1、FIDIC 合同条件下业主索赔管理研究摘 要近年来，我国的建设项目体制和项目管理理论得到了很快的发展，但相对索赔经验丰富的承包商而言,我国业主方的索赔管理水平要落后很多,从实践经验看, 我国业主方的索赔管理还处于初级水平，而业主索赔管理是合同管理的一部分, 在合同履行过程中业主方需要通过正确预测,寻找索赔机会,科学地预防索赔, 合理地处理索赔, 解决索赔争端 ,保证合同完全履行来维护自身的合法权益。因此, 加强建筑工程业主方索赔管理的任务十分紧迫，提高索赔意识,加强索赔管理已成为当务之急。本文研究的主要内容包括：新版 FIDIC 施工合同条件及其索赔条款的分析，这是本文研究工作的条件；业主索赔
2、管理概况的研究，通过研究业主索赔管理的基本概况，为后面的研究奠定基础；业主索赔防范措施的研究，分析了工程建设中常见的几种承包商索赔原因，提出一些业主索赔防范的有效措施，帮助业主预防索赔事件发生；业主反索赔研究，包括业主主动对承包商进行索赔和反驳承包商索赔两方面内容。本文侧重于业主防范承包商索赔的措施研究，其目的是为了使业主认识到索赔防范的必要性，增强索赔意识，有效地防范和处理索赔事件，提高合同管理水平，有效保障业主的合法权益不受侵害。关键字：建设项目 FIDIC 合同条件 业主索赔 防范措施 反索赔Research on the claim management of Employer has
3、e on the FIDIC condition of contract ABSTRACTIn recent years, Chinas construction projects and project management system theory have been developing quickly, but the relative claims of experienced contractors, claim of owners is behind many of the management level. From practical experience, owners
4、management of claims is still in the initial level. The owner claims management is part of contract management. In the process of fulfilling the contract, owners need to predict correctly, claim to find opportunities to prevent claims of science and rational processing of claims, settlement of claim
5、s disputes, to completely fulfill the contract guarantee to safeguard their own legitimate rights and interests .Therefore, the strengthening of building owners to claim the management of the task is extremely urgent to raise awareness of the claim, strengthening claims management has become imperat
6、ive. In this paper, the main contents include: Update FIDIC turn-key contract condition and the analysis of claim provision, this is the condition of this article research;Overview of the owners claims management research, management through research owners claim the basic profiles, to lay the found
