1、 1危害因素辨识、风险评价及风险控制管理制度（试 行）WHNYLM/ZD-063-2015第一章 总 则第一条 为规范识别公司煤化工板块管理产品、活动和服务中的危险源，明确危险源可能产生的风险及其后果，对危险源分级、监测、控制，预防事故的发生，依据生产过程危险和有害因素分类与代码（GB/T13861-2009）和集团煤化工企业安全风险预控管理体系 要求、神华集团选煤厂安全风险预控管理体系 要求及乌海能源公司相关规定，制定本制度。第二条 本制度规定了生产运行、建设项目、变更过程的危害因素辨识、 风险评 价和控制措施确定，重大危害因素辨识、评价和控制措施确定以及生产工艺过程的 HAZOP 分析等内
2、容。第三条 关键名词术语解释（一）危险源是指可能导致人身伤害和（或）健康损害、财产损失、工作环境破坏或其他损失的根源、状态或行为（危险源在我国的安全生产法律法规中也被称之为危险因素或危险源；可能导致健康损害的危险源，也被称为职业病危险源）。（二）危害因素辨识旨在事先确定所有由企业活动产生、可能导致人身伤害或健康损害的因素。（三）风险是指发生危险事件或有害暴露的可能性与由该事件或暴露可造成的人身伤害或健康损害的严重性的组合。风险的大小由风险值来衡量，风险值 等于事故发生的可能性与事故可能造成的损失的乘积。2（四）风险评价是指对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否
3、可接受予以确定的过程。（五）可接受风险是指根据组织法律义务、职业健康安全方针和目标，已降至组织愿意承担程度的风险。第四条 本制度适用于公司各厂、部及相关方的危害因素辨识、风险评价及控制措施确定的管理。第二章 组织与职责第五条 安健环部制定和维护本制度，负责危险源识别、风险评价与控制的指导、 协调、 监 督、 检查与落实管理。第六条 各部门依据本制度开展主管业务活动中危险源的识别、评价与更新，以及管理标准与管理措施的制定和落实。第七条 各厂依据本制度，组织开展危害因素辨识、风险评价和控制工作。第三章 危害因素辨识、风险评价和控制的一般要求第八条 危害因素辨识和风险评价应覆盖本单位所有的生产活动、
4、产品及服务过程。至少包括：（一）常规和非常规的活动；（二）所有进入工作场所的人员（包括相关方人员和外来访问者）的活动；（三）作业场所内的设备、设施（包括外界提供的设备、设施）；3（四）企业及其活动、材料、工艺、人 员的变更，或 计划的变更，安全风险管理体系的更改包括临时性变更等，及其对运行、过程和活动的影响；（五）生产过程识别活动应包括：1.生产准备阶段（人、机、环、管）的各 项活动；2.产品采购过程中的各项活动（化学品、油品以及其它物资的采购、运输、 储存、使用、 废弃活 动，包括相关方使用的物资）；3.生活区域的各项活动（相关作业场所的人员活动，包括进入作业现场的相关方人员的活动）；4.生
5、产过程或所提供服务的阶段的各项活动（宜按作业流程或工序进行辨识）；5.设备、设施的安装、使用、维护、报废等所有运行活动（包括相关方使用的设备、 设施）； 6.产品交工验收或维修服务中的各项活动； 7.不同工种和岗位操作过程中的各项活动；8.确定的其他计划外的任务。9.项目实施前工作前安全分析。10.事故和潜在的紧急情况，包括来自：产品或材料的包装或储存缺陷；结构失效；天气、地球物理及其它外部自然灾害；恶意破坏和违反操作规程；火灾和爆炸；冲击与撞击；中毒、窒息、触电 及辐射；暴露于化学性危险源和物理性危险源的工作环境；人机工程因素（比如作业环境条件或位置的舒适度、重复性工作等）；设备的腐蚀；有毒
6、有害物料、气体泄露等。11.任何与风险评价和实施必要控制措施相关的适用法律义务。第九条 根据各单位的活动范围、性质和规模选择适宜的危害因素辨4识和风险评价方法：（一）生产运行过程、变更过程、建设项目的建设施工活动过程及试生产前采用工作任务分析法进行危害因素辨识；（二）生产工艺过程风险分析采用危险与可操作性分析方法（HAZOP）；（三）重大危害因素辨识、评价依据国家相关法律法规和标准进行；（四）建设项目设计前、设计过程中由设计单位采用适用的方法开展危害因素辨识、风险评价；（五）采用其它方法。第十条 确定控制措施或考虑变更现有控制措施时，应按如下顺序考虑降低风险：（一）消除；（二）替代；（三）工程
