1、- 1 -国家竞争优势理论随着当今世界经济自由化和全球化趋势的发展，国际分工与区域分工、国内贸易与国际贸易日益融合。一些新的贸易理论开始注意国内贸易对国际贸易的影响，它们不仅从国家的角度，更重要的是从产业和企业本身竞争的角度来考察国际贸易的原因。美国哈佛商学院教授迈克尔波特（Michael E Porter）提出，国家的竞争优势是通过创造得来的，它形成的关键在于优势产业的建立和创新。与战略性贸易政策相比，波特的“国家竞争优势理论”提出了一些对发展中国家和落后地区更具现实意义的发展思路。迈克尔波特的国家竞争优势一书及其理论是其率领 30 多个国家研究者组成的调查组，用了四年时间对丹麦、德国、意大
2、利、日本、韩国、新加坡、瑞士、英国和美国等十个重要贸易国的一百个行业进行凋查研究的成果。波特进行国家竞争优势理论研究的目的非常直接和清楚：他希望确定在国际经济和贸易竞争中，为什么有的国家成功，而有的国家却失败。如同在他之前的新贸易理论学者们一样，波特认为现有的国际贸易理论存在一定的缺陷，即问题的关键是：应当揭示为何一个国家在某个特定行业能够获得国际性的成功并进而取得垄断性的行业地位。一、竞争优势“钻石结构”理论波特认为，一个国家的竞争优势不一定在于整个国民经济，而主要是看该国有无一些独特的产业或产业群。也就是说，国家竞争优势通常寓于某些独特的产业部门，即所谓的竞争优势产业，对一个区域亦如此。波
3、特的国家竞争优势主要取决于“钻石结构” （National Diamond）系统中的诸因素，这就是著名的“国家竞争优势四因素理论” 。他认为，影响一国开发其产业竞争优势的关键因素有四项，即生产要素、需求状况、相关产业以及企业战略和组织。这四个方面条件相互促进、相互制约。在一国的众多行业中，最有可能在国际竞争中取胜的是国内“四因素环境”特别有利的那些行业。（一）要素条件生产要素分为基本生产要素，如自然资源环境、初级劳动力等；高等要素，如现代化通讯网络、高素质科技人才、科研机构和高校领先学科等。基本要素具有资源禀赋性质，它对某些行业的建立具有决定性影响，但其在竞争中的重要性日益下降。高- 2 -等
4、要素是极其稀缺的，难以仿效的，只有经过长期投资和培育才能创造出来，它在竞争中的作用越来越重要。因此，要提升国家竞争优势，最关键的是创造一种有利于高等要素不断生成、发展、提高、升级换代的环境。（二）需求条件特别是国内市场的需求状况。国内市场的构成和特点对于厂商觉察和反应国际需求的变化十分重要。国内有经验的、挑剔的购买者会有助于该国企业获得国际竞争优势，因为成熟复杂和苛刻的消费者会迫使本国企业努力达到产品高质量标准和产品创新。需求状况通过两条途径影响国家竞争力，一是各国需求状况的时间差；二是各国需求结构的规模差。前者决定了一国能否“领导世界新潮流”后者通过与之相联系的重要因素，即一国的需求偏好，决
5、定了该国能否形成具有特定优势的产业。（三）相关支撑产业一个产业获得国家竞争优势，是由于本国具备国际竞争力的相关支撑产业的存在。当有集群存在，而非单个产业时，生产率高而且增长快。相关产业发展水平对国家竞争优势的影响表现在三个方面：一是产业间紧密合作的可能性。国际竞争不是个别企业和产业的孤立竞争，相关产业间的紧密合作对形成本国竞争优势尤为重要。二是“互补产品”的需求拉动作用。它会形成“互补产业”发展的良性循环，形成一国的优势产业群。三是相关产业企业密集程度和信息环境质量。它们决定着企业和整个产业的创新能力及市场开拓力。（四）企业战略、结构与竞争包括企业建立、组织和管理的环境以及国内竞争的性质。不同
6、国家的公司在目标、战略和组织方式上都大不相同。国家优势来自于对它们的选择和搭配。企业组织与战略涉及到企业内部组织、行业内企业间的组织方式、企业经营战略和社会责任等方面，它们对以产业为依托的国家竞争优势具有至关重要的影响。国家竞争优势的获得还取决于国内的竞争程度。激烈的国内竞争是创造和保持竞争优势最有力的刺激因素。波特认为，那种臆想培养出一两个“国家冠军”企业来参加国际竞争而获得优势的想法，是错误的。同时，机遇和政府的作用，也对国家竞争机制起着辅助作用。竞争优势理论系统地阐述了政府在提高竞争优势中所发挥的作用。波特认为，政府在提高国家竞争优势中应起一种催化和激发企业创造欲的作用。政府政策成功的关
