1、证券市场基础知识,考试概况,考试采取全国统一、闭卷、计算机考试方式进行。 考试题型有三种，分别是单项选择题、多项选择题和判断题。单项选择题和判断题都是60道题，每道0.5分；多项选择题40道，每道1分。 一,单项选择题(60*0.5=30分) 二,不定项选择题(40*1=40分) 三,判断题(60*0.5=30分) 总分100分,60分及格. 题目特点（题目多、知识点细，因此要求大家刚开始学习的时候要全面掌握）,考试的特点,1.根据重大时间、 地点、 人物、 事件出题。 如就深、 沪证券交易所的成立时间可以出判断题、 单选题。就世界第一个证券交易所成立的时间、地点可以出单选、判断题。就道-琼斯
2、指数 的创始人可以出判断题、单选题、多选题。2.重规、规则出题。如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、 高管人员任职资格、信息披露制度等等，判断、单选、多选等各种题型都可以出。3.反向出题。就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法和常见。如期货交易双方都 要开立保证金帐户并存入保证金，此可以出题为判断：进行期货交易无须存入保证金，这就 是反向出题。,4.跨章节出题。学员学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习，但是有时候题目跨章节出 题。如证券基础中，把股票、债券、基金、衍生证券等证券工具的性质、特征、功能等混合 起来，可以出各种题型。依此类推，各门课程都可以如法炮制
3、。 5.计算题隐蔽出题。以前的考题有专门的计算解答题，2001 年取消了这种题型，但并不等于 这些内容不考了。重要的计算方法，如送配除权等的计算，可以转化为单选、判断等题型出 题。,6.条件出题。 证券市场是法制化的市场， 对各种业务都有限制条件， 如证券公司成为经纪商、 承销商；公司首发、增发配股等等，都有很多限制条件，这些条件，很容易出题，多选题做 常见，其他题型也可以出。 7.对比出题。把相关的内容综合起来进行对比，就其相同点和区别来出题。如金融期货和金 融期权、证券自营与证券经纪、有限公司与股份有限公司、技术分析与基本分析、股票发行 与债券发行等等。,基本情况,整体难度不太大，考题主要
4、来自于课本：许多题目就是来自于书本上的原句，一个弯都不转，因此熟读课本是重中之重,学习的方法,1.全面系统学习：学员对于参加考试的课程，必须全面系统地学习。对于课程的所有要 点，必须全面掌握。2.在理解的基础上记忆：如果学员理解了课程内容，应付考试就已经有一定的把握了。3.抓住要点：在很短的时间内，学员要学习大量的课程内容和法律法规，学习任务很重，内 容很多。面对繁杂的内容，学习的最佳方式是要抓住要点。4.条理化记忆。 根据人类大脑特点， 人类的知识储存习惯条理化的方式， 在学习过程中， 学员如果能够适当进行总结， 以知识树的方式进行储存， 课程要点可以非常清晰地保留在学 员的记忆里。,复习技
5、巧,上课带教材,上课前最好预习一遍。讲课主要是以大纲为核心，有重点有难点的上课。 要复习到什么程度？考试前至少将课本看两到三遍；做五套模拟题或者真题，并且搞懂。 机考：没有机考过的同学可以在完成报名后，用准考证号登陆进行模拟考试，题目不是原题，重在体验。 应试技巧（合理安排时间）：题目多，时间相对比较短，大家不要在一两个题目上纠结。,证券市场基础知识,第一部分：证券 证券基础（第一章第一节）；股票（第二章）； 债券（第三章）；证券投资基金（第四章）； 金融衍生工具（第五章）。 第二部分：证券市场证券市场基础（第一章第二、三节）；证券市场运行（第六章）;证券中介机构（第七章）；证券市场法律制度与
6、监督管理（第八章）。,大纲要求,股票、债券、证券投资基金等资本市场基础工具的定义、性质、特征、分类； 金融期权、金融期货和可转换证券等金融衍生工具的定义、特征、组成要素、分类； 证券市场的产生、发展、结构、运行； 证券经营机构的设立、主要业务、内部控制和风险控制指标管理； 中国证券市场的法规体系、监管构架。,第一章 证券市场概述,第一节 证券与证券市场 第二节 证券市场参与者 第三节 证券市场的产生与发展,第一节 证券与证券市场,掌握证券与有价证券定义、分类和特征； 掌握证券市场的定义、特征和基本功能。 掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场构； 了解多层次资本市场的含义； 了解商品证券、货
