1、,企业文档的科学化管理,目 录,如何建立正确的企业档案意识 企业公文的写作与处理 企业文档科学化管理要点 企业文档管理现代化,古代记事例子,在远古时代，人类在生产实践和社会交往过程中，产生了记录事件和语言的要求。于是就出现了结绳和刻契两种方法辅助记忆，交流思想，处理事务。例如云南省哈尼族买卖田地时，使用单股麻绳打结，买卖双方各执一根以为凭证。 所谓“刻契”，就是在骨片、木片、竹片或其他材料上刻画出各种形态的标记，用来记录某种事实或作为有关各方的一种信约。旧唐书卷197记述东谢蛮时说：“俗无文字，刻木为契”。这种记事方式，在解放初的一些少数民族地区也曾发现过，比如云南省福贡人民政府曾收到来自贡山
2、的一件木刻：X代表相会；代表一个凳子；上面三个缺口代表三个人，下面两个缺口代表两件东西。意思是：你派来的人我们已经相会，带来的两件东西也已收到，派我的两个弟弟和一个随从去你处，送你一个凳子。结绳和刻契虽然很原始，但在一定程度上记录和反映人们的社会实践活动，具有备忘、信守和凭证的作用，当然也有保存价值，因而，我们可以把它们当作最原始的档案，或者叫做档案的前身。,档案定义,中华人民共和国档案法：“档案是指过去和现在的国家机构、社会组织以及个人从事政治、军事、经济、科学、技术、文化、宗教等活动直接形成的对国家和社会有保存价值的各种文字、图像、声像等不同形式的历史记录。”,文件转化档案的条件,档案是由
3、文件材料有条件地转化而来的。档案和文件既有密切联系，又有区别。档案的前身各种文件材料是由一定的国家机关、社会组织或个人为了处理事务需要而产生的，有些日后还需查考，有意识有目的保存下来，转化成了档案。文件转化为档案一般需要具备三个条件：第一、办理完毕的文件才能作为档案保存，正在承办中的文件不是档案。所谓办理完毕是相对而言的，主要是指完成了文书处理程序，不能理解为一切文件都要把文中所说的事情全部办完才算“办理完毕”，而是指文件的承办告一段落。日常工作中，有三种情况，一是文件中所说的事情需要近期办理的，很快就办理完毕。二是文件中所指的事情需要较长的时间才能办完或者需要长期执行的，只要将文件经过签收、
4、传阅，研究讨论和贯彻之后，也算办理完毕。三是不需要具体承办的文件，只要经过收发、圈阅等文书处理手续，就算办理完毕。第二、对日后实际工作和科学研究有一定查考利用价值的文件，才有必要作为档案保存。第三、按照一定的规律集中保存起来，才能最后成为档案。文件一般要经过立卷归档集中保存起来，才能成为档案。,如何建立正确的企业档案意识,意识是人脑对于客观物质世界的反映，是感觉、思维等各种心理过程的总和。 档案意识一般泛指人们对档案现象的感觉和认识,一、 企业档案,是在企业的生命周期中直接形成并保存备查的企业文件。1、企业档案的历史记录性。2、企业档案的信息资源性。3、企业档案的法律凭证性。,二、现代企业档案
5、意识的创新趋势,（一）企业档案意识的个性化趋势,历史记录,国家财富,信息工具,信息资源,1、国家档案意识 2、领导档案意识 3、民众档案意识利益第一，工具第二，发展第三,郭沫若题赠档案馆 前事不忘后事师，自来坟典萃先知。 犹龙柱下窥藏史，呼凤舆前听诵诗。 国步何由探轨迹，民情从以识端倪。 上林春讯人间满，剪出红梅花万枝。,（二）企业档案意识的法治化趋势1、现代企业制度中的产权制度，是企业档案意识法治化的元动力。2、国家法治化治国方略的确立，是企业档案意识法治化的重要保障。3、确保企业档案资源的安全与合理利用，维护企业自身利益，是企业档案意识法治化的主要目的。4、确保档案工作人员的工作权力，明确
