1、1国际贸易理论复习第 1 章 导论一、国际贸易的基本概念经济学意义上：把国际贸易理解为具有独立关税制度的国家或地区之间的商品或服务的交换活动。从某一特定国家或地区的角度，该国家或地区对其他国家或地区的贸易叫做对外贸易（foreign trade）。从全球或世界的角度，则把所有独立关税区之间的贸易称为国际贸易或世界贸易。二、国际贸易的研究对象和内容1、国际贸易的历史及现状国际贸易理论的发展大致经历了古典、新古典、新贸易理论以及新兴古典国际贸易理论四大阶段。 古典国际贸易理论 产生于 18 世纪中叶，是在批判重商主义的基础上发展起来的。从劳动生产率的角度说明了国际贸易产生的原因、结构和利益分配。2
2、、国际贸易的理论3、国际贸易的政策与措施4、与国际贸易有关的各种理论与现实问题三、国际贸易的产生与发展 四、对外贸易与国内贸易（Domestic Trade）的异同点 一致性：1、二者都是商业活动。2、二者有共同的商品运动方式。3、基本职能是相同的，都受商品经济规律的影响和制约。不同点：(参见书) 1、对外贸易难度大2、对外贸易比国内贸易复杂3、国际贸易风险大2五、国际贸易的分类及其相关概念（一）按交易内容，货物贸易、服务贸易、技术贸易（二）按交易标的物的特征可分为有形贸易和无形贸易有形贸易（Visible trade 或 tangible trade）又称物品 贸易。 无形贸易（invisi
3、ble trade 或 intangible trade），又称服务贸易。（三）按货物移动方向可分为出口、进口、复出口、复 进口贸易及过境贸易。出口贸易（export trade）指把本国或本地区生产的商品销往其他国家或地区。进口贸易（import trade）指 购入外国或其他地区生产 的商品。复出口（re-export trade）是指输入本国或本地区的商品未经加工就出口的情况。复进口（re-import trade ）是指输入国外的本国货物未经加工再输入时，成为复进口过境贸易（transit-trade)是指贸易国之间的商品交易需通过第三国国境的情况，而货物所有权不属于第三国居民，包括直
4、接过境与间接过 境(四）按交易 对象区分, 直接贸易（direct trade ）、间接贸易、转口贸易。直接贸易，是指商品生产国与商品消费国直接买卖商品的行为。间接贸易，间接贸易是“直接贸易”的对称，是指商品生产国与商品消费国通过第三国进行买卖商品的行 为。其中，生产国是间接出口；消 费国是间接进口；第三国是转口。 例如，台湾与与大 陆的贸易往来。转口贸易，在转口贸易中，商品的生产国和商品消费国之间的交易若要通过第三国（或地区）的交易者来完成。转口贸易和过境贸易的区别，在于商品的所有权。在转口贸易中先从生产国出口者那里转到第三国（或地区）商人手中，再转到最终消费该商品的进口国商人手中。而在过境
5、贸易中，商品所有 权无需向第三国商人 转移。(五) 按结算方式 ,可分为现汇贸易与易货贸易（Barter）六、国际贸易的其他概念（一）关境与国境关境：是各国政府海关管辖内的并要执行海关各项法令和规章的区域，也称为关税领域。关境=国境关境国境：有些国家境内设立免征关税的自由区、保税区、自由港时， 这些地区不属于关境范围之内， 这时，3关境就比国境小。关境国境：有些国家相互间缔结关税同盟，把参加关税同明国家的领土连成一片，在整人关税同盟的国境范围设立关境，这时的关境就比国境大。（二）总贸易体系与专门贸易体系是各国用来登记进出口货物的统计方法。1、总贸易体系（General Trade System
