1、第三讲 阿尔蒙德的政治结构功能主义理论(political structure-functionalism ),政治结构功能主义是政治系统理论的一个流派，以阿尔蒙德为代表。,阿尔蒙德的政治结构功能主义,主要理论来源（一）：塔尔科特帕森斯(Talcott Parsons) 社会结构-功能主义,阿尔蒙德的政治结构-功能主义的主要理论来源是社会结构-功能主义。,塔尔科特帕森斯是美国现代社会学的奠基人，主要著作有社会行动的结构、社会系统、经济与社会、关于行动的一般理论。,帕森斯把系统论引入社会学研究，提出了社会结构-功能主义，主要观点体现在其最具代表性的著作社会系统（1951）一书中。其理论要点包括：
2、,1、社会结构：是具有不同基本功能的、多层面的次系统所组成的一种“总体社会系统”，这个总系统包括四个子系统：经济系统、政治系统、社会系统和文化系统。,2、一个系统就是一个行为框架，所有的人类行为都发生于其内。系统的环境就是其他的社会系统、文化系统和物质系统。个人是“行为者”，受到系统共有价值体系的规范和约束，在这个系统中发挥各自的作用。,每个系统都有其需要，系统的稳定就取决于其需要的满足程度。,3、社会是具有一定结构的系统，社会的各组成部分以有序的方式相互关联，并对社会整体发挥着必要的功能， 维持整体的动态的均衡秩序。,功能：任何系统都必须具备四大功能才能维持均衡与生存：适应、目标达成、整合和
3、模式维持。,社会系统中各个子系统分别执行不同的功能： “经济系统”执行适应环境的功能； “政治系统”执行目标达成功能； “社会系统”执行整合功能； “文化系统”执行模式维护功能。,系统的适应功能,系统的适应功能，指的是该系统满足“行为者”日益增加的需求的能力。它关系到社会系统与其物质环境之间的相互关系，这种关系导致资源的供应，而资源的供应是实现整个系统的目标及其各种子目标的基本手段。也就是经济系统的主要功能。,目标达成功能,目标达成功能，指的是集体和各单位在达成系统自身目标方面为了产生该系统与其环境之间最佳的相互关系而作出的协调活动。这种功能是由国家或政治体来履行的，也就是由政治系统来履行。,
4、系统的整合功能,系统的整合功能。它指的是系统内各单位之间的调适。帕森斯认为，在每个社会系统中总是存在着一些虽不为规范所禁止，但是仍然不利于整合的行为。这就需要整合，履行整合功能的结构是强制性的国家机器和非强制性的社会制度，也就是社会系统的功能。,模式维持功能,模式维持功能，指的巩固系统根本原则的能力。其中，家庭或家庭的角色起着极其重要的作用，其它诸如学校、教会、工会这类社群也很重要。这涉及到主要价值的涵化(acculturation)和传递等问题，由文化系统履行这种功能。,社会结构功能主义对政治学的影响,60年代中期，结构-功能分析成为整个社会科学中最时兴的方法之一，它也对政治学产生重要影响，
5、成为政治学的主要研究和解释模式之一，直接推动了政治结构功能主义学派的诞生。 政治结构功能主义的代表人物：阿尔蒙德、米歇尔、阿普特和弗雷德W.里格斯(Fred W.Rings) 。,主要理论来源（二）伊斯顿的政治系统理论,请参看前面第二讲“伊斯顿的一般政治系统理论”。,阿尔蒙德的政治结构功能主义,阿尔蒙德吸取了帕森斯的社会结构-功能主义理论观点，在伊斯顿的政治系统理论基础上，提出了政治结构-功能主义。 政治结构功能分析方法试图通过剖析政治结构和政治功能而揭示出政治系统运转的规律。,阿尔蒙德主要代表作,阿尔蒙德在吸取帕森斯结构功能主义理论的基础上，对伊斯顿的政治体系理论作了发展，提出政治结构功能主
