1、,PPP操作流程与程序,PPP程序和基本流程,2016.3北京中建政研信息咨询中心 杨贺龙,中建政研：咨询+培训+资本+资源,资本投资并购、基金管理,咨询改制咨询、管理咨询、投融资咨询、工程咨询、产业规划等,培训政策研究、政策解读、政策应用、成果推广等,资源投资资源、项目资源、企业资源、项目申报、居间业务拓展,一流的决策和管理咨询项目,中建政研咨询方法,中建政研PPP：咨询+培训+资本+资源,中建政研信息咨询中心及旗下海方格投资、韬铭律所等，协同服务PPP。目前已完成和在施PPP咨询项目近百个，为财政部第二批示范库中的十多个项目提供专业咨询,杨贺龙：中建政研咨询总经理 13811394111,
2、PPP咨询与研究经历第一批从事PPP咨询的PPP领域专家牵头落地河南省第一个PPP项目、国内首例公益性市政道桥项目、亚洲开发银行试点项目国内若干省市政府经济顾问、PPP顾问参与发改、住建、国土等部委课题研究,专业经验PPP项目识别与梳理、PPP项目实施方案咨询、物有所值评价及财政承受力论证、招投标、项目管理咨询等涉足市政（路桥、管廊）环保（水、固废）、交通、公共事业（学校、医院）、片区开发等,PPP投融资咨询,主要项目(部分选摘),PPP概念：第2个“P”的理解郑州、东莞、佛山,Public-Private Partnerships ，是政府与社会资本为提供公共产品或服务而建立的全过程合作关系
3、，以授予特许经营权为基础，以利益共享和风险共担为特征；通过引入市场竞争和激励约束机制，发挥双方优势，提高公共产品或服务的质量和供给效率。 “Public”指的是政府、政府职能部门或政府授权的其它合格机构；而“Private”主要是指依法设立并有效存续的自主经营、自负盈亏、独立核算的具有法人资格的企业，包括民营企业、国有企业、外国企业和外资企业。但不包括本级政府所属融资平台公司及其他控股国有企业（国发43号）。,大力推动融资平台公司与政府脱钩，进行市场化改制，健全完善公司治理结构，对已经建立现代企业制度、实现市场化运营的，在其承担的地方政府债务已纳入政府财政预算、得到妥善处置并明确公告今后不再承
4、担地方政府举债融资职能的前提下，可作为社会资本参与当地政府和社会资本合作项目，通过与政府签订合同方式，明确责权利关系。（国发42号）,我对PPP的认识：不仅仅是BT转PPP洛阳市政,基础设施建设方面的BT转化促进建筑业转型升级真正的物有所值：供给、效率融资：166后的财政预算,我对PPP的认识：一体化带动能力提升,施工型向服务型转变：投建管一体化施工型向运营型转变：经营性与非经营性两类项目的差异,我对PPP的认识：PPP精神鼓励磋商,公私合作 公私合作并形成伙伴关系，并存在一个共同的目标。企业是以此目标实现自身利益的追求，而政府部门则是以此目标实现公共福利和利益的追求 利益共享 政府不以分享利
5、润（分红）为唯一目的，还需要对企业可能的高额利润进行控制，即不允许企业在项目执行过程中形成超额利润（利益的可调节性）。共享利益在这里除了指共享PPP的社会成果之外，也包括使作为参与者的企业取得相对平和、稳定的投资回报（利益的可调节性） 提高效率 采用PPP模式的项目，必须符合降低成本、提高效率、改善公共服务的要求。对于项目特性和预期服务质量具有不确定性、难以明确项目要求，或者难以明确划分风险的项目，不应采用PPP模式- 物有所值评价 风险分担 考虑双方风险的最优应对、最佳分担，将整体风险最小化。追求整个项目风险最小化的管理模式，要比公、私双方各自追求风险最小化更能化解准公共产品领域内的风险。,
6、我对PPP的认识：PPP项目分类招商先行,三类项目：优质项目：有多个潜在投资方一般项目：存量、与潜在投资方达成协议不确定项目：无投资方,PPP运作流程,15,项目发起,PPP项目识别：政府盲区汝州、中色十二冶,项目发起,政府和社会资本合作项目由政府或社会资本发起，以政府发起为主。 (1)政府发起。政府和社会资本合作中心应负责向交通、住建、环保、能源、教育、医疗、体育健身和文化设施等行业主管部门征集潜在政府和社会资本合作项目。行业主管部门可从国民经济和社会发展规划及行业专项规划中的新建、改建项目或存量公共资产中遴选潜在项目。 (2)社会资本发起。社会资本应以项目建议书的方式向政府和社会资本合作中
