1、天津理工大学 2008 届本科毕业论文1代建项目的前期报批管理摘 要政府投资项目是全社会固定资产投资项目的重要组成部分，因其具有投资大、公益性等特点，为经济和社会发展做出了巨大的贡献。众所周知，在项目的全生命周期中，项目的前期管理对项目的影响是巨大的。作为项目前期管理中重要的项目报批管理，也同样对项目起着关键的作用。目前，代建项目的报批管理比较混乱，存在着许多问题：一、审批和监督成本高，报批周期过长；二、土地权属、市政条件的复杂及规划条件的模糊；三、相关手续复杂、交叉审批、部 门设置的不合理；四、企业型代建中，代建单位法律地位不明确，无法得到各部门的认可；五、事业型代建中，事业单位编制庞大、部
2、 门繁多、程序繁琐，工作效率低下。本文通过分析企业型代建和事业型代建项目前期的报批管理程序，总结出一般政府投资项目的前期报批流程，总结报批经验，通过综合的规划报批时间安排，减少报 批所需的时间，从而为项目按期完工提供时间上的保证，降低项目建设的风险。关键词：代建制 政府投资项目 项目前期管理 项目报批天津理工大学 2008 届本科毕业论文2Pre-approval of the Construction Project ManagementABSTRACTGovernmentinvested project is an important component of the total fixe
3、d asset invested projects. It has made tremendous contributions to economic and social development for their large investment， public welfare， and other characteristics，. As we all know， in the project life cycle， the early management of the project play a important part. As a important part of the
4、early management， pre-approval management of the project also plays a crucial role. At present， the pre-approval management of the construction project is chaotic， there are many problems： 1.Vetting and monitoring costs are high， approval cycle is too long.2.Complex of land ownership and municipal p
5、lanning and the ambiguity of the complex conditions .3.Procedures related to complex， cross-examination and approval， the unreasonable setting up of department.4.In the enterprise construction agency system ，the legal status of the agency company is not clear， so its hard to be recognized by differe
6、nt departments. 5.In the institution construction agency system， because of the large departments， complex procedures， it has low efficiency .Through analysis of the pre-approval procedures about enterprises and institution of construction agency， sum up the general pre-approval process of the gover
7、nment-invested projects and get some experience. Through integrated arrangement of planning approval time， reducing the time required and provide a guarantee for completion on time as well as reduce the risk of building projects.Key Words： Construction Agent System Government investment projectsEarl