6、义的分析模式。他的代表作： 比较政治体系（1956年） 发展中地区政治（1960年） 比较政治学：发展的路径（1966年） 公民文化五国的政治态度和民主,基本概念及内涵：政治系统、结构、功能,阿尔蒙德因袭了戴维伊斯顿等人关于“政治体系”的定义，指出:“政治体系是社会在其国内和国际环境中，有意识地制定和追求集体目标的工具。”,政治系统由相互联系的政治结构所组成，而政治结构又由相互联系、相互作用的政治角色所构成。,政治体系不仅包括政府机构，如立法机关、法院和行政部门，而且包括所有结构中与政治有关的方面。其中有亲属关系、社会等级集团等传统结构，还有诸如动乱之类的社会非正规现象，以及政党、利益集团和大
7、众传播工具之类的非政府性组织等。,结构,结构（structure ） ：某一系统内由特定行为主体所构成的组织安排、反复出现的行为方式或不同角色之间相对稳定的关系。,具体来说，阿尔蒙德所指的政治结构包括各种政治机构，主要是利益集团、政党、立法机关、行政机关、政府官员和法院等六种政治结构。,功能,功能(function) ：各种行为主体的行为方式之目的和过程相关联的影响或行为结果。,阿尔蒙德结构功能主义中的功能指的是各种政治机构所承担或履行的专门任务。,阿尔蒙德的政治体系运行模式,输入 转换 对环境的输出 环境结果,要求参与者 支持 服从者 支持,制定政策过程,提取 分配 管制 象征,国内和 国际
8、福利 和安全,以前的 环境状态,环境的 内生变化,政治结构功能分析的基本假设,政治结构功能分析有三个基本假设： 第一，它假定政治结构的普遍性，即所有政治系统都拥有履行相同功能的同样结构；,第二，政治功能的普遍性，即不管是正式的政治结构，还是非正式的政治结构都具有政治功能；,第三，政治结构的多功能性，即所有政治结构的功能都是多方面的。,政治系统的功能,在早期，阿尔蒙德早期比较重功能而轻结构，他把政治系统的功能分为七个方面，其中前4项实际上是系统的输入功能，后三项是其输出功能。 (1)利益或需求的表达； (2)利益整合（interests integration）;,(3)政治社会化和政治录用（p
9、olitical recruitment）； (4)政治沟通或信息发送；,(5)法规制订； (6)法规执行； (7)法规调整。,后来，阿尔蒙德对自己的理论进行了修正，一方面他重新表达了功能的概念，他把前面所提到的七项功能归纳为“转变”功能，另增加了两大功能：系统的“维持”及“适应”或“能力”功能；另一方面他加强了对结构的研究。,他认为，能力、转变和维持三大功能有着层次的不同。,能力功能(capability function)指的是政治系统的能力，尤其是政府的能力，这一层次的能力主要包括规约的(regulative)能力、提取的(extractive)能力、分配的(distributive)能
10、力和反应的(responsive)能力，它们决定系统在环境中的表现；,转变功能是系统内部层次的功能，它包括利益表达、利益整合、政治沟通、法规制定、法规执行和法规调整等，它涉及到输入-输出的交换过程，因而与系统处理环境性的需求与压力有关。,维持与调整功能是深层的功能，因为它就是政治社会化和政治录用。,体系功能,政治体系的功能包括： 1、政治社会化：政治社会化是政治文化形成、维持和改变的过程。 每个政治体系都有某些执行政治社会化功能的结构，它们影响政治态度，灌输政治价值观念，把政治技能传授给公民和精英人物。,2、政治录用：包括两个不同的方面：选择人员来担当角色和使他们按所期望的角色方式发挥作用所需