7、控制措施；（四）标志、警告；（五）管理控制措施；（六）个体防护装备。第十一条 危害因素辨识、风险评价和确定控制措施的记录应予以保存，作为后续评审时的依据。第十二条 至少每年对危害辨识和风险评价、风险控制过程的有效性评审一次，并在此基础上改进。当发生以下情况时，应适时进行：（一）对判定现有风险控制措施是否有效和充分的需求；（二）对新危险源的响应需求；（三）对企业自身所产生变更的响应需求；5（四）对监视活动、事件调查、紧急情况或应急程序测试结果的反馈的响应需求；（五）法律法规的变化；（六）外部因素，如新提出的职业健康问题等；（七）控制技术的进步；（八）劳动力（包括承包方）多样性的变化；（九）纠正和
8、预防措施所提议的变更。第四章 生产运行的危害因素辨识、风险评价和控制措施确定第十三条 准备工作（一）成立风险管理小组小组的设置应与生产现场的工艺、专业、职能情况对应。成员应包括相关管理人员、专业技术人员（包括工艺、电气、设备设施等管理人员）、安全管理人员、直接作业人员代表等。风险管理小组成员必须具备：1相关专业知识，熟悉本单位所属行业安全生产技术标准及相关法律法规；2.熟悉本单位各工种的所有工作任务及每项工作任务的作业步骤；3.熟悉本单位各工作任务及作业步骤中存在的危险源及其后果;具备一定的组织能力、判断能力及责任感；4.经过危险源识别与风险评价相关知识培训等。 （二）组织培训风险小组应组织开
9、展相应的培训，确保参与人员掌握辨识、评价等的方法；确定危害因素辨识、风险评价和风险控制每一个流程的具体要求。6（三）收集资料危害因素辨识前应收集与危害因素辨识相关的资料，包括事故案例、操作规程、各种规章制度、法律法规等。第十四条 危害因素辨识（一）根据岗位职责，列出各岗位的工作任务及每项任务的具体工作步骤，形成 岗位名称及工作任务表。（二）通过现场访问、观察、调查、 查阅相关资料的方式，鼓励、引导员工围绕本岗位工作任务及每个步骤开展危害因素辨识，填写危害因素辨识表。（三）辨识过程应考虑正常、异常、紧急三种状态，过去、现在、将来三种时态。第十五条 风险评价（一）根据工作程序各个步骤中辨识出的危险
10、源，描述出各种危险源可能导致的风险及其后果，确定事故类型。（二）利用风险矩阵法对危险源进行分析，确定危险源的风险等级，填写危险源管控表。具体的衡量方式和赋值方法见风险矩阵表。第十六条 管理标准与管理措施制定各单位根据已识别的危险源及其风险程度大小，按附录 3“风险控制措施优先顺序示意图” 规定的优先顺序排列，提 炼管理对象，确定相 应的主要责任人、直接管理人员、主要监管部门和主要监管人员，并针对管理对象制定相应的管理标准与管理措施。针对重大风险的危险源制定重大风险管理方案。（一）管理标准与管理措施的内容要求：1.是否使风险降低到可承受风险；72.是否产生新的危害；3.是否已选定了投资效果最佳的
11、解决方案；4.受影响的人员对预防措施的必要性和可行性如何评价；5.是否会被应用于实际工作中。（二）管理标准与管理措施的实施要求: 1.各单位组织对管理标准与管理措施进行岗位分解，并在相关岗位的作业指导卡中予以明确；2.各单位负责日常的监督检查工作；3.明确项目管理标准与管理措施失效时所采取的应急措施；4.管理标准与管理措施的资源支持应满足措施的需要；5.所有的预防措施要充分考虑设施的完整性。第五章 建设项目的危害因素辨识、风险评价和控制措施确定第十七条 各单位应在建设项目的可行性研究阶段，委托具备相应资质的安全评价机构、职业卫生技术机构对建设项目进行安全预评价和职业病危害预评价。第十八条 建设
12、项目设计阶段开展危害因素辨识、风险评价和控制措施确定，应 考虑：建设项目周边重要场所、区域及居民分布情况，建设项目的设施分布和连续生产经营活动情况及其相互影响情况，安全防范措施是否科学、可行；当地自然条件对建设项目安全生产的影响和安全措施是否科学、可行；8主要技术、工艺和设备、设施是否成熟可靠；依托原有生产、储存条件的，其依托条件是否安全可靠。第十九条 对于大型和采用危险化工工艺的装置在初步设计完成后要进行危险与可操作性（HAZOP）分析。第二十条 各单位应围绕施工活动过程组织开展危害因素辨识、风险评价工作，并将辨识结果告知承担施工活动的承包方，对承包方的相应活动进行督促和检查。第二十一条 建
