1、天津理工大学管理学院工程造价专业本科毕业论文答辩 Oral defense for graduates majored in Cost engineering in management school of TJUT,Research on Risk Controlling of Engineering Variation under DBB Pattern,DBB模式下业主方的工程变更 风险控制研究,报告人： 指导教师： 专业： 工程造价 答辩日期：,报告提纲,一、研究思路、文章框架 二、各章重点内容 三、结论与展望 四、致谢,天津理工大学管理学院工程造价专业本科毕业论文答辩 Oral de
2、fense for graduates majored in Cost engineering in management school of TJUT,提出问题,分析问题,解决问题,综合研究,第一章 绪论,第二章 DBB模式下的风险管理概述,第三章 工程变更的风险识别,第四章 工程变更的风险评价,第六章 案例分析,第五章 工程变更的风险控制,研究思路,第一章 绪论,第二章 DBB模式下的 风险管理概述,第三章 工程变更的 风险识别,第四章 工程变更的 风险评价,第五章 工程变更的 风险控制,1.1 研究背景及问题提出 1.2 文献综述 1.3 研究问题的界定 1.4 研究目的、方法、内容,2
3、.1 DBB模式概述 2.2 工程变更管理与风险管理 2.3 DBB模式下不同合同类型对工程变更控制的影响,3.1 风险识别的方法 3.2 工程变更风险因素分解 3.3 工程变更风险因素清单,4.1 风险评价的方法4.2 工程变更风险因素权重的确定 4.3 工程变更风险因素影响的度量 4.4 工程变更风险因素评价的确定 4.5 工程变更的重要性分类与评定,5.1 风险控制的方法 5.2 工程变更风险因素的应对措施 5.3 工程变更的分类控制,第六章 案例分析,6.1 天津市高级人民法院审判综合楼工程 6.2 天津市高级人民法院审判综合楼工程变更风险控制,文章框架,DBB模式下由于设计和施工相分
4、离的特点，工程变更风险是很容易发生的。 工程变更会严重干扰工程项目的实施计划，对项目的成本、工期具有很大的影响。 工程变更涉及项目的整个生命周期，主要发生在实施阶段。业主往往把工程变更管理和控制的重点放在工程实施阶段，而缺乏对项目前期决策阶段、设计阶段的工程变更管理和评价。,1.研究背景,第一章 绪论,2.文献综述,1不重视工程变更的预先控制工程项目风险与变更息息相关，项目变更往往是项目风险的具体化。风险是变更产生的前提，变更是风险产生后应对的措施。因此，要对工程变更进行预先控制。2未能有效的控制变更价款 工程变更对于成本的影响成为一个主要问题，一方面是其自身重要性决定，它既是工程变更方案经济
5、性评审的重要内容，也是工程变更发生后调整合同价款的重要依据。,业主方在工程变更管理中存在的问题,近年来国内外专家学者都进行了不遗余力的研究。DBB模式下，业主作为维系设计方和承包商的纽带，作为和合同的中心者，更应加强工程变更的控制，建立以业主为主体的工程变更控制体系。,3.研究范围的界定,针对我国工程变更现状的分析，本文首先阐述模式下的工程变更的风险管理基本理论，通过对工程变更的风险识别，风险评价和风险控制的深入分析，找出工程变更控制的途径。,工程变更的风险识别 风险识别是在工程变更发生之前，运用各种方法系统地、连续地识别和归类所面临的各种风险以及分析产生风险的潜在原因，它是工程变更风险管理的
6、基础。,工程变更的风险评价风险评价是风险管理体系的一个极其重要的环节，其主要作用在于确立评估风险的标准和可接受性。因此，工程项目风险评价的客观量度问题，是工程变更风险管理中亟待解决的问题。,工程变更的风险控制风险管理的目的就是要减少风险带来的损失。因此，对工程变更风险的应对进行研究是工程项目风险管理研究的一个永恒的主题。,DBB模式对风险的影响,DBB模式对风险的影响,美国建筑业研究所（CII）的有关研究成果，可以从成本、进度、安全、变更和返工五个方面来分析DBB模式对工程项目风险的影响。,第二章 DBB模式下的风险管理概述,变更不仅是风险的五大来源之一，并且对于成本、进度等方面都会产生一定的
