1、1采购部三级岗位流程汇编目 录21.采购员31.1 管理办法.31.2 流程图41.3 关键控制措施152.采购员物价调整.172.1.管理办法 172.2 流程图 182.4 关键控制措施 263 采购促销.293.1.管理办法.293.2 流程图303.4 关键控制措施344 采购综合管理354.1.管理办法354.2 流程图.364.4 关键控制措施4031.采购员1.1.管理办法涉及的部门、人员 财务部（结算员、财务相关人员） 、营销科（营销科长、销售员、开票员） 、物流科（验收员、复核员）相关制度 首营品种和新品引进管理制度 、 首营企业和供应商厂商管理制度 、 进货和库存管理制度
2、、 采购工作计划管理制度 、 采购合同管理制度 、 采退管理制度 、 采购结算付款管理制度 、 预付款管理制度 、 采购协议和返利管理制度 、 销售工作衔接管理制度 、 销售退货管理制度 、 报损报溢管理制度 、 近效期、零散批号货品管理制度 、 破损、挤压商品管理制度 、 缺货管理制度相关文档 文件名称 填制人 复核人 审批 签字人 参考编号采购计划表 采购员 部门科长 质管部进货合同 采购员 采购员 部门科长首营品种表 采购员 采购员 部门科长首营供应商表 采购员 采购员 部门科长付款申请单 采购员 部门科长 部门科长预付款申请单 采购员 部门科长 部门科长转承付单登记表 采购员 采购采退
3、清单 采购员 部门科长 部门科长采购差价单 采购员 部门科长 部门科长1.2 流程图4采购部采购员管理流程 - 首营品种入库分公司经理物流科采购员采购员供应商对照维护现款建议价维护开 始经理 、 副经理审批采购合同新增（ 快捷 ）商品字典 货主视图维护审核首营资质最终审核首营资质基础数据录入 C M S 系统进入入库流程结束采购员和供应商沟通产品操作方式 ，进价 、 中标价等情况 ， 进行产品筛选采购员初审供应商首营资质采购标注零售价 ，医保 ， 定价类型 ，基本药物 ， 复核各类中标价采购复核零售价 ，维护相关各类价格类型5采购部采购员管理流程 -入库物流中心仓储科物流中心验收科采购部开 始
4、采购合同新增 （ 快捷 ）进入 C M S 系统查询 ： 采购工作计划报表 ，销售缺货 采购反馈 ，销售明细查询 ， 业务往来查询等报表 ， 确定采购计划 ， 与供应商要货 ， 签署采购合同 。验收 记账如果供货价提高 ， 提供厂家涨价证明 ， 另到其他公司寻找低价货源 ，并通知物价员 ， 调整相关价格类型采购合同 转预报采购预报 释放 验收 记账结束经理 、 副经理采购审批6营销科采购员管理流程 -付款财务科采购员开 始进入 C M S 系统采购发票 编辑收到供应商增值税发票 ， 认证采购发票勾票清单打印 ，勾票补差清单打印 ，应付帐记账应付帐付款申请单制作付款申请单打印应付帐付款申请单复核
5、审核付款结束分公司经理采购统一登记7采购部采购员管理流程 -采退物流中心运输科物流中心仓储科或待处理库采购部开 始因滞销 、 近效期等原因和供应商协商好退货采退订单 （ 新增 ）采退订单释放拣货通知单 - 波次运行寄往供应商采退清单打印拣货单 - 出库确认供应商自提结束结束8营销科采购员管理流程 -销售审批物流科采购员营销科营销科在 C M S 系统内做销售订单转销售预报开 始营销科需要给客户退货冲红无法解决 ， 通过销售审批可销入物流中心验收记账待处理入待处理验收记账无法解决 ， 不通过营销科不同意客户退货 ， 不冲红分公司经理 物流科验收记账报损出库记账结束9营销科采购员管理流程 -销售缺
6、货 - 采购反馈采购员营销科开 始销售开票自动转销售缺货销售缺货 采购反馈销售缺货 - 手工登记查看反馈信息反馈给客户结束10营销科采购员管理流程 - 预付款财务科采购员采购预付款 新增开 始预付款打印根据需求和供应商签订合同分公司经理核销结束采购员收到发票 ，做票 ， 只做账不付款 ， 见付款流程审核付款采购内勤统一登记11营销科采购员管理流程 - 采购差价单财务科采购员与供应商对账 ， 确认返利采购差价 释放开 始供应商将返利返至我公司采购进仓单打印采购差价 新增应付帐付款申请单制作分公司经理应付帐付款申请单复核核销应付帐记账如果需做正值差价单 ， 先主管经理同意后才可做结束121.3 流