8、y project management Project approval天津理工大学 2008 届本科毕业论文3目 录第一章 绪 论 11.1 选题背景 .11.2 概念定义 .21.2.1 代建制 21.2.2 代建项目 21.2.3 代建人 31.2.4 代建项目管理 31.2.5 项目前期管理 31.2.6 项目的报批管理和审批 41.2.7 企业型代建 41.2.7 事业型代建 41.3 选题意义 .41.4 国内代建模式简介 .51.5 文献综述 .51.5.1 代建项目前期工作难度大 51.5.2 代建项目主要的报批程序 71.5.3 代建项目的建设单位的主要职责 71.5.4
9、代建项目的代建单位的主要职责 81.5.5 代建项目中政府的主要职责 .101.6 本文的结构 11第二章 代建项目的前期报批管理的理论基础 132.1 代建制理论 132.1.1 代建制的概念 .132.1.2 代建制的基本要素 132.2 项目前期管理理论 .172.2.1 项目前期的概念 172.2.2 项目前期管理的重要性 .172.3 委托代理理论概述 192.3.1 委托代理理论的主要内容 .192.3.2 委托代理理论的基本分析框架 202.3.3 政府投资项目的委托代理关系分析 212.4 本章小结 23第三章 企业型代建制模式下的报批管理 243.1 企业型代建模式下的报批管
10、理概述 243.1.1 北京模式 243.1.2 上海模式 253.2 项目建议书阶段的报批 273.2.1 项目决策阶段 .27天津理工大学 2008 届本科毕业论文43.2.2 项目建议书报批 283.3 项目可行性研究阶段的报批 293.4 建设项目选址意见书的报批 293.5 建设用地规划许可证的报批 303.6 建设工程规划许可证的报批 303.7 建设用地的报批 313.8 拆迁许可证的报批 323.9 本章小结 32第四章 事业型代建制中的代建单位的报批管理 .334.1 事业型代建模式下的报批管理概述 334.1.1 深圳模式 334.1.2 合肥模式 354.1.3 重庆模式
11、 364.2 项目建议书阶段的报批 404.3.可行性研究报告的报批 404.4 建设项目选址意见书报批 414.5 建设用地预审报批 414.6 环境影响报批 424.7 拆迁许可证报批 424.8 项目水土保持方案审批 434.9 本章小结 44结 论 45参考文献 46致 谢 48英文文献 49中文翻译 53天津理工大学 2008 届本科毕业论文1第一章 绪 论1.1 选题背景2004 年 7 月，国务院发布关于投资体制改革的决定 ，明确指出“加强政府投资项目管理，改进建设实施方式” ， “对非经营性政府投资项目加快推行代建制 ，即通过招标等方式，选择专业化的项目管理单位负责建设实施，严
12、格控制项目投资、质量和工期，竣工验收后移交给使用单位” 。由此，委托代建管理模式正式应用于政府投资工程的建设管理领域中。 “代建制”是目前各地探索新型建设管理模式，实现投资、建设、管理、使用职能四分离的目标一种有效管理模式。在代建制下，项目的组织实施是委托专业化的项目管理公司代理建设单位行使业主的权利，负责有关工程项目建设的前期和实施阶段的工作。代建制是分工专业化演进的结果；新生的项目管理公司是分工演进的产物，并受交易效率的影响；同时它本身又促进了分工与专业化的进一步深化，提高了社会的生产力，也改变了社会经济组织的结构。随着我国经济的迅速发展，我国的政府投资项目越来越多，投资额度也颇为巨大，其
13、中，项目的报批管理在项目前期有很重要的地位。根据项目报批的难易程度，对商业开发商而言，在正常情况下，大中型建设项目的前期策划和报批少则耗时 810 个月，多则可达 1218 个月；对政府投资的非经营性项目，因内部决策较为谨慎，又无经济与经营压力，所以往往比商业开发项目还要多用 50%100%的时间，即可达 1836 个月，这与项目中后期的施工与验收阶段（一般少则耗时 1012 个月，多则可达 2436 个月）相比，占用的周期相差不大，所以说前期工作的时间风险较建筑施工期大得多。因此，项目报批不顺利将可能极大影响项目开发总周期，加大项目成本，影响市场与社会效益的预测与分析结果。而且，在建设项目管