7、影响，占据着至关重要的地位。如果不在风险发生之前对其进行控制，必然会导致成本增加和进度拖延的问题，严重影响项目目标的实现。因此对变更风险的预测和控制是十分必要的。,风险管理的周期与内容,风险识别,风险评价,风险控制,风险管理是一种主动控制手段，它的最终目标是使项目的三大目标成本、质量、工期得到控制。这种主动控制对于工程项目中的遭遇的风险可以做到防患于未然。,工程变更存在的客观性和普遍性,工程变更发生的偶然性和必然性,工程变更的多样性和多层次性,工程变更 风险的特点,工程项目风险与变更息息相关。风险是变更产生的前提，变更是风险产生后应对的措施。所以，要用风险管理的观念控制变更，用科学的变更观念减
8、小风险损失，避免变更管理带来新的风险。即在变更没发生之前，通过风险识别、风险评估、风险量化、及制定风险应对措施来进行事前控制，在变更发生后通过风险监控等变更管理措施，防止产生新的风险。,工程变更管理是风险管理,工程变更的类型及风险特征,不同工程变更 的衍生关系,DBB模式下不同合同类型对工程变更 控制的影响,第三章 工程变更的风险识别,风险因素的分解,为了业主方可以根据不同类型的风险因素采取不同的防范与管理措施。因此本文运用风险结构分解法对工程变更风险因素进行逐层分解。,不同主体工程变更风险清单,引起工程变更的因素可能源自于业主，设计方，承包商或其他第三方。研究工程变更的风险因素的分类，有助于
9、准确界定工程变更的责任主体，从而有效地评价和控制工程变更。因此下文将对施工阶段的风险因素按照主体方的不同进行识别和分类。,第四章 工程变更的风险评价,1.工程变更风险因素权重的确定,1.建立风险层次结构模型在分解过工程变更的风险因素之后，将风险因素一一罗列出。,2. 因素两两比较的标度工程变更风险因素的权重可由评价者根据自己的知识、经验、判断，确定各因素两两比较的轻重程度，然后经过计算，就可以得到该风险因素的权重。层次分析法在确定不同因素相对其它因素的重要性时，利用两个因素之间的两两比较的方法。两两比较，轻重程度用下表中的标度表示。,3. 判断矩阵有了两两比较轻重的标度，就可以具体地确定不同因
10、素的重要性权数。该层有技术风险，自然条件风险，经济风险，政策法规风险，合同条件风险，主体行为风险，个人素质风险七个风险因素，评价者对这七个因素的重要性两两相比，得到的结果写在7*7判断矩阵中。,显然对于评价矩阵有bii=1，bij=1/bji，其中i，j=1，27。对于矩阵A的特征向量（ w1，w2，w3，w4，w5，w6，w7）T，其中w1，w2w7表示了B1，B2 B7子目标相对总体目标A的权重，w1=（b11+b12+b17）/ bij ，其中i，j=1，27。同理，求出w2，w3w7。 4. 依据上述方法，再将B层按照风险因素分解图进行分解，求出C层每个因素相对其上一级目标的权重。将各
11、个因素的权重的评价结果填入下表 。,2.工程变更风险因素影响的度量,工程变更风险影响可由项目管理专家、建筑技术专家及有经验的建筑师、结构工程师、监理工程师和造价工程师综合评定，采用0，1，2，3，4层级评分进行综合评分，以确定各风险因素影响度。,其中第位专家对某风险因素所产生的影响可用J表示,3.工程变更风险因素评价的确定,根据第位专家对工程变更风险因素影响程度与权重w相乘，可得下式： M=wJ 然后综合每一位专家的评定可得评估结果如下：式中： T风险因素的得分；m参与打分的专家数。结论：得分越高，说明该风险越重大。对得分排在前几位的风险要进行重点监控，做好应对措施和管理工作。,4.工程变更的