7、程描述主要步骤 具体内容首营品种入库1、采购员与供应商沟通品种状况，比如此品种操作方式，进价，现款销售价，医院中标价、付款方式等，对产品进行筛选，指导供应商填写首营品种表和首营供应商表，进行复核，交部门经理审批。2、转物价员标注零售价，医保类型，基本药物，复核各类中标价。3、资质转资管部，与质管部做好交接，质管部审核首营资质，转总经办最终审核，总经办审核完成后转质管部基础录入员录入基础信息。4、录入完成后，其中一张首营品种表转物价员复核零售价，维护各类价格类型，后转采购员存档。5、采购员在商品字典- 货主视图维护中填写进货协议价，在采购员供应商对照维护中维护相关信息，在现款建议价中维护现款建议
8、价。6、在采购合同- 新增（快捷）功能中填写合同，货到物流中心入库记账。入库流程1、采购员查看采购工作计划报表，销售缺货-采购反馈，销售明细查询，业务往来查询等功能，做出合理采购计划，与供应商要货，和供应商签署合同。2、在系统内采购合同- 新增（快捷）功能中填写采购合同，货到，物流中心验收记账。3、如果供应价上涨，要求供应商提供涨价证明，另到其他公司寻到低价货源，并通知物价员调整相关各类价格类型。4、采购员填写合同，部门经理审批，采购员采购合同-转预报，采购预报-释放，货到物流中心验收记账。付款流程1、采购员收到供应商增值税发票，定期到财务认证。2、进入系统，在采购发票-编辑功能中勾选发票。3
9、、在采购发票勾票清单打印和勾票补差清单打印两个功能中打印出进货单和进货补差单，将票据整理好，转财务做应付帐记账。4、财务应付帐记账后，采购员在应付帐付款申请单制作功能中制作承付单，后在付款申请单打印中打印承付单，交部门经理审批。5、审批同意付款后，在应付帐付款申请单复核中做复核，后交采购内勤统一登记转财务审核付款。采退流程1、采购员因滞销、近效期等原因和供应商协商好退货。2、在采退订单（新增）功能中填写相关信息，采退订单释放。3、如果是供应商自提，采购员将采退清单打印，交供应商，供应商到物流中心或待处理库提货，物流中心或待处理拣货通知单-波次运行，拣货单-出库确认，与供应商做好交接，供应商将货
10、提走。4、如果是外运，物流中心或待处理定期拣货通知单-波次运行，拣货单-出库确认，由物流中心下站员将货发往供应商指定地点。销售审批流程1、销售公司在系统内做销售订单-转销售预报，采购员在销售审批功能中做审批。2、如果审批为可销，点通过，销售公司将货交至物流中心，物流中心验收记账。133、如果审批为待处理，点通过，销售公司将货交至待处理库，待处理库验收记账。4、如果审批为无法解决，销售公司不予给客户退货冲红。5、如果销售公司有必要给客户退货冲红，报公司领导审批报损，公司领导批准后，销售公司重新做销售订单-转销售预报，采购员审批为无法解决，点通过。物流中心验收记账，填写报损单，出库记账。销售缺货流
11、程1、开票员在开票过程中，客户报的计划没有或不足，销售开票自动转销售缺货。2、采购员在销售缺货-采购反馈中做反馈。3、交易员在销售缺货- 手工登记功能中查看反馈信息，反馈给客户。预付款流程1、采购员根据需求，和供应商签订采购合同。2、在采购预付款- 新增功能中填写预付款单，在预付款打印功能中打印预付款单，交部门经理审批。3、审批同意后，转采购内勤统一登记转财务审核付款。4、采购员后收到发票，做票转财务核销。差价单流程1、采购员与供应商对账，确认返利，供应商将返利返至我公司。2、如果需做正值差价单，先主管经理同意后方可做。3、采购员在采购单价- 新增中填写差价单，然后采购差价 -释放，在采购进仓
