法律法规识别、取得的途径、方法作了规定。提供了环境/安全适用法律法规清单 ，内容为最新文件
31、，符合要求。 符合Q:5.5.3C:13.1.14.4.3 E/S如何进行内部沟通和信息交流？效果如何？内 部 沟 通 和 信 息 交 流 的 形 式 有 会 议 、谈 话 、 写 信 、 板 报 等 形 式 。 在 公 司 和部 门 领 导 这 一 层 次 ， 不 定 期 由 总 经 理召 集 会 议 ， 就 有 关 管 理 管 理 体 系 运 行情 况 （ 包 括 管 理 管 理 体 系 的 有 效 性 ）进 行 沟 通 ， 由 各 部 门 领 导 将 有 关 信 息在 本 部 门 传 达 。 日 常 情 况 下 ， 由 办 公室 负 责 ， 通 过 板 报 、 、 组 织 谈 话 等 形
32、 式 ，将 有 关 信 息 进 行 传 达 和 沟 通 ； 员 工 还可 通 过 写 信 的 形 式 ， 向 公 司 领 导 反 映情 况 ， 办 公 室 负 责 收 集 员 工 的 信 函 、并 根 据 信 函 的 内 容 将 其 发 放 给 相 应 部门 处 理 。符合Q:4.2.3C:3.5.1；3.5.2E：4.4.4， 4.4.5S：4.4.4， 4.4.5体系文件的制定、批准、发布和更改是否符合标准的要求？文件的更改和修订状态是否得到识别？办公室是否保存有本部门所使用的文件，是否有文件清单？文件的保存是否得当，在现场有无作废文件被非预期使用？外来文件如何控制？是否确保各岗位员工明确
33、其活动所依据的文件？是否及时将作废文件撤出使用场所或加以标识？有形成文件的文件控制程序 。现场检查，文件的编制、审核、批准符合要求。文件的更改得到了相关人员的审批。文件修订状态得到识别。在各部门可以得到相关文件的适用版本。未发现作废文件非预期使用，文件保存良好，清晰完整。外来文件受控。所有受控文件均加盖受控章。提供有效文件清单及收发记录 ，对所有文件进行了登记和发放，记录内容符合要求。明确了各岗位员工明确其活动所依据的文件。作废文件由办公室及时收回并销毁。符合审核部门 办公室 日 期 2011/3/7涉及条款 审核内容 审核记录 结论Q:4.2.4C:3.5.3；E：4.5.4S：4.5.3查
34、记录控制记录如何标识、做到易于识别检索？（查管理记录目录清单）管理记录的是否规定保存期;保护、贮存环境等情况是否得当；是否建立并实施记录管理制度？对存档记录的管理应是否符合档案管理的有关规定？查记录控制：提供记录清单 ，对记录的编号、保存期、保存部门进行了规定，内容符合要求。抽查记录归档情况，记录清晰，易于识别。记录的储存环境适宜。建立并实施记录管理制度，明确了记录的管理职责，规定记录填写、标识、收集、保管、检索、保存期限和处置等要求。存档记录符合档案管理的有关规定。符合Q:6.2C:5.1.2；5.2.1；5.2.2；5.2.3；5.3.1；5.3.2；5.3.3E/S：4.4.2 查是否建
35、立人力资源管理制度？员工绩效考核制度？查办公室,能力、培训和意识情况：人员的总要求？询问各从事影响产品管理工作的人员能力有何要求，是否能达到？是否对会产生重大环境/安全影响的人员进行了针对性的培训？是否进行了应急方面的培训？是否进行了有关法律法规的培训？抽阅培训/教育/经历记录及培训评价考核结果记录等？建立人力资源管理制度和员工绩效考核制度。对各岗位人员的入职要求在手册条款中做了详细规定。抽查职 工 任 职 资格 鉴 定 书 ， 现 在 职 人 员 符 合 手 册 所 规定 的 能 力 要 求 。由 各 部 门 负 责 提 出 培 训 的 需 求 ，办 公 室 制 定 年 度 培 训 计 划