7、键既不是越俎代庖，也- 3 -不是无所作为，而在于为企业创造一个有利于公平竞争的外部环境。二、企业集群理论波特竞争优势理论的一个重要发展，就是将竞争优势理论与区位理论（经济地理）结合起来，提出了集群（Cluster）的概念，并称之为“新竞争经济学” 。集群用来定义在某一特定领域中（通常以一个主导产业为核心） ，大量产业联系密切的企业以及相关支撑结构在空间上聚集，从而形成强劲、持续竞争优势的现象。集群能够提高生产率；促使企业持续不断地创新；促进新企业的诞生和企业的衍生，加强竞争。集群是国际竞争优势产业的一个共同特征，它通常集中在特定的地理区域。企业集群通过地理集中和产业组织优化，通过群体协同效应
8、获得经济要素的竞争优势。企业集群现象的普遍存在，也说明了经济全球化使一些重要的经济活动日益本地化，区域创新环境日趋重要。波特认为，发展中国家之所以在世界市场上没有摆脱以廉价劳动力和自然资源进行竞争的阶段，基本的一点在于缺乏发展良好的企业及群。波特对企业集群研究做出了很大贡献。他认为，一个国家或地区在国际上具有竞争优势的关键是产业的竞争优势，而产业的竞争优势来源于彼此相关的企业集群。企业集群具有产业属性和地理集中特性。根据产业性质，企业集群可分为三类：第一类是高科技企业集群，如美国的高技术产业集群：硅谷、波士顿 128 公路、德州的奥斯汀；印度的班加罗尔地区；以色列的特拉维夫；英国的剑桥工业园；
9、法国的索非亚等。第二类是传统产业集群，如意大利艾米利亚罗马格纳地区、中国浙江的一些地区；第三类是一般资本与技术结合型的产业集群，如日本的大田、德国南部的巴登符腾堡等。国外对企业集群研究中，主要有以哈佛商学院波特教授为代表，基于直接经济因素的企业集群竞争理论，以及以“新产业区” 、 “加利福尼亚”和“北欧学习型经济”这三个相似学派为代表，强调非直接经济因素重要性的企业集群竞争理论。前者认为企业从集群中获得供应商、专业化的信息、公共服务以及获得有专业化技能和工作经验的雇员，从而获得竞争优势，并通过本地竞争对手和顾客需求的力量进一步加强竞争优势，微观层次的企业间由于地理接近性形成中观层次上的产业集聚
10、，使本地化经济和外部经济得到加强，产生协同效应获得竞争优势。后者基于知识经济背景下知识和技术要素，强调集群的竞争优势在于区域的创新能力，同时强调特定的资源和制度背景是区域产业增长或衰退的重要因素，企业间的非市场关系，如信任、习俗、文化- 4 -结构和非编码化的知识被视为极其重要，具有促进创新、鼓励企业家精神和有利于降低交易成本的作用。企业集群发展的主要动力机制从“经济因素” ，如外部规模经济转变到“社会文化的区域根植性” ，如包括信任和非交易独立性在内的非市场形式间相互作用。基于以上两大学派对企业集群的竞争优势的研究。可以将集群的竞争优势归结为：直接经济要素的竞争优势（主要由垂直和水平联系的企
11、业间合作与竞争形成）和非直接经济要素的区域创新系统（由支撑机构和企业群间相互作用形成）两个方面。这两个方面不是相互独立的，而是相互依赖、相互作用、相互影响。因此，企业集群对促进区域经济发展具有重要意义。首先，企业集群的发展使区域按劳动分工理论形成专业化产业区，有利于提高区域竞争优势。企业集群通过绝对优势、比较优势、要素禀赋或规模经济形成专业化产业区，即大量企业集中于一个主要产业，以生产经营性企业为主，同时包括关联类、依附类、生产性和非生产性基础设施，通过劳动分工，提高生产率，降低了生产成本，提高了区域的竞争力。其次，企业集群战略能放大“乘数效应” ，有利于带动区域经济发展。企业集群战略强调企业
12、在本地的“根植”性。在发展形式上，不仅强调大企业在区域发展中的作用，如以“大企业为龙头，中小企业为网络”的发展模式，而且也非常重视中小企业在区域发展中的作用，甚至认为中小企业相对于大企业不易发生区位移植，更具有地方“根植”性，是区域经济发展的中坚力量。这将有利于区域经济分工网络的发展，从而避免了区域经济发展中出现的专业化地区产业和区域经济脱离的“二元制”经济结构。最后，企业集群的发展有利于区域创新体系的形成。企业集群是一个社会性系统，是多种要素、多种主体、多种联系协同形成的一个集合体。它有效地促进了区域各种要素的结合，培育地方文化中蕴涵了企业家的创新精神、有利于地方创新主体与合作的制度和社会结构的形成等，培育了创新和技术进步的产业环境。区域创新环境的形成对区域竞争优势的产生和加强具有重要意义。