6、其工作职责，是企业档案意识法治化的重要条件,（三）企业档案意识的资源配置化趋势 1、把企业档案作为企业重要的信息资源来看待，是现代企业管理进步的必然趋势。 2、企业管理的系统化、高速化和准确化要求，是开展企业档案资源配置的主要原因。 3、计算机技术，特别是网络技术的普及和提高，为企业档案资源合理配置的实现供了必要的技术平台。,现实工作中，我们常常会因机构职责不清和信息传递不流畅而导致互相扯皮推诿。,A,B,C,1,2,档案部门,企业公文的写作与处理,一、基本概念 1、文件的概念文件是人类以文字符号的形式记录和传达某种意图或活动情况的具有特定体式的信息材料。公文即公务文件，是指机关或以公职身份的
7、个人在公务活动中形成和处理的文件。（在这里，我们所指的文件即公文）,2、文件的特点第一，文件有法定的作者。第二，文件有法定的权威。第三，文件有特定的体式。 第四，文件有特定的处理程序。3、文件的作用第一，信息的记录；第二，信息的传播；第三，信息的存贮。,二.公文的种类,文件,来源和去向,行文关系,性质、作用,保密要求,时限要求,发文,收文,内部文件,上行文,下行文,平行文,法规性文件,指导性文件,通报性文件,记录性文件,保密文件,非密级文件,时限文件,非时限文件,三、基本文种 （1）指导性文件：决定、决议、计划、规划等。 （2）规章性文件：条例、规定、规则、办法、章程等。 （3）公布性文件：公
8、告、通告、布告、启事、通报、通知、简报等。 （4）请示批复性文件：请示、批复、指示等。 （5）函类文件：公函等。 （6）报告类文件：专题性报告、综合性报告等。 （7）会议类文件：开幕词、讲话稿、会议总结、闭幕词、会议记录、会议纪要、会议议程等。 （8）合同类文件：合同书、协议书等。 （9）财务类文件：台帐、报表、凭证等。,四.公文写作的基本步骤,1、了解发文背景，明确发文目的 具体内容包括： （1） 发文对象 （2） 发文范围 （3） 文种选用 （4） 提炼主题 （5） 对收文机关的具体要求,2、调查研究，收集材料 3、拟写提纲 4、撰写正文 （1） 突出文件的主题：拟好标题、写好导语、在内容
9、的布局安排和文字的表述上突出文件的主题 （2） 处理好观点与材料的关系 （3） 有关事项要交代清楚：人物、时间、事件、会议的名称、地点、所引用的文件的名称等。5、检查与修改,公布性文件写作的具体要求： （1）公告。公告一般是较高级别的政府或机关所使用的文种。要求语言庄重，行文简练。不做细节性的叙述和解释。 （2）通告。一般对两个方面有明确的限定：一是对公布的范围有所限定；二是其内容必须限定在某项具体的事件范围内。写作是要求针对问题，结合实际。 （3）布告。布告是一种极为普通的公布性文种，使用的范围较广，所公布的内告事项可大可小，对发文机关的级别也没有具体的限定。为了增加宣传效果，其行文可以活泼
10、一些。 （4）启事。启事是对受文者提出某种具体的要求，并希望得到回音的一种公布性文种。要求对问题的描述要简洁、明了，相关细节一定要交代清楚。版面可以活泼一些。,（5）通报。一般用于或表彰或批评的文件种类。要求语言严肃、实事求是，不夸大其词，所通报的内容要交代清楚。 （6）通知。通知是一种成份比较复杂的文种，既可以用于公布性文件，也可以在机关内部传递；既可以是下行文，也可以是平行文。（但不能用于上行文）对通知的要求类似对布告的要求，一般没有什么限定。各机关凡属要周知、传递的意向或事宜，均可以使用这一文种。 （7）简报。简报是机关之间专门用来交流情况，反映问题所使用的文种。简报可以作为上行文、下行
11、文、平行文等各类文件的具体形式。根据其内容可以分为综合简报、专题简报、会议简报等。简报一般具有期数，应连续编号。简报不具有法律法规的作用，仅提供参考作用。 由于公布性文件常常以报刊、张贴等形式与公众直接见面， 因此这类文件的语言要通俗，句子宜短不宜长，使其易 读、易懂、易记。,4、请示、批复类文件请示就是请求上级给予指示、批示的意思。一般下级机关在工作中产生了问题，或遇到不便自行决断而必须请求上级机关予以明示的情况，都采用请示文种。请示的写作须注意：主题明确；理由详尽；要求具体；一文一事。批复就是对请示的答复。批复的写作一般分为分析和决断两个步骤。在拟写批复时，要注意说明所针对的请示文号，如遇