7、币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。,第二节 证券市场参与者,掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构。 掌握机构投资者的主要种类、证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成。 了解个人投资者的含义及证券交易所、证券登记结算机构、证券业协会、证券监管机构的主要职责。 了解中国证券市场机构投资者构成的发展与演变。,第三节 证券市场的产生与发展,熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势； 了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势； 掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的进程。 熟悉新证券法公司法实施后中
8、国资本市场发生的变化； 熟悉关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见（“国九条”）的主要内容； 了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场；。,第二章 股票,股票的特征与类型 股票的价值与价格 普通股票与优先股票 我国的股票类型,第一节 股票的特征与类型,掌握股票的定义、性质、特征和分类方法； 熟悉普通股票与优先股票、记名股票与无记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征； 掌握与股票相关的部分资本管理概念,第二节 股票的价值与价格,熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系； 掌握股票的理论价格与市场价格的联系与区别； 掌握影响股票价格变动的基本因素和其他因素。,第
9、三节 普通股票与优先股票,掌握普通股票股东的权利和义务； 掌握公司利润分配顺序、股利分配原则和剩余资产分配顺序； 熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。 熟悉优先股的定义、特征； 了解发行或投资优先股的意义； 了解优先股票的分类及各种优先股票的含义,第四节 我国的股票类型,掌握我国按投资主体性质分类的各种股份的概念； 掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义； 掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义； 熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。 熟悉我国股权分置改革的情况,第三章 债券,债券的特征与类型 政府债券 金融债券与公司债券 国际债券,第
10、一节 债券的特征与类型,掌握债券的定义、票面要素、特征、分类； 熟悉债券与股票的异同点； 熟悉债券的基本性质与影响债券期限和利率的主要因素； 熟悉各类债券的概念与特点。,第二节 政府债券,掌握政府债券的定义、性质和特征； 掌握国债的分类; 熟悉我国国债的发行概况、我国国债的品种、特点和区别； 了解地方债券的发行主体、分类方法以及现阶段不允许地方政府发债的原因； 熟悉国库券、赤字国债、建设国债、特种国债、实物国债、货币国债、记账式国债、凭证式国债、储蓄国债的概念； 熟悉我国特别国债的发行目的和发行情况； 了解银行间债券市场的主要债券品种。,第三节 金融债券与公司债券,掌握金融债券、公司债券和企业
11、债券的定义和分类； 掌握我国公司债的管理规定； 熟悉我国企业债的管理规定； 熟悉我国金融债券的品种和发行概况； 熟悉各种公司债券的含义。,第四节 国际债券,掌握国际债券的定义和特征， 掌握外国债券和欧洲债券的概念、特点， 了解我国国际债券的发行概况； 了解扬基债券、武士债券、熊猫债券等外国债券； 了解龙债券和龙债券市场； 了解亚洲债券市场。,第四章 证券投资基金,证券投资基金概述 证券投资基金当事人 证券投资基金的费用与资产估值 证券投资基金收入、风险与信息披露 证券投资基金的投资,第一节 证券投资基金概述,掌握证券投资基金的定义和特征； 掌握基金与股票、债券的区别； 熟悉基金的作用； 熟悉我
12、国证券投资基金业的发展概况； 熟悉证券投资基金的分类方法； 掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别； 掌握货币市场基金管理内容； 熟悉各类基金的含义； 掌握交易所交易的开放式基金的基本概念、运作机理和产品优势， 了解ETF和LOF的异同。,第二节 证券投资基金当事人,熟悉基金份额持有人的权利与义务； 掌握基金管理人和托管人的概念、资格与职责以及更换条件； 熟悉基金当事人之间的相互关系。,第三节 证券投资基金的费用 与资产估值,熟悉基金的管理费、托管费、运作费的含义和提取规定； 掌握基金资产总值的含义； 熟悉基金资产净值以及基金资产的估值方法。,第四节 证券投资基金的收入