6、）总贸易是“专门贸 易“ 的对 称，是指以国境为标准划分的进出口贸易。 2、专门贸易体系（Special Trade）专门贸易是“ 总贸易“ 的对 称，是指以关境为标准划分的进出口贸易。（三）对外贸易额与对外贸易量 （见书）第 2 章 国际分工一、 国际分工的涵义1、国际分工是指世界各国之间的劳动分工。它是社会生产力发展到一定阶段的产物，是国民 经济内部分工超越国家界限的产物。2、国际分工与国际贸易的关系：相辅相成，互 为因果国际分工是各国对外贸易的基础，各国参与国际分工的形势和格局决定了改过对外贸易的结构，对外贸易地理方向和贸易利益。对外贸易又是国际分工利益实现的途径和枢纽，各国对外贸易的模
7、式与措施影响着国际分工的发展。二、国际分工的发展过程 三、影响当代国际分工的主要因素(一）自然条件：基础（二）生产力发展水平：决定性因素（三）人口、生产规模：制约因素（四）资本的国际化：关键因素（重要条件）（五）生产关系：性质4（六）国家政策和国际政治经济秩序：推进或延缓第 3 章 国际贸易理论自由贸易理论第一节 概述一、国际贸易理论的两大学派自由贸易理论：主流经济学的贸易理论保护贸易理论：传统国际贸易理论的反对派二、自由贸易理论（国际贸易纯理论）的内容1、绝对成本论 （Theory Of Absolute Costs ）：国际贸 易纯理论的标志2、比较成本论（The0ry Of Compar
8、ative Costs ）：国际贸 易纯理论的核心比较优势理论是斯密与李嘉图共同创建的，即李嘉图的比较优势理论直接来自斯密的绝对优势理论的启示，前者是对后者的补充与发展，故理解比较优势理论，应首先理解绝对优势理论。 3、要素禀赋论、相互需求论：国际贸易纯理论的发展三、国际贸易纯理论主要研究的问题1、国际贸易发生的原因是什么？2、如何进行生产，怎样进行贸易才能获得最大贸易利益3、国际贸易利益如何分配？核心问题：贸易利益和贸易模式 第二节 绝对成本论（Theory Of Absolute Costs）一、创始人：亚当斯密(Adam Smith， 17231790 年)二、绝对成本论产生的背景：重商
9、主义理论（mercantilism）三、主要观点（重点）1、交换是人类天然的倾向，交换产生分工。2、分工可以提高劳动生产率例：一个粗工每天至多只能制造 20 枚针，分工后，平均每人每天制 4800 枚53、分工的原则是绝对优势（absolute advantage ）或绝对 成本（absolute cost）主张各国生产并输出有绝对优势的产品，进口有绝对劣势的产品4、国际分工的基础是各国的自然禀赋或后天的有利条件例：苏格兰通过温室培养葡萄，也能酿造如同法国的好酒，但苏格兰缺乏种植作为红葡萄酒原料的优质葡萄的自然条件，所以成本是法国的 30 倍。四、进步说明（2 2 1，2 个国家，2 种商品，
10、 1 种生产要素劳动）五、对绝对优势说的简评（一）科学性1、研究领域的扩展：从流通转到生产2、历史进步作用：用自由贸易思想取代重商主义的管制贸易思想 3、“分工可以提高劳动生产率”具有重大的现实意义（二）非科学性不能回答下述的难题一国在所有产品生产上都不存在绝对优势, 是否能从国际贸易中获利?第三节 比较优势说 （law of comparative advantage）一、代表人物：古典经济学家大卫.李嘉图(David Ricardo，1772 一 1823)二、假定前提1、只考虑两个国家与两种商品2、劳动是唯一的生产要素；所有劳动都是同质的， 即（2 2 1，2 个国家，2 种商品， 1
11、种生产要素劳动）3、规模报酬不变 4、无运输费用与关税壁垒5、生产要素在国内流动，在国际间不流动6、收入分配没有变化,对每一个人都是有利的。7、只有易货贸易8、不存在技术进步与经济发展6三、主要内容1、一国在两种商品的生产上较之另一国都处于劣势，两国也可进行互利贸易。2、一国专门生产、出口有比较优势的商品， 进口其有比 较劣势的商品。3、两优取重，两劣取轻例，如果两人都能制鞋和帽，不过制帽时只强 1/5 或 20%，而制鞋时则强 1/3 或 33%，那么那个 较强的人专门制鞋，而较差的人专门制帽。四、进一步说明五、评价（一）科学性1、促进了英国经济与对外贸易的迅速发展，使英国经济跃居世界首位2