36、， 对 员 工 进行 培 训 。 提 供 年 度 培 训 计 划 和 相关 培 训 及 效 果 确 认 记 录 ， 内 容 符 合 要求 。对产生重大环境/安全影响的人员进行了包括应急方面和有关法律法规方面的培训。提供了持证人员登记表 ，对内审员和特殊工种人员进行登记在册，并附带相关教育、培训和考核的资格证书。符合审核部门 办公室 日 期 2011/3/7涉及条款 审核内容 审核记录 结论Q:8.2.2C:12.2.3；12.2.4；12.2.5E: 4.5.5 S :4.5.4 查内审：内审是否进行了策划？策划的内容是否符合要求（准则/范围/频次/方法）？查内审员是否培训合格？内审记录是否符
37、合策划的要求？内审员是否审核了自己的工作？发现的不合格是否采取了措施，并进行了跟踪和验证？因我公司整合式管理体系运行时间较短，现正进行年度内审，审核计划齐全，包括了四个标准的全部内容审核人员经培训并有资格证书，未对自己部门进行审核。 符合Q:8.2.3C:3.4.2；10.1.1；10.1.2；11.2.4；12.1.1；12.2.1；12.2.2；12.2.4; 12.2.5E/S:4.5.1是否建立质量管理监督检查和考核机制，并确保质量管理制度有效执行？是否建立并实施工程项目施工质量管理制度？如何对过程进行监视和测量？是否收集工程建设相关方的满意情况的信息？建 立 质 量 管 理 监 督
38、检 查 和 考 核 机 制 ，并 能 够 确 保 质 量 管 理 制 度 有 效 执 行 。建 立 并 实 施 工 程 项 目 施 工 质 量 管 理制 度 ， 对 工 程 项 目 施 工 质 量 管 理 策 划 、施 工 设 计 、 施 工 准 备 、 施 工 质 量 和 服务 予 以 控 制 。通 过 内 审 、 工 作 检 查 等 形 式 ， 对 其他 管 理 管 理 体 系 过 程 进 行 监 视 和 测 量 。检 查 一 般 采 用 查 阅 记 录 、 查 阅 文 件 、现 场 观 察 、 业 绩 考 核 等 手 段 进 行 。 提供 过 程 监 视 和 测 量 记 录 ， 内 容
39、填 写符 合 要 求 。收集工程建设相关方的满意情况的信息作为数据分析的输入之一。符合Q:8.4C: 10.6.4；12.2.6；13.1.1；13.1.2；13.1.3； 13.2.1；13.2.2；13.2.3E/S:4.5.1对哪些信息进行数据分析?有效性如何?提供了数据分析报告 ，进行了详细的统计和分析，内容完整，清晰。较为结合实际，效果良好。符合审核部门 办公室 日 期 2011/3/7涉及条款 审核内容 审核记录 结论Q:8.5.1C: 13.1.4；13.3.2E:4.3.3S:4.3.4如何实现持续改进？如何实现质量信息和质量管理改进？通过使用管理方针、目标、指标、审核结果、数
40、据分析、纠正和预防措施以及管理评审，促进管理管理体系的持续改进，以保持其有效和适宜性。符合内部审核检查表QES/D-8.2-05 审核部门 质量安全部 日 期 2011/3/7涉及条款 审核内容 审核记录 结论Q:5.5.1C4.1.1；4.2.1；4.2.2；4.3.1;4.3.2；4.3.3；4.3.4E/S 4.4.1 本部门职责是什么？ 本部门负责： Q：5.5.1（C:4.3.3） ；5.4.1（C: 3.2.4） ；7.1（C: 10.1.1； 10.2.3；10.2.4；10.2.5） ；7.4（9.1；9.2 ） ；7.5.1（C: 10.1.2；10.2.3；10.2.4；1
41、0.2.5; 10.4.3；10.5.3-10.5.5；10.6.1；10.6.2；10.6.3；10.6.4）7.5.2（C:10.5.2） ；7.6（C:11.1.2；11.5.1） ；8.2.3（C:3.4.2；10.1.1；10.1.2；11.2.4；12.1.1；12.2.1；12.2.2；12.2.4; 12.2.5） ；8.2.4（C: 11.1.1； 11.2.1；11.2.2；11.2.4；11.3.1；11.3.2；11.3.3） ；8.3（C:11.4.1；11.4.2；11.4.3；11.4.4 ） ；8.5.2 （C:13.3.1；13.3.2；13.3.3） ；8.