7、ation for later; claims the owners of preventive measures, the construction of several contractors in the common reasons for claims, claims by some owners to prevent the effective measures to help prevent the owners claim the incident; counter-claims on property owners include two aspects that owner
8、s of the contractor to take the initiative to refute the claim and the contractor claims.This article focuses on the measures of owners to prevent the contractor claims research, its purpose is to make owners aware of the need to guard against claims, enhance awareness of the claim, effectively prev
9、enting and dealing with claims, raise the level of contract management, effective protection of the legitimate rights and interests of owners.Key Words: Construction Projects FIDIC condition of contract Employer claim Preventive measures Counter-claims 目 录第一章 绪论 11.1 问题提出 .11.2 研究现状 .11.2.1 国外研究现状综述
10、 11.2.2 国内研究现状综述 .31.3 研究思路和内容 .4第二章 新版 FIDIC 施工合同条件及其索赔条款 .62.1 FIDIC（国际咨询工程师联合会）简介 62.2 FIDIC 合同条件的特点 62.3 新版红皮书中业主可引用的索赔条款 .7第三章 业主索赔管理概述 .103.1 业主索赔概述 103.1.1 业主索赔的概念及内容 .103.1.2 业主索赔的原因 103.1.3 业主索赔的分类 113.2 业主索赔管理研究 123.2.1 研究业主索赔管理的现实意义 123.2.2 业主索赔管理的一般程序 133.2.3 业主索赔管理的工作思路 .14第四章 业主索赔防范措施研
11、究 .174.1 不利的现场条件引起的索赔 194.1.1 不利的现场条件引起索赔的原因分析 .194.1.2 业主防范因不利的现场条件引起索赔的措施 204.2 工期拖延引起的索赔 214.2.1 工期拖延引起索赔的原因分析 214.2.2 业主防范工期拖延引起索赔的措施 .224.3 工程设计变更引起的索赔 234.3.1 工程设计变更引起索赔的原因分析 234.3.2 业主防范工程设计变更引起索赔的措施 234.4 业主违约引起的索赔 254.4.1 业主违约引起索赔的原因分析 .254.4.2 业主防范因违约引起索赔的措施 264.5 工程师指令引起的索赔 274.5.1 工程师指令引
12、起的索赔原因分析 274.5.2 业主防范因工程师指令引起索赔的措施 274.6 合同缺陷引起的索赔 284.6.1 合同缺陷引起的索赔原因分析 284.6.2 业主防范合同缺陷引起的索赔的措施 28第五章 业主反索赔研究 315.1 业主主动对承包商进行索赔 315.1.1 业主反索赔的主要内容和特点 .315.1.2 业主索赔的处理方法 .325.1.3 业主处理索赔的一般原则 335.2 业主对承包商索赔的反驳 345.2.1 分析、评议承包商索赔报告 345.2.2 采取措施反驳索赔要求 355.2.3 妥善处理索赔争议 .35第六章 结论 36参考文献 37致谢 .39天津理工大学本