13、、 风险与信息披露,熟悉基金收益的来源、利润分配方式与原则； 掌握基金投资风险的种类与特点； 了解基金的信息披露要求。,第五节 证券投资基金的投资,掌握基金的投资范围与投资限制。,第五章 金融衍生工具,金融衍生工具概述 金融远期、期货与互换 金融期权与期权类金融衍生产品 其他衍生工具简介,第一节 金融衍生工具概述,掌握金融衍生工具的概念、基本特征和按照基础工具的种类、产品形态、交易场所及交易方法等不同的分类方法。 了解金融衍生工具产生和发展的原因、金融衍生工具最新的发展趋势。,第二节 金融远期、期货与互换,掌握现货、远期、期货交易的定义、基本特征和主要区别； 掌握金融远期合约和远期合约市场的概
14、念、远期合约的类型； 掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制及断路器规则等主要交易制度。 掌握金融期货合约的主要类别，了解境外金融期货合约的主流品种和交易规则。 掌握金融期货的套期保值功能、价格发现功能、投机功能、套利功能。 熟悉金融期货的理论价格及影响价格的主要因素。了解互换交易的主要类别和交易特征；了解人民币利率互换的业务内容,第三节 金融期权与期权类 金融衍生产品,掌握金融期权的定义和特征。 掌握金融期货与金融期权在基础资产、权利与义务的对称性、履约保证、现金流转、盈亏特点、套期保值的作用与效果等方面的区
15、别。 熟悉金融期权按选择权性质、合约履行时间、期权基础资产性质划分的主要种类。 了解金融期权的主要功能。 掌握权证的定义、分类、要素；发行、上市与交易； 了解权证与标准期权产品的异同。 掌握可转换债券的定义和特征；掌握可转换债券的主要要素。掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别。,第四节 其他衍生工具简介,掌握存托凭证的定义， 了解美国存托凭证种类以及与美国存托凭证的发行和交易相关的机构，了解存托凭证的优点，了解我国发行的存托凭证。 掌握资产证券化的含义、证券化资产的主要种类；掌握资产证券化的有关当事人；了解资产证券化的结构和流程； 掌握结构化衍生产品的含义、类别；了解中国结构
16、化金融产品的发展趋势。,第六章 证券市场运行,发行市场和交易市场 证券价格指数 证券投资的收益与风险,第一节 发行市场和交易市场,熟悉证券发行市场和交易市场的概念及两者关系； 掌握发行市场的含义、构成和证券发行制度、发行方式、承销方式、发行价格； 掌握证券交易所的定义、特征、职能和运作系统、交易原则和交易规则； 熟悉证券交易所的组织形式、上市制度；掌握中小企业板块的含义、设立原则、总体设计、制度安排；,熟悉创业板上市的基本条件； 熟悉场外交易市场的定义、特征和功能； 熟悉银行间债券市场的主要职能和交易制度； 熟悉我国代办股份转让系统的概念、挂牌公司的类型、原STAQ、NET系统挂牌公司和退市公
17、司的股份转让方式、非上市股份有限公司股份报价转让方式。,第二节 证券价格指数,掌握股票价格平均数和股票价格指数的概念和功能， 了解编制步骤和方法； 掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数； 了解主要国际证券市场及其股价平均数、股价指数。,第三节 证券投资的收益与风险,掌握证券投资收益和风险的概念； 熟悉股票和债券投资收益的来源和形式 掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义， 熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。,第七章 证券中介机构,证券公司概述 证券公司的主要业务 证券公司治理结构和内部控制 证券登记结算公司 证券服务机构,第一节 证券公司概述,掌握证券公司的定义；
18、了解我国证券公司的发展历程和发展特点 掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求； 熟悉对证券公司设立以及重要事项变更审批要求； 掌握证券公司设立子公司的适用范围、设立条件和监管要求； 熟悉证券公司监管制度的演变。,第二节 证券公司的主要业务,掌握证券公司主要业务及相关管理规定。熟悉证券公司分公司的设立条件、监管要求及业务范围。,第三节 证券公司治理结构 和内部控制,掌握证券公司治理结构的主要内容； 掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容 掌握证券公司合规管理的概念、基本制度及合规总监的任职条件、职责、履职保障 熟悉证券公司综合治理的过程和主要成果 掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。,第四节 证券登记结算公司,熟悉证券登记结算公司设立的条件， 了解登记结算公司的职能、有关业务规则。,第八章 证券市场法律制度 与监督管理,证券市场法律、法规概述 证券市场的行政监管 证券市场的自律管理,Thank you !,
