1、1证券经纪人入职等日常管理工作流程与规范证券经纪人管理工作从招聘到离职要经历信息录入、审核签约、入职培训、 证书申领、展业过程管理、后 续培 训、合同续签等环节，跨越营业部和公司总部相关职能部门两个职能层级，涉及 HR 系统、CRM 系统、薪酬管理系 统三大系统。经纪人管理工作流程 图如下：经纪人管理工作流程图公司总部营业部招聘信息录入审核签约入职培训证书申领展业过程后续培训离职正常展业未通过异常展业证券经纪人的日常管理是营业部加强营销队伍建设的基础，主要2由营销管理岗负责，包括合同管理、HR 系统中基本信息的录入、执业前培训、证书的申领、后续职业培训、离 职管理等。 现就日常管理事项作如下要
2、求：、 证券经纪人的合同管理证券经纪人的选聘，由各营业部按照华泰证券股份有限公司证券经纪人管理制度（华泰证字【2009】222 号）统一规定的要求具体，选聘合适的证券经纪人。1、选聘人员必须具备以下基本条件（1）中华人民共和国公民；（2）十八周岁以上，原则上不超过五十周岁；（3）具有完全民事行为能力；（4）具有高中及以上文化程度；（5）通过证券从业人员资格考试（或专项考试），并具备协会规定的证券从业人员执业条件；（6）身体健康、五官端正；（7）热爱金融证券行业，熟悉证券相关业务知识;（8）具有较强的客户沟通能力、表达能力及营销能力;（9）品行端正，责任感强、具有良好的职业道德;（10）应当专门
3、代理公司从事客户招揽和客户服务等活动;（11）符合法律、行政法规和中国证监会规定的其他相关条件.2、有下列情形之一者不予选聘（1）存在不良嗜好，如赌博、吸毒等；3（2）有违法犯罪记录或曾因违法、违规、违章被解雇的；（3）因重大风险责任，曾被公司或其他证券公司开除的；（4）隐瞒从业经历和个人背景的；（5）证券市场禁入者；（6）已接受其他证券营业部（含公司其他营业部）委托从事证券经纪人工作的；（7）公司认为其他不宜从事证券经纪人工作的情形。3、证券经纪人入职材料证券经纪人向营业部申请与公司签订委托合同前，应填写证券经纪人证书申请样表（以下简称“样表” ），并提供以下材料：（1）身份证明原件及复印件
4、；（2）个人最高学历证书原件及复印件；（3）符合协会规定的证券从业资格考试合格证明，经营业部营销管理岗登陆中国证券业协会网站查实（需在资料袋上签字确认）；（4）近期免冠一寸照片三张；（5）专门从事证券经纪人工作的承诺书；（6）关于后续职业培训和年检的承诺书；（7）公司和营业部认为有必要提供的其它材料。营业部营销管理岗要对上述材料进行严格把关，审核材料的合法性、真实性、完整性，不得与不具 备证券经纪 人资格的人员签订委托合同；对于通过故意虚报、隐瞒、造假个人资料而骗取与公司签订委托合同的证券经纪人，一经发现，立即予以解除委托合同。4、 HR 系统中人员基本信息录入拟聘证券经纪人 HR 系统信息录
5、入流程营业部营销管理岗 营业部 HR 系统复核员信息录入信息复核 审核签约经纪业务总部提交退回1、营业部营销管理岗在 HR 系统中维护拟聘经纪人的基本情况，信息要与样表中内容一致；将身份证明、学历证明、从业资格证明及承诺书扫描上传至 HR 系统；信息检查无误后提交复核员复核；将拟聘证券经纪人姓名报王蕾处，申请证书登录号和密码（此处含置换入的 25 家营业部，不含置换出的 45 家营业部）。HR 系 统操作路径：“ 营销人员管理”“ 营销 人员录入”。2、营业部 HR 系统复核员对录入、 扫描上传的拟聘经纪人的信息资料进行复核，确认无误后提交经纪业务总部进行形式审核，同时进行合同签约程序。HR
6、系 统操作路径：“ 营销人员管理”“ 营销 人员审查”,选中姓名复核，确保所有必填信息及照片、身份证、学历证书等扫描件真实、完备，完成复核后点击“ 提交”，状态变为“ 营业部审核完成” 。3、总部根据营业部寄送的委托代理合同，在 HR 系统中对拟5聘证券经纪人的入职资格进行审核。经审核符合条件的人员，HR 系统状态由“营业 部审核完成 ”变为“总部审核员提交”；不符合条件的人员，将直接在 HR 系统中退回营业部重新处理。4、营业部营销管理岗收到总部寄回的用印合同后，及时准确上传至 HR 系 统， 须确保上 传合同的准确无误。合同上传之后，HR 系统中的状态变为“ 拟聘” ，进入执业前培训的阶段
