1、第8章进口保护政策 ：非关税壁垒,本章主要内容: 1、分析非关税贸易保护政策所造成的经济后果； 2、分析影响贸易的国内产业政策、消费政策和其它经济政策通过对本国生产和消费的影响来间接影响贸易。,关税与非关税的比较,关税：立法程序，具有相对稳定性非关税：政府行政部门制定 更大的灵活 关税：公开，便于国际比较非关税：不公开常变化，不便比较 更具有隐蔽性和歧视性 非关税往往针对特定的商品和国家，更有针对性。如美国历史上曾限制直径小于2.5英寸的西红柿进口，主要针对墨西哥。2001年日本限制大葱、香菇和灯心草的进口，主要针对中国。,非关税壁垒,指除关税以外的一切限制进口的种种措施。非关税壁垒可分为直接
2、和间接两大类。直接的非关税壁垒是由进口国直接对进口商品数量和金额加以限制或迫使出口国直接限制商品出口，如进口配额制、进口许可证制和自动出口限制等。间接的非关税壁垒是对进口商品制订严格的条例，间接地限制商品进口，如进口押金制、进口最低限价、繁苛的技术标准、卫生安全检验和包装、标签规定等。,非关税壁垒主要形式：,进口配额（import quotas） 自动出口配额制（voluntary export restraints） 进口许可证制（import license system） 外汇管制（foreign exchange control） 其它非关税壁垒,（一）进口配额,配额是一种数量性的保护
3、措施，指一国政府规定在一定时期内某种商品进口的总数量或总金额，超过规定数量或金额则禁止进口或罚款。但与关税不同的是，进口配额是直接的数量控制而不是通过提高进口商品价格间接地减少进口。 其种类有：1.按适用范围分：全球配额对全世界所有国家适用。国别配额对特定的国家适用。2.按配额的实行方式分：绝对配额限制进口的总数量或金额。超过不得进口。关税配额规定低关税的进口数量或金额，超过按高关税税率征税。,不管什么方式，对进口商品数量的控制，都会对本国商品的价格、消费、生产以及整个社会经济的利益变动都带来一定的影响。这种影响的大小则不仅取决于进口国在国际市场上的地位（大国还是小国），还取决于本国进口工业的
4、市场结构。 由于之前分析关税的影响时已经讨论过大国与小国的区别，在配额的情况下，这种区别类似，所以就集中分析不同市场结构产生的影响，分析中都假定进口国在国际市场上只是小国。,一. 进口配额与“自愿出口限制”,1.完全竞争条件下的进口配额图8-1,S1 S2 C2 C1 Q数量 60 70 110 120,价格(千元)P,1.0,Sd国内供给曲线,Q40,d,c,b,a,Dd对国内钢铁的需求,D总需求曲线,1.5,(1) 配额的分配方式和福利的变化,() 政府直接颁发进口许可证给进口商。进口商所得的利润正好等于政府的税收部分，进口国的社会总利益变动与关税一样 ； () 政府根据申请颁发许可证。进
5、口商为得到许可证必然付出一定代价（即“寻租”）。所以最后收益小于，社会的利益少于关税的情况 ； () 政府公开拍卖许可证。拍卖一般会将使许可证的价值等于C。整个社会的利益变动也与关税一样。社会利益变动与关税一样； () 政府在设置限额，由出口国自行分配。进口国的净损失变成了+，大于关税时的净损失。,从以上四种情况看，不管政府怎样分配这些进口配额，整个社会的利益变动至多也与关税相似，不会比关税更好。那么，在现实生活中为什么许多政府对一些商品不用关税却用配额呢？,(2) 配额相对于关税的优点,第一，配额可以比关税更有效地控制进口； 第二，实施配额更灵活，政府可以通过发放进口许可证随时调节进口数量；
6、 第三，配额给政府更多的权力； 第四，配额比关税承受相对小的国际贸易自由化压力。,2.垄断条件下的进口配额,如果说在竞争条件下的配额对社会的损失可能与关税相似，那么，在垄断条件下实行配额对社会经济利益的损失则绝对比关税大。 这是因为，在进口国国内市场是独家垄断的情况下，使用配额对国内生产，消费，价格和利益会产生与征收关税很不同的影响。,垄断企业在自由贸易时的行为,垄断条件下的进口配额,图8-3,Q=M2,成本,价格,Pq,MC,PW+t,PW,t,b,MR,Dd,D,Qf Qq Qt C3 C2 C1 数量,d,垄断条件下实行配额的社会分析：,垄断条件下实行配额对社会经济利益的损失绝对比关税大