12、、补充了斯密理论的遗憾：绝对劣势国家同样可以参与国际专业化分工和交换 （二）非科学性1、李嘉图的比较优势理论有严格的假设条件，在 现实社会经济生活中这些条件是很得到满足的。2、比较优势理论把多变的经济世界抽象为静止的、均衡的世界，因而所揭示的 贸易各国的利益是静态的、短期的利益，是否符合长期利益不得而知。3、比较优势理论掩盖了国际分工中的不平等现象，目的是让发展中国家取消必要的保护措施。第四节、生产要素禀赋论（资源禀赋论）一、产生背景又称赫克歇尔一俄林原理(The Heckschor_Ohlin Theorem)，或简称赫-俄原理(H 一 O 原理)，该理论被誉为与李嘉图比较成本理论并列为两块
13、柱石之一。狭义：生产要素供给比例广义：生产要素供给比例，要素价格均等化定理 二、有关的几个概念1、要素禀赋：生产要素在一个地区中的自然供给状况。俄林把生产要素归结为劳动、 资本、土地三大类。 2、要素丰裕程度：一个国家的相对资源供应量。它可用两个指标度量。（1）依据相等要素价格来度量。（2）依据相对实物供给量来度量。7（3）要素密集度型产品例。三、要素供给比例理论 (狭义）1、从地区贸易到国际贸易,贸易是在地区间展开的，划分地区间区别的标准是生产要素禀赋状况。例如，大地区、次地区、小地区2、2* 2* 2 模型（商品指食物和衣服,生产要素指土地与劳动）3、两国生产技术相同,同种产品的生产函数相
14、同。P=ALC4、只有商品贸易，贸易是平衡的5、规模报酬不变6、国家内部生产诸要素完全自由流动，但在国家之间不能自由流动；例，一个国家内部资本和劳动可以从某些低收入地区，行业流向高收入地区、行 业。四、H-O 学说的主要结论1、国际贸易的直接原因：商品价格的国际绝对差异。价格差额大于包括运输费用在内的一类必需的支出，采用商品的货币价格，引入汇率因素。2、成本的绝对差（见书）3、各国商品价格比例不同是国际贸易产生的必要条件。4、各国商品价格比例不同是由要素价格比例不同决定的。5、 要素不同价格比例不同是由要素供给比例不同决定的6、各国应出口丰裕生产要素的商品，进口稀缺生产要素的商品，互相交 换就
15、产生国际贸易。 五、要素素价格均等化说（Factor-Price Equalization Theory）（广义） 国际贸易会消除生产要素价格的国际差别，导致国际间商品价格和要素价格趋于均等化，但不可能完全均等化。俄林认为要素价格均等只是一种趋势。萨缪尔逊（美国）认为，国际要素价格均等化不仅是一种趋势，而且是一种必然,可以完全均等化。因此该理论又称为赫俄萨原理(H OS Theorem)六、 （对 H 一 O 学说的评价 （一）积极方面1、进一步用生产要素禀赋差异解释了为什么比较成本有差异82、正确地指出了生产要素在各国对外贸易中的重要地位。（二）严重缺陷1、假定条件影响了理论对国际贸易现象的
16、解释力2、其理论与当代发达国家间贸易迅速发展的实际情况不符3、抹煞了国际生产关系，抽象地谈论国际贸易可以使各国收入均等化七、里昂惕夫(Leontief) 之谜（一）里昂惕夫之谜美国经济学家里昂惕夫对美国的对外贸易商品结构进行具体计算，验证赫一俄原理。他把生产要素分为资本和劳动力，对 200 种商品进行分析， 计算出每百万美元的出口商品和进口替代商品所使用的资本和劳动量。验证结果却是：美国出口的是劳动密集型产品，进口的是资本密集型产品。这个验证结论正好与赫一俄原理相反。这就是里昂惕夫之谜。（二）对里昂惕夫之谜的解释1、要素非同质论（劳动熟练说)劳动分为熟练劳动与非熟练劳动里昂惕夫认为，美国工人的