12、重要性分类,研究文献中工程变更的重要性分类,在工程变更的管理实践和理论研究中，人们通常按照工程变更的性质和费用影响实施分类控制，以区分业主和监理工程师在处理不同属性变更问题上的职责，权限及其工作流程。 许多研究文献习惯于把工程变更分为三个重要性不同的层级，即（1）重大变更；（2）重要变更；（3）一般变更。三类变更的限额依建设项目投资规模，合同控制目标和两级监理工程师执业能力等因素综合设定。,第五章 工程变更的风险控制,风险控制,风险应对,风险监控,风险识别,风险评价,风险控制,1.风险应对措施,风险识别,风险评价,风险控制,2.工程变更风险因素的应对措施,风险识别,风险评价,风险控制,3.工程
13、变更的分类控制,前期控制,设计控制,合同控制,重大变更的控制程序,风险识别,风险评价,风险控制,重要变更控制程序,一般变更的控制程序,风险识别,风险评价,风险控制,重大变更、重要变更、一般变更的控制程序的比较：,重大变更控制的重要节点为工程变更意向的批准、工程变更报告的评估、工程变更报告的批准、工程变更令的发布，其变更审批的权限分别为：变更意向由业主批准，变更报告评估由重大变更评估小组进行，变更报告由业主批准，变更令由工程师发布。 重要变更审批权限分别为：变更意向由业主批准，变更报告评估、变更报告的批准、变更令的发布均由总监理工程师进行。 一般变更处理权限分别为：变更意向由总监理工程师批准，变
14、更报告由专业监理工程师评估，变更报告批准及变更令的发布均由总监理工程师进行。,风险识别,风险评价,风险控制,第六章 案例分析,天津市高级人民法院审判综合楼工程位于南开区长江道2号，与今晚报大厦隔街相望。 建筑面积47170.18m2（由主楼、大法庭和审判区三部分组成），地下一层，主楼地上13层，高度61.2 m，为现浇钢筋混凝土框架剪力墙结构；大法庭地上二层，高度28.6 m，为现浇钢筋混凝土框架结构；审判区地上四层，高度为28.6 m，为现浇钢筋混凝土框架结构。地下采用钻孔灌注桩作为支撑结构，基础采用钢筋混凝土满堂红筏板式暗承台基础，地上采用框架剪力墙结构。 该工程是一栋以司法审判为主要功能
15、的综合性建筑，其中审判区首层为信访接待室、法律咨询室及立案室，为公民提供法律援助，二层、三层、四层为审判经济、民事、刑事案件的中、小法庭；大法庭首层及夹层为法制宣传展览大厅，二层为大法庭；主楼首层至五层为行政处、审监室及值班室，六层至九层为法宣室、组宣室、研究室等，十层为会议室等，十一层至十二层为录音室、纪检室及普通办公室，十三层为视频会议室、设备间等。天津市高级人民法院审判综合楼工程总投资30233.33万元。,天津市高级人民法院审判综合楼工程变更风险控制,工程变更的风险因素识别工程变更的风险因素评价工程变更的风险因素控制工程变更的分类控制,影响分析,变更重要性评定,引入全过程风险监理,风险
16、应对措施,重大变更的控制,重要变更的控制,一般变更的控制,结论与展望,文章创新点：1. 文章第三章分别采用了风险结构分解法和起初风险清单法立足不同的角度对工程变更风险因素进行了识别和分类，为业主方对工程变更风险的评价和控制打下基础。2. 文章第四章对工程变更的影响分析采用了鱼骨图的方法加以描述。并且使用AHP对识别出的风险因素进行评价。并结合专家打分法建立起工程变更重要性的评定模型。由于知识水平有限，此方法有待改进。DBB模式下的工程变更涉及了业主方，设计方，承包商，监理方等诸多建设项目主体。因此本论文对业主方的工程变更控制的研究仅系冰山一角，在诸多方面还有待业内学者和实践者进一步深化研究。,
17、致 谢,本论文是在严老师的悉心指导下完成的。感谢严老师这些天来对我严格的教导与帮助，使我一步步战胜困难。值此论文完成之际，谨向尊敬的严老师致以崇高的敬意和衷心的感谢！ 还要感谢管理学院的尹贻林院长，工程造价系的柯洪老师，吴静老师，钟炜老师，吴绍艳老师，陈丽萍老师，杨红雄老师，段继校老师等各位老师在四年时间里对我的指导和栽培，使我不断进步。 在我写作的过程中，贾丽霞师姐也给了我很大的帮助。此外，赵华老师，杨艳荣学姐，赵宇飞学姐，杨苓刚学长等各位师兄师姐们以及我们同组的在这些日子里共同走过的战友，都是我该感谢的人。最后，感谢在百忙之中抽出时间审阅本论文的各位老师所付出的辛勤劳动！,感谢各位老师的批评指正！,Thank you!,