7、。 在配额下，垄断企业生产q，低于关税时的产量;而价格则是q，高于关税时的国内市场价格（m+），国内消费者支付更高的价格，而消费更少的商品（从2到3）。整个国家的损失除了贸易政策扭曲带来的（跟关税时相同），还包括图中的阴影部分。,3. 国内或国际市场变动时配额与关税的区别,(1)国内市场的变化（假定中国为钢铁进口小国） 图8-4,h,Q=40,40 20,(A)本国钢铁市场 (B)本国钢铁进口市场,价格 （千元）,S,DM DM,D,D,2.0 1.5 1.0,60 70 80 110 120 130 140 数量 40 60 80 数量Qf Qt Qq Ct Cq CtCf,i j k,价格
8、 （千元）,SX,当中国的钢铁需求增加时，进口需求曲线向右移动。在关税不变（仍是50%）的情况下，中国进口60吨，社会福利净损失为k，政府税收收入增加了( i+j ）。 在配额不变（仍是40吨）的情况下，虽然“配额租”增加了，但与自由贸易相比社会净损失也增加了，为（h+i+j+k）。与关税政策相比，配额造成了更多的损失（损失比关税多h+i+j）。,(2)国际市场的变化（假定中国为钢铁进口小国）,图8-5,(A)中国钢铁进口市场,(B)国际市场,1.51.00.5,ij k,价格 （千元）,Q,Q,40 60,SW,SW,DW,DM,价格 （千元）,如果中国的配额不变(仍是40吨)，进口量不会增
9、加，国内的价格也不会变动，唯一的变化是配额的“租”增大了，在上图中，租由原来的（1.5-1.0）40变成了（1.50.5）40，增加了一倍， 与此同时，跟自由贸易相比的社会福利损失也扩大了，由原来的i变成了（i + j + k），比关税情况下的损失多（i + j）。,配额和关税政策影响比较,(4) 配额的特殊形式：“自愿出口限制”,(). 自愿出口限制和进口配额的区别在于：对进口国，自愿出口限制听起来少一点保护主义的味道；对于出口国，如果同样受到数量限制时， “自愿出口限制”肯定要比强迫限额好。 ().自愿出口限制对进口国国内市场的价格，生产，消费的影响都跟配额相同。但是因为由出口国自行分配配
10、额，所以原本属于国内进口商的那部分利益（图8-1中的c）就由外国出口商获得了。对进口国来说，其总共损失为。,（二）“自愿”的出口配额,一国对出口的数量限制措施。所谓“自愿”是指出口国自己制定的，但往往是迫于进口国的压力而采取的限制措施。1.非协定的自愿出口配额：不通过双边或多边协定来约束。2.协定的自愿出口配额：进出口双方通过协定来限制出口的方法。,“自愿出口配额”最早最著名的例子：,日本对出口美国的汽车的限制。 日本汽车自20世纪60年代开始进入美国市场，到80年代初，对美国汽车产业造成了严重的冲击。197980年美国汽车业失业率的上升和利润的下降，使福特汽车公司和美国汽车工人联合工会（Un
11、ited Automobile Workers，简称UAW）向美国国际贸易委员会申请使用201条款的保护。几位来自美国中西部各州的参议员提出了一个把1981、1982、1983年出口到美国的日本汽车总数限制在160万辆的议案。这个议案原定在1981年5月12日的参议院金融委员会上进行讨论和修改。但日本政府在知道这一消息后主动于5月1日宣布它会“自愿”限制在美国市场上汽车的销售。1981年4月1982年3月，限制总额为183万辆，包括出口到美国的168万辆小汽车和8.25万辆公共交通工具以及出口到波多里各的7万辆其他交通工具。在1984年3月之前，这个限额一直保持不变，后来开始逐步增加，1984
