1、一、判断题1、证券交易，主要是指投资者通过经纪人在证券交易所买卖股票的交易。2、市价委托是投资者要求证券经纪人按限定价格或更优的价格买入或卖出证券。3、竞价成交机制使证券市场成为最接近充分竞争和高效、公开、公平的市场，也使市场成交价成为最合理公正的价格。4、证券交易成交后意味着交易行为的了结。5、过户是股票交易的最后一个环节。6、市价委托指令可以在成交前使投资者知道实际执行价。7、保证金交易的风险大于现货交易.8、期货交易是买卖双方约定在将来某个日期按成交时双方商定的条件交割一定数量某种商品的交易方式。9、套期保值者是指那些把期货市场当作转移价格风险的场所，利用期货合约的买卖，对其现在已拥有或
2、将来会拥有的金融资产的价格进行保值的法人和个人。10、期货交易之所以能转移价格风险，在于某一特定商品或金融资产的期货价格和现货价格受相同的经济因素影响和制约，它们的变动趋势是一致的。11、期货交易所通常采取会员制形式，会员席位有严格限制，席位可以公开出售转让。12、由于在期货交易中买卖双方都有可能在最后清算时亏损，所以双方都要交保证金。13、二板市场是扩大证券发行市场规模的必要条件。14、竞价成交的原则是“时间优先，价格优先” 。15、我国证券交易所全部采用会员制。16、普通投资者可以直接进入证券交易所进行证券买卖交易。17、卖方以取得期权费为代价出售这种权利，在期权合约的有效期内卖方必须无条
3、件服从买方的选择，除非买方放弃这一权利。18、证券买卖的清算和交割工作只存在于证券商和投资者之间。19、场外市场上的交易对象不包括上市公司证券。20、限价委托和市价委托都能控制成交价格风险。二、单项选择题1、证券公司和客户之间是_的法律关系。A 委托代理关系 B 抵押关系 C 信托关系 D 无任何法律关系2、投资者和证券经纪商当面以书面形式办理委托手续是_委托方式A 电话委托 B 递单委托 C 自助终端委托 D 传真委托3、证券市场的市场属性集中体现在_。A 委托 B 结算 C 过户登记 D 竞价成交4、每个交易日结束后对每家证券公司当日成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收应付
4、净额进行计算和处理的过程是指_。A 证券交割 B 交收 C 结算 D 证券清算5、大多数国家证券交易市场采取的交割时间安排是_。A 当日交割、交收 B 次日交割、交收 C 例行日交割、交收 D 特约日交割、交收6、市价委托指令的特点是_。A 委托价格固定化 B 成交价格理想，投资者可事先确定投资成本C 委托人不限定价格，经纪人可按市场价格变化灵活掌握，随机应变D 有一定的委托有效期限制7、_在我国证券市场监管体制中处于核心地位。A 证券交易所 B 证券业协会 C 中国证监会 D 国务院8、证券买卖成交后，按成交价格及时进行实物交收和资金清算的交易方式是指_。A 现货交易方式 B 信用交易方式
5、C 期货交易方式 D 期权交易方式9、在我国证券市场监管体制中处于核心地位的监管机构成立于_。A 1991 年 8 月 B 1992 年 10 月 C 1991 年 10 月 D 1992 年 8 月10、国际市场上最早出现的期货品种是_。A 外汇期货 B 黄金期货 C 谷物期货 D 石油期货11、下列不属于证券服务机构的是_。A 证券评级机构 B 证券金融公司C 证券登记结算公司 D 证券交易所12、在合约到期前，交易者除了进行实物交割，还可以通过_来结束交易。A 投机 B 对冲 C 交收 D 主动放弃13、_交易的保证金是买卖双方履行其在合约中应承担义务的财力担保，起履约的保证作用。A 信