42、5.3（C:13.3.1；13.3.2；13.3.3）E:4.4.1；4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.4.2；4.4.3；4.4.54.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3 S:4.4.1；4.3.1；4.3.2；4.3.3；4.3.4；4.4.2；4.4.3；4.4.5；4.4.6；4.4.7；4.5.1；4.5.2；4.5.3符合审核部门 质量安全部 日 期 2011/3/7涉及条款 审核内容 审核记录 结论Q:5.2C:3.2.1-2；7.2.1-1/-2;E/S:4.3.1E/S:4.3.2如何体现以顾客和相关方位关注焦点？通过对顾客要求的识别，了解顾客需求和
43、期望（包括明示的和隐含的，当前和未来的要求）以及了解所需的法律法规要求，将这些要求转化为本企业产品的管理要求，作为本企业生产活动的准则。并通过不断完善管理管理体系、更新过程模式和提高产品的管理特性和服务来满足顾客需求和期望。 通过满意度调查了解顾客的意见，发现改进的机会，来不断满足顾客的需求和期望。符合Q:5.4.1C:3.2.3；3.2.4E： 4.3.3S： 4.3.3本部门分解目标、指标是什么？完成情况如何？对质量目标进行了分解，并提供了质量目标完成统计，完成情况良好。提供环境/安全目标、指标和管理方案，对环境/安全目标、指标作出了规定，完成情况良好。符合Q:5.5.3C:13.1.14
44、.4.3 E/S如何进行内部沟通和信息交流？效果如何？内部沟通和信息交流的形式有会议、谈话、写信、板报等形式。在公司和部门领导这一层次，不定期由总经理召集会议，就有关管理管理体系运行情况（包括管理管理体系的有效性）进行沟通，由各部门领导将有关信息在本部门传达。日常情况下，由办公室负责，通过板报、组织谈话等形式，将有关信息进行传达和沟通；员工还可通过写信的形式，向公司领导反映情况，办公室负责收集员工的信函、并根据信函的内容将其发放给相应部门处理。符合E/S： 4.3.1 环境因素、危险源是如何识别的？有哪些环境因素、危险源和重大环境因、危险源素？查各种表格和记录？重大环境因素、危险源是如何评价，
45、评价标准是什么？查台帐环境因素、危险源是如何更新的？分别制定环境因素和危险源识别评价程序，制定了评价标准和依据。提供了环境因素/危险源调查表 、 环境因素/ 危险源登记及评价清单和重要环境因素/危险源清单 ，内容符合要求。符合审核部门 质量安全部 日 期 2011/3/7涉及条款 审核内容 审核记录 结论E/S：4.3.2 是否制定了相应的程序文件？对收集的法律法规法律法规是如何获取的，渠道是什么？查记录（看清单）是否进行了传递？查记录是否收到最新的法律法规？制定了相应的程序文件，对法律法规识别、取得的途径、方法作了规定。提供了环境/安全适用法律法规清单 ，内容为最新文件，符合要求。 符合E：
46、4.3.3S：4.3.3，4.3.4针对重大环境因素、危险源，制定了什么目标和指标及管理方案？查看完成情况？查看检查情况？看记录提供了目标和指标及管理方案供三份，对环境/安全的目标、指标及实施要求作了规定，同时提供了完成情况统计，完成情况较好。符合Q:7.1C: 10.1.1； 10.2.3；10.2.4；10.2.5E/S:4.4.6产品实现的策划应考虑哪些方面？针对性特定项目是否形成管理计划并符合要求？是否建立质量管理监督检查和考核机制，并确保质量管理制度有效执行？是否建立并实施工程项目施工质量管理制度？施工组织设计如何管理？抽查施工组织设计。策 划 了 产 品 的 管 理 目 标 、 指
47、 标 以 及标 准 、 法 律 法 规 、 施 工 合 同 中 规 定 的管 理 要 求 ； 产 品 实 现 所 需 的 过 程 和 子过 程 、 程 序 和 作 业 文 件 以 及 资 源 的 需求 ；产 品 所 要 求 的 验 证 、 确 认 、 监 视 、 检验 和 试 验 活 动 ， 以 及 相 应 的 评 定 准 则和 检 验 规 程 ； 产 品 实 现 子 过 程 所 需 的记 录 和 原 材 料 、 半 成 品 、 成 品 检 验 记录 。 提 供 了 设 备 台 帐 、 作 业 指 导 书 、检 验 规 范 以 及 记 录 清 单 等 资 料 。 内 容符 合 要 求 。建立质
48、量管理监督检查和考核机制，并能够确保质量管理制度有效执行。建立并实施工程项目施工质量管理制度，对工程项目施工质量管理策划、施工设计、施工准备、施工质量和服务予以控制。抽查施工组织设计，内容符合要求并且报监理审批。符合Q:7.4C:9.1；9.2E/S:4.4.6是否建立并实施分包管理制度？如何选择分包方？如何签订分包合同？已建立并实施分包管理制度，对如何选择分包方并签订分包合同作出了规定，目前未发生过工程分包。符合审核部门 质量安全部 日 期 2011/3/7涉及条款 审核内容 审核记录 结论Q:7.5.1C: 10.1.2；10.2.3；10.2.4；10.2.5; 10.4.3；10.5.
49、3-10.5.5；10.6.1；10.6.2；10.6.3；10.6.4E/S:4.4.6询问如何使生产和服务提供过程受控？（产品标准/ 图纸/顾客要求、必要的指导书、设备适宜、进行监测、获得检测设备，售后服务等）询问并查看记录：施工策划，施工设计，施工准备，过程质量控制，售后服务等过程是否受控？提供了各项目施工组织设计，作业指导书；提供设备机具台帐和检修计划；提供计量器具台帐及检定记录，提供了相关检验记录，提供了售后养护的纪录。提供了项目巡检记录提供了工程回访记录同时抽查了：1施工日记和专项施工记录2 交底记录3 上岗培训记录和岗位资格证明4 施工机具和检验、测量及试验设备的管理记录5 图纸的接收和发放、设计变更的有关记录6 监督检查和整改、复查记录7 质量管理相关文件8 工程项目质量管理策划结果中规定的其他记录以上记录均符合要求符合Q:7.5.2C:10.5.2E/S:4.4.6对于特殊过程，是否制定了操作规程，是否保存有监控记录，特殊过