12、请示中带有普遍性的问题，可以将其批复抄发所属单位，以避免下级重复请示。,6、报告 报告一般可以分为两类：一类是针对某一问题或某项工作所撰写的专题报告，另一类是针对某一阶段内全面工作情况的综合报告。报告的结构可以分为四个部分：对情况的概括性介绍；总结经验和体会；检查工作中的不足及其对原因的分析；对今后工作的设想（结尾）。 撰写报告的要求是：实事求是、突出重点、归纳本质（规律）。7、合同类文件 合同类文件的标题结构是：双方单位的名称 事由 合同书（协议书）合同类文件一般包括两个部分：一是正文，二是签署手续。（必要时要履行公证手续） 撰写时应注意：合法；详尽；严谨。,六.公文处理的程序与工作要点,文
13、件处理的工作要点 1、1、收发文登记 2、阅办：分办、拟办、批办、传阅、承办。 3、发文： （1）制文：拟稿、核稿、签发。 （2）制发：缮印、校对、钤印、封发、注办、传递。 4、催办和查办 5、保管与利用：文件的积累、文件的清退、 文件的利用。,企业文档科学化管理要点,制度与规范,文件形成管理,管理体制设计,价值鉴定,归档管理,利用与安全管理,实体分类信息分类,企业文档 管理体系,自动化管理系统,一、企业文件档案管理体系建设,库房“八防”,档案库房的“八防”要求是：防盗、防光、防高温、防火、防潮、防尘、防鼠、防虫,企业文件档案工作体制结构,文件档案管理委员会,主管部门或企业档案中心,档案部门或
14、岗位,信息管理部门,职能部门及下属机构,管理体制,1、集中式,综合档案部门,内部机构,内部机构,内部机构,领导,这种方式起源于80年代后期，在企业升级工作中被认定为最理想的企业文档管理模式。其优点是全部档案资源由一个档案部门掌控，便于安全管理和集中开发利用。不足之处是实体的过于集中，极大地削弱了文件现实作用的有效发挥，不能很好地为企业高速运转服务。,2、分散式,综合办公部门,文书档案室（员）,财务部门,财会档案室（员）,人事部门,人事档案室（员）,技术档案室（员）,科研生产部门,基本建设部门,设备部门,基建档案室（员）,设备档案室（员）,领导,3、集中与分散结合式,管理、指导关系,信息交流关系
15、,档案管理部门,中间性文件中心,领导,各机构,员工,初始级 Initial,事务型,经验型,价值型,特征 C,成熟度 M,一致型,持续型,可重复级 Repeatable,优化级 Optimizing,已管理级 Managed,已定义级 Defined,价值 V,1,2,3,4,5,1、一般事务性工作。 2、兼职管理状态。 3、文档留存比较随意，有存无取状态明显。 4、无制度，无工作流程,1、专门性工作。 2、专人专岗，经验式管理。 3、有基本归档要求。 4、文档留存界限不清晰,1、专业性工作。 2、专家式管理，已建立管理标准。 3、归档范围及归档要求精细化、流程化。 4、基本利用,1、职能性资
16、源管理工作。 2、全员式、全过程管理。 3、管理要求纳入企业标准。人依附于事 4、能动服务,1、全过程资源自动配置。 2、管理体系可自动创新。 3、全方位服务，深度开发。 4、历史留存与资源管理职业化。,企业文件档案管理体系成熟度评价,二、企业数据清理,计划,调研,关联,整合,责任,文档数据的实际状况,是相关管理工作顺利开展的基础.任何一种管理体制或管理手段的运行,都必须建立在数据清理的基础之上.数据清理工作必须由文档管理者通过详细认真地调研和科学系统地分析予以实现.,企业基础数据清理的工作程序,开始（针对具体岗位）,文件类型及属性认定,符合5,汇总上报,符合1、2、3、4并完成6,部门确认分