14、理过程中，项目的报批是一个非常重要的环节，如果项目没有按照法定程序进行报批，那么整个项目的建设就是一种非法行为，项目的投资人就要面临重大的法律风险。由此可见，项目报批管理的重要性是不言而喻的。但对于政府投资项目，从现阶段看，比较常见的政府投资项目管理模式有 1：1.临时型很多一次性项目建设单位，在计划部门下达基本建设计划后，由建设单位(或使用单位)或政府有关部门牵头组建一个临时性的基建班子管理项目建设。如社会事业类的档案馆、博物馆、图书馆、文化中心、殡仪馆等建设项目。2.基建处室型一些常年有建设任务的政府部门，如教育，卫生、体育等，由其下设的计划财务处或基建处行使建设项目管理职能。3.事业单位
15、型政府设立专门的事业单位，从事有关投资项目建设，如机关事务管理局负责建设机关宿天津理工大学 2008 届本科毕业论文2舍、行政中心项目等。4.代建型在计划部门下达基本建设投资计划后，由政府授权部门代表政府通过招投标选择社会化企业代行项目建设管理职能，如目前国内外建设市场用的较为普遍的工程总承包型(DB、EPC 、Turn Key)和工程管理委托型 (PM/PMC)。 5.项目法人型原国家计委(计建设 673 号文)规定：国有单位经营性基本建设大中型项目在建设阶段必须组建项目法人。由项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值增值，实行全过程负责。一些政府投资的经营性
16、或准公益性基础设施工程，如交通、电力、污水处理、城市供水、土地开发等建设项目，由政府授权使用或经营单位设立项目法人。6.政府部门型政府投资的一些纯公益性基础设施工程，如城市道路、桥梁等市政工程以及河道堤防、水土保持等水利工程，直接由政府部门负责组织建设和管理。尽管几种模式各有所长，但从试点的效果看，还是以公开招标方式确定代建单位的模式更符合代建制的特性，实际效果也更好。比较而言，政府机构模式存在的主要问题是，由于招标人、代建人、使用单位均为政府机构，因而使得这种制度安排无法形成控制投资的刚性约束机制，一旦出现质量、工期和投资超概算问题，难以处罚代建单位和挽回损失。另外，代建单位也无法从根本上摆
17、脱政府领导的干预;有限选定代建单位模式的主要问题是，因受政府指定，所以控制投资的约束机制仍然缺乏刚性，易受政府干预，且代建单位缺乏主动性、积极性;而公开招标选定代建单位的模式，由于通过竞争机制和运用市场合约的手段将责任落实到代建单位，从而形成了有效控制投资的刚性约束机制，因此实际效果更加明显。1.2 概念定义1.2.1 代建制 本文所指的代建制，是指通过设立专业的建设代理机构代理（或提供咨询服务） ，建设单位负责有关工程项目建设的前期和实施阶段的工作。其工作性质为工程建设管理和咨询，其单位性质是企业，其盈利模式是收取代理费、咨询费，从节约的投资中提成，其风险是承担相应的管理、咨询风险，不承担具
18、体的工程风险。也就是说，代建制项目的组织实施委托专业化的公司运作，这也是国际上通用的做法。1.2.2 代建项目 本文所指的代建项目的概念是指为了适应和推动国民经济或区域经济的发展，为了满足社会的文化、生活需要，以及出于政治、国防等因素的考虑，由政府通过财政投资，发行国天津理工大学 2008 届本科毕业论文3债或地方债券，利用外国政府赠款以及国家财政担保的国内外金融组织的贷款等方式独资或合资兴建的固定资产投资项目。也就是说本文所指的代建项目是非经营性项目。而经营性项目由于建成后从事生产经营性活动并取得经营收入，在我国目前实行政企分开的改革方向下，独立承担经济后果，其责、权、利关系较为清楚，因此不
19、在目前推行项目代建制之列，也就不在本文讨论范围之内。政府投资项目的主要特点 2是：1.政府投资项目大多数集中在为社会发展服务，非盈利的公益性项目；2. 超大型政府投资项目比一般项目投资大、风险大、影响面大；3 政府投资项目具有比一般项目更严格的管理程序；4. 政府投资项目更容易受到社会各界舆论关注。1.2.3 代建人 本文是指代建制中的“代建人” ，即是接受政府投资部门委托，在项目建设实施过程中行使业主的权利，负责代建项目工作的组织实施，从编制项目建设管理计划书 、项目立项后的设计招标和审查，工程报建和采购管理、工程造价及进度管理、质量管理、合同管理，办理验收产权登记最后将资产移交项目使用者的
20、全过程管理的企业性质的经济管理组织。项目管公司正是在我国推行项目代建制下出现的一批掌握管理模式、管理程序、管理法和技术的专业化管理服务公司，在代建制中扮演着“代建人”的角色。长期以来我国项目管理落后的根本原因就在于缺乏这类专业性的全过程管理组织。1.2.4 代建项目管理 项目管理 30的英语表达是“Project Management”。然而在英国建筑工程领域，对“Project Management”的正确理解应是“业主的项目管理” 。这就是说，英国的“Project Management”与我国的“ 建设监理”从性质、工作内容以及代表谁的利益来看应是等同的。所不同的是“建设监理”强调的是社