12、单打印中将采购差价单打印出来，交财务应付帐记账。4、在应付帐付款申请单制作中填写承付单，交部门经理审批，后在应付帐付款申请单复核中复核，转财务核销。141.4 关键控制措施主要步骤 控制目标关键控制措施编号关键控制措施风险程度标识负责岗位 相关文 件 相关管理制度 控制类型1. 4.1引进质量保证，价格合理品种1、 采购员与供应商沟通产品操作方式，进价，中标价，现款销售价，付款方式等情况，筛选合适品种。2、 严格审核产品，企业资质，确保产品质量高 采购员，部门科长首营品种表，首营供应商表首营品种和新品引进管理制度，首营企业和供应商厂商管理制度手工控制系统控制1. 4.2做出合理计划，保障供应1
13、、 查询采购工作计划报表，销售缺货采购反馈，销售明细查询，业务往来查询等报表，考虑多方面因素，结合供应商信息，确定合理计划，及时要货。2、 因供应商等多种客观原因，不能正常到货的产品，需到其他公司寻找货源。3、 因进价不合理产品，到其他公司寻找低价货源高 采购员采购工作计划表进货和库存管理制度、采购工作计划管理制度、采购合同管理制度手工控制、系统控制151. 4.3 合理付款1、采购员仔细查询未付，库存，是否有滞销库存，没有特殊状况，协议款要及时付出。高 采购员、部门科长 付款申请单采购结算付款管理制度、预付款管理制度、采购协议和返利管理制手工控制系统控制1.4.4库存数量合理，库存状态可销1
14、、采购员将滞销，近效期，失效，挤压，破损，污染等产品及时与供应商协商退货和换货，并保证账务无风险。中 采购员 采退清 单 采退管理制度 手工控制系统控制1. 4.5尽可能解决问题退货 1、采购员与供应商沟通协调，尽可能解决问题品种的销售退货。 中 采购员、部门科长销售退货预报单销售退货管理制度、报损报溢管理制度手工控制系统控制1. 4.6 及时将缺货信息传达1、采购员及时准确的将缺货的原因，品种的状态反馈给交易员低 采购员销售缺货-采购反馈缺货管理制度 手工控制系统控制1. 4.7 合理付款1、采购员根据库存，销量，合理做出计划，安排付款高 采购员、部门科长 预付款申请单预付款管理制度 手工控
15、制系统控制1.4.8 收回公司返利1、采购员按时按协议付款，年终准确核对返利，跟踪返利到账。高 采购员、部门科长 采购差价单采购协议和返利管理制度手工控制系统控制162.采购员物价调整2.1.管理办法涉及的部门、人员 ： 营销科（营销科长、销售员、开票员） 、物流科（验收员、质量管理员） 、营销科（采购员） 。相关制度 销售调价换票制度 、 首营品种、供应商转接制度 新增客户制度 、 促销商品价格制度相关文档 文件名称 填制人 复核人 审批 签字人 参考编号首营品种、供应商审批申请表 采购员 营销科长 质量管理员采购员、经理、物价员、质量管理员库存统计表 销售员 销售内勤、采 购 采购部 采购
16、员调价换票报告 销售员 部门科长、采 购员 采购部 部门科长、采购员新增客户申请报告 财务部 部门科长 财务部、质 量管理员 部门科长、财务部促销商品处理意见表 采购部 部门科长 采购部 采购员172.2 流程图营销科采购员物价调整流程 - 首营品种维护质量管理员 营销科采购员开始转质量管理员审核维护首营品种信息及零售价格进入 C M S 系统制定首营品种批零价 ， 审核部队中标价格 、 挂网价格及进协价现款建议价格维护销售底价维护 ： 开启 、 核对首营品种零售价格 、 批发价格商品字典维护 -货主视图维护 ：开启首营品种销售开票结束采购员审核新品转物价员制定首营品种医保类型 、 定价类型
17、、基本药物类型价格政策维护 ： 挂网价格维护 、 军队中标价格 、 医院部统一价 、 最低限价采购员交接首营品种表18营销科采购员物价流程 - 调价换票价格维护采购员 阿克苏分公司 营销科总部下发调价文件执行日期前一天 ，下班后确定 、 执行调价单协同采购员修改系统中的挂网价格 、 部队中标价格 、 一对一价格 、 医院部最低限价等价格政策物价员登记调价换票报告营销科递交调价换票报告采购员审核同意交营销科调价换票报告结束开始19营销科采购员物价流程 - 价格政策维护营销科采购员开始挂网价格维护武警总队招标军队招标价格挂网医院开票价格武警总队执行的招标价驻疆部队中标价格一对一价格一个客户对一个货