13、科毕业论文1第一章 绪论1.1 问题提出改革开放以来，随着我国建设管理体制改革的不断深化和建筑市场的快速发展，国外先进的项目管理理论被不断引进，索赔理论和成功工程案例在中国市场陆续得到介绍、分析、采用。国内承包商通过学习、借鉴国外先进的项目管理理论和经营理念,不仅索赔意识显著增强,而且在工程索赔管理方面也积累了丰富的成功经验,对索赔机会的捕捉越来越敏锐。随着我国建筑承发包市场竞争日趋激烈，低价夺标是当前的主要趋势。承包商往往采用首先低价中标，然后在项目实施过程中千方百计提出各种索赔请求的策略，利用业主方索赔管理水平不高、经验不足的缺陷，最终达到盈利的目的。相对索赔经验丰富的承包商而言，我国业主
14、方的索赔管理水平要落后得多。我国业主方除了面对本国承包商外，还必须面对长期从事国际工程承包，具有丰富索赔管理经验的国外承包商。由于建设工程索赔不仅花费建设工程合同双方主体的时间和精力,甚至导致建设工程合同双方主体之间关系紧张,影响建设工程施工合同的顺利履行。因此项目业主只有不断提高索赔管理水平,才能确保工程施工合同的顺利履行。本文研究的主要目的是通过对新版FIDIC施工合同条件及其索赔条款的分析及对业主索赔管理概况的研究，指出在项目工程建设中业主索赔防范的必要性，提出一些业主索赔防范的有效措施，预防索赔事件发生、妥善处理索赔事件，减少业主损失。1.2 研究现状1.2.1 国外研究现状综述在国际
15、工程的承包施工中，国际上已形成了几个比较国际性、通用性和权威性的合同条件，如国际咨询工程师联合会(FIDIC)编制出版的土木工程施工合同条件 ；美国建筑师协会制定的 AIA 合同条件；英国土木工程师学会编制的 NCE 合同条件；世界银行发布的工程采购招标文件样本等。这些合同文本在多年的使用过程中得到不断的完善和发展，逐步向结构化、系统化、系列化、集成化方向发展，以公平原则、合作原则、严格责任原则为主要内容的现代合同原则得到引入和强化，事前控制原则、整体风险最小原则等现代项目管理原则和以 CPM 和 PERT 为主的进度计划控制技术得到引入与强化。许多国家参照国际这些标准合同条件，并结合自己国家
16、的具体特点，制定出自己国家的工程承包标准合同条件，这成为业主编制每个工程项目合同文件的指南，为索赔管理提供可操作性、适用性强的合同依据和操作方法。1.研究内容天津理工大学本科毕业论文2索赔管理涉及到管理、经济、技术、法律等方面的知识，是一个基础研究和实际应用相结合的学科。国际上很多工程技术、法律和经济方面的专家在这方面做了很多有益的研究，积累了相当的经验。施工索赔管理的主要内容包括文档管理、信息管理，索赔的提出和确认，对索赔实践的识别，索赔的合同依据和合同解释，不同的合同形式对预防索赔的发生以及各种索赔争端解决方式。如 Robert F.Cushman,John D.Carter,Paul J
17、.Gorman,Douglas F.Coppi 编著的Proving and pricing construction claims 一书中 1，把工程索赔分为延误索赔、干扰索赔、加速施工索赔、不同现场条件索赔、范围变更索赔、利润损失索赔等 15 种索赔形式，并对每种索赔的合同依据、索赔证据进行了详细的论述。在业主索赔管理方面，Wickwire, J. M.，和 Smith, R. F.，(1974) Wickwire, J. M.，Hurlbut, S. B 及 Lerman, L. J., (1989)等人对不同合同中的索赔进行了研究，并探讨了关键线路法(CPM)在具体合同索赔中的应用。H
18、anna, A. S., Russell, J. S., Got Zion, T. W. (1999) 等对机电工程项目中，变更命令对承包商劳动生产率的影响进行了系统的研究，取得了有益的成果。Younkers,Dell.在 1990 年从业主进行工程项目费用控制的角度对业主的索赔和反索赔进行了研究，并提出了一套系统的评估方法(Younkers, Del L. 1990)。Jeremy Hackett,Frics,Aciarb 编著的 Construction claims current practice and case management 一书对工程索赔中采用的仲裁规则进行了详细论述。2
19、.研究方法（1）案例研究分析某个具体工程中涉及的实际的索赔问题，及评价、解决的方法，从中归纳出所具有的共性;同时，通过问卷调查等形式研究多个索赔案例，用特定的指标进行数理统计分析、从中归纳出索赔与某些相关因素的联系，由此得到的理论对实践具有指导意义。这些案例研究一般建立在工程诉讼判决的结果上，在一些采用判例法的国家，研究工程索赔的判例就具有重要的意义。例如 Jeremy Hackett,Frics,Aciarb 编著的 Construction claims current practice and case management2一书对工程索赔中采用的仲裁规则进行了详细的论述。（2）合同和法