17、类汇总，列入归档预备范围,档案部门整体协调确认，明确归档责任,正式列入归档范围,不予确认,确认,1、是否岗位发文 2、是否岗位办理 3、是否岗位接收 4、是否不可或缺 5、是否完全不需要 6、是否部门核心数据,1、清理基础数据是一项细致而繁杂的工作，但任何企业谁也不可能绕开这个环节而达成对信息资源的有效控制。 2、清理基础数据，就是将企业各项工作、各个部门、各个岗位产生、处理、发出的所有信息（包括文件、图纸、程序、报表、单据，以及其他载体或数字格式的文档等，进行系统化，从而使企业各类信息类有所依，运行线路清晰，相关责任明确。 3、清理基础数据必须要对企业的机构设置、岗位设置、主要工作流程进行了
18、解，并在此基础上对数据状况进行分类和分析，目的是寻找出主体数据和主要信息流动线路，为信息资源配置提供依据。,企业基础数据清理总汇表（举例）,数据清理的方法,基础数据清理一般采用调研统计的方法进行。 首先，对一个具体的部门及其其中每个岗位进行问卷调查，主要提问五个问题：1、在你的工作中，收到什么信息？2、在你的工作中，处理什么信息？3、在你的工作中，发出什么信息？发给什么部门或岗位？4、在你的工作中，你最离不开（或常用）的信息是什么？5、在你的工作中，你认为最不需要的信息是什么？ 在每个岗位的答案收集齐全后，通过对岗位与岗位之间信息互动状况的了解，可以发现本部门的重要信息内容，特别要寻找出本部门
19、需要负责的信息。 对于无意义信息应向有关领导汇报，并建议其进一步查清这种信息是否可以清除。,数据互动规律,数据互动反映了某种工作的开展状况。在清理基础数据时，发现数据互动的规律性，对于分析数据价值，理顺数据运行关系，高效率地开展信息资源的配置，具有重要意义。 当一种必要的数据产生并发出后,它必然会对接收者产生作用或意义。所有接收该数据信息的部门或岗位,会由于其既定的职责对该数据信息进行处理,并在处理过程中产生其他相关的数据。由此可见，企业的各项工作，其实就是围绕着各种类型的数据所开展的一系列活动。我们跟踪某一具体数据的形成、传递、处理、归档等运动过程，就可以发现该数据的运动特征，以及由这种运动
20、所产生的影响的规律性。这就是所谓的数据互动规律。 一般来说,分析一个企业的各种数据的互动规律是一个复杂的系统工程，我们可以采用图视的方式进行直观示意。,来料加工物料送货单 出门证 客户汇款单、客户每月开票资料、客户资料对账单（每月应收货款对账单）,归档,公司程序文件,绒布各类花型图纸,工作任务通知单、打样单试验通知单,绒毛生产交期回复单、 生产计划报表、生产留样 入仓单(绒布每日入仓单、绒布每日入仓记录)生产订单、纠正及 预防措施单,产品报价单订货出货统计报表、统计报表出货通知单、货物运输单,常规绒布库存数量表更新仓库数据报表 外发加工成品明细码单、送货单,出货明细表,数据清理工具的设计与使用
21、,目前手工进行数据清理的工具主要有以下四种:1、数据状况问卷；2、数据运动状况示意图；3、数据汇总表;4、数字化转移工作流程示意图。,XX有限公司文件清理工作问卷 时间： 部门： 答卷人： 项目组成员： （说明：非常感谢您在百忙之余接受我们的问卷调查！该问卷是针对企业各岗位形成和处理各类文件、数据、报表、图纸等信息材料的实际状况进行填写的。请您根据实际工作的真实情况认真填写，填写时应写出具体文件名称。） 您的岗位是： 您在日常工作中，主要收到的文件（单据）是：（请注明文件来源部门或岗位） 您在日常工作中，主要办理的文件（单据）是： 您在日常工作中，主要发出的文件（单据）是：（请注明文件接收部门
22、或岗位） 您在日常工作中，内部产生使用的文件（资料）有哪些？ 6、您在日常工作中，接触最密切的部门（岗位）是哪些？ 7、在您的岗位职责中，最不能缺少的文件是： 8、在您的岗位职责中，最不需要的文件是： 9、您对目前企业文件管理有什么意见？,公司外部,各部门,总 经 办,部门报告、各部门的统计报表、 书刊资料、奖状/证书、,总经理审阅的相关文件,涉及公司的相关信息文件及宣传单章,涉及公司的相关通知类文件 工作计划、通知、授权书、会议通知、反馈各部门文件 总经办办理的文件： 通知、会议记录、人事任命、工作计划、外部管理文件、会议通知、企业建设文件、 授权书、例会的会议记录、部门文件,数据运动状况示