21、会机构代表业主的利益进行的项目管理，而“Project Management”强调的是业主的项目管理。在我国目前的工程实践中，由于各方面因素的影响，使得目前的建设监理实际上大多停留在项目施工阶段的质量监督。当初我国引进项目管理的真正用意在于利用项目管理公司，代表业主的利益监督承包商全面履行合同建成工程项目。工程项目管理者在项目建设过程中扮演集策划者、组织者、协调者、监督者于一身的角色，对建设项目实施全过程、全方位、动态的管理，这也就是本文强调的项目管理实质。1.2.5 项目前期管理建项目的前期管理是指项目建议书批复以后，到项目实施阶段的全部管理工作。在代建项目采用分阶段代建时，委托人、使用人委
22、托前期代建人进行项目可行性研究、功能策划、方案优化、限额设计项目报批等前期工作。天津理工大学 2008 届本科毕业论文41.2.6 项目的报批管理和审批依照建设程序办理政府的各项审批手续，在项目管理知识体系中称为项目的报批管理。“申报”即基本建设单位对政府建设主管部门相应管辖权 的适应及服从的行为，申请与审批这一对行为的主导是政府建设主管部门，不报批或报批未获批准即会造成违反法规的情况，政府将对此予以查处，从这个意义上讲，报批及于此相关的程序是强制性的。报批管理贯穿于项目建设行为的始末，但密集于项目建设的前期。审批是指政府机关或授权单位，根据法律、法规、行政规章及有关文件，对相对人从事某种行为
23、、申请某种权利或资格等进行具有限制性管理的行为。1.2.7 企业型代建企业型代建 1是指在项目计划确定以后，由相关政府部门委托一家企业代行业主职能，对政府项目进行分阶段或全过程的管理。这种模式中，通过以公开招标为主的手段选择代建人来承担项目代建任务，在这种模式里，代建人为完全的市场化运作的项目管理公司。其优点是有利于明晰产权和利益分配、提高积极性、增进管理效率，理论上说这种模式是很合理的，但由于社会制度不健全、市场机制不完善等因素，在运行中出现了一些问题，如受政府部门干涉、得到授权不够、缺乏有效的激励与监督手段等。1.2.8 事业型代建事业型代建 1是指政府主导设立具有较强经济技术实力的代建管
24、理机构，按事业单位编制，由其对所有政府投资项目实行代理建设。该模式中代建人以政府部门几个的身份出现，方便协调管理建设中的各种问题，对该机构政府也方便监督与管理，一些合理的变更也易于实现，代建取费也相对较低。缺点是需要政府设置新的机构，而且该机构设置庞大，效率低下；前期工作推进难度大，项目进展缓慢。1.3 选题意义项目的报批管理贯穿于项目建设行为的始终，但密集于项目建设的前期（一般从立项到开工的阶段） ，在不同的项目建设时期，需要有不同的部门进行审批。目前代建项目报批存在的问题是：1.审批和监督成本高，报批周期过长；2.土地权属、市政条件的复杂及规划条件的模糊；3.相关手续复杂、交叉审批、部门设
25、置的不合理。本文试图从分析企业型代建模式和事业型代建模式中的报批程序及代建项目在前期报批管理中遇到的问题，在基于分析的基础上，提出完善代建项目报批管理的几点建议，希望在代建项目前期的项目报批管理上有所帮助。天津理工大学 2008 届本科毕业论文51.通过分析我国典型的代建模式（上海模式和深圳模式）的报批程序，总结报批经验，通过综合的规划报批时间安排，减少报批所需的时间，从而为项目按期完工提供时间上的保证，降低项目建设的风险。2.针对现行的项目审批制度所存在的问题提出一些建议，希望对代建项目的报批和政府审批制度改革有一定的帮助。1.4 国内代建模式简介代建制是在公有产权下解决政府投资项目建设管理
26、中的“投、建、管、用” 一体化行政委托弊端的一种市场化的政府投资项目管理制度，其本质上是一种业主方的项目管理模式，是中国政府投资项目委托管理的特定称谓。自 l993 年厦门市最早进行了代建制试点工作以来，代建制日渐成熟，考虑到各地政府投资项目市场发展程度的不均衡，我国各地区因地制宜，逐渐形成了稍具差异性的、具有地方特色的各种代建制。总体来看，各地代建制可按照以下两种途径划分 3。1.各地代建制按照代建单位的性质来划分，可分为：（1）企业型代建制。这种代建方式实际上就是将 PMC（项目管理承包模式）用于政府投资项目管理。采用这种代建模式的有：北京、上海、厦门、宁波、江苏、山东、云南、四川等地区。
27、（2）事业单位型代建制。这种模式是组建专门的事业单位（分地区或分行业） ，由其代替业主就某地区或某行业的政府投资项目进行集中代建，从而保持政府投资项目建设的连续性和稳定性。采用这种代建模式的有：深圳、合肥、珠海、重庆等地区。2.按照代建范围来划分，可分为：（1）全过程代建管理（项目前期代理和建设实施代建委托同一单位）（2）两阶段代建管理（项目前期代理、建设实施代建分别委托不同单位）我国现行的三种典型代建模式，包括北京、深圳、上海模式。1.5 文献综述目前，国内的项目报批程序比较混乱，通过阅读了大量文献，把代建项目的前期管理存在的问题分为以下几个部分：1.5.1 代建项目前期工作难度大吴晓玲（2