6、用 B 期货 C 现货 D 以上皆非14、期权交易是对_的买卖。A 期货 B 股票指数 C 某现实金融资产 D 一定期限内的选择权15、看涨期权买方购买基础金融工具的最高买价是_。A 协议价减去期权费 B 协议价加上期权费C 协议价 D 基础金融工具的市场价格16、期权交易还可为买方转嫁风险。对做保证金交易的投资者来说，为了将亏损限制在一定范围内，投资者可通过_的办法将一部分风险转嫁出去。A 保证金买入和买入看涨期权 B 保证金买入和买入看跌期权C 只买入看涨期权 D 保证金买空和买入看跌期权17、_是指外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度。A QFII B PEC RQFII D QDI
7、I18、证券商的义务不包括_A 执行投资者的委托指令，买卖证券 B 保管投资者的证券账户C 维持证券市场交易秩序 D 为投资者提供投资信息三、多项选择题1、证券交易方式可以分为_。A 现货交易 B 信用交易 C 期货交易 D 期权交易2、委托方式指投资者为买卖证券向证券公司发出委托指令的传递方式，有_。A 递单委托 B 电话委托 C 传真委托和函电委托D 自助终端委托 E 网上委托3、期权交易对期权买方的功能有_。A 期权的买方可利用其杠杆作用获利B 期权交易有风险防范功能和风险转嫁功能C 期权的买方可获得稳定的投资收益D 期权交易对已经取得的账面盈利有保值功能4、证券结算业务环节包括_。A
8、清算 B 交割 C 交易 D 交收5、在我国，证券登记的类型有_。A 托管登记 B 发行登记 C 注册登记 D 过户登记6、市价委托的优点是_。A 指令下达后成交速度快 B 成交率高 C 比限价委托优先 D 成本低廉7、_属于证券衍生工具交易品种。A 权证 B 股指期货C 可转换公司债券 D 期权8、证券交易所的组织形式主要有_。A 公司制 B 企业制 C 会员制 D 其它9、当保证金账户上有了超额保证金时，投资者可以_。A 提取超额保证金 B 偿还证券公司的贷款C 以此再追加购买股票 D 以此申请银行贷款10、期货交易是发达国家金融创新的主要品种，将期货交易引入证券市场可以_。A 增加了交易
9、的品种 B 提高了交易量C 拓展了证券市场功能 D 提供了规避风险的手段11、按参加期货交易的目的不同，可将期货交易的参加者分为_。A 长期投资者 B 套期保值者 C 投机者 D 做市商12、期货交易最主要的功能是_。A 风险转移 B 长期投资 C 价格发现 D 销售商品13、_属于场外交易市场。A 第三市场 B 二板市场 C 第四市场 D 证券交易所14、_属于金融机构。A 证券经营机构 B 中国银行 C 保险公司 D 金华银行15、以下关于期权交易的说法，正确的是_。A 期权交易的买方有义务在期权到期时，买入期权中的标的物B 期权交易的卖方有义务在期权到期时，卖出期权中的标的物C 期权交易
10、的买方需要向卖方支付一定的期权费D 期权交易的卖方需要向卖方提供标准化的期权合约16、在期权合约的有效期限内，期权的买方可以_。A 行使买进或卖出期权标的物的权利B 让期权到期自动失效C 提前终止合同D 以一定价格让渡这一权利或在他认为行使权利对自己不利时放弃这一权利17、期权交易与期货交易的区别有_。A 交易对象不同B 交易双方的权利和义务不同C 交易双方承担的风险和可能得到的盈亏不同D 缴付的保证金不同18、证券交易所的重要地位有_。A 证券交易平台 B 证券交易心脏C 证券交易枢纽 D 自律组织19、证券交易所的功能有_。A 集中证券交易供求关系 B 形成公平合理的证券交易价格C 引导社会资金的优化配置 D 经济的的“晴雨表”20、2001 年施行公司制改革的证券交易所有_。A 德国法兰克福证交所 B 日本东京证券交易所C 纽约证券交易所 D 斯德哥尔摩证券交易所
