1、第四章 经济效益理论第一节 消费者与生产者行为的有关概念或 (4.1)yxPMuxu其中 Mux代表商品 x的边际效用，Muy 代表商品 y的边际效用；Px 代表 x商品的价格，Py代表 y商品的价格; 代表货币单位的边际效用。新福利经济学：20 世纪 30年代以后的形成的福利经济学。帕累托提出的序数效用论基数效用论认为，效用是可以明确加以度量、加总或计算的。他们认为的这种效用就是基数效用。但是实际上，效用却不容易度量，也无法度量。表 4-1 两种商品的无差异表无差异曲线代表了具有同样满足程度的各种商品组合，但任何两条无差异曲线都不能相交。从图中我们看到，离原点越远的无差异曲线表示的满足水平或
2、效用水平越高，即 U1U2U3。除此之外，无差异曲线还有下列性质：第一，无差异曲线向有下方倾斜，斜率为负。第二，任何两条无差异曲线不能相交，第三，无差异曲线凸向原点，斜率递减。图 4-3 无差异曲线与消费者均衡无差异曲线凸向原点，其斜率表示商品的替代率或边际替代率。它是指消费者为了保持同等的满足水平，在增加一个单位 x商品时所必须放弃的 Y商品的数量，即消费者在商品组合中用一种商品代替另一种商品的比率。考虑到其斜率递减的特点，如用 MRS表示边际替代率，则(4.2)yx-MRSXYx 为 x的改变量，y 为 y的改变量。由于 x 与 y 符号相反，为用正值表示商品替代率，故在比值中添加一个负号
3、。4、预算线和消费者均衡预算线又称为消费者可能线和等支出线。它表示在收入和商品价格既定的条件下，消费者所能购买的各种商品数量的最大组合。如图 43 中 MN所示，即：PxQxPyQy=W (4.3)Px、Qx 分别为商品 x的价格和数量；Py，Qy 分别为商品 y的价格和数量。将无差异曲线和预算线合在一起，预算线必定与无数条无差异曲线中的一条相切于一点，即在该点上实现了消费者均衡。在图 4-3中预算线 MN与无差异曲线 U2相切于 B点，表明在既定收入和价格下，消费者购买 OYo的 Y商品和 OXo的 x商品可以获得最大满足。(二)生产者行为分析生产是生产者为获取收益运用资源制成产品或提供服务
4、的过程。生产过程中使用的经济资源称为生产要素(劳动、土地、资本等)，生产要素的投入数量及其组合不同，产出亦不同。1、等产量线与边际技术替代率等产量曲线是生成一个确定产量所必需的两种可变投入的各种可能组合点的轨迹，如图 44 所示。它表示企业沿着这条曲线上任意的两种要素 L、K 的组合，都可以保持产出量的不变，即可通过增加一种要素投入替代另一种要素投入再生产中的作用。与边际替代率类似，这种替代关系也可以用边际技术替代率来表示。边际技术替代率是指企业在产出量保持不变的条件下，用一种投入要素 K替代另一种投入要素 L的技术上的比率，反过来也一样。在图 44 中，投入要素 K从 OK1减少到 OK2，
5、减少量为 K1K2，投入要素 L相应从 OL1增加到 OL2，增加量为 L1L2。如以 MRTSLK来代表生产要素 L对 K的边际技术替代率，则(4.4)K-MRTS此公式表示边际技术替代率是负的，并且由于边际产出的递减，边际技术替代率也呈递减趋势。图 4-4 等产量曲线4、等成本线与生产者均衡生产要素之问的替代关系，使厂商能够在多种可能的要素组合中选择最优组合方式进行生产，以既定的成本获得尽可能大的产出，或者获得既定的产出花费最小的成本。等成本线是在既定的要素价格下，以一定的货币支出所能购买到的两种要素的各种可能的组合。运用等成本线和等产量线，将建立起产量对要素价格和成本的关系，从而实现生产
6、者均衡或生产的最佳要素组合。图 4-5 等产量线与生产者均衡在图 45 中，等成本线 AB与等产量线 Q2相切于 E点，所对应的要素组合(K0，L0)就是既定成本下的最大产量组合。第二节 帕累托最优状态以帕累托为代表的新福利经济学认为，福利经济学应该研究是效率而不是公平。他们主张在既定的收入分配下，研究经济效率的最优状态，通称帕累托最优状态。帕累托的意思大致是说，在既定收入分配下、对现状进行任何改变之后，如果使每个人的福利都增加了，这种改变就有利；如果使每个人的福利都减少了，这种改变就不利；如果使一些人的福利增进而使另一些人的福利减少、就不能说这种改变一定有利。因此，帕累托的最优状态是指：任何