17、劳动效率比其他国家工人高三倍 ，按生产效率计算，美国劳动力丰富而资本相对短缺。美国经济学家基辛将劳动分为熟练劳动和非熟练劳动，得出资本较丰富的国家（发达国家）倾向于出口熟练劳动密集型商品，资本较缺乏的国家（发展中国家）倾向于出口非熟练劳动密集型商品的结论。但是，经过验证，美国工人的效率和欧洲工人相比，最多为 1.2 到 1.5，而不是 3 倍。2、人力资本说为什么会出现熟练劳动与非熟练劳动的差异？熟练劳动与非熟练劳动是人力资本投入的结果。人力资本：指一国用于职业教育、技术培训等方面的技术，属无形资本。 凯南 (PBKenen) 美 。美国出口产品含有较多的熟练技术劳动，包含了更多的人力资本 ，
18、所以美国出口资本密集型产品。3、贸易壁垒的存在9国际间商品流通因受贸易壁垒的限制而使要素禀赋论揭示的规律不能实现。美国对雇佣大量不熟练工人的劳动密集型产业采取贸易保护政策，势必造成外国的劳动密集型产品难以进口，而资 本密集型产品却相 对容易输入。4、跨国公司的作用跨国公司子公司的产品主要是利用东道国的各种资源加上美国的资本和技术生产出来的，其中相当多的产品属于资本密集型的。这类产 品的返销，是美国 进口 资本密集型产品的重要原因之一。5、要素密集型逆转学说指同一种产品在劳动丰富的国家是劳动密集型产品，在资本丰富的国家又是资本密集型产品的情形。当某种商品生产的替代弹性较大时，该产品的生产中极易用
19、一种生产要素代替另一种生产要素。这时就很容易发生要素密集型逆转。一旦发生要素逆转，要素禀赋理论和价格均等化说所揭示的规律都无法实现。要素逆转发生情况的概率是极小的。经济学家们在 1962 年对 19 个国家 24 个行业统计分析，发现只有 5 个行业有要素密集型逆转。发 生概率仅为 1%，只是一种特殊情况。（三）里昂惕夫之谜简评1、里昂惕夫之谜是西方传统国际贸易理论发展的界碑2、对“谜”的解释增强了生产要素禀赋理论的现实性，并为以后一系列国际贸易新理论的产生打下了基 础。3、在一些理论体系上表现为分散性、片面性和不完整性。多种解释表明了科学研究的复杂和多样性，以及经济学者的不屈不挠的精神。我们
20、仍然在等待更多的检验和解释。第五节 国际贸易新论一、现代贸易实践的新变化二、二战后自由贸易理论的新发展(一)产业内贸 易理论(Intra-Industry Trade) 1、定义：是指同一产业部门内部产品的交换2、特点：（见书）3、原因：10（1）产品差异性是产业内贸易发生的动因。（2）规模报酬递增是产业内贸易的利益来源：美国保罗R克鲁格曼（PaulRKrugram) 提出。例如，日本国内需求有限，为了达到规模效 应，汽 车、彩电进入美国和欧洲的市 场。（3）需求偏好相似是产业内贸易的保证。 瑞典林德(SBLinder)在 1961 年提出，其主要观点：1）两个国家的需求结构越相似，这两个国家
21、之间的贸易量就越大。2）人均收人水平是影响一国需求结构的最主要因素（二）技术差距论(Theory of Technological Gap)美国经济学家波斯纳(MPosner)1961 年提出。 传统理论通常只承认劳动、资本、土地三种基本生 产要素， 该理论适应的产品：技术密集型产品，该理论承认技术是一种生产要素，认为科学技术决定了国际贸易格局的比较利益。贸易存在的原因：存在技术差距（比较优势的差距）（三）产品生命周期理论(Product Life Cycle Theory) 美雷蒙德弗农（Vernon）、威 尔斯（LT wells)用产品生命周期解释国际贸易形成的原因。该理论成为二战后解释工
