1、风险控制违规处罚程序1目的：为提高公司全员风险管理意识，确保公司各项风险管理制度有效落实，特 编制本控制程序。1. 适用范围：适用于公司所有部门及员工。2. 管理职责：3.1 风险管理部是公司风险管理的责任部门，负责组织开展公司已识别风险的定性分析工作。3.2 商务运营部负责组织 各子公司、 业务部对已识别的业务风险开展定性分析工作。3.3 综合部、人力 资源部、财务部等其他公司职能部门对本专业管理内已识别风险开展定性分析工作。4定义：实施定性风险分析是评估并综合分析风险的发生概率和影响，对风险进 行优先排序，从而为后续分析或行动提供基础的过程。在实施分析过冲中，要清晰地识别和管理定性风险分析
2、过程的关键参与者的风险态度，并 对其偏差实施有效纠正。实施定性风险分析通常可以快速且经济有效地为规划风险应对建立优先级，可以 为实施定量风险分析奠定基础。为确保与公司风险的实时变化保持同步，应定期开展定性风险分析。5风险定性分析方法包括：风险概率和影响评估、概率影响矩阵、风险数据质量评估、风险分类、风险紧迫性评估。5.1 风险概率和影响评估。风险概率评估旨在调查每个具体风险发生的可能性。风险影响评估旨在调查风险对公司的潜在影响，既包括威胁所造成的消极影响，也包括机会所产生的积极影响。对已识别的每个风险都要进行概率和影响评估。可以选择熟悉相应风险类别的人员，对他们进行访谈或与他们召开会议，来进行
3、风险评估。通过访谈或会议，评估每个风险的概率级别及其对每个目标的影响，还应记录相应的说明性细节，例如，确定风险级别所依据的假设条件。根据风险控制管理手册中的定义，对风险概率和影响进行评级。具有低等级概率和影响的风险，将被列入观测清单中，供将来进一步观测。5.2 概率影响矩阵。基于风险评价结果，对风险进行优先排序，以便进一步进行定量分析和风险应对，应查询风险控制管理手册中具体的风险评级规则， 评估每个风险的重要性和所需关注的优先级。可以对每个风险评定优先级，也可以制定相关方法为每个风险确定一个总体等级，在同一矩阵红，分 别列出机会和威胁的影响水平定义，同时显示机会和威胁。5.3 风险数据质量评估
4、。是评估风险数据对风险管理的有用程度的一种技术，考察人们对风险的理解程度，以及考察风险数据的准确性、质量、可靠性和完整性。5.4 风险分类。可以按照风险来源、受影响的工作分类等，对公司风险进行分类，以明确受不确定性影响最大的区域。根据共同的根本原因对风险进行分类，有助于制定有效的风险应对措施。5.5 风险紧迫性评估。可以把近期就需要应对的风险当作更紧急的风险。 风险应对 的时间要求、风险征兆和预警信号，以及风险等级等，都是确定风险优先级应考虑的指标，可以综合考虑风险的紧迫性以及从概率影响矩阵中得到的风险等级，从而得到最终的风险严重性级别。6风险定性分析控制程序的可交付成果包括：项目风险的相对排
5、序或优先级清单、按类别分类的风险、风险成因或需特别关注的领域、近期就需应对的风险清单、需进一步分析与应对的风险清单、低优先级风险观察清单、定性 风险分析结果的趋势。6.1 项目风险的相对排序或优先级清单。可根据各风险的重要程度，使用概率影响矩阵，对风险进行分类，将各风险归类为高、中、低风险，明确各风险见相对的优先级关系，对评定为高风险的重要风险，还需说明其评定基础。6.2 按类别分类的风险。进行风险分类，可揭示风险的共同原因或需特别关注的项目领域，发现风险集中地领域，有利于提高风险应对的有效性。6.3 风险成因或需特别关注的领域。发现风险集中地领域，有利于提高风险应对的有效性。6.4 近期就需应对的风险清单。需紧急应对的风险和可在晚些时候处理的风险，可以归入不同的组别。6.5 需进一步分析与应对的风险清单。有些风险可能需要进一步分析（包括定量风险分析）和采取进一步的应对措施。6.6 低优先级风险观察清 单。在 实施定性风险分析过程中被评定为不重要的风险， 应列入观察清单，加以持续监测。6.7 定性风险分析结果的趋势。随着分析的反复 进行，具体风险可能呈现某种明细的趋势，从而使风险应对或进一步分析变得更紧迫或不太紧迫。