13、设项目建成试生产前，各单位组织设计、施工、监理和本单位相关人员开展试车过程的危害因素辨识、风险评价和控制措施确定，具体参照第四章相关内容实施。第六章 变更过程的危害因素辨识、风险评价和控制措施确定第二十二条 各单位应在以下情况开展变更管理控制：（一）新的或经修改的技术（包括软件等）、设备、设施或工作环境；（二）新的或经修订的程序、工作惯例、设计、规范或标准；（三）不同类型或等级的原材料；（四）现场组织结构和人员配备包括所用承包方的重大改变；（五）健康安全设施和设备或控制措施的改变。第二十三条 当发生变更时，应考虑变更所带来的危险源和潜在风险，宜通过危害因素辨识和风险评价进行评估，评估内容包括：
14、 （一）是否已产生新危险源？（二）与新危险源相关的风险是什么？（三）源自其他危险源的风险是否已发生变化？9（四）变更是否可能对现有风险控制措施产生不利影响？（五）在综合考虑了措施的可用性、可接受性以及现时和长期成本的情况下，是否已选择了最适宜的控制措施？第二十四条 危害因素辨识、风险评价和控制措施确定参照第四章规定实施。第七章 生产工艺过程的 HAZOP 分析第二十五条 各单位应将新、改、 扩建项目的 HAZOP 分析纳入设计管理，将在役装置的 HAZOP 分析纳入生产运行管理，并制定年度HAZOP 分析工作计划，落实资金，专款专用。第二十六条 纳入工作计划的新、改、 扩建项目的 HAZOP
15、分析应在初步设计完成之后、初步设计审查之前进行。详细设计发生较大变化时，应进行补充 HAZOP 分析。对于初步设计阶段未进行 HAZOP 分析工作的项目，不得 进行初步设计审查。第二十七条 在役装置的 HAZOP 分析原则 上每 5 年进行一次。装置发生与工艺有关的较大事故后应及时开展 HAZOP 分析。装置进行工艺变更之前，企业应根据实际情况开展 HAZOP 分析。第二十八条 项目委托方或工程建设单位应在新、改、扩建项目设计合同中明确要求设计单位参加 HAZOP 分析工作以及负责将 HAZOP 分析结果在设计中进行落实。第二十九条 HAZOP 分析工作流程原则上包括以下内容：前期准备组建 H
16、AZOP 分析小组，资料准备，HAZOP 分析方法培训。10开展分析确定分析范围，划分节点，描述设计意图，确定工艺偏差，分析后果和原因，评估风险等级，提出建议措施。编制报告整理、汇总分析记录，形成 HAZOP 分析报告初稿。沟通交流与相关方进行沟通和交流，说明 HAZOP 分析过程和建议措施的依据。评审委托方组织对 HAZOP 分析报告进行评审。建议措施处理委托方对建议措施逐项进行关闭处理。第三十条 HAZOP 分析小 组主要包括主持人、 记录员、 专业技术人员等，小组 成员可来自技术机构、项目委托方、设计单位、运行单位、工程建设单位、承包方等单位或部门。第三十一条 HAZOP 分析结果应作为
17、设计变 更、隐患治理、 员工培训、操作规 程和应急预案制修订等工作的重要依据。第八章 重大危害因素辨识、评价和控制措施确定第三十二条 各单位应每年组织一次重大危险源普查和辨识，分类进行登记。第三十三条 重大危险源普查、辨识范围主要包括危险物品贮罐区（贮罐）、库 区（库）、生产场所（包括高压、高含硫、高危地区油气生产装置）；压力管道、 锅炉、 压力容器。第三十四条 各单位每 2 年至少应对重大危险源进行一次安全评估。安全评估应当成立由安全、生产、技术、 设备 、质量等部门有关人员和专家组成的评估小组，按确定的评估方法和内容进行评估，并对重大危险源风险控制措施进行评审。11第三十五条 重大危险源安
18、全评估应形成安全评估报告，并按规定报地方政府安全生产监督管理部门和有关部门备案。第三十六条 安全评估报告应数据准确，内容完整，对策措施具体可行，结论客 观公正。安全评估报告应包括以下内容：（一）安全评估的主要依据；（二）重大危险源基本情况；（三）危险、有害因素辨识与分析；（四）可能发生的事故类型、严重程度；（五）重大危险源等级；（六）安全对策措施；（七）应急救援措施；（八）评估结论与建议。第三十七条 重大危险源的生产过程及材料、工艺、设备、防护措施和环境等因素发生重大变化，或者国家有关规定发生变化时，企业应对重大危险源重新进行安全评估。第八章 考核与罚则第三十八条 各单位按照各自职责的分工组织