7、。HR 系 统路径：“ 营销人员管理”“ 营销人员 合同上传”。、 证券经纪人执业前培训营业部营销管理岗在与证券经纪人签订委托代理合同后，安排证券经纪人进行执业前培训。入职培训共 65 小时（其中法律法规和职业道德培训时长为 22 个小时），可采取集中授课、网上自学、分组讨论等多种方式，确保培训效果。1、拟聘证券经纪人通过其 9 位数的员工工号登陆 OA 门户（网址：http:/,用 户名、密码都是工号）参加网上自学形式的培训，其中光 华学院的课程由营销管理岗用自己的员工号登陆后组织拟聘证券经纪人培训。2、培训结束后，营业部根据培训要求和计划，安排证券经纪人参加培训测试。 测试试题由公司统一提
8、供，此外营业部还可自行安排。测试形式包括笔试、口试、实战演练等。3、培训测试结束后， 营销管理岗须将经纪人的测试结果录入 HR系统。培训测试合格要求每门课程的成绩均为 80 分以上（含 80 分）。测试不合格的，须重新组织培训学习和测试。当证券经纪人完成所有6执业前必修课的学习和测试合格时，HR 系统中的状态为“ 培训完成”。4、营业部营销管理岗要做好证券经纪人执业前培训的现场组织工作，做好详尽的纸质培训记录，包括：培训签到、课堂表现、考卷的纸质存档等。HR 系 统考卷下载路径：“培训与品质管理” “培训课程维护”，选择“ 适用部门 ”是“全体营业部”的课程，点击课 程，在弹出的“培训课程详细
9、页面”对话 框中，点击“课程题目下载” ，打印试卷。HR 系 统录入培训结果路径：“培训与品质管理” “培训结果录入”，点击待录 入培训结果的人员姓名，在弹出的“ 结果录入详细页面”对话框中，录 入所有信息。、 证券经纪人证书申领71、营业部营销管理岗（含置换入的 25 家营业部，不含置换出的45 家营业部，在“ 证券经纪人证书申领”环节下同）在“HR 系统中人员基本信息录入”环节时将拟聘证券经纪人的姓名报经纪业务总部后，总部根据合同用印向中国证券业协会申请经纪人注册的登陆号和密码，在三个工作日内通过 RTX 群反馈至营业部营销管理岗。2、营业部营销管理岗组织证券经纪人严格按照样表的各项要求，
10、完整、准确在协会网上在线填写；填写完毕后，进行审核，确认无误提交给经纪业务总部资格管理员。3、总部将申请表提交协会审核，如协会审核后有反馈意见，总部将会在“证券 经纪人日常管理 ”RTX 群上告知 营销管理岗。营业部营销管理岗根据协会意见修改并再次提交。84、协会审核通过后， 总部打印证书并盖章，寄给营业部的营销管理岗；营销管理岗收到证书后及时将证书扫描上传至 HR 系统，并记录证书流水号（证书背面六位数钢印）。5、证书上传至 HR 系统后， HR 系统中的状态变为“ 正常”。营业部将证书发放给证券经纪人，证券经纪人获得证书后，方可进行展业。HR 系 统证书扫描上传路径：“营销人员管理” “经
11、纪人证书管理”，点击选择经纪人，在“ 经纪人证书详细信息 ”对话框中，填写对应的证书内容、 证券经纪人后续职业培训和年检（一）参与后续职业培训和年检的人员1、首次注册取得证券经纪人证书的人员在有效期满应参加年检。92、经变更注册取得证券经纪人证书且一年内未参加年检的，也应于证券经纪人证书注册有效期满时参加年检。（二）证券经纪人后续职业培训的管理入职前明确后续职业培训的要求：证券经纪人签订委托代理合同时， 营业 部营销管理岗应向其告知后续职业培训的有关要求，要明确如下内容：（1）证券经纪人注册有效期满之前两个月，通过证券经纪人入职时留的联系方式（固定电话或手机）选其一告知后续职业培训的时间和培训
12、的具体要求，告知逾期未年检视作自动离职。（注册期满之前两个月：假如经纪人证书有效期是 2011 年 10 月，注册期满之前两个月就是 2011 年 8 月）（2）证券经纪人注册有效期满之后一个月，将通过证券经纪人入职时留的联系方式（固定电话或手机）选其一，再次向证券经纪人明确如逾期未年检视作自动离职，不得继续展业且停发薪酬。（注册期满之后一个月：假如经纪人证书有效期是 2011 年 10 月，注册期满之后一个月就是 2011 年 11 月）（3）应参加年检的经纪人在注册有效期满之后两个月内未通过年检的，协 会将注销证券经纪人执业注册登记并由营业部收回证书。（4）未通过年检的证券经纪人，营业部会
13、按照协会的要求，视为自动离职，通知 经纪人到营业部办理离职手续。从年检期到期的第二天开始，不得展业。10（5）向证券经纪人明确，如出现固定电话或手机填写错误、无人应答的情况，由证券经纪人自行承担后果。（6）证券经纪人签订委托代理合同时，需同时填写证券经纪人后续职业培训和年检的承诺书。（三）营业部证券经纪人营销管理岗的工作要求（含置换入的 25 家营业部，不含置换出的 45 家营业部）1、经纪业务总部对于取得证书的证券经纪人，在注册期满之前两个月在“ 证 券经纪人日常管理 ”RTX 群上告知。 营业部营销管理岗看到名单后，在 协会网站上为证券经纪人报名参加培训。2、营业部营销管理岗根据关于开展证