12、年配额升至202万，1985年又升至每年251万，1992年3月限额开始下降。 到1994年3月，美国对日本汽车的自愿出口限制就取消了。有意思的是，1981年，在实行限制后的第一年，销往美国的日本汽车的单位价值上升了20，而1982年在前一年的基础上又上升了10。当然，价格的上升可能反映的是一般性价格水平的上升，也可能反映了日本销美汽车质量的提高。,就进口国方面来说：自动出口配额象绝对进口配额一样，起到了限制商品进口的作用，因而其实质还是进口配额，具有等效进口配额的所有经济效应；所不同的是，出口配额是由出口国控制的，因而出口商就可利用出口配额提价出口，使配额产生的垄断利润流到外国出口商的手中。
13、这是因为一般来说，出口配额只限制数量而不限制金额，这样，外国出口厂商就能以提高单位产品质量和价格的方法来完成一个时期的配额。因此，从经济福利的观点来看，由出口国进行自动出口限制比进口国实际进口关税和配额，对进口国造成的净福利损失还要大。,就出口国而言： 自动出口配额比进口配额更为有利：除了可获得出口配额收入外，出口国在实施过程中掌握有更大的主动权，年度配额还可以在不同年份间调剂。,通过贸易政策限制进口的主要目标之一是保护国内生产同类商品的工业。但要实现这一目标，贸易政策并不是唯一的手段，事实上在贸易保护越来越受到国际压力的情况下，许多国家不再通过公开的贸易壁垒而是通过产业政策等国内经济政策来帮
14、助扶植本国的工业。 由于关贸总协定的长期努力，关税对贸易的阻碍已经越来越小，配额也正在逐渐取消，因此，阻碍自由贸易的其他非关税壁垒和国内经济政策已越来越引起各国的重视，并逐渐成为世界贸易组织多边谈判的重要议题。,二.影响进口的国内经济政策,影响国际贸易的重要国内经济政策之一是产业政策。 产业政策对进口工业的支持主要是直接或间接的生产补贴。这些生产补贴包括现金补贴，减免税收，提供研究与开发基金，低利等补贴性贷款，对贷款提供保险等。另外，政府也可以使用直接采购和区域支持的方法来帮助国内进口工业。 政府采购一方面保证了国内产品的销售，另一方面在价格上也包含了大量的补助。 区域支持则是对进口工业部门生
15、产集中的地区给予支持，包括政策优惠等。,随着经济与社会的发展，许多国家还对商品生产和销售制定了一系列技术与社会标准。在开放的经济中，这些标准也会影响到商品和服务的国际流通。,产业政策旨在降低成本提高与国外同类产品的竞争能力。在促进国内进口工业的生产上具有与贸易政策相似的效果。 但是，产业政策仍然是对资源配置的一种干预：用补贴来人为地降低成本会造成对相对价格的扭曲，导致生产资源向效率低的部门流动。 与前面所提到的关税、配额等贸易保护政策相比，产业政策所付的社会代价会比较低。,1. 产业政策,60 70 120 数量S1 S2 C2 C1,M160,价格 (千元)P,PW=1.0,b,a,D,1.
16、5,S补贴下的供给曲线,M250,d,S供给曲线,政府对生产补贴的结果是：生产者价格提高，国内生产增加；消费者的价格不变，国内消费没有减少。 整个社会的利益变动：钢铁生产者显然得到了好处。在图中，生产者盈余增加了，跟关税时一样。钢铁消费者利益没有变动。政府则与征收关税时不同，总补贴支出为。社会净损失为。对每吨进口钢铁征收500元关税和给予国产钢铁每吨500元补贴，对刺激国内钢铁生产的效果相同，前者的社会净损失是+ d，后者只有。,2.政府采购：,（1）优先购买本国商品 （2）强调国产化程度 （3）偏向国内企业的招标 （4）直接授标,政府的歧视性采购如果小于自由贸易情况下本国的供给量，对进口量和
17、国内生产都不会产生影响。本国的生产量足以满足政府的购买量，政府采购对生产也不会产生任何扭曲。只是政府采购将一部分消费者从购买本国商品挤到了购买进口产品的行列。 但是，如果政府的采购量超过自由贸易情况下本国的供给量，歧视性采购政策就会影响国内生产和贸易。,图87,M1,Pd,Q,S,Pw,a b,M2,D,S1 G D1,P,0,这种歧视性采购政策减少了进口，促进了国内生产，起到了与生产补贴相似的保护作用。 当然，代价也是相似的：本国企业得到了a（生产者剩余），但政府为此多支付了（a + b），本国的净损失为b。,3.技术和社会标准：,(1)技术标准:可分为本国所采用的技术标准和针对进口制定的技