20、律观点这种方法主要从合同和合同适用的法律的角度看待索赔问题。研究合同的制定、履行，合同的条款，合同各方责任的关系，以及索赔解决的合同问题和索赔引起的诉讼和仲裁问题。（3）技术观点这种观点从工程技术角度出发研究索赔发生的原因、影响、补救、分析、评价索赔的影响以及如何分配责任等。（4）管理观点这种观点从项目管理、施工管理的角度研究施工索赔，也包括施工索赔本身的管理问题。天津理工大学本科毕业论文3（5）经济方法这种方法主要从财务经济的角度研究索赔的费用构成，计算施工索赔的数额 3。上述各种方法不是能够截然分开的。例如对如何防止索赔发生的问题，既要能够提出合同和法律上解决的措施，也要能够提出工程技术上
21、的解决方案，因此，常常综合使用上述各方法。 4另外，计算机在索赔分析和管理中的应用是当今索赔研究的热点。可以将各种文字和图表结合软件进行文档管理，或者利用数据库技术、多媒体技术等构造信息系统，以支持索赔的提出和作为评价处理索赔的证据管理。另外，也开发了许多辅助学习系统、计算分析系统、信息支持系统和专家系统。如美国著名的 Primavera 公司研制的 Primavera Project Planner 专业项目管理软件，以方便决策者进行索赔管理。1.2.2 国内研究现状综述我国对工程项目索赔的研究是从七十年代末我国工程建设企业进入国际工程承包和我国在国内的大型工程建设中引入监理制度以后才开始的
22、。九十年代以前，我国在工程索赔研究方面整体水平较低，大都是对具体案例的经验总结和定性分析。从 1991 年建设部颁布了建设工程示范合同文本(99 年重新修订)， 招投标法和合同法的相继出台，直到2003 年工程量清单计价规范的发布，这一系列的改革措施为合同管理与索赔管理的研究工作创造了良好的外部环境。国内一批既懂工程，又懂法律的专家在施工索赔管理方面做了很多的工作。如1990年3月，上海同济大学丁士昭教授在建设监理培训教材建设监理导论中，对我国工程建设中的索赔现象进行了较为系统的论述；1993年由成虎编著的建筑工程合同管理与索赔和1996年9月出版的由梁鑑编著的国际工程施工索赔是国内影响较大的
23、两本关于索赔的专著，对工程项目建设中承包商进行工程索赔管理的原则、方法、手段以及索赔事件的识别、证据的取得、索赔处理等方面进行了专门研究。在业主索赔管理方面，1998年，天津大学的何伯森、孔德泉对FIDIC施工合同条件下的业主方的索赔进行了深入的研究，其研究成果对在FIDIC施工合同条件下的索赔管理有很强的指导意义；长沙有色冶金设计研究院华楚监理公司的陈健康在2007年6月发表的文章建筑工程项目业主方索赔管理的研究中提出了业主全过程的索赔管理理论，指出业主应在项目前期和项目实施这两个关键时期，提高自己的防范意识，通过法律手段等进行反索赔来加强管理；1995年，重庆建筑大学的陈松专门从业主的角度
24、出发，阐述了在工程建设过程中，业主处理各种索赔(“索赔与反索赔”)的措施，并提出了业主在国内建设工程施工合同条件下向承包商提出索赔的解决步骤和途径；1999年，西南交通大学的王顺洪就FIDIC合同条件下的承包商向业主的索赔(称为索赔)和业主向承包商的索赔(称为“反索赔”)进行了系统的研究，讨论了FIDIC合同条件下承包商的索赔事件及其索赔程序、索赔注意事项和业主的反索赔措施，分析了“索赔与反索赔”的解决方式。天津理工大学本科毕业论文41.3 研究思路和内容随着我国建设管理体制改革的不断深化和建筑市场的快速发展，承包商的索赔意识显著增强，也在工程索赔管理方面积累了丰富的经验，相比之下，业主在工程
25、索赔管理方面往往经验不足，管理水平落后，使得自己经常处于被动局面，也由此会产生较多的索赔争议。本文以此为出发点，研究业主索赔管理，提出一些索赔防范和反索赔的有效措施，提供预防索赔事件发生、妥善处理索赔争议的理论支持。本文的内容结构如下：首先，分析了1999版FIDIC施工合同条件及其索赔条款的变化，简要分析了业主可以引用的索赔条款；其次，简要论述了业主索赔管理的概况，为后面研究做铺垫；接着，对建设工程中最常出现的几种承包商索赔原因进行了分析，重点研究了业主进行索赔防范的措施；最后，对业主反索赔的基本内容和相应措施作了初步探究。（见图1.1）天津理工大学本科毕业论文5业主对承包商索赔的防范几种常