23、意图,档案数字化加工的技术流程,三、企业文档工作的具体实务,1、文件的形成、积累与归档文件的形成、积累与归档属于各单位、各部门、各岗位的基本职责,也是档案科学管理与有效利用的前提条件.档案部门有权对这项工作进行监督、指导和检查.主要建立和落实三项制度:收发文登记制度,A,a,b,1,2,3,下行文,上行文,平行文,间接上下行文,序号,文件名称,来源,时间,签收人,办理注释,收文登记表,序号,文件名称,去向,时间,发送者,备注,发文登记表,员工,文件积累袋,档案,文件积累:人人有责,时时有活儿,件件登记,年年整理.,文件积累制度 (针对自身所产生的文件),文件归档制度,归档范围:确定文件的价值,
24、决定文件是否向档案转化.(需要制作),制度核心,归档时间:根据企业活动的特点,确定文件何时归档.,技术保障,归档要求:明确便于长远和安全地保存档案所必要的措施.,技术条件,归档份数:根据归档文件的重要性,确定原件与复制件的数量关系.,利用保障,归档手续:明确归档文件的移交事宜.,责任保障,立卷案卷:是指一组具有有机联系的,价值、密级基本相同的,便于存取的企业文件的最小组合.,封面,卷内目录,归档文件,备考表,组织案卷的要领: 1.分析文件之间的最小有机联系,确定卷内文件的数量. 2.将相关文件集中到卷盒内,重新编页号.(装订或不装订) 3.根据要求填写卷内目录、封面和备考表.,归档的文件可以立
25、卷.保存。立卷工作的主要内容是分析归档文件之间的有机联系,并按照便于存取的原则和其他立卷要求将文件顺序装入装具内.,立卷,页号,卷内目录,备考表,封面,存址号,内容特征,形式特征,四、档案的分类档案分类是指根据档案的内容性质、形成规律及相互联系，遵循统一的原则和要求，采用科学、适用的方法，对档案进行分门别类，从而使库藏全部档案成为一个条理化的具有一定从属关系和平行关系的库藏系统。(来源原则、三个要求、常用分类法、档号)分类的程序:,设计分类方案,划分全宗,划分大类,划分属类,给定编号,企业档案分类方案(示意图)一类 二类 三类 四类 其他类,A B C D,1 2 3 4,类列,类系,常用的分
26、类方法: 职能分类 时间分类 作者分类 专题分类 项目分类 型号分类 区域分类 外形分类,职能分类方法适用于一级类目的区分; 其他分类方法则适用于二级以下类目的划分.,企业档案管理规范DA/T 42 2009关于企业档案一级类目和二级类目的划分：,五、企业文档的价值认定,企业所保存的文档资料,由于其作用的范围和作用的程度不同,所以对其价值确定也不能相同.针对公司的具体情况,建议从以下几个方面入手开展这项工作: 1.不赞同采用三级保管期限制,改为:是档案的,一律长期保存;是一般资料的,一律在保存两年后销毁.(有长期参考价值的图书期刊标准等文献例外) 2.是否成为公司的档案,应坚持以下几个标准:A
27、.是否具有法律依据性;B.是否属于公司大事;C.是否具有通用性或示范性;D.是否属于专利. 3.应当将上述标准落实在归档范围上,凡是列入归档范围的文件,均作为公司档案处理. 4.公司档案应坚持少而精的原则. 5.不属于归档范围的文件或资料,可以仅保存电子文本,不必保存纸本.,国家关于企业档案鉴定工作的规定： 企业应成立由主管领导、职能部门、专业技术人员和档案人员组成的档案鉴定委员会（或小组），负责确定文件保管期限和保管期限到期档案提出鉴定意见。 档案保管期限应根据文件对企业、国家和社会现实和今后工作的查考、凭证以及历史研究的价值确定。 档案保管期限一般分为永久和定期两种。会计档案的保管期限执行
