1、行政权力和重要业务事项目录单位：新疆维吾尔自治区地方海事局 序号 事项名称 主要内容 责任处室1 许可受理审批1.受理职权范围内水路运输、水上水下活动通航安全许可申请业务。2.审查申请材料，做出许可或者补充材料、不予许可的决定。3. 核发证书和核查监督检查。海事业务处地州海事局2 船舶管理1. 受理船舶登记、船舶检验申请。2. 审核申请人提交的船舶登记材料，材料真实、齐全，核发证书；材料不齐全或者不符合法定形式的书面一次性告知。3. 开展船舶检验，作出检验结论，核发证书。海事业务处、地州海事局3 船员管理1. 受理船员考试申请；审核船员申请材料。2. 组织船舶考试、评估、发证、换证业务。3.受
2、理并核发船舶最低安全配员证书 、 船员服务簿并对其进行签注。4.监督检查船员适任情况并督促开展船员安全学习和履行文明安全航行承诺。海事业务处 地州海事局4 水上安全检查1 组织开展船舶安全检查和现场巡查。2 及时依法查处违法行为。3 指导督促水运企业做好辖区水域船舶突发事件应急演练。4 依法开展水上交通事故调查处理。地州海事局海事行政许可廉政风险防控图责任处室：海事业务处、各地州局否 是申请人告知（补正或不予许可等）不予受理 领 证告 知初 审复 审（如需）审 批归 档受 理风险点：1、不符合条件 2、受理迟缓或延误 3、不履行一次性告知 4、超越权限直接办结业务风险点：、不符合条件予以通过
3、2、符合条件不予通过或迟缓通过 3、绕过受理岗位，直接为申请人办理风险点：1、找理由将对不符合条件的予以通过 2、找借口对符合条件的迟延批准 3、附加额外条件，对符合法定条件的不予批准风险点：1、违规制作证书 2、迟延制证 3、对该核查的项目不认真核查或不核查制证核证否（如需）（如需）否否否是风险点：未按规定告知补正内容。对不予许可的不按规定进行许可。风险点：对应受理的不予受理缴纳罚款 风险点：未实现缴罚分离，未及时上缴罚款。票据使用不合规定送 达缴纳罚款 风险点：未实现缴罚分离，未及时上缴罚款。票据使用不合规定送 达船舶安全检查廉政风险防控图责任处室：各地州局船舶安全检查员 定期检查 专项检
4、查填发船舶安全检查记录本复 查归 档无缺陷无缺陷存在缺陷风险点：未按规定进行复查，整改落实不到位而准许该船舶航行风险点：对存在的安全隐患降低整改标准或变更缺陷处理要求风险点：1、必检项目不检查或降低标准事实安检 2、未按规定报告重大缺陷 3、以存在滞留缺陷相要挟风险点：1.未按规定定期检查；2.对检查中出现的问题没有及时提出整改建议风险点：1.对出现的问题没有及时提出整改建议海事行政处罚廉政风险防控图责任处室：各地州局发现违章行为立案呈报立案审批案件调查调查报告复 审审 批不同意违法行为通知书处罚对象是否陈述申辩送达回证是否听证下达违法行为通知书送达回证结案报告归 档提出申辩说明理由听证程序说
5、明理由风险点：对涉嫌违法应当立案而私自放行、故意刁难、收存相关证书风险点：规避关键证据或串通当事人提供虚假证据风险点：不正确描述违法事实，不正确提出处理意见风险点：不正确履行审核把关职责，不合理行使自由裁量权风险点：1、找借口，对不符合条件的予以通过 2、对符合条件的迟延批准 3、附加额外条件，对符合法定条件的不予批准廉政风险表现形式及防控措施一览表单位：新疆地方海事局权 利事 项关 键环 节所 涉人 员 廉政风险表现形式风险等级 防控措施拟建立健全的制度名称1、不符合条件、予以受理 二 进一步明细受理条件2、符合条件不予受理或迟延受理 三 公开受理程序。3、不履行一次性告知责任 二在办公场所
6、公示办理有关事项的依据、条件、程序、期限及需要提供的所有材料的目录和申请书示范文件等。4、要求申请人提交与其申请事项无关的技术资料和其他材料 二 不予受理应告知说明理由。5、越过审核、审批环节直接办结业务 二 推行首问责任制。6、业务办结后未按要求发放有关文件 一 开展服务满意度评价。水上水下活动通航安全许可水路运输行政审批受 理承 办 人7、伪造受理材料，使之符合法定情形 三 申请人与受理人同时在申请材料复印件上签名确认复印件与原件相符。廉政风险表现形式及防控措施一览表权 利事 项关 键环 节所 涉人 员 廉政风险表现形式风险等级 防控措施拟建立健全的制度名称1、不符合条件、予以受理三健全审