22、业制成品贸易的著名理论。例如，纺织品先由英国出口印度、日本，后来印度、日本也生产纺织品到英国，汽车先由美国出口到日本、 韩国、巴西，后来日本、韩国、巴西的汽车业在北美大地上驰骋。制成品的生命周期经历五个阶段：新产品导入期：产品在国内（美国）市场上出现，拥有少量进口。 （知识技术投入最多，表 现为技术密集型产品，需求价格弹性较低，收入弹 性较高，需要 较高收入的消 费者购买，如日本、欧洲）产品成长期：创新国保持其比较优势，拥有国内外市场，出口大量增加，但外国（次 发达国家）同时也开始模仿生产。 （知识技术投入减少，资本和管理要素增多，表现为资本密集型产品）产品成熟期和标准化期：产品标准化，开始国
23、际技术转让，外国（次发达国家）模仿生产加速， 发展中国家开始模仿，创新国出口优势受到削弱 。（非熟练劳动增加，价格竞争）产品衰退和技术扩散期：产品比较优势转移到劳动力相对便宜的国家（发展中国家），创新国逐渐失去该产品出口竞争力。技术停滞期：技术模仿国成为国际市场的主要出口供给者，并且向创新国出口该产品。11产品生命周期模型对贸易理论的贡献：1、揭示了生产要素密集型的动态变化2、指出了贸易国比较利益的动态转移。（四）重叠需求理论偏好相似理论林德从需求方面考察国际贸易，提出了偏好相似理论。这一理论认为， 收入水平相近的国家，对某种产品的需求档次存在相同的部分，是国际贸易产生的又一动因。该理论的核心
24、命题是：（一）一种潜在的出口产品，首先必须是本国消费或投资生产的产品，即它的国内需求是其能够出口的前提条件；（二）两国的偏好越是相似，其需求结构越是接近，它们之间就越有可能开展贸易；（三）平均收入水平是影响需求结构的最主要的因素，两国人均收入水平越是接近，其需求结构越是相似，它们之间的贸易量也就越大.第 4 章 世界市场第一节 世界市场的形成一、世界市场的定义世界市场是世界各国商品和服务交换的场所，是世界范围内通过国际分工和贸易联系起来的各国间市场和各国国内市场的总和。二、世界市场的形成三、世界市场的分类四、当代世界市场的构成五、世界市场上的商品流通渠道（一）分类1、有固定组织形式的市场（1）
25、商品交易所（2）国际商品拍卖12（3）工商业博览会和展览会(会展经济)2、没有固定组织形式的世界商品市场（1）单纯的商品购销形式（包括电子商务形式）（2）与其他因素结合的商品购销形式（补偿贸易；加工贸易；租赁贸易）（二）商品交易所商品交易所是进行大宗商品批发交易的场所。 （有色金属、谷物、 纺织原料等）其特点包括两个方面。1.在交易方式上，交易在规定的时间和地点进行；根据商品的品级标准或样品进行交易。2.在组织结构上，商品交易所本身并不从事商品交易，只是提供交易场地和设备， 调解交易纠纷，规定最低交易保证金和最低佣金，监 督场内交易活动等。会 员进 行交易，或代替非会 员进行交易，向非会员收取
26、佣金。（三）国际商品拍卖国际商品拍卖是经过专门组织的，在一定时间定期举行的现货商品交易。特点：交易对象规格复杂不易标准化（羊毛、鬃毛、毛皮、茶叶、水果、烟草、古玩工艺品）；被拍卖的商品要经过事先验看，一经成交，卖主对商品品质不再接受任何索赔(隐蔽的暇疵除外）。拍卖是一种公开竞买的贸易方式，由专营拍卖业务的拍卖行接受货主委托，在拍卖人主持下，公开叫价，把商品卖给出价最高的买主。（四）国际博览会和展览会、1、国际商品博览会：是以固定组织形式在一定地点、规定时间和期限内举行的有各国厂商参加的展销结合的交易方式。规模大，集中厂商多，因而便于交流，有利于寻求贸易伙伴，开拓市场。、2、国际商品展览会：不定