28、会计档案管理办法。 永久保管档案。凡是反映本企业主要职能活动和历史面貌，对本企业、国家和社会有长远利用价值的文件，列为永久保管。 定期保管档案。凡是反映本企业一般工作活动，在一定时间对本企业各项工作有参考利用价值的文件，列为定期保管。定期保管档案的年限可根据其参考利用价值分为30年和10年两档。 企业应定期对已到保管期限的档案进行鉴定。经档案鉴定委员会鉴定，仍需继续保存的档案应重新划定保管期限；对保管期满确无保存价值的档案应登记造册，填写销毁清册，经企业法定代表人批准后进行监督销毁。销毁清册永久保存。,六、文档的排放与库房管理收集入库的文档资料,应该按照一定的排列规律统一进行排放.具体方法有以
29、下几种: 1.大流水排放.即按照入库的时间先后顺序依次排放,先来先放,后来后放.优点是简单易行,避免了空架,倒架的麻烦.缺点是检索时只能按照时间线索进行查找,不便于精确查找.(在实现计算机辅助管理的前提下,这种排放值得提倡) 2.分类排放.即严格按照文档的分类体系进行排放,优点是可以将同一类乃至同一个项目的文件排放到一起,在排列上能够体现出文件的相互关系,便于精确查找.缺点是需要留出部分空余的装具,或到一定程度后进行倒架. 3.分类流水排放.结合上述两种排放的优点,先将入库的文档资料划分出大类,然后再在每类中按照时间顺序排放.,档案库房及相关条件： 档案库房应设置在远离易燃、易爆物品和水、火等
30、有安全隐患的场所，无特殊保护装置一般不宜设置在地下或顶层。档案库房楼层地面应满足档案及其装具的承重要求。 档案库房面积应满足档案工作发展的需要,留有存储空间。设置档案馆的企业，档案库房建筑应符合JGJ 25的要求，库房一般应满足日后二十年档案存储需要。业务技术用房 业务技术用房应满足接收、整理、修复档案的实际需要。 企业可根据工作需要设置档案接收、整理、裱糊、消毒、复印、数字化、缩微以及安全监控等用房。 阅览及陈列室 阅览室应邻近办公室和档案库房，环境安静。陈列室（展览室）宜设置在适于观览的场所。,档案装具档案柜架应牢固耐用，一般应具有防火、防盗、防尘作用。应根据非纸质载体档案需要选择有专用保
31、护功能的柜架。有条件的可采用密集架。 各类档案卷盒规格、式样和质量应符合GB/T 9705、GB/T 11822、DA/T 22和 GB/T 11821的要求。 保护设备 档案库房应配置温湿度监控设备及灭火器材、防光窗帘、防盗门窗等必要的设施。 根据库房管理需要可配置除尘器、消毒柜、去湿机、加湿机、空气净化器等设备。 有条件的企业应配置自动报警、自动灭火、温湿度自动调控、监控等设备。 技术设备 配备档案整理工作所需要的装订机、打印机等设备。 配备档案修复、利用需要的数码照相机、摄像机、复印机、阅读机等设备。 配备信息化管理需要的计算机、服务器、扫描仪、光盘刻录机等设备，以及容灾备份设备、应急电
32、源。 根据需要可配备CAD绘图仪、工程图纸复印机、缩微机等设备。,七、文档的利用文档的利用是文档管理的最终目的.主要内容是: 1.编制出必要的检索工具,确保文档信息有存有取. 2.制定必要的利用制度,确保被利用文档的安全和有效利用. 3.积极开展文档资料信息的整编工作,实现信息的增值. 4.根据管理信息化程度的提升,适时开展即时监管,及时发现信息产生,传递和利用中的问题,疏通信息渠道,协调信息资源的配置.在已经实现办公自动化的条件下,文档中心应当采用较为适用的文档管理软件系统,促使检索工具的自动生成,信息内容的自动组配,利用过程的自动监督等功能的实现.,企业文档管理现代化,1、档案数字化的含义