7、核岗位责任制。二 严格按审核期限办理。二 加强信息化建设。二 由督察室或审批岗不定期对不予通过的申请事项进行质询和审核。2、符合条件不予以通过或迟延通过。二 定期检查受理、审核、审批相关制度的执行情况。审核初审审核处 长3、绕过受理岗，直接为申请人办理。 二不定期检查许可项目归档文件、审核是否有受理的编号。1、以工作形式或信任审核为借口，对不符合条件的予以通过。三 建立审批岗责任制。2、以工作忙为借口对符合条件的迟延批准。 三 加大政务公开力度。 水上水下活动通航安全许可水路运输行政审批审 批局领导 3、附加额外条件，对符合法定条件的不予批准。 三严格按照审批期限办理。廉政风险表现形式及防控措
8、施一览表权利事项关 键环 节所涉人员 廉政风险表现形式风险等级 防控措施拟建立健全的制度名称1、违规制作证书。 二 制证人员空白证书管理人分开2、迟延制证。 一由督查室不定期加强检查空白证书的入库、出库调拨和作废等环节的登记记录和管理二 进一步明确制证期限水上水下活动通航安全许可水路运输行政审批制证承 办 人3、该核查的项目不核查或不认真核查二 加强证书制作内部审查廉政风险表现形式及防控措施一览表权利事项关键环节所涉人员 廉政风险表现形式风险等级 防控措施拟建立健全的制度名称1、必检项目不检查或降低标准实施安检 三 1、安检员制定安全检查计划并报送本局主管领导2、未按规定报告重大缺陷 三 2、
9、完善船舶滞留标准。三3、严格按照自治区地方海事局船舶安全检查指南、船舶安全检查表进行安全检查登船检查承办人3、以存在安全缺陷相要挟 三 4、合理搭配安检人员1、降低缺陷纠正标准或变更缺陷处理要求 二 1、建立船舶安全检查缺陷整改情况通报制度三2、实施检查和复查人员相对分离，即另一名安检员与执行检查的一名安检员进行复查，既确保相互监督、又确保熟悉检查情况船舶安全检查复 查承办人2、未按规定进行复查，整改落实不到位而准许该船舶航行三 3、建立健全安检档案，明确需记录内容、格式和标准。廉政风险表现形式及防控措施一览表权 利事 项关 键环 节 所涉人员廉政风险表现形式风险等级 防控措施拟建立健全的制度
10、名称三 实施现场检查照相存查、录音录像。立案 现场监督检查人员对涉嫌违法应当立案而私自放行，对未涉嫌违法故意刁难，收存相关证书。 三建立现场执法廉政情况抽查回访制度。二 对行政处罚证据进行收集并存档。规避关键证据或串通当事人提供虚假证据。二 严格执行审核、复审和审批三分离。调查取证，提出处理意见调 查 处理 人员不正确描述违法事实；不正确提出处理意见。 一完善裁量标准，缩小裁量空间，严格按海事行政处罚相关规定办理。 行政处罚审核审查审批领导调查处理部门领导预审人员不正确履行审核把关职责，不合理行使自由裁量权。 二严格执行重大行政处罚集体讨论决定。廉政风险表现形式及防控措施一览表权利事项关键环节
11、所涉人员廉政风险表现形式风险等级 防控措施拟建立健全的制度名称1.建立监考人员现场随机调配制度2完善考试保密制度和防范措施1协助放任船员作弊 1考试评估人员掌握考题及考试相关信息。2信息化监控程度不高。3保密防范措施不够完善。4考试方式方法有漏洞可钻。三3纪检人员有选择性参与船员考试过程监控三 1建立考官管理制度考试1未认真履行监考职责2同意未佩戴工作人员标志的人员进行考场3.与服务对象私人关系密切。4领导、同事打招呼或其他外界说情。二 2.严格执行船员考试考场规则1.建立科学的评估量化标准2合理配置评估人员和评估资源3建立评估员管理制度评估1未正确履行评估员职责，关照某些船员2.评 估 标 准 有 一 定 弹 性 。3评估标准存在人为裁量空间。4.原始资料和数据存在修改可能三4.及时逐项填写评估记录表船员考试评估成绩公布考官评估员1未按规定及时公布成绩 一 1及时公布考试评估成绩