18、品做出的特殊价格医院部统一价医院部客户统一的价格医院部最低限价医院部客户不得低于最低限价价格临时特殊价临时换票调价专用新农合统一价城市社区统一价挂网新农合价格挂网公示城市社区价格结束20采购员物价流程 - 销售底价维护营销科物流科采购员开始现款部销售限价现款开票不得低于销售限价商业客户限价现款开票商业客户不得低于此价格挂网客户特殊底价挂网医院挂网价格低于进货协议价特殊单位价格低的限价部队中标价格低于进货协议价及一对一价格低于进货价格临时底价 （ 换票用 ）临时换票价格低于进货协议价结束21采购员物价流程 - 新增客户组营销科物流科采购员开始采购部根据报告区分客户类型物流科转新增客户报告进入 C
19、 M S挂网医院客户组医院部客户现款医院客户组商业调货客户组药店终端客户现款大型连锁现款医院诊所社区终端现款跟网医院客户根据协议 、 供应商需求制定的其他客户组医院部客户开票现款客户开票医院部客户 、 现款客户开票现款客户开票22促销保管帐维护营销科采购员开始采购员每月月底发促销保管帐品种表采购员整理促销品种价格表进入 C M S新增促销保管帐单月总单结束前一月促销保管帐结束日期逐笔录入促销品种价格完毕销售开票 -促销保管帐结束2324业务提示维护 ： 挂网信息提示采购员 营销科开始进入 C M S 系统进入业务提示维护挂网信息提示备注原因开票人员开票时自动弹出提示结束252.3 流程描述主要
20、步骤 具体内容首营品种维护1.总部转首营品种表至分公司采购，采购制定零售价格、批发价及定价类型、医保类型、是否基本药物等其他价格政策；2.采购员审核完毕后登记转接表，经部门经理签字转质量管理部审核，质量管理部基础数据录入员返回物价员首营品种表；3.采购员审核价格，并将多种价格政策维护到 CMS 系统中。4.开启首营维护，品种开始销售。调价换票1.向采购员发布调价信息，匹配公司品种；2.采购员互相核对匹配品种价格信息，无误后物价员将调价信息录入系统；3.调价执行期前向销售公司发布调价通知及明细；4.执行日期前一天下班后，采购员修改价格政策5.销售将调价换票报告转采购，登记调价换票报告及库存证明，
21、物价员转采购员审批（对数量和价格有异议的品种，必须得到采购部认可方能调价） ，批准后物价员转综合内勤部。价格政策维护医院部价格需要维护：1.挂网医院价格 2.武警总队招标 3.军队中标价格.4.驻疆部队中标价格 5.一对一特殊价格 6.医院部统一价格 7.医院部最低限价 8.临时特殊换票价格 9.新农合统一价 10.对所有客户有效。销售底价维护1.现款部销售限价：现款客户不得低于此价格开票2.商业客户限价：商业客户不得低于此价格开票3.挂网客户特殊底价：挂网价格低于进货协议价，做特殊底价方可顺利开出挂网价格4.特殊单位价格低的限价：一对一价格及部队中标价格低于进货协议价格，做特殊底价方可顺利开
22、票。5.临时底价（换票用）：临时换票价格低于进货协议价格，做此特殊底价开票。新增客户1.根据报告内容区分客户类型 2.挂网客户组：参加挂网采购的客户3.医院部客户组：医院部终端客户 4.现款医院客户组：现款医院终端客户 5.商业调货客户组：现款部商业客户6.药店终端客户：现款部药店客户 7 现款大型连锁客户：药店连锁客户及其他类型客户促销价格维护1.采购每月月底交促销价格表 2.采购员整理后将促销价格录入到CMS 系统-促销价格维护中，完毕后通知销售开票.业务提示维护挂网信息维护：厂家及采购员通知不能执行挂网采购价格的品种，物价员做挂网提示，开票员开票时自动弹出提示。262.4 关键控制措施主