28、003） 4认为工程项目一般划分为立项、准备、实施、完工四个阶段，项目前期通常为立项并延伸至施工准备阶段，在这个阶段内对工程项目的管理包括协助业主办理立项批准、编制项目规划、进行项目投资机会研究、编制项目建议书、编制项目可行性研究报天津理工大学 2008 届本科毕业论文6告、办理城市建设规划许可证及土地使用证等工程开工前必须的手段和准备工作。邵琦（2007） 5认为代建项目前期工作的难度大。由于运用代建制，项目的实施组织工作由项目管理公司来完成，而在政府投资领域的项目管理中，前期准备工作的难点之一就是大量的房屋拆迁和土地征用问题，而过去这些工作往往是依靠政府的强有力的行政推动，并适时制定和调整
29、相关的政策来保证工程进度，表现的是政府行为，而运用代建制之后，则该为项目管理公司完成这项工作，作为企业，不仅工作风险大，而且花费在房屋动迁的费用相对以前要多出许多，对工程总投资会造成不利的局面。另外，项目建设的前期手续都由建设单位（业主）办理并取得相关的批复，现在随着签定代建合同，代建单位依据有关的规定及合同约定深入到项目建设中，首先面临的是项目建设前期的手续办理问题，这些手续和相关批复都应由代建单位办理和管理，由于目前的代建单位的法律地位仍然模糊不清，其独立实施相关行为还缺少法律支持，亦无相关政策文件规定和给予保证和支持。从而造成代建单位在得到代建的相关权限之后，首先面临的就是前期配套手续办
30、理的尴尬。尹贻林、阎孝砚（2005） 6认为一般建设项目报批的难点主要在于土地权属、市政条件的复杂及规划条件的模糊。其中土地权属主要影响拆迁建设用地的难度、进度及成本，并间接影响拆迁地块的使用条件。规划委员会一般要求建设单位与原用地使用权方及周边相邻单位自行搞好协调，处理好可能的矛盾，所以就土地而发生的历史遗留问题与矛盾此时将集中爆发。市政条件的复杂主要是由于中国的基础设施投资与回收体制不完备，市政部门往往希望借新建项目的机会，完备邻近地区的管网改造建设，这使市政工程的接用条件极具弹性，市政方案的确定及接用条件的谈判成功与否，对市政工程的费用影响极大，因关乎市政公用部门利益谈妥也不容易。规划条
31、件的模糊则使项目设计方案的确认与报批具有相当大的风险，包括费用上的风险和时间上的风险，但更多是后者。上述难点产生的原因除相关手续的复杂外，还与下列情况有关。如交叉审批，同一审批事项需几个政府部门都出具同意批准的意见，但因不同政府部门间有不同的角度往往出现理解的差异，进而产生不知哪一部门对此负责的问题；又如因政府机构改革主管部门内的机构设置、经办人员今年变动频繁，往往产生新的报批困难，甚至已办妥的手续被颠覆的情况亦有发生；再如使用单位的过高利益诉求要求代建单位超常规办事，就极易与政府的管制产生冲突，而建设单位（主要指国家投资公益项目）内部审批过于刻板无弹性，谁也不愿意承担必要责任，都采取“公事公
32、办”的态度，就极易使审批事项久拖不决或造成浪费。黄阳发（2007） 7认为审批和监督成本高，报批周期过长。从项目建设单位角度看，一个项目从立项开始直到竣工验收交付使用，纵向要经过项目建议书的评估和审批，可行性研究报告的评估和审批，初步设计的评审和审批，招标审批和备案、开工审批、投资下拨审批、审批部门的审计，检查部门的审查等，还要横向规划、环境、人防、市政、消防等多部门多环节的审批。据北京建设项目统计，从立项到开工建设，要审批的印章数为 4070 个。从评估费、差旅交通住宿费，多单位多次的会议餐费，文件资料的出版印刷复印费、招待费等，远远超过项目单位管理费中规定的数额。不仅审批环节如此多而复杂，
33、还存在审批内容及标准不规范、不完善、不公开的问题，任何一个环节出现问题或时间延长，就可能导致项目建天津理工大学 2008 届本科毕业论文7设难于按计划实现，影响建设单位实施机构或其最高领导的政绩计划。为如期的实现自己的政绩或年度计划，只能各显神通搞攻关，腐败，或审批成本随之增高。由于前述审批部门多，审批环节多，而部分部门还要求先评估后决策，评估单位又要引入外单位的专家进行评审，外单位专家不可能随叫随到，评估周期不能事前完全控制，加上咨询或设计文件质量不高、需要一次或多次补充，导致评估或评审时间长，从而导致审批时间长。付建华（2007） 8认为项目前期工作风险较大是代建制发展中面临的主要问题。
