1、中国人民大学公共管理硕士核心专业课程 公共部门经济学 The Economy Of The Public Department,第二章 外部效应理论,外部效应的定义,外部效应指的是某些个人或厂商的经济行为影响了其他个人或厂商，却没有为之承担应有的成本费用或没有因此获得应有的报酬的现象。 外部效应即为未在价格中得以反映的经济交易成本或效益。,外部效应的分类,依外部效应所带来的后果可以将外部效应区分为： 正的外部效应：指对交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反映的经济效益 负的外部效应：指对交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反映的成本费用。,正外部效应与负外部效应的排列,1、 消费活
2、动产生正的消费外部效应 某个人或家庭因别人或家庭的消费活动而受益。 2、 消费活动产生正的生产外部效应 某厂商因某个人或家庭的消费活动而受益。 3、 消费活动产生负的消费外部效应 某个人或家庭因别人或家庭的消费活动而受损。 4、 消费活动产生负的生产外部效应 厂商因某个人或家庭的消费活动而受损。,正外部效应与负外部效应的排列,5、 生产活动产生正的消费外部效应 某个人或家庭因某厂商的生产活动而受益。 6、 生产活动产生正的生产外部效应 某厂商因别的厂商的生产活动而受益。 7、 生产活动产生负的消费外部效应 某个人或家庭因某厂商生产活动而受损。 8、 生产活动产生负的生产外部效应 某厂商因别的厂
3、商的生产活动而受损。,外部效应的后果,在存在外部效应的情况下，私人的边际效益与成本会同社会的边际效益与成本发生偏离，由此会导致资源配置的扭曲。 MPC MPB MSC MSB,负的外部效应的后果,带有负的外部效应的物品或劳务，因其价格不能充分反映用于生产或提供该种物品或劳务的生产要素的社会边际成本，它的生产和销售会呈现过多状态。 MPC Ss MPB MSB Dp Ds,负的外部效应的后果,带有负的外部效应的物品或劳务的价格，不能充分反映用于生产或提供该种物品或生产要素的社会边际成本。比如，由于污染环境，纸张的生产会给除纸张买卖双方之外的其他人或厂商造成损害。而无论买者或卖者都未核算其给第三者
4、带来的这一成本。 外部边际成本(marginal external cost，简写为MEC)表示因增加一个单位的某种物品或劳务的产量而给第三者所带来的额外的成本。外部边际成本是生产某一物品或提供某一劳务的社会边际成本的一部分，但它未在该种物品或劳务的价格中得到反映。 为了得到社会边际成本MSC，私人边际成本MPC必须加上外部边际成本MEC，即MPC+MEC=MSC 在存在负的外部效应时，物品(或劳务)的生产和销售将会呈现过多状态。,正的外部效应的后果,带有正的外部效应的物品或劳务，因其价格不能充分反映该种物品或劳务所能带来的社会边际效益，它的生产和销售会呈现不足状态。 MPC MSC Sp S
5、s MPB MSB Dp Ds,正的外部效应的后果,正的外部效应的最关键问题，就是带有正的外部效应的物品或劳务的价格，不能充分反映该种物品或劳务所能带来的社会边际效益。 外部边际效益(marginal external benefit，简写为MEB)表示因增加一个单位的某种物品或劳务的消费而给第三者所带来的额外的效益。外部边际效益的概念，可以用以解释正的外部效应是如何导致资源配置的扭曲的。即MPB+MEB=MSB 只要社会边际效益和私人边际效益不相一致，依据私人边际效益作出的产量决策肯定不是具有效率的。 社会边际效益(MSB)可以通过将私人边际效益(MPB)同外部边际效益(MEB)相加而求出，
6、即MPB十MEB=MSB 存在正的外部效应的情况下，一种物品或劳务的私人边际效益小于其社会边际效益。物品(或劳务)的生产和销售将会呈现不足状态。,政府行为对外部效应的矫正,当某种物品或劳务的私人边际效益或成本被调整到足以使得个人或厂商的决策考虑其所产生的外部效应时，就实现了外部效应的内在化。 外部效应内在化的两类措施：矫正性的税收和矫正性的财政补贴。,矫正性税收对外部效应的矫正,矫正性的税收通过对私人边际成本的调整，带有负的外部效应的物品或劳务征收相当于其外部边际成本大小的税收，将其私人边际成本提高至同社会边际成本相一致的水平，以此实现负的外部效应的内在化。 矫正性的税收T的额度取决于外部边际
7、成本MEC的大小，即T=MEC MPC Ss MPC+T=MPC1 T=MEC=MSC-MPC MPC1=MSC Sp = Ss,矫正性税收对外部效应的矫正,矫正性的税收的突出特征是其数额同外部边际成本相等。 MPB MSB Dp Ds MPB-T=MPB1 T=MEC=MPB-MSB MPB1=MSB Dp = Ds,矫正性的税收的作用,1、将外部边际成本加计到私人边际成本之上，以此增加生产成本和售价，进而将产量减少至社会边际效益和社会边际成本相等的最佳水平； 2、将部分收入从生产者手中转移给负的外部效应之害的个人或厂商以及需要享受政府提供的服务的个人或厂商； 3、将资源的破坏减少至可以容忍
8、的水平，但不能减少至零。,矫正性财政补贴对外部效应的矫正,矫正性的财政补贴通过对私人边际效益的调整，使带有正的外部效应的物品或劳务的消费者发放相当于其外部边际效益大小的财政补贴，将其私人边际效益提高到同社会边际效益相一致的水平，以此实现正的外部效应的内在化。 MPC MSC Sp Ss MPC+W=MPC1 W=MEB=MPC-MSC MPC1=MSC Sp = Ss,矫正性财政补贴对外部效应的矫正,矫正性的财政补贴主要着眼于私人边际效益的调整，所以，矫正性的财政补贴的突出特征是其数额与外部边际效益相等。财政补贴W的额度取决于外部边际效益MEB的大小，即W=MEB。 矫正性的财政补贴的发放，通
9、过诱使消费者增加对产品的需求量，也增加了消费者所得到的效益。 MPB MSB Dp Ds MPB+W=MPB1 W=MEB=MPC-MSC MPB1=MSB Dp = Ds,矫正性的财政补贴的作用,1、将外部边际效益加计到私人边际效益之上，以此增加对带有正的外部效应的物品或劳务的需求，并降低消费者为其支付的净价格，进而将其产量调整至社会边际效益同社会边际成本相等的最佳水平。 2、增加带有正的外部效应的物品或劳务的消费者所获得的效益，从而鼓励这类物品或劳务的消费。,补充说明,并非所有的对交易双方之外的第三者所带来的影响都可以称作外部效应。 对第三者所造成的可以通过价格或可以在价格中得以反映的影响，不是外部效应。产品价格上扬，说明该物品相对于人们的现实需求来说变得稀缺了。价格上扬的结果是一部分收入从购买者手中转移给生产者，并增加了生产该种产品的动力。 从资源配置的角度看，通过价格的提高也使现有的产量处于合理状态。这样的影响并不会导致资源配置的扭曲，当然也不在政府要采取措施加以矫正的外部效应范围之列。,