11、的刺激。,每种政治体系都必定通过某种方式选用人员在政治结构中担当各种角色。 总统、国会议员、政党领袖、法官、选民和纳税人都必须经过选择和发动。,某些角色可能有许多人想来承担，而另一些角色，如纳税人角色等，则可能被视为负担。 但是，要使政治体系持续下去，就需要得到普遍的服从和参与。每一种角色都要通过录用功能来完成。,大多数的政治角色是在政府行政机构任职。大多数政治体系给这些角色的主要是经济的刺激。,公民角色的录用,政治过程中公民角色有两种主要的类型：参与者角色和顺从者角色。参与者角色指担任角色的公民作出一定的努力来影响正在进行的政策制订过程。顺从者角色是指担任角色的公民参与执行政策。,参与者角色
12、的录用,参与者角色的资格通常是由社会的决策结构规定的，而这些结构本身则往往是在某种宪法约束下活动的。,顺从者角色的录用,1、法律法规。 2、道德规范。 比如政府促使人们服从税收规定的主要刺激是强制力，国民非法逃税将受到严厉的惩罚，但是，从道德规范上强调遵守法律和做模范公民也是对强制力的一种补充。,尽管参与者角色对民主政治体系中的政策制订来说可能是非常重要的，但所有政治体系中最普遍的公民角色还是顺从者角色。,现代政治体系中公民参与者角色和顺从者角色的类型,现代政治体系中公民参与者角色和顺从者角色的类型,过程功能,过程的功能主要实现输入与输出的转换。包括： 1、利益表达：当某个集团或个人提出一项政
13、治要求时，政治过程就开始了。这种提出要求的过程称为利益表达。利益表达可以由许多不同的结构以不同的方式进行。,2、利益聚合：把各种要求转变成重大政策选择的功能，称作利益聚合。,3、政策制定：决策是政治过程的关键性阶段,是把有效的政治要求转换成权威性决策的阶段。所谓有效的要求，即拥有各种资源的政治竞争者所提出的那些要求。,4、政策实施：决策和政策实施是两个连续的过程，从条文到付诸行动。,政策功能,政策输出：资源的提取、产品和服务的分配、行为的管制以及符号和信息的交流； 政策分析：沟通输入与输出的反馈。,政治体系的产品,在阿尔蒙德等学者看来，就像企业生产各种产品一样，政治体系也是要服务于人的需要的，
14、因此也要生产出福利、安全、公平、法制等政治产品。（比较政治学：体系、过程和政策 ）,阿尔蒙德把政治体系的这些产品分为三类：体系产品、过程产品和政策产品，每一类产品又被区分为国内产品和国际产品两类，他们还将这些产品列出了一个详细的图表。,政治体系的生产力,政治体系具有生产力，生产各种政治产品，包括体系产品、过程产品和政策产品， 其中每类产品又分为国内产品和国际产品。,政治体系生产力图表,体系产品,体系产品有两种：体系维持与体系适应。1、体系维持,国内产品：过程和内容的规则性及可预见性,国际产品：国际交往中的规则性和可预见性,2、体系适应,国内产品：结构和文化对国内环境中产生的挑战和机会的适应性,
15、国际产品：结构和文化对国际环境中产生的挑战和机遇的适应性。,过程产品,过程产品 包括：参与、服从与支持、司法程序1、参与,国内产品：实现对国内输出的手段性活动，直接产生功效和尊严感的活动。,国际产品：对国外输出的手段性活动；通过爱国性的或国际性的输入直接产生功效和尊严的活动。,2、服从与支持,国内产品：对法律的手段性的（为了免受制裁）服从，完成义务，提供各种服务的机会，取得成就。,国际产品：手段性地（为了免受制裁）履行军事和其他对外义务，提供爱国性服务和/或国际性服务的机会,3、司法程序,国内产品：法律面前人人平等公正的程序,国际产品：尊重国际程序，鼓励国外的公正司法程序,政策产品,政策产品包