26、见的承包商索赔产生原因分析业主防范措施业主反索赔业主对承包商的主动索赔业主对承包商索赔的反驳国内外研究综述新版FIDIC 施工合同条件及其索赔条款分析研究背景业主索赔管理概述 研究基础业主如何有效防范和处理索赔？ 问题提出研究内容以新版FIDIC施工合同条件及其索赔条款为研究背景和条件，以业主索赔管理概述为基础，重点研究了业主进行索赔防范的措施，提出了一些可操作性强的措施方法，对业主预防索赔和应对索赔事件有一定的指导意义。研究结论图 1.1 FIDIC 合同条件下业主索赔管理研究思路图Figure 1.1 Under the FIDIC condition of contract the ow
27、ner sues for damages the management study mentality chart天津理工大学本科毕业论文6第二章 新版 FIDIC 施工合同条件及其索赔条款2.1 FIDIC（国际咨询工程师联合会）简介FIDIC 是国际工程咨询联合会（Federation International des Ingenious Conseils）的简称，它是由五个法语单词的字头组成的缩写，读“菲迪克” 。由于各国的咨询工程师都在本国组成一个民间的咨询工程师协会，这些协会的国际联合会就是“FIDIC” 。1913 年，欧洲三个国家的咨询工程师协会组成了 FIDIC，从 1945
28、 年二次世界大战结束后至今，FIDIC 的成员来自全球各地 60 多个国家和地区，我国在 1996 年正式加入。可以说FIDIC 代表了世界上大多数独立的咨询工程师，是最具权威性的咨询工程师组织，它推动了全球范围内的高质量的工程咨询服务业的发展。FIDIC 下属有两个地区成员协会，即 FIDIC 亚洲及太平洋成员协会（ASPAC） ，FIDIC 非洲成员协会集团（CAMA） 。FIDIC 土木工程委员会下设许多专业委员会，如业主咨询师关系委员会（CCRC） 、合同委员会（CC） 、执行委员会（EC） 、风险管理委员会（RMC） 、仲裁/裁决/调查审查委员会（ARB/MED/ADJRC） 、环境
29、委员会（ENVC） 、质量管理委员会（QMC）等。FIDIC 委员会编制了很多规范性文件，这些文件不仅被 FIDIC 成员国采用，世界银行、亚洲开发银行、非洲开发银行的招标文件中也采用或部分修改后采用。1999 年新版 FIDIC 合同条件系列中包括以下四个合同文本：施工合同条件（国际上通称 FIDIC“新红皮书” ） 、 生产设备和设计施工合同条件（国际上通称 FIDIC“新黄皮书” ） 、 设计采购施工（EPC）/交钥匙工程合同条件（国际上通称 FIDIC“银皮书” ） 、 简明合同格式（国际上通称 FIDIC“绿皮书” ） 。2.2 FIDIC 合同条件的特点1. 国际性、通用性、权威性
30、FIDIC 编制的合同条件是在总结国际工程管理各方面的经验的基础上制定的，并且不断吸取各方面的意见加以修改完善。如 FIDIC 红皮书第一版，制定于 1957 年，随后于1963、1977、1987 分别出了二、三、四版，对 1987 年的第四版在 1988 年、1992 年又作了两次修订，1996 年又作了增补。1999 年，FIDIC 编制了新红皮书第一版，并且第一次编写了简明合同格式，以方便在中小项目中的使用。总的来说，FIDIC 合同文件是在总结各个地区、国家的业主、咨询工程师和承包商各方的经验的基础上编制出来的，是国际上一个高水平的通用性文件。既可用于国际工程，稍加修改后又可用于国内
31、工程。我国的建设工程施工合同示范文本就是把 FIDIC 合同条件作为重要的参考文件。2. 公正合理，职责分明合同条件中的各项规定体现了业主和承包商的职责、义务和权利以及工程师的职责和权天津理工大学本科毕业论文7限。由于 FIDIC 大量地听取了各方面的意见和建议，因而在其条件中的各项规定也体现了业主和承包商之间风险合理分担的精神。在合同条件中，倡导各方以一种坦诚合作的精神去完成工程。合同条件中有关各方的职责既有明确的规定和要求，也有必要的限制。从理论上讲，FIDIC 对承包商、业主、咨询工程师都是平等的，谁也不能凌驾于谁之上，但是与 ICE 合同条款相比，FIDIC 更侧重于维护承包商的利益。