34、综上所述，代建项目报批存在的问题是：1.审批和监督成本高，报批周期过长；2.土地权属、市政条件的复杂及规划条件的模糊；3.相关手续复杂、交叉审批、部门设置的不合理。1.5.2 代建项目主要的报批程序尹贻林、阎孝砚（2005） 6认为报批管理主要是国家建设工程的管理程序，如土地、规划、市政、消防、人防、建设许可证等。项目的报批管理是一个非常重要的环节，如果项目没有按照法定的程序进行报批，那么整个项目的建设就是一种非法行为，项目的投资人就要面临重大的法律风险。李远平（2007） 9认为项目的报批工作在项目的建设中具有及其重要的地位和作用，是前期工作的一项首要任务，项目报批工作的进程将直接影响到土地
35、征用、资金筹措、工程建设等一系列问题；项目的报批有严格的程序和一定的审批周期，上报文件的编写、附件的审查也需要相当一段时间，因此，项目开始筹建初期，就要抓紧项目的报批，并尽量避免走弯路，项目报批的顺利进行，将对项目的建设起到事半功倍的效果。赵文义（2006） 10认为中国政府投资项目的审批程序的基本内容包括：1.项目建议书及投资估算的审批；2.可行性研究报告的审批；3.初步设计及概算的审批；4.施工图设计及预算的审批；5.项目竣工验收审查；6.项目后评价。综上所述，代建项目前期的报批程序主要是：1.项目建议书及投资估算的审批；2.可行性研究报告的审批；3.初步设计审批。1.5.3 代建项目的建
36、设单位的主要职责韩雪（2007） 11认为在代建制推行过程中，政府所属的投资公司被赋予了更大的责任，其投资主体的地位得到了确定。主要职责为：1.投资还贷。投资公司是政府直接投资项目或担保投资项目的投资主体，负责对投资、还贷(直接融资项目)、项目建设与经营进行全过程管理；2.组织初步设计文件和年度建设计划的编制、上报等工作；3.招标选择代建制管理公司、投资监理公司，并以规范的合同文本确定双方权利义务；4.监督所有委托方是否按建设程序和批准的建设规模、内容、标准及合同约定的内容工作，监督检查项目管理公司建设管理情况，包括工程投资、工期、质量、安全和工程建设责任制情况等；5.负责上报年度实施计划和安
37、全措施，对在建工程安全负责；6.核拨工程建设资金，负责工程审价，编制及上报天津理工大学 2008 届本科毕业论文8工程竣工决算，组织或参与验收工作。宁波市关于政府投资项目实行代建制的暂行规定 12总则第十三条规定：建设单位职责包括：负责项目建议书编制及办理立项、规划等报批手续。实行阶段代建管理的项目，建设单位还需负责组织可行性研究报告，初步设计的编制及与项目相关的土地、环保、消防等审批手续，提供批准的初步设计文本，并负责项目的相关政策处理。深圳市政府投资公路建设项目代建管理办法（试行) 13总则第十一条规定：项目法人负责项目规划方案、项目建议书、可行性研究报告的编制和初步设计文件及相关的环境评
38、价与水土保持等前期手续的报批； 负责初步设计概算的报批； 负责施工图预算的编制报批；负责征地拆迁工作。厦门市重点工程建设项目代建管理暂行办法 14总则第七条规定：在市重点办的指导下，建设单位可依据自身的条件和项目的成熟程度，委托代建单位代理不同环节的各项项目法人工作，包括进行征地拆迁组织、设计招标组织、施工图审批、监理与施工招标、材料设备招标、合同管理、质量保修、组织竣工验收和工程结算、竣工档案缴交和产权手续办理等。合肥市市级公益性项目建设管理暂行办法 15第二章第五条规定：项目建设单位负责委托有资质的工程咨询机构或设计单位编制项目建议书，配合代建单位通过招标确定有资质的工程咨询机构或设计单位
39、编制项目可行性研究报告，并按程序报批；办理土地审批手续；协助代建单位办理环评、规划许可、建设许可、消防许可等开工前的法定建设手续。1.5.4 代建项目的代建单位的主要职责韩雪（2007） 11认为代建制管理公司指根据政府或投资公司的委托，组织开展项目的可行性研究、初步设计、项目管理、工程监理等工作，有能力的公司还可承担政府项目重大问题的前瞻性研究等。投资公司与代建制管理公司通过委托书建立起委托方和被委托方的关系，一纸委托书，既是业主与项目管理公司的纽带，也明确了委托方和被委托方的责任和职责。目前业主赋予代建制管理公司的主要职责包括：1.按委托内容负责初步设计编制工作，负责组织施工图设计和审查；
40、2.负责设计、施工、设备采购(设计监理、施工监理)招标方案的编制和上报工作，并按批准的方案组织招标；3.负责办理工程报建、主体工程开工、工程报监(质量、安全 )等报批手续； 4.负责工程前期拆迁等建设外部配套工程的管理；5.负责建设工程按批准的计划组织实施，并对施工中的质量、安全、进度、文明施工等进行管理；6.组织工程设计优化，及时组织研究和处理建设过程中出现的技术、经济和管理问题，严格按中标价控制投资，负责做好控制投资的各项协调工作；7.审核施工单位的各项用款申请，按时编制和上报计划、财务、工程建设等统计报表，严格按付款规定办理；8.负责配合做好工程款结算审计及财务决算的编制和审计工作；9.