7、改变都不能使一个人的境况变好而不使别人的境况变坏，或者反过来说，如果不减少别入的效用、便无法增加某个人的效用，这种最优状态包括以下三个方面：(一)交换的最优状态帕累托最优状态是利用图 46 埃奇沃思箱形图进行分析的。首先研究产品交换的均衡、看看怎样在社会成员之间分配产品，才能达到帕累托最优状态。图 46 交换契约线假定一个经济社会只有两个消费者A和 B，他们可以选择两种供给既定的产品 X和 Y。这就可以根据他们的偏好给出两个无差异曲线图。左下角的 OA是消费者 A的原点；横轴 XA表示 A消费产品 X的数量；纵轴 YA表示 A消费产品 Y的数量；IA1、IA2、IA3 是 A消费这两种产品不同
8、效用水平的无差异曲线。对消费者 B来说，一切都旋转 180度。右上角的 OB是消费者 B的原点；横轴 XB表示 B消费产品 X的数量；纵轴 YB表示 B消费产品 Y的数量;IB1、IB2、IB3 是 B消费这两种产品不同效用水平的无差异曲线。起初，如果消费者 A和 B消费 x和 Y的数量 希望沿着 IB1继续以 Y交换 x、以求得到更大的效用，直到 E3为止。在 E3这一点、IA3 与 IB1相切， ，XAMRS，说明在 B的效用水平一定的情况下，A 得到了最大BYXAYXMUMU满足。双方交换的结果，也可能如 G点所示，这时 B的效用水平从 IB1提高到 IB2，而 A的效用水平保持 IA1
9、不变，交换的好处全归 B。B 会希望沿着 IA1继续以 Y交换 x，以求得到更大的效用，直到 E1为止。在 El这一点，IB3 与 IA1相切， ，BXARS，说明在 A的效用水平一定的情况下，B 得到了最大BYXAYXMUMU满足。实际上，双方交换的结果，更可能是界于 FG之间，即既不是沿着 IB1，也不是沿着IA1，而是沿着 CE2进行交换。在 CE2上的任何一点。例如点 H，A 和 B的效用都能达到更高的水平。直到点 E2，IA2 与 IB2相切， ，BXYARS，说明双方都能得到最大的满足。过了点 E2，如果继BYXAYXUU续交换下去，又将降低效用水平。上述 E1、E2、E3 三种可
10、能的情况，都属于帕累托最优状态。因为，在点 F、G、H 一个人的境况好起来，并没有使别人的境况坏下去。这种交换虽然是可取的，但并未达到帕累托最优状态。而在 E1，E2，E3 点，若要使一个人的境况变得更好，就势必让别人的境况变坏，这就达到了帕累托最优状态。如从 E1移至 E2，A 的效用水平从 IA1提高到 IA2，B 的效用水平就从 IB3降到 IB2。由 E1、E2、E3 这些表明帕累托最优点的轨迹组成的曲线 OA、OB、E3，叫交换契约曲线或消费契约曲线。它表示消费者 A和 B交换产品的契约，都应该落在这条 A、B 的无差异曲线 IA、IB 相切即边际替代率相等的曲线上。任何离开这条曲线
11、的移动，不是一个人的境况变坏，就是两个人的境况同时变坏，脱离了帕累托最优状态；而沿着这条曲线的任何移动，将使一个人的境况变好，另一个人的境况变坏，符合帕累托最优状态。在埃奇沃思箱形图内的任何一点，都是 X，Y 两种产品的不同组合，因此，箱子里的空间可以称作产品空间。在交换契约曲线上的点，表示 A和 B效用的大小，我们可以容易地从产品空间转移到效用空间，如图 47 所示。图 4-7 效用可能线图 4-7的横轴表示 A的效用，纵轴表示 B的效用。UU为效用可能线，表示在其他条件不变的情况下，两个效用最大的组合，可自交换契约曲线 UAUB直接导出。在 A和 B效用函数既定的情况下，效用可能线的形状，