7、心推荐潜在政府和社会资本合作项目。,15,项目发起,PPP项目识别：项目策划是成功与否的标志,项目筛选,政府和社会资本合作项目由政府或社会资本发起，以政府发起为主。 财政部门（政府和社会资本合作中心）会同行业主管部门，对潜在政府和社会资本合作项目进行评估筛选，确定备选项目。财政部门（政府和社会资本合作中心）应根据筛选结果制定项目年度和中期开发计划。 对于列入年度开发计划的项目，项目发起方应按财政部门（政府和社会资本合作中心）的要求提交相关资料。新建、改建项目应提交可行性研究报告、项目产出说明和初步实施方案；存量项目应提交存量公共资产的历史资料、项目产出说明和初步实施方案。 投资规模较大、需求长
8、期稳定、价格调整机制灵活、市场化程度较高的基础设施及公共服务类项目，适宜采用PPP模式。,15,项目发起,PPP项目识别：全过程绩效的缺失,物有所值评价,财政部门政府和社会资本合作中心会同行业主管部门，从定性和定量两方面开展物有所值评价工作。定量评价工作由各地根据实际情况开展。 定性评价重点关注项目采用政府和社会资本合作模式与采用政府传统采购模式相比能否增加供给、优化风险分配、提高运营效率、促进创新和公平竞争等。 定量评价主要通过对政府和社会资本合作项目全生命周期内政府支出成本现值与公共部门比较值进行比较，计算项目的物有所值量值，判断政府和社会资本合作模式是否降低项目全生命周期成本。,15,项
9、目发起,PPP项目识别：抢在别人之前,财政承受能力论证,为确保财政中长期可持续性，财政部门应根据项目全生命周期内的财政支出、政府债务等因素，对部分政府付费或政府补贴的项目，开展财政承受能力论证，每年政府付费或政府补贴等财政支出不得超出当年财政收入的一定比例。,1、项目识别阶段关注要点：汝州、佛山、六安,随意发起项目，发起方和立项方没有项目筛选标准政府方如何发起？作为发起人的识别标准如何制定？哪些项目可以做PPP？社会资本方如何发起？发起方如何受益？物有所值评价和财政承受力论证现状：程序为主，效果为辅。数据缺失，紧急上报。谁来做？财政还是实施机构？没有可研、没有评估能不能做？是否一定要做定量评价
10、？单项目财政承受力的意义,项目发起,PPP项目准备：打包项目的实施机构选择,组织实施机构,按照地方政府的相关要求，明确相应的行业管理部门、事业单位、行业运营公司或其他相关机构，作为政府授权的项目实施机构，在授权范围内负责PPP项目的前期评估论证、实施方案编制、合作伙伴选择、项目合同签订、项目组织实施以及合作期满移交等工作。考虑到PPP运作的专业性，通常情况下需要聘请PPP咨询服务结构。 项目组织实施通常会建立项目领导小组和工作小组，领导小组负责重大问题的决策、政府高层沟通、总体工作的指导等，项目小组负责项目公司的具体开展，以PPP咨询服务机构为主要组成。项目实施结构需要制定工作计划，包含工作阶
11、段、具体工作内容、实施主体、预计完成时间等内容。,项目发起,PPP项目准备：项目调查与市场测试,尽职调查,项目内部调查 项目实施机构拟定调研提纲，应至少从法律和政策、经济和财务、项目自身三个方面把握，主要包括政府项目的批文和授权书、国家、省和地方对项目的关于土地、税收等方面的优惠政策、特许经营和收费的相关规定等；社会经济发展现状及总体发展规划、与项目有关的市政基础设施建设情况、建设规划、现有管理体制、现有收费情况及结算和调整机制等；项目可行性研究报告、环境影响评价报告、初步设计、已形成的相关资产、配套设施的建设情况、项目用地的征地情况等。 外部投资人调查 根据项目基本情况、行业现状、发展规划等