14、券经纪人后续职业培训和年检有关事项的通知的要求，组织证券经纪人在协会远程培训系统进行后续职业培训。在注册期满之后一个月需完成所有后续职业培训课程并通过考试。总部为完成后续培训的证券经纪人统一向中国证券业协会做年检申报。3、证券经纪人注册期满之后一个月未完成后续职业培训课程、通过考试的， 经纪业务总部会在“证券经纪人日常管理”RTX 群上公布，供大家参考。除此之外，总部将不会通过 其他渠道再次公布未完成培训和年检的人员信息。4、针对证券经纪人的后续职业培训和年检，总部在 RTX 群上一共作两次提示：（1）证券经纪人注册期满之前两个月公布名单；（2）注册期满之后一个月未完成后续职业培训课程并通过考
15、试的名单。5、对于逾期未通过年检的证券经纪人，营业部营销管理岗按自11动离职处理。营业部在证券经纪人注册有效期满之后第三个月的是个工作日内，在 HR 系统做好该证券经纪人的离职手续。（注册有效期满之后第三个月的第一天：假如经纪人证书有效期是 2011 年 10 月，注册期满之后之后第三个月的第一天就是 2012 年1 月 1 日开始的 10 个工作日）6、证券经纪人后续职业培训所需的学时费用由各营业部支付。7、如证券经纪人未按要求完成后续培训学时（没参加、未通过考试、参加培 训弄虚作假被协会查处），无法参加年检或年检未通过，导致证券经纪人证书被注销，由经纪人自行负责。8、置换到华泰联合的 45
16、 家营业部应按照协会要求，及时做好证券经纪人的后续职业培训工作，工作情况将由华泰联合汇总后交由华泰进行常态化考核。、 证券经纪人的离职证券经纪人在代理期间内因主动要求离职、因合同到期不再续签12或因不再符合证券经纪人要求的，营业部应及时办理离职手续。1、证券经纪人离职须签订解除证券经纪人委托代理合同约定书，一式两份，报送、复核要求与 审核委托代理合同的要求一致。2、经纪业务总部审核后，根据营业部填写的证券经纪人离职情况信息表，在 证券业协会系统中做离职备案处理。3、解除委托代理的经纪人，营销管理岗应及时在 HR 系统中做离职处理。（1）代理期间主动要求离职的，营销管理岗在经纪人签订解除证券经纪
17、人委托代理合同约定书后的十个工作日内，在 HR 系统中进行离职处理。（2）因合同到期不再续签的或因不符合要求不能续签的（包括逾期未通过年检的），营业部需在合同到期后十个工作日内，在 HR 系统中进行离职处理。（3）因其他原因营业部不再与经纪人续签的，需在合同到期后一个月内，在 HR 系统中做离职处理。（4）根据关于提升合规与风险管理能力、开展全面合规经营自查整改工作的通知（华泰证字【2010】448）的要求，营业部所有离职人员都必须签署合规承诺书，为离职人员到公司办理相关手续时，必须同时附上合规承诺书。4、证券经纪人提交离职申请后时，营业部应回收证券经纪人的证书，剪角 处理，留档保存。证券经纪
18、人的日常管理工作都已纳入常态化考核范畴，公司将定13期抽查，对不按照规范执行的营业部按月扣常态化考核得分。关于证券经纪人后续职业培训和年检的承诺书本人 自愿接受华泰证券股份有限公司（以下 简称“ 华泰证券”）委托，依华泰证券股份有限公司证 券经纪人委托代理合同（以下简称委托合同），从事有关活动。现就后续职业培训和年检的有关问题，作如下声明、保证或承诺： 一、本人承诺根据中国证券业协会关于使用中国证券业协会远程培训系统开展证券从业人员后续职业培训及相关问题的通知（中证协发【2007】171 号）、 关于证券经纪人年检有关事项的通知（中证协发【2010】46 号）等有关规定，每年度需完成不少于 15 个学时的后续职业培训。如没有完成培训并通过考试，不能参加年检。二、本人充分知晓：自己关注需参加后续职业培训和年检的时间。在证券经纪人证书注册期满之前，按照协会的要求，主动与营业部联系，参加后续职业培训和年检。未通过年检，由协会注销本人的证券经纪人执业注册登记，由营业部收回本人的证券经纪人证书。三、本人逾期未通过年检，视为本人自动离职，离职之日开始，不再展业。承诺人（签名）：日 期 ：14营业部证券经纪人离职情况信息表姓名 身份证 执业证书号入司时间/离职时间证书回收时间媒体名称及公示时间（未能回收的证书）