33、（在计算机系统及其相应程序的环境下生成和控制的归档信息及其管理工作） 2、档案数字化的进程（计算机辅助管理办公自动化网络化） 3、档案数字化的具体形式（文档一体化管理、数字档案馆）,档案数字化概况,数字化环境下档案工作的特点,1、e观念（思想解放、观念更新） 2、e环境（制度更新） 3、e管理（扁平化管理） 4、e商 （人员素质培养）,目前存在的问题及其对策,1、技术的复杂化与档案管理效率的二律背反简化实体管理，丰富信息管理 2、资源存储导向的误区国家导向与单位导向的关系 3、如何确保信息的原始性与合法性技术与法律并进,电子文件归档与管理规范,适用范围及采用标准 规定了公务活动电子文件管理的一
34、般方法 适用于国家行政机关产生的电子文件及其归档管理 其他社会组织的电子文件管理可参照本标准 采用标准体现了ER的技术环境。,ER定义和有关术语,定义：在计算机及网络中生成的社会活动记录，即以数码形式记录与磁带、磁盘、光盘等载体，依赖计算机系统阅读、处理，并可在通信网络上传送的文件。 逻辑归档： 在网络上进行的，不改变原存储方式和位置而实现的电子文件向档案部门移交的过程。 体现了分布式保管模式，为澳大利亚档案法立法确认,物理归档： 指把电子文件集中下载到可脱机保存的载体上，向档案部门移交的过程。 原则上体现了集中式的保管模式，为美国、加拿大、英国、北欧等国原则支持。 涉及网络和存储设备知识。,
35、ER三性：真实性,指对ER内容和显示形态进行鉴定后，确认其与形成时的原始状况一致。 如何保证？ 大环境：电子政务的CA环境。 小环境：行业CA体系。 技术环境： 管理环境： 目前提出的解决措施 事前控制、跟踪记录、事后审查等阶段性措施； 针对现行、半现行、非现行文件的对象性措施； 基于政策、方针、程序、制度、标准的管理框架； 基于软硬件系统、签署、加密、认证的技术框架；,规范中的真实性规定,对ER操作者进行身份识别、权限控制 设置操作日志，随时记录人员、时间、设备、项目、内容 对ER逐页加注防错漏和防掉换的标记 对数字化的印章、签署采取防非法使用的措施,完整性,指电子文件的内容、背景、元数据等
36、无缺损 要保证ER完整，应列举文件构成要素，元数据模型包括：载体、内容、物理和智能格式、活动、人员、档案链、背景 完整性包括两方面 本身完整 相关文件齐全,规范中的完整性规定,登录处理过程中各类责任者（如起草者、修改者、审核者、签发者） 登录处理过程中各类操作者（如打字者、发文者、收文者、存储管理者） 登录处理过程中产生的责任凭证信息（批示、签名、印章、代码等） 登录电子文件传递、交接过程的其他标识,有效性,指ER在保管期限内应具备可理解性和利用性，包括载体的完好性、信息可识别性、存储系统的可靠性、载体兼容性。 具体措施： 注明文件存储格式、软硬件环境、相关数据参数等 通用软件产生的文件应注明
37、软件版本号，专用软件应转换为通用文件格式，不能转换时软件与文件一同归档。 加密文件应解密后归档，否则将密码一同归档。,规范中的有效性规定,建立有效性管理制度并采取相应技术措施 ER处理保存应符合安全保密规定：针对自然灾害、非法访问、非法操作、病毒等采取防范对策。,电子文件管理系统介绍,ERMS （电子文件管理系统） DMS （文件管理系统） CA-AMS（计算机辅助档案管理系统）,系统设计,信息采集,信息管理,开发利用,系统维护,信息采集,馆藏,接收,信息搜寻,立 档 单 位,专 业 信 息,文 件 中 心,纸 质,缩 微 品,视 频,音 频,档 案 征 集,数 字 图 书 馆,其 他 信 息,下 属 部 门,信息管理,信息管理,标 准 化,多 媒 体 标 引,元 数 据 著 录,鉴 定,目 录 管 理,报 表 打 印,信 息 统 计,专 业 信 息 标 准,开发利用,网站信息发布,综合智能查询,信息开发,光盘发布,素 材 编 辑,编 研,文 档 查 询,图 形 图 像 查 询,语 音 查 询,视 频 查 询,虚 拟 演 播,系统维护,基 础 数 据 维 护,权 限 管 理,网 络 安 全,加 密 存 储,数 字 签 名,版 权 保 护,日 志 管 理,数 据 备 份 恢 复,系统维护,感 谢,