27、期举行，目的是展示一国在生产、科学和技 术领域的成就，只展不销促成会后交易。3、 会展经济在经济国际化中的作用六、常见的世界市场商品销售渠道（见书）第二节 世界市场的开拓第三节 国际贸易方式单纯的商品购销、包销、代理、寄售、拍卖、招标与投标、商品期货交易、 对销贸易、补偿贸易、加工贸易、租13赁，共 11 种。一、单纯的商品购销（见书）二、包销三、代理（Agent) （见书）(一）代理的概念（二）代理的特点1、双方的基本关系出口方与代理商之间的关系是委托代理关系。（三）代理的种类独家代理一般代理（四）独家代理协议五、寄售（Consignment）寄售（Consignment）是出口商委托国外代
28、销商向用户进行现货买卖的一种交易方式。 出口商作为寄售人，将准备销售的货物先行运往国外，委托当地的销售商按照寄售协议规定的条件在当地市场上销售。商品售出后，代销商扣除佣金和其他费用后，将货款交付给寄售人。六、拍卖七、招标与投标（Invitation to Tender 2 ）一国工业虽然幼稚，但在没有 强有力的竞争者时，也不需要保护；3）只有刚刚开始发展且有强有力的外国竞争者的幼稚工业才需要保护。（3）保护手段：主要是关税（4）保护期限：最高界限 30 年294、对李斯特保护贸易理论评价（1）第一个从理论上探讨在国际竞争下如何运用保护政策措施促进本国经济发展，建立了完整体系的保护贸易理论（2）
29、对指导发展中国家发展民族生产力，实行经济自卫起到了积极作用（三）、 “超保护贸易”理论1、产生背景垄断代替了自由竞争1929-1933 年的世界经济危机导致各国经济急剧衰退2、特点保护对象扩大到垄断工业保护目的：加强对国内外市场的控制与垄断保护转入进攻性保护大垄断阶级的利益保护措施多样化组成货币集团，划分世界市场“超保护贸易 ”理论又叫侵略性保 护贸易理论3、凯恩斯的超保护贸易理论(J M Keynes18831946 年，英国) （1）认为充分就业的前提已不存在，自由贸易理论已过时（2）提出新贸易顺差论（3）主张实行保护制度，奖出限入（4）提出外贸乘数理论（四）20 世纪 70 年代后新贸易
30、保护主义 1、特点被保护商品范围不断扩大；从关税壁垒转向以非关税壁垒措施为主；30奖出限入重点由限制进口转向鼓励出口；从贸易保护制度转向系统化的管理贸易制度；2、战略性贸易政策（Strategic trade policy)提出时间：20 世纪 70-80 年代定义：指一国政府在不完全竞争和规模经济条件下，可以凭借生产补贴、出口补贴或保护国内市场等政策手段，扶持本国战略性工业的成 长，增 强其在国际市场 上的竞争能力，从而 谋取规模经济之类的额外收益，并借机掠夺他人市场份额和工业利润。即在不完全竞争条件下，实施这一贸易政策的国家可以提高本国福利。战略性贸易政策的特点：强烈的应用性。1、政府大力
31、支持战略产业的发展。技术、知识密集型产业，比如计算机和信息产业等，产业关联极强，外部经济效益明显，一旦成为主导产业，就能对社会经济发展起到巨大的推动作用。2、政府协助企业争夺出口市场。在不完全竞争的条件下，政府对本国出口企业的鼓励，能够增强企业的国际竞争优势， 扩大市场份额，获得规模经济效益，争得更多的出口利润。3、政府限制进口以培育本国进口竞争产业的竞争能力。战略性贸易政策基本论点：1. 不完全竞争和规模经济在国际市场上，自由竞争的理想状态并不存在，企 业垄断和政府干预使得市场竞争不完全，某些行 业的企业可以获得长期的垄断利润2、产生外部经济，推动其他产业发展重视通过鼓励出口或限制进口发展本国的主导产业，从而带来产业关联效应和技术外溢效应，推动其他产业的发展具体措施：信贷优惠、国内税收优惠或补贴、 对国内企业进口中间品的关税优惠， 对外国竞争产品进口征收关税等措施。若某一产业发 展的社会效益高于其个体效益，既具有外部效应， 则通过政府扶持能使该产业不断获