12、依产品 X和 Y的总量及其比例而定。(二)生产的最优状态利用埃奇沃思箱形图，也可以研究产品的生产均衡，看看怎样配置要素资源、才能达到帕累托最优状态。假定：一个经济社会只有两个生产者 A和 B，他们可以选择两种供给既定的要素 L和 K，分别生产两种产品 X和 Y。这就可以根据他们的技术条件给出两个等产量图，并得到如图4-8所示的埃奇沃思箱形团。左下方是产品 x的等产量图，横轴 Lx表示产品 x所投入的要素 L的数量；纵轴Kx表示产品 X所投入的要素 K的数量；Ix1、IX2、Ix3，IX4 表示产品 x的不同水平的等产量线。右上部是产品 Y的等产量图，横轴 LY表示产品 Y所投入的要素 L的数量
13、；纵轴 KY表示产品 Y所投人的要素 K的数量；IY1、IY2、IY3、IY4 表示 Y的不同水平的等产量线。OXOY 是 x和 Y两种产品等产量线相切的切点的轨迹，叫生产契约线，其含义与交换契约线相对应，不再赘述。图 4-8 生产契约线如果两种产品各自投入的要素不在生产契约线 oxOY上，则 L和 K两种要素资源虽然全部用尽，但并没有达到最高的经济效率。例如，在点 C，两种产品 L对 K的边际技术代替率不等，(MPYL ， ，只要进行要素YLKXLMRTSYXKLMPP替代就能增加两种产品的产量，或者至少增加一种产品的产量而不减少另一种产品的产量。因此，在完全竞争的条件下，必然会发生这种要素
14、替代，直到两种产品的边际技术替代率相等，也就是两种产品的等产量线相切，达到最高经济效率为止。那么，OxOY 就是生产的帕累托最优点的轨迹。仿照图 47 的方法，我们也可以把图 48 这个要素空间转变为图 49 的产品空间。图 49 的横轴代表产品 x，纵轴代表产品 Y，曲线 VV为生产可能线，表示在其他条件不变的情况下，两种产品产量最大的组合，可由生产契约线直接导出。生产可能线的形状，受要素总量及其比例的影响，它的斜率绝对值称作边际转换率，以 MRT表示)，即为保持最大产量，每增加 1单位 x产品所必须减少的 Y产品的单位数，也就是单位 x产品的机会成本。(4.5)dX-MRTXY在完全竞争的
15、条件下，产品价格等于边际成本，所以 YXYXXY MC-P-(4.6)边际转换率 MRTxy、(dYdX)为负，其导数(d2YdX 2)可正可负，也可为 0，即可以凹向原点(规模报酬递减)，可以凸向原点(规模报酬递增)，也可以成一直线(规模报酬不变)。边际转换率 MRTxy与边际替代率 MRSxy的表达式非常相似，但其含义不尽相同(MRSxy是为保持同等效用，每增加 1单位 X产品所必须减少的 Y产品的单位数)。图 4-9 生产可能线(三)社会福利最优状态就整个经济社会来说，要达到社会福利最大，除了上述产品分配和要素配置都处于帕累托最优状态外，还要考虑社会的效用是否达到最大。表示社会效用最大的
16、 A和 B效用组合的轨迹，叫总效用可能线，它是效用可能线的包络线。总效用可能线的形成过程如下：图 4-10 边际转换率边际替代率均衡点图 4-10中的 VV是用一定的要素 L和 K所生产的产品 x和 Y的生产可能线。Q1 表明 x的产量为 OX1，Y 的产量为 oY1，就这一特定的产量组合，可以构成一个交换的埃奇沃思箱形图oAx1oB1Y1，交换契约线为 OAOB1。在生产可能线 VV上，可找到一点 Q1(4.7)YXXYP-d-MRT在交换契约线 OAOB1上，也总可以找到一点 E1 YXBXYA-S(4.8)E1便是生产总量为 Q1组合时的交换均衡点。同样，我们可以找出生产总量为 Q4组合
17、时的另一交换契约线 OAOB4，交换均衡点 E4。根据交换契约线 OAOBA可以导出图 4-11中的效用可能线 UU，点 E1对应于图 4-10中的 E1。根据交换契约线 OAOB4，可以导出图 4-11中的效用可能线 TT，点 E4对应于图4-10中的 E4。图 4-11 总效用可能线仿此，我们可以导出无数效用可能线和交换均衡点。效用可能线上的这些交换均衡点，都表示 A和 B的最大效用组合。这些最大效用组合点E1，E2的轨迹，便形成总效用可能线（效用边界线） 。它是在特定的要素资源、生产函数和效用函数的条件下，一个社会能够提供的最大效用组合的轨迹。由此可见，一个社会要达到最高的经济效率，得到