41、负责现场应归档资料的收集、整理和归档工作，按规定做好项目的竣工验收并参加做好竣工项目交接生产使用的工作；10.参加项目竣工验收的综合考评工作；11.根据每个工程特点，委托合同约定的其他工作。尹贻林、阎孝砚（2004） 6指出代建单位的职能范围一般为：1.会同使用单位，依据项目建议书批复的内容组织编制项目可行性研究报告；2.组织开展工程勘察、规划设计等招标天津理工大学 2008 届本科毕业论文9活动，并将招标投标书面情况报告和中标合同报市发改委备案；3.组织开展项目初步设计文件编制修改文件；4.办理项目可行性研究报告、土地征用、房屋拆迁、环保、消防等有关手续的报批工作。孙永康（2005） 16目
42、前业主赋予代建制管理公司的主要职责包括：1.按委托内容负责初步设计编制工作，负责组织施工图设计和审查；2.负责设计、施工、设备采购（设计监理、施工监理）招标方案的编制和上报工作，并按批准的方案组织招标；3.负责办理工程报建、主体工程开工、工程报监（质量、安全）等报批手续；4.负责工程前期动拆迁等建设外部配套工程的管理；5.负责建设工程按批准的计划组织实施，并对施工中的质量、安全、进度、文明施工等进行管理；6.组织工程设计优化，及时组织研究和处理建设过程中出现的技术、经济和管理问题，严格按中标价控制投资，负责做好控制投资的各项协调工作；7.审核施工单位的各项用款申请，按时编制和上报计划、财务、工
43、程建设等统计报表，严格按付款规定办理；8.负责配合做好工程款结算审计及财务决算的编制和审计工作；9.负责现场应归档资料的收集、整理和归档工作，按规定做好项目的竣工验收并参加做好竣工项目交接生产使用的工作；10.参加项目竣工验收的综合考评工作；11.根据每个工程特点，委托合同约定的其他工作。奚岱铭、张宁勇（2004） 17认为：代建单位是项目投资者的“总管家”它对工程项目的具体管理活动具有两方面的性质：一是中介服务性质，即代建单位接受项目投资者的委托代其对工程项目的建设进行专业管理，提供的是管理服务；二是建设总承包性质，即由代建单位与项目投资者之间建立一种项目建设“总承包”的关系，对工程项目进行
44、全过程管理，最后向投资者交“钥匙”提供的是满足投资者的要求，满足政府的要求和技术规范要求的建设产品。代建单位的职能范围一般为：1.工程前期征地、拆迁和市政配套等工作的管理、协调；2.建设项目前期策划、可行性研究等前期技术服务；3.对设计、施工、材料供应和设备采购选型进行招标代理；4.设计优化、设计图审查；5.投资控制；6.质量、安全监理；7.进度控制和工程管理；8.组织工程竣工验收、备案、移交使用；9.建设项目包括投资效益分析在内的后评估。郭留洋（2006） 18认为代建单位的主要职责是：1.根据项目建议书立项批复完成项目可行性研究、环境评估等工作；2.办理有关规划、土地部门“一书两证”手续；
45、3.组织勘察、设计单位的招标工作；4.负责“三通一平”工作、地质勘探、初步设计与审查、初步设计概算的编制与报批工作；5.根据批准的初步设计文件，组织并管理施工图设计及负责办理施工图审查手续；6.组织施工、监理和材料设备供应单位的招标工作；协助业主与其他企业签经济合同，并受业主委托监督合同的履行 7.负责办理建筑工程施工许可证等工程实施中的各有关手续；8.负责建设实施阶段安全、进度和投资等控制工作，组织工程中间验收、单位工程竣工验收，对工程质量实行终身负责制；9.按项目进度要求上报季度及年度资金计划，审核、签证工程进度报表并提出进度拨款意见；10.负责施工中出现的工程设计变更及增减工程量的审查与