19、管理标准与管理措施的落实、实 施和检查，确保管理标准与管理措施的有效实施。第三十九条 安健环部定期组织对各生产单位危害因素辨识、风险评价及风险控制管理情况进行检查，并通报考核结果。第九章 附则12第四十一条 本办法由安健环部负责解释。 第四十二条 本办法自二 O 一五年五月一日起施行。附件：1.危害因素辨识、风险评价和控制管理流程图2.风险矩阵表3.风险控制措施优先顺序示意图4. WHNYLM/ZD-063-JL01 岗位名称及工作任务表5. WHNYLM/ZD-063-JL02 危害因素辨识表6. WHNYLM/ZD-063-JL03 危险源管控表7. WHNYLM/ZD-063-JL04
20、重大危险源管理方案13附录 1 危害因素辨识、风险评价和控制管理流程图危害因素辨识（ 考虑人机环管因素；三种状 态及时态 ；可能导致的事故 类型）开 始风险评 价（ 风险后果描述、划分风险等级）制定危险源管理标准及管理措施（针对管理对象，制定相应管理标准和措施 ）审核、跟进（检查风险和影响评估的全面性、准确性，评估控制措施的有效性）准 备组建小组、确定范围、辨识方法培训员工学习掌握标准和措施并执行阶段 结束，下一 阶段开始风险评估是否全面、准确控制措施是否有效是否否是管理 对象提 炼（按照风险类 型确定管理对象、管理 责任人、监管责任人及部门）管理标准与管理措施14附录 2 风险矩阵表可能造成
21、的损失风险矩阵 中等风险 (级) 重大风险 (级) 特别重大风险 ( 级) 有效类别 赋值 人员伤害程度及范围 由于伤害估算的损失（元）6 12 18 24 30 36 A 6 多人死亡 500 万以上5 10 15 20 25 30 B 5 一人死亡 100 万到 500 万之间4 8 12 16 20 24 C 4 多人受严重伤害 4 万到 100 万3 6 9 12 15 18一般风险(级)D 3 一人受严重伤害 1 万到 4 万22 4 6 8 10 12 E 2 一人受到伤害，需要急救；或多人受轻微伤害2000 到 1 万11 2 3 4 5 6低风险( 级 )F 1 一人受轻微伤害
22、 0 到 2000L K J I H G 有效类别1 2 3 4 5 6 赋值不可能 很少 低可能 可能发生 能发生 有时发生 发生的可能性估计从不发生10 年以上可能发生一次10 年内可能发生一次5 年内可能发生一次每年可能发生一次1 年内能发生 10 次或以上发生可能性的衡量(发生频率)1/100 年 1/40 年 1/10 年 1/5 年 1/1 年 10/1 年发生频率量化风险等级划分风险值 风险等级 备注30-36 特别重大风险 级18-25 重大风险 级9-16 中等风险 级3-8 一般风险 级1-2 低风险 级15附件 3风险控制措施优先顺序示意图1、消除工作任务必须做吗？用其它
23、安全的新的技术手段取代危险的操作。2、替代是否可用其它低危险的材料、设备等替代风险较高的材料、设备3、工程技术是否使用设施降低风险1)局部废气通风2)防护栏 /罩3)隔离4)照明5)密闭4、隔离能否用距离/屏障/护栏防止员工接触危险1)进入控制2)距离3)时间4)工程控制5、程序是否可以用来规定安全工作系统，降低风险1)工作许可2)“两卡一表”3)操作规程4)工艺流程图6、减少员工接触时间限制接触风险的员工数目，控制他们的接触时间1)在低活动阶段进行危险性工作，如晚上/周末2)合理设计工作场所3)工作岗位轮换3)化学品防护服/手套1） 护目镜7、个人劳动保护设备（PPE）适用充分的 PPE，是
24、否适合工作任务1)安全带、惯性防跌保护线轮2)呼吸保护设备3)化学品防护服/手套4)护目镜 管理控制工程控制风险16附件 4岗位名称及工作任务表编号：WHNYLM/ZD-063-JL01 序号 所属单位 岗位名称 工作任务 工作步骤 备注17附件 5危害因素辨识表编号：WHNYLM/ZD-063-JL02部室/车间： 工段/ 班组： 岗位：工作任务：序号 工作步骤 危险源 后果及影响填表人： 日期： 18附件 6危险源管控表编号：WHNYLM/ZD-063-JL03风险评估序号任务类型专业类别任务 工序 危险源/危险 源风险类型风险及其后果描述事故类型可能性损失风险值风险等级管理对象管理标准主要责任人直接管理人员主要监管部门主要监管人员管理措施19附件 7重大危险源管理方案编号：管 理 标 准 和 管 理 措 施 危险目标 完成指 标管理标准 管理措施 实施时间 资源 实施部门 责任人制表： 审核： 批准 ： 年 月 日