12、，与潜在投资人进行联系沟通，获得潜在投资人的投资意愿信息，并对各类投资人的投资偏好、资金实力、运营能力、项目诉求等因素进行分析研究，与潜在合适的投资人进行沟通，组织调研及考察。,项目发起,PPP项目准备,实施方案编制,通过前期的调查研究及分析论证，完成项目招商实施方案编制。招商实施方案主要内容： （一）项目概况 项目概况主要包括基本情况、经济技术指标和项目公司股权情况等。 （二）风险分配基本框架。 按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，综合考虑政府风险管理能力、项目回报机制和市场风险管理能力等要素，在政府和社会资本间合理分配项目风险。 （三）PPP运作模式 PPP运作模式主要包括委托
13、运营、管理合同、建设-运营-移交、建设-拥有-运营、转让-运营-移交和改建-运营-移交等。选择适合的模式至关重要！,项目发起,PPP项目准备,（四）交易结构 交易结构主要包括项目投融资结构、回报机制和相关配套安排。项目投融资结构主要说明项目资本性支出的资金来源、性质和用途，项目资产的形成和转移等。项目回报机制主要说明社会资本取得投资回报的资金来源，包括使用者付费、可行性缺口补助和政府付费等支付方式。 （五）合同体系 合同体系主要包括项目合同、股东合同、融资合同、工程承包合同、运营服务合同、原料供应合同、产品采购合同和保险合同等。项目合同是其中最核心的法律文件。 （六）监管架构。 监管架构主要包
14、括授权关系和监管方式。授权关系主要是政府对项目实施机构的授权，以及政府直接或通过项目实施机构对社会资本的授权；监管方式主要包括履约管理、行政监管和公众监督等。 （七）采购方式选择采购方式包括公开招标、竞争性谈判、邀请招标、竞争性磋商和单一来源采购。项目实施机构应根据项目采购需求特点，依法选择适当采购方式。,项目发起,PPP项目准备,实施方案审核,为提高工作效率，财政部门应当会同相关部门及外部专家建立PPP项目的评审机制，从项目建设的必要性及合规性、PPP模式的适用性、财政承受能力以及价格的合理性等方面，对项目实施方案进行评估，确保“物有所值”。评估通过的由项目实施机构报政府审核，审核通过的按照
15、实施方案推进。,2、项目准备阶段关注要点：市场测试？,项目实施机构、出资人代表的选择社会资本能否做为实施机构？投资平台能否作为实施机构？如果兼出资人代表，是否可行？项目实施方案编制：在建、BT等存量项目转PPP的特殊性经营模式选择，“O”的设计项目公司股权设计的考虑因素？项目运营年限的选择（RCP下？）收益率设计？退出机制选择？采购方式选择？项目实施方案审核是否一定要过人大，报人民政府审核的好处？,项目发起,PPP项目采购,项目预审,项目实施机构应根据项目需要准备资格预审文件，发布资格预审公告，邀请社会资本和与其合作的金融机构参与资格预审，验证项目能否获得社会资本响应和实现充分竞争，并将资格预
16、审的评审报告提交财政部门（政府和社会资本合作中心）备案。 项目有3家以上社会资本通过资格预审的，项目实施机构可以继续开展采购文件准备工作；项目通过资格预审的社会资本不足3家的，项目实施机构应在实施方案调整后重新组织资格预审；项目经重新资格预审合格社会资本仍不够3家的，可依法调整实施方案选择的采购方式。 资格预审公告应包括项目授权主体、项目实施机构和项目名称、采购需求、对社会资本的资格要求、是否允许联合体参与采购活动、拟确定参与竞争的合格社会资本的家数和确定方法,以及社会资本提交资格预审申请文件的时间和地点。提交资格预审申请文件的时间自公告发布之日起不得少于15个工作日。,项目发起,PPP项目采