32、3. 程序严谨，易于操作合同条件对于处理各种问题的程序都有严谨的规定，特别是强调要及时处理和解决问题，以避免由于任一方拖拉而产生的新问题，造成更大的经济损失。另外，还特别强调各种书面文件及证据的重要性，这些规定使各方有规可循，使条款中的规定易于操作和实施。4. 通用条件和专用条件的有机结合FIDIC 合同条件一般都分为两部分：第一部分是“通用条件” （general conditions） ，第二部分是“特殊应用条件”(conditions of particular application)也称“专用条件” 。通用条件是指对任何一类工程都通用，如 FIDIC施工合同条件对各种类型的土木工程均
33、适用。专用条件则是指针对一个具体的工程项目，考虑到国家和地区的法律法规的不同，项目特点和业主对合同实施的不同要求，而对通用条件进行的具体化修改和补充。FIDIC 编制的各类合同条件的专用条件中，有许多建议性的措词，业主与其聘用的咨询工程师有权决定采用这些措词范例或另行编制自己认为合理的措词来对通用条件进行修改和补充。凡合同条件的第一部分和第二部分不同之处均以第二部分为准，第二部分的条款号与第一部分相同，这样合同条件的第一部分和第二部分共同构成一个完整的合同条件。 52.3 新版红皮书中业主可引用的索赔条款新版红皮书中的索赔条款可以大致分为两类：承包商对业主的索赔和业主对承包商的索赔，其中业主对
34、承包商的索赔，通常也称为反索赔。新版红皮书对于工程建设过程中可能出现的索赔情况和索赔的内容（工期索赔、有利润的费用索赔、无利润的费用索赔）做了详尽的规定，表2.3列出其中业主可引用的向承包商索赔的条款：表2.3 有关业主向承包商索赔的条款 6The Table 2.3 the terms of claims the owner to the contractor 序号条款 事由 缺陷通知期费用 付款 风险1 4.2：履约保函业主根据第4.2款提出来履约保函下索赔2 4.19水、气、电如承包商使用业主提供的水、气、电或其他服务，承包商应向业主支付相应的款项天津理工大学本科毕业论文8续表 2.3序
35、号条款 事由 缺陷通知期费用 付款 风险3 4.20：业主的设备“自由发放料”如承包商使用业主的设备，则业主有权从承包商那里得到相应的支付4 5.4：付款证据业主直接向指定的分包商付款 5 7.5：拒收 工程师要求对有缺陷的设备、材料等进行重复检验使业主招致额外费用67.6：补救工程承包商未能按工程师的指示拆运不合格的设备材料，业主有权雇用他人完成7 8.6：进度 由于承包商自身原因导致进度缓慢需要加快进度而使业主招致额外费用时，业主可按第2.5款规定向承包商索赔8 8.7：误期损害赔偿如承包商未能按第8.2款规定的时间内竣工，承包商应向业主支付误期赔偿费9 9.2：拖期的检验如承包商拖期检验
36、且未执行第9.2款的相关规定时，业主可自行检验，由此发生的费用和风险由承包商承担 10 9.4：未能通过竣工检验在工程未能通过竣工检验而业主同意移交的情况下，合同价格将作相应的扣减1111.3：缺陷通知期的延长如果工程或设备因承包商负责的缺陷或损失而无法使用，业主有权要求延长缺陷通知期12 11.4：未能修补缺陷如果承包商未能在合理期限内修补缺陷或损坏，业主可以用承包商的费用自行修补或对合同价格做出扣减。如果缺陷或损坏使业主丧失工程的全部利益，业主可以终止合同13 11.11：现 如承包商未能按合同规定清理现场， 天津理工大学本科毕业论文9场清除 业主可自行完成，费用由承包商支付续表 2.3序
37、号条款 事由 缺陷通知期费用 付款 风险14 12.7：相应于法律变更的调整当法律变更导致承包商成本减少时，业主可对合同价格进行相应扣减15 10.4：终止后的支付如承包商严重违约、破坏或行贿，业主可终止合同并向承包商索赔由此造成的损失和损害 16 17.1:保障 在承包商提供的保障范围内，业主可向承包商索赔所发生的费用17 18.1：对保险的一般要求如果承包商作为保险方而保险失败，业主可向承包商索赔由此造成的损失18 18.2：工程及承包商设备的保险如在基础日期一年后，第18.2款（d）项规定的保险不再有效，业主可向承包商索赔此类保险的保险金此表所列的条款数目较红皮书第 4 版的“反索赔条款