16、括福利和安全。1、福利,国内产品：人均增长；数量和成分分配公平,国际产品：经济增长，提高国家的国际形象，分配公平，促进对外贸易，经济增长和福利,2、安全,国际产品：国家安全，解决国际冲突的贡献,国内产品：人身和财产安全，公共秩序,3、自由,国内产品：免受管制 私生活不受干扰,国际产品：尊重他国的自主权，鼓励各国国内的自由,政治体系与环境的关系,政治系统存在于国内环境和国际环境之中，并与之发生相互作用：对环境施加影响，同时也受到环境影响。,系统接受来自国内和国际环境的需求与供给“输入”（input）,系统又努力通过自己的“输出”（output）来影响国内和国际环境。具体来说：,1、一方面，政治体
17、系影响环境：从国内外环境中提取资源（输入），把所得利益分配给国内不同的集团和国际上不同的国家，并且管制国内人民的行为，或提供安全以防外来威胁（输出）。,2、另一方面，政治体系受到环境影响：它本身在很大程度上也是由它活动于其中的环境所塑造的。,政治体系与环境发生互动经历三个阶段： 1、政治社会化和政治角色录用 2、过程（利益表达） 3、输出（政策）,个人与政治体系的关联,政治体系由政治结构所组成，而政治结构是由政治角色所组成，因此，政治角色是政治体系的基本单位之一。,政治体系是由国民、或选民同立法者、行政官员和法官这些相互作用的角色构成的。 当每个人参加政治交流，组织政治利益集团，参加投票或缴纳
18、捐税时，他就从非政治角色转为政治角色。因此我们不妨说，每个人都是出入于政治体系的。,阿尔蒙德的政治系统的特点,阿尔蒙德的政治系统的系统具有以下四个特点： 第一，政治系统是一个具有整体性的开放系统，它具有一般系统的共性。,第二，政治系统的组成单元是政治角色，它们的组合或它们之间的相互作用形成一定的政治结构，以实现政治系统的目标。,第三，政治系统具有某种反映其心理方面的基本倾向，如态度、信仰、感情和价值观等，这便是“政治文化”。,在政治系统中，政治文化是与结构和角色不同的两个方面： 角色和结构对应于政治系统所显示的外在实际行为； 政治文化反映了政治系统内在的或隐含着的心理倾向。,第四，无论其专业化
19、程度如何，一切政治结构都具有多种功能，执行这些功能的分别为系统、过程和政策这三个同时并存，相互作用的层次。,小结：政治结构功能主义理论内核,1、政治系统为了实行自己的目标而建立了政治机构，或称政治结构,政治结构又是由数个政治角色所构成，“角色的复合就是结构”； 2、政治机构执行各自的专门任务，或称“功能” ；,官僚机构的功能就是应用法规； 政党机构的功能是利益统合； 政治团体的功能是利益表达； 立法机构的功能是制定法规； 司法机构的功能是调整和实施法规。,3、政治体系所要达到特定的目的及功能是由利益集团、政党、立法机关、行政机关、政府官员和法院等六种政治结构去履行。,4、所有政治结构都有以下三
20、个基本特征： （1）尽管功能改变，政治结构仍然存在。制度化。,（2）同样的政治结构既可履行相同的功能，也常常履行不同的功能。因此，不能以为有同一的政治结构就有相同的政治功能。,（3）某些政治功能只能通过一个或一些既定的政治结构而得以实现。换言之，某些政治结构是实现某些政治功能所必需的条件。,4、各种功能又使政治系统能够制订并推行自己的政策。,5、政治系统、结构和功能都是同一连续过程中的不同组成部分。,评价：政治结构功能主义理论的优势和不足,政治结构-功能主义的优势和不足： （见俞可平：权利政治与公益政治 ）,优势,政治结构功能分析有助于人们理解各种政治现象之间及政治现象与社会现象之间的复杂关系