17、购,项目采购文件编制,项目采购文件应包括采购邀请、竞争者须知（包括密封、签署、盖章要求等）、竞争者应提供的资格、资信及业绩证明文件、采购方式、政府对项目实施机构的授权、实施方案的批复和项目相关审批文件、采购程序、响应文件编制要求、提交响应文件截止时间、开启时间及地点、强制担保的保证金交纳数额和形式、评审方法、评审标准、政府采购政策要求、项目合同草案及其他法律文本等。,项目发起,PPP项目采购,响应文件评审,项目PPP运作需建立方案评审小组。评审小组由项目实施机构代表和评审专家共5人以上单数组成，其中评审专家人数不得少于评审小组成员总数的2/3。评审专家可以由项目实施机构自行选定，但评审专家中应
18、至少包含1名财务专家和1名法律专家。项目实施机构代表不得以评审专家身份参加项目的评审。,项目发起,PPP项目采购,谈判与合同签署,项目实施机构应成立专门的采购结果确认谈判工作组。按照候选社会资本的排名，依次与候选社会资本及与其合作的金融机构就合同中可变的细节问题进行合同签署前的确认谈判，率先达成一致的即为中选者。确认谈判不得涉及合同中不可谈判的核心条款，不得与排序在前但已终止谈判的社会资本进行再次谈判。 确认谈判完成后，项目实施机构应与中选社会资本签署确认谈判备忘录，并将采购结果和根据采购文件、响应文件、补遗文件和确认谈判备忘录拟定的合同文本进行公示，公示期不得少于5个工作日。 公示期满无异议
19、的项目合同，应在政府审核同意后，由项目实施机构与中选社会资本签署。需要为项目设立专门项目公司的，待项目公司成立后，由项目公司与项目实施机构重新签署项目合同，或签署关于承继项目合同的补充合同。,3、项目采购阶段关注要点,资格预审入围条件的设置：与社会资本方的沟通采购文件评分标准的设置：运营能力的考核标准设计（污水厂运营、市政路桥养护）社会资本方的选择：PPP+EPC？投资、建设、运营？合同签署合同谈判,项目发起,PPP项目执行：公司治理,项目公司设立,社会资本可依法设立项目公司。政府可指定相关机构依法参股项目公司。项目实施机构和财政部门（政府和社会资本合作中心）应监督社会资本按照采购文件和项目合
20、同约定，按时足额出资设立项目公司。,项目融资管理,项目融资由社会资本或项目公司负责。社会资本或项目公司应及时开展融资方案设计、机构接洽、合同签订和融资交割等工作。财政部门（政府和社会资本合作中心）和项目实施机构应做好监督管理工作，防止企业债务向政府转移。,项目发起,PPP项目执行,绩效监测与支付,社会资本项目实施机构应根据项目合同约定，监督社会资本或项目公司履行合同义务，定期监测项目产出绩效指标，编制季报和年报，并报财政部门（政府和社会资本合作中心）备案。项目合同中涉及的政府支付义务，财政部门应结合中长期财政规划统筹考虑，纳入同级政府预算，按照预算管理相关规定执行。项目实施机构应根据项目合同约
21、定的产出说明，按照实际绩效直接或通知财政部门向社会资本或项目公司及时足额支付。,中期评估,项目实施机构应每3-5年对项目进行中期评估，重点分析项目运行状况和项目合同的合规性、适应性和合理性；及时评估已发现问题的风险，制订应对措施，并报财政部门（政府和社会资本合作中心）备案。,项目发起,PPP项目移交,项目移交时，项目实施机构或政府指定的其他机构代表政府收回项目合同约定的项目资产。项目合同中应明确约定移交形式、补偿方式、移交内容和移交标准。移交形式包括期满终止移交和提前终止移交；补偿方式包括无偿移交和有偿移交；移交内容包括项目资产、人员、文档和知识产权等；移交标准包括设备完好率和最短可使用年限等指标。项目实施机构或政府指定的其他机构应组建项目移交工作组，根据项目合同约定与社会资本或项目公司确认移交情形和补偿方式，制定资产评估和性能测试方案。社会资本或项目公司应将满足性能测试要求的项目资产、知识产权和技术法律文件，连同资产清单移交项目实施机构或政府指定的其他机构，办妥法律过户和管理权移交手续。社会资本或项目公司应配合做好项目运营平稳过渡相关工作。项目移交完成后，财政部门（政府和社会资本合作中心）应组织有关部门对项目产出、成本效益、监管成效、可持续性、政府和社会资本合作模式应用等进行绩效评价，并按相关规定公开评价结果。,谢谢！,联系电话/微信：13811394111,