38、”多出 7 项，显示新红皮书在反索赔方面有了较详细的考虑。但就其合同依据的实质而言，仍可以从第 4 版的合同条件中找到依据，如：承包商履约保函的过期或失效（表中的第 1 条） ，承包商使用业主提供的水、电等费用（第 2 条） ，承包商使用业主提供的设备（第 3 条） ，缺陷通知期的延长（第 11 条） ，现场清除（第 13 条） 。按照老红皮书的解释，业主也是有权要求承包商承担的。新版FIDIC施工合同条件为业主提供了多种索赔依据，为索赔权的实现创造了有利的条件和基础。在进行索赔时，业主应按照上述合同条款，进行索赔额计算，论述自己的索赔权。总之，FIDIC合同条件下的索赔管理工作，是承发包双方
39、之间常发生的管理业务，是双方合作的方式，而不是对立。实践证明，熟练掌握索赔条款和处理索赔的方法和技巧，有助于工程造价的合理确定，也能使工程造价更为实事求是 7。天津理工大学本科毕业论文10第三章 业主索赔管理概述3.1 业主索赔概述3.1.1 业主索赔的概念及内容 业主索赔是指由于承建企业不履行或不完全履行约定的义务，或者由于承建企业的行为使业主受到损失时，业主向承建企业提出的索赔 8。业主向承包商索赔与承包商向业主索赔不同，其特点是只要承包商全部或部分地不履行合同约定的义务，或者由于承包商的行为导致业主损失，业主可按照合同的规定向承包商实施违约处罚。常见的业主索赔内容有以下几种情况：（1）对
40、承建企业拖延竣工期限索赔；（2）对不合格的工程拆除和不合格的材料运输费用索赔；（3）对承建企业未履行的保险费用索赔；（4）对承建企业超额利润的索赔；（5）对指定分包企业的付款索赔；（6）业主合理终止合同或承建企业不正当放弃工程的索赔。3.1.2 业主索赔的原因1、工期延误在工程项目的施工过程中，如果由于承包商的原因，使竣工日期拖后，影响到业主对该工程的使用，给业主带来经济损失，业主有权对承包商进行索赔，即由承包商支付误期损害赔偿费。施工合同中的误期损害赔偿费，通常是由业主在招标文件中确定的。业主在确定误期损害赔偿费的费率时，一般要考虑以下因素：(1)业主盈利的损失；(2)由于工程拖期而引起的贷
41、款利息增加；(3)工程拖期带来的附加监理费；(4)由于工程拖期不能按时使用，继续租用原建筑物或租用其他建筑物的租赁费。 至于误期损害赔偿费的计算方法，在每个合同文件中均具有具体规定。一般按每延误一天赔偿一定的款额计算，累计赔偿额一般不超过合同总额的 5-10。2、质量不满足合同要求当承包商的施工质量不符合合同的要求，或使用的设备和材料不符合合同规定，或在缺陷通知期满以前未完成应该负责修补的工程时，业主有权向承包商追究责任，要求补偿所遭受的经济损失。如果承包商在规定的期限内未完成缺陷修补工作，业主有权雇佣他人来完成天津理工大学本科毕业论文11该工作，发生的成本和利润由承包商负担。如果承包商自费修
42、复，则业主可索赔重新检验费。3、承包商不履行的保险费用如果承包商未能按照合同条款指定的项目投保，并保证保险有效，业主可以投保并保证保险有效，业主所支付的必要的保险费可在应付给承包商的款项中扣回。4、承包商获得超额利润如果工程量增加很多，使承包商预期的收入增大，因工程量增加承包商并不增加任何固定成本，合同价应由双方讨论调整，收回部分超额利润。5、对指定分包商付款在承包商未能提供已向指定分包商付款的合理证明时，业主可以直接按照工程师的证明书，将承包商未付给指定分包商的所有款项(扣除保留金)付给指定分包商，并从应付给承包商的任何款项中如数扣回。 6、业主合理终止合同或承包商不正当地放弃工程如果业主合
43、理地终止承包商的承包，或承包商不正当地放弃工程，则业主有权从承包商手中收回由新的承包商完成工程所需的工程款与原合同未付部分的差额。 9FIDIC施工合同条件规定业主可以向承包商索赔的条款如表 2.3 所示。3.1.3 业主索赔的分类在大型工程建设项目的整个实施过程中，合同索赔管理贯穿始终，索赔的范围比较广泛，站在业主的角度，主要有如下几种分类方法： 101、按索赔的目的分类（1）正确履约索赔 在工程建设项目的实施过程中，由于主观和客观原因，承包商往往存在各种违背合同条款的行为。当这些行为出现后，业主可以向承包商提出索赔，要求承包商改正原有的违约行为后果，正确履行合同义务，以使业主的合同权益得到