21、。这一方法的主要优势有以下几个方面：,1、政治结构功能分析为政治研究提供了新的概念框架，开辟了一条从部分与整体、结构与功能的相互关系上去进行政治分析的新途径；它扩大了政治科学与其他科学相互联系的场所。,2、政治结构功能分析有助于对复杂的政治现象的本质的把握。政治结构功能主义把复杂的政治设施分解成各种各司其职的政治结构，揭示了政治结构与政治功能之间的相互关系，它为对政治现象进一步作实质性的分析创造了便利条件。,3、政治结构功能主义有助于认识政治系统内部关系以及政治与社会的真实关系。因为政治结构功能主义着重分析政治结构在整个政治系统中的功能及政治系统在整个社会系统中的社会功能。有助于我们认识政治系
22、统内部的真实关系及政治与社会的真实关系。,4、政治结构功能分析方法有助于我们注意各种各样的政治角色。政治结构功能主义认为任何政治结构一经产生便对政治系统产生功能，没有政治功能的政治结构是不可能存在的。这就要求我们在分析政治时，不能局限于正式的制度性结构，也要注意非制度的结构；既要注意重要的政治结构，也要注意不太显眼的政治结构。,5、政治结构功能主义有助于我们全面地注意到政治运行机制中各种各样的互动因素。政治结构功能主义认为，一种结构可以有多种功能，一种功能也可以由多种结构来履行；结构不但有维持系统平衡的正功能，也有促使其变革的负功能；既有看得见的显性功能，又有看不见的隐性功能。所有这些都有助于
23、我们全面地注意到政治运行机制中各种各样的互动因素。,6、阿尔蒙德的政治结构功能主义比伊斯顿的一般政治系统理论有所修正，更加具体、细化，尤其是对对政治系统的组成政治结构及其功能，尤其是对政治系统的过程功能分析较具体，因此实用性相对较高。,不足,1、阿尔蒙德结构功能分析的一个显著特征就是他的种族中心主义(ethnocentrism)，即以自己所在的欧美政治体制为结构功能的标准。,2、强调抽象的一致性，缺乏个性。没有考虑到现实的复杂性。,3、具有保守倾向。维持强调系统的运作、维持与生生不息，无法解释系统的崩溃。,总结：政治系统理论缺陷,1、政治系统分析方法的适用范围有限。这种方法以极其抽象的方式把核
24、心点放在一个系统的运转上，因此它的适用范围是有限的，表现在：,（1）它仅适用于分析宏观的政治框架，无法分析大量的具体政治问题，如选举问题、政治参与问题等等； （2）它仅适用于分析抽象的政治运动一般形式，而无法分析丰富多彩的政治活动内容。 因此，实际上，政治系统分析方法的适用范围相当狭窄，对众多的政治问题无能为力。,2、从某种意义上说，政治系统分析是一种脱离实际的比较空洞的分析。政治系统分析的主要代表学者在政治行为主义运动的影响下，反对把政治制度作为分析起点，而主张把人的政治互动行为作为分析起点。,但是，他们并没有对人的政治互动行为作出深入的分析，而只把政治制度和政治过程抽象为简单的模式。结果是
25、，它与传统的政治分析一样无助于从根本上把握政治的实质性问题。（价值中立）,3、政治系统分析带有很大的模糊性。政治系统研究者们力图把政治学变成所谓的“真正的科学”，使它具有自然科学般的精确性。但是，政治现象作为最复杂的人类现象之一与自然现象有着本质的区别，系统分析家这种企图的结果就是使得政治系统分析带有明显的模糊性。这种模糊性体现在两个方面：,首先是概念的模糊性：政治系统分析专注于建构极其抽象的概念框架，而忽视了对这些概念框架的解释和论证，因而许多重要概念模糊不清。 其次，由于政治分析框架具有高度的抽象性，不易进行经验证实，所以它给研究者留下了过于宽泛的使用余地，以至于使得这种分析方法在实际应用中表现出很大的混乱。,4、当代西方的政治系统分析是一种带有一定保守倾向的方法。因为政治系统分析的基本问题就是：政治系统如何维持生存？政治系统分析的核心主题就是政治系统怎样解决其持续、适应、调整和稳定的问题。 关注现存制度的维护，不关心变革。,