46、报批（由业主审批）手续；11.负责工程决算的审核及报批工作，并对工程技术资料运行整理汇编。天津理工大学 2008 届本科毕业论文10牛丽云（2006） 19认为在全过程代建模式中代建人负责提出项目可行性研究报告，办理项目立项审批手续，取得投资许可证;代建人通过招标选择设计单位，开展方案设计、初步设计和施工图设计，取得项目规划许可证和土地使用证，协助使用人办理土地征用、拆迁等手续; 通过招标选择工程监理单位，组织管理协调施工期工程建设 ;通过招标选择施工单位(包括工程分包人) ，履行工程施工、按期竣工验收和交付使用的职责，负责保障工程项目在保修期内的正常使用；在两阶段代建模式中由中标的项目前期工
47、作代理人负责根据批准的项目建议书，对工程的可行性研究报告、勘察直至初步设计实行阶段代理。朱艳梅（2005） 20代建机构的主要工作内容包括：工程征地、拆迁和取得工程合法性的各种政府批文;项目前期筹划、可行性研究;设计、施工、监理、重要设备采购的招标工作;设计方案优化、设计文件审查;工程具体运行过程中的投资、质量、进度控制以及合同管理 ;质量、安全监理;组织工程竣工验收、备案、移交使用 ;建设项目包括投资效益分析在内的后评估。北京市政府投资建设项目代建制管理办法（试行） 21总则第九条规定：办理项目可行性研究报告审批、土地征用、房屋拆迁、环保、消防等有关手续报批工作是前期工作代理单位的主要职责。
48、上海市市政工程建设管理推行代建制试行规定 22总则第十五条规定：工程管理公司接受项目法人委托管理的内容包括工程前期征地、拆迁和市政配套等工作的管理、协调和办理开工前所需的各项手续。广州市政府投资建设项目代建制管理试行办法 23第六章规定：代建单位的职责和工作内容包括推进项目前期工作，会同项目业主，依据项目建议书批复内容组织项目可行性研究报告的编制和报批；负责土地征用、房屋拆迁，组织勘察设计，并办理有关建设、规划、国土房管、环保、排水、排污、交通、消防、供水、供电、煤气、人防等审查报批手续。燕少华 24各试点地区对代建工作内容范围的规定很不一致，从各地的政策和法规理解，代建内容的核心是负责项目的
49、组织、建设，但是包括哪一阶段的前期工作并没有统一的要求。从目前实践的案例、尤其是全过程委托的案例看，代建职能包含准备期的各项管理职能。主要是做好工程的各种审批登记工作;组织实施土地划拨、征用工作，有的还包括拆迁工作。1.5.5 代建项目中政府的主要职责韩雪（2007） 11认为政府对公共项目投资的职能，主要是通过投资公司的运作加以履行，政府主要行使项目决策权、市场选择权(即根据不同情况确定项目实施的政府法投资公司)和监管评估权，对投资公司的运作进行监督管理，实行招投标备案制度，负责质量监督、安全监督的管理，并组织竣工决算和竣工验收。同时政府还担当着协调指导的作用，如协调政府投资公司与各级政府及有关部门的关系等。具体工作包括：1.负责制订专业规划和中长期建设计划;2.根据规划进行项目技术储备与决策;3.按照审批权限，对项目建议书、可行性研究报告、初步设计报告进行审核或审批;4.下达年度投资计划和节点目标 ;5.确定或选择项目投资公司;6.负责对项目建设的投资。天津理工大学 2008 届本科毕业论文11孙璟（2006） 25认为政府主管部门的职责是：1.审批项目建议书及可行性研究报告；2.审查代建单位的基本条件，依