18、最大的社会福利，进入帕累托最优状态，必须同时满足下述三个边际条件：(1)交换的边际条件(4.9)BXYAMRS(2)生产的边际条件(4.10)LKLKT(3)产品替代的边际条件(4.11)XYRS这也是总效用可能线必须满足的条件。(四)完全竞争与帕累托最优状态在完全竞争的条件下，如果消费者追求满足最大，生产者追求利润最大，要素所有者追求收入最大，就一定能够达到社会福利的帕累托最优状态。由于消费者以有限货币收入追求满足最大，一定会使其消费的任何一组产品的边际代替率，等于其价格比例。而在完全竞争条件下，对全体消费者来说，产品的价格相同，因而价格比例也相同。每一消费者购买产品的数量，必使其边际代替率
19、等于全体消费者所面对的“共同”价格比例。因此，就全体消费者来说，任何一组产品的边际替代率必定相同，交换的最优状态是完全竞争的必然结果。同理，由于生产者在一定成本或者一定产量下追求利润最大，一定会使其增加的任何一组要素的边际技术替代率等于其价格比例。而在完全竞争下，对全体生产者来说，要素价格相同，因而价格比例也相同。每一个生产者使用要素的数量必使其边际技术替代率等于全体生产者所面对的“共同”价格比例。因 最优境界，这样的经济必定是最有效率的经济。四、社会福利最大化西方经济学家是将最大效用可能性曲线和社会无差异曲线结合起来分析社会福利最大化问题的。1、社会福利函数和社会无差异曲线社会福利函数是用来
20、表示一个社会的福利水平和影响福利水平的各种经济变量之间的关系的。假定整个社会的福利水平取决于社会全体成员所获得的效用水平，则社会福利函数可以写成：WW(U1，U2,Un) (4.13)其中，W 表示一个社会的福利水平；Ui(i1，2n)表示第 i个社会成员的效用水平。在只有两个人的简单的社会经济模型中，则社会福利函数可以写成：ww(UA、UB) (4.14)它表示社会的福利水平取决于 A、B 两个社会成员所得的效用水平 UA和 UB。根据社会福利函数可以得到社会无差异曲线。社会无差异曲线表示在既定的社会福利水平条件下，A、B 两个社会成员的各种效用水平的不同组合。社会无差异曲线如图 4-12所
21、示。图 220 社会无差异曲线图中有三条社会无差异曲线 w1、w2 和 W3。每一条社会无差异曲线上的社会福利水平是相同的。不同的社会无差异曲线代表不同的社会福利水平，而这三条社会无差异曲线所代表的社会福利水平的高低关系为：W1W2w3。这里需要指出的是，西方经济学家认为，在社会福利函数的具体形式的构造上，以及在相应的社会无差异曲线的具体形状的确定上，譬如，图 4-12中的社会无差异曲线是应该偏向于 A消费者的 UA轴，还是应该偏向于 B消费者的 UB轴，在这个问题上，还存在着很多问题和困难。产生这些问题和困难的主要原因是：社会福利函数的具体形式和社会无差异曲线的具体形状的确定，涉及到复杂的价
22、值判断标准。在不同的社会成员之间，或者在不同的社会团体之间，都可能存在不同的价值判断标准，从而形成不同的社会福利函数的具体形式和不同的社会无差异曲线的具体形状，而且就整个社会来说，要从中进行选择又是极其困难的。正因为这样，这些问题和困难也就不是微观经济分析所能够解决的。2、有约束的社会福利最大化把总效用可能性曲线和社会无差异曲线置于同一个平面坐标系中，就可以分析社会福利最大化的问题。在图中，总效用可能性曲线 vv与社会无差异曲线 w2相切于 E点，E 点就是有约束的最大社会福利均衡点。在 E点上，A、B 两个社会成员的效用水平各自为 UA和 UB。至此，我们便从总效用可能性曲线上的无数个经济全面均衡的帕累托最优中，确定了惟一的一个最大社会福利均衡点；同时，这一最大的社会福利又是在既定资源总量的约束条件下实现的。3、有约束的社会福利最大化条件下的资源配置与产品分配E点是有约束的社会福利最大的均衡点1）由 E点