23、要步骤 控制目标关键控制措施编号关键控制措施风险程度标识负责岗位 相关文 件 相关管理制度 控制类型2.4.1首营品种零售价格制定和对基本药物判定的准确性为关键。SA-101SA-1021.首营品种物价员依据相关物价法规文件及政府制定的最高零售价和自主定价的价格单等制订批零价，未定价前各部门不得擅自销售，非首营品种接到调价通知，应及时在规定时间内维护好批零价格，物价文件应装订归档，便于索引，价格资料真实有效.特殊管理药品、器械类定价如医院、商业定价要认真审核，及时录入。2 基本药物准确区分国家与地方基药。高 采购员价格汇编、基本药物目录首营品种、供应商转接制度手工控制、系统控制2.4.2调价换
24、票需准确无误，严格按流程执行，在规定的时间内结束换票工作SA-103SA-104国家发改委调价文件下发后，采购员与物价员双向核对完毕调价品种信息和销售政策，调整批零价格，及时记录中心仓库、分库、阿克苏分公司库存数量反馈采购员，采购员配合物价员系统录入进货协议价、价格政策维护。调价前一天向销售公司、零售连锁、阿克苏分公司准确下发调价品种通知 停销品种通知 ，规定时间内销售员初查、主管经理复查调价报告交采购部物价员登记备案，采购员尽快核查审高 采购员国家价格文件、库存统计表、调价换票表销售调价换票制度 手工控制、系统控制27批终端和商业公司换票数量和库存证明，及时与供应商协商补偿政策并计算补偿差额
25、，跟踪入账。物价员出具降价分析报告，部门经理审核报公司领导。2.4.3正确维护各类价格政策SA-105物价员准确划分价格政策级别，做好各种对应关系，价格政策客户组维护，价格政策商品组维护，商品价格政策，客户价格政策，客户商品价格政策，做好销售底价维护，采购员做好协议价维护，物价员建立定期检查调整记录。挂网品种的价格维护，流水号的定期核查和准确录入。高 采购员挂网采购文件、中标通知书、价格维护政策价格维护制度 手工控制、系统控制2.4.4 正确维护销 售底价 SA-106 与采购员确定正确的销售底价，保证特各 种殊价格类型顺利执行 高 采购员挂网采购结果公示、中标通知书价格维护制度 手工控制、
26、系统控制2.4.5新增客户的确定与未回SA-107 SA-108 根据财务部转质量管理部的新增客户报告，分析客户类型，正确录入客户类型 高财务部资信员、采购员客户资信报告 财务资信管理制度 系统控制2.4.6近效期、破损、挤压商品促销价格录入SA-109 SA-110采购员判断挤压、破损、近效期、现款购进、无售后服务等品种，不能正常销售，供应商确定无法解决或需长高 采购员、部门科长促销商品明细表近效期、破损、挤压商品管理制度 系统控制28时间审批解决的品种，为降低风险，采购人员根据进价、厂商等情况综合判断制订促销价格，物价员按照规定时间在系统中进行程序录入各部门按提取办法使用本部门的费用，本部
27、门费用超支，不准使用其它部门的费用。3 采取预算申请办法。规范费用申请、批准、支出的审核程序，审批人为部门经理、销售公司副总。2.4.7业务提示维护中维护挂网信息维护SA-111挂网价格不得随意更改，凡遇挂网品种价格上涨均限制挂网客户销售，做出信息提示，开票人员开票自动弹出提示低 采购员、开票员 销售清单勾兑月清单管理制度手工控制系统控制293 采购促销3.1.管理办法涉及的部门、人员 销售公司（销售经理、销售员、交易员） 、物流中心（赠品库保管员） 、阿克苏分公司（采购员） 、国药新特药连锁（采购员） 。相关制度 ： 赠品内控管理制度相关文档 ：文件名称 填制人 复核人 审批 签字人 参考编号供应商促销通知单 供应商 采购 部门科长促销宣传单 采购员 部门科长其他商业促销信息 采购员 部门科长303.2 流程图营销科促销管理流程 - 新增客户维护赠品促销再进入基础资料综合设置里的业务提示客户组查询前一天新增的客户进入 C M S 系统基础资料里的客户字典维护开始根据不同的客户群体 ， 把查询到的新增客户录入到不同的客户组里 ， 保存 。结束