44、保障。如改正原来施工中存在的质量问题；要求承包商加速施工，赶回工程延误的工期等。（2）费用索赔当承包商没有完全按照合同要求履行义务，同时其应负责任的行为的结果对业主造成了实际损失，而业主的这种损失不能由追加的履约行为来完全弥补时，业主就可以向承包商提出费用索赔扣减承包商按照合同正常执行所能得到的资金的一部分。如，合同中规定当工程竣工的时间比计划竣工的时间迟，业主有权扣除承包商的一部分费用。 2、按索赔的起因分类（1）延误索赔延误索赔是指由于承包商或工程设备供应商的原因，导致工程实施发生延误时，业主向承担责任的承包商或工程设备供应商提出的合同索赔。天津理工大学本科毕业论文12（2）工程质量索赔工
45、程质量索赔是指在进行工程建设时，承包商的施工质量没有达到合同要求的水平，使工程完工后不能达到合同规定的总体质量标准而产生的合同索赔。（3）技术索赔技术索赔是指工程的总体或一部分没有达到合同规定的相应的技术水平使业主蒙受损失而引起的索赔。（4）技术服务索赔技术服务索赔是指承包商提供的技术服务没有达到合同规定的水平，或由于承包商提供的有关技术资料引起的法律问题给业主带来的损失而引起的合同索赔。（5）合同终止索赔合同终止索赔是指由于承包商的某种原因，使合同提前终止，业主造成损失而导致的索赔。3、按索赔的范围分类（1）广义索赔在工程项目的建设过程中，作为项目的主人，业主不仅要和直接参与工程建设的单位打
46、交道，还要和与工程建设有各种各样间接关系的单位和人员交往，以此为工程项目的建设营造出一个良好的外部环境。而业主在与这些单位和人员交往时，双方的行为标准也是以合同或者协议的方式固定下来的。所以，这里也存在一个保证这些合同或协议得以有效公平执行的问题，因此也就同样存在对违约行为进行索赔的问题。从前面广义索赔的定义我们知道，广义索赔包括工程索赔、贸易索赔和保险索赔等。就工程建设而言，从业主的角度看，除了要重视工程索赔外，还必须加强对贸易合同、保险合同和有关的服务合同的管理，对有关的违约及时提出索赔。（2）狭义索赔 狭义索赔仅指工程索赔。由于大型工程项目实施过程中发生的索赔所涉及的内容是非常广泛的，从
47、各种不同的角度、标准和方法对索赔进行分类，有助于业主全面了解和准确领会索赔的意义及概念，以便在具体的工程项目中，尽早辨识索赔种类，准确找出索赔产生的原因及其影响因素，进行全面有效的索赔管理。3.2 业主索赔管理研究3.2.1 研究业主索赔管理的现实意义目前有的业主往往在索赔问题上忽视了对自己有利的一面,他们不希望看到索赔,这是因为他们只看到索赔会使工程价款增加,工期延长的一面,没有认识到索赔会使风险的分担更趋于合理,进而得到较低工程报价的一面。倘若承包商根据合同条款对业主的行为进行正常健天津理工大学本科毕业论文13康的索赔,使自己在承包工程中受到的损失能得到应有的补偿,那么承包商在投标报价中就
48、可以少报或者不报风险损失费用,而报一个相对较低的价位,在承包工程中当意外情况出现时,按实际发生的损失通过索赔得以补偿。这样做有助于降低工程报价,使工程造价更趋于合理,这对双方都是公平有利的,可以看出索赔实质上是业主和承包商对相互间承担风险的再分配。同时,作为承包商为保证自己的应得利益,取得索赔,就必须做到自己不违约,保证工程质量和进度,实现合同目标。作为业主通过索赔的处理和解决,保证工程顺利进行,按期完工,取得经济利益。只有正确理解索赔,才能防范不健康的索赔,合理运用手中的法律去维护自己的切身利益,这对业主有着现实的重要意义。 113.2.2 业主索赔管理的一般程序1、FIDIC施工合同条件1
49、999 年第一版中规定程序按照 FIDIC施工合同条件1999 年第一版第 25 分条款的规定，业主索赔的般程序见图 3.2。图3.2 业主索赔的一般程序Figure 3.2 general procedure of the owners claim(1)索赔通知在项目实施过程中，当索赔事项即将发生时，工程师即应及时进行业主的索赔，尽快向承包商发出索赔通知。同时应注意如果是对于关于缺陷通知期限延长的通知，应在原期限到索赔事件发生工程师发出索赔通知工程师与承包商协商达成协议？ 工程师确定工程师向业主和承包商发通知执行通知中的协商或确定结论依据其它条款4.19 款或4.20 款NY天津理工大学本科毕业论文14期前发出。但合同条款同时规定，在确定因工程需要承包商使用现场可供的电、水、燃气和其他服务时，这些服务的耗用数量和应付给业主的金额和承包商使用雇主设备的适当数量和应付结业主的金额时，工程师或业主不需要发出索赔通知，即可按专用条款中所规定的细节和价格或直接与承包商协商确定价格，从支付的工程款中扣除。索赔通知的内容通常应当包括：索赔的依据(索赔时根据的条款或其他依据