18、术标准。这些技术标准有些是必要的，起了保护消费者利益的作用，但有一些则是专门针对某些国家的出口产品制定的，目的旨在减少进口，保护国内进口工业。 (2)社会标准:由于各国经济发展水平的差异以及政治文化历史的不同，各国的社会标准也不同，劳工标准（蓝色贸易壁垒）就是一个典型的例子。,讨论：如何认识蓝色贸易壁垒？,蓝色壁垒是对劳工标准壁垒和社会责任标准壁垒的形象称谓。 其核心是SA8000(Social Accountability 8000)标准 它要求企业不使用童工、不强迫劳动、不扣押工人身份证件或收取押金；尊重工人结社自由及集体谈判权利，不歧视工会代表，不干涉员工信仰和风俗习惯；不使用体罚、辱骂
19、或精神威胁；至多每周工作48小时，至少每周休息一天；至少支付法定最低工资和提供福利，不罚款；任命高层管理代表负责工人健康和安全，甚至对厕所、饮水及食物存放设施、工人宿舍条件都有严格规定.,4.其他非关税壁垒：,(1)繁琐的海关手续 (2)国产化程度要求 (3)进出口的垄断经营 (4)外汇管制和不合理的汇率,海关壁垒,又称苛刻、复杂的海关报关程序和通关手续。如：法国在1982年规定，所有从日本进口的录像 机都必须通过位于法国北部港口数百英里的小镇 的普瓦蒂埃（Potiers）海关。海关人员不多，屋 子非常窄小。结果进入法国的日本录像机从每月 6万多台骤减到每月不足1万台。,除了正常情况下的贸易政
20、策和影响贸易的国内经济政策外，政府可以用来限制进口的还有一种政策工具是“相机保护措施”. 所谓“相机保护措施”指的是在特定情况下使用的某些紧急保护措施或停止履行现有协议中的正常义务，以保护本国某些更加重要的利益。 世界贸易组织允许使用的相机保护措施包括反倾销，反补贴，紧急保障，以及为了国际收支平衡、保护幼稚产业、维护国家安全等实施的暂时性贸易保护政策。,三. 相机保护措施,1.反倾销 : 倾销：产品以低于正常价值的价格在国外市场销售。(1)确定某一进口产品是否存在倾销的条件 (根据关贸总协定（1994年）第六条和WTO反倾销协议规定)：()低于相同产品在出口国正常情况下用于国内消费时的可比价格
21、;()如果没有这种国内价格，则低于a. 相同产品在正常贸易情况下向第三国出口的最高可比价格；b.产品在原产国的生产成本加上合理的管理费、销售费等费用和利润。,(2)根据WTO规定，实施反倾销措施必须满足三个条件：()倾销成立；()国内产业受到损害；（对进口国境内已建立的某项产业造成重大损害或产生重大威胁，或对某一国国内产业的新建产生严重阻碍。）()倾销与损害有因果关系。,反倾销政策的主要做法是课征“反倾销税”，一种不超过倾销差价的特别进口税。 这种反倾销税对进口国的影响是什么？谁从反倾销税中得到利益或受到损失呢？为弄清这些问题，不妨对“反倾销税”的效益作一分析。,图88 日本钢铁企业在美国市场
22、,成本,价格,QXQX 数量,MR,MC,MC+t,c,反倾销税t,D,b d,a,e,e,PX PXP1,t,反倾销税的效益：,进口国的政府获得的税收（），消费者则净损失了（）。由于课征“反倾销税”，美国国产钢材价格也相应上涨，因此钢材消费者的总损失会大于，不过消费者受国内价格上涨所受的损失是国内生产者的收益，面积正好等于政府税收部分()。如果，进口国净损失，反之，则有净收益。 讨论：反倾销税和关税的区别？,2.反补贴,(1).关贸总协定对补贴和反补贴的有关界定：补贴被分成可诉补贴和不可诉补贴。() 不可诉补贴不可诉补贴包括具有全局影响和非经济的补贴这些补贴是被允许的，被称为“绿箱子”范围内
23、的补贴。() 对于不在“绿箱子”内的补贴就是可诉补贴，可以采取反补贴措施。,(2).进口国政府可以对出口补贴采取反补贴措施的条件： () 补贴确定存在；() 同类或相同产品的国内产业已受到实质损害；() 补贴与损害之间存在着因果关系。 只有满足了这三个条件，进口国政府才可以向受到补贴的进口产品征收反补贴税。反补贴税的总额不超过进口产品在原产地直接或间接得到的补贴。,图89美国从韩国进口钢材,价格,A B,P0 P1,D C,O M0 M1 进口数量,韩国出口补贴,反补贴税,DM北美进口需求,3紧急保障措施,国内产业受进口产品严重损害时，政府可以实行临时的进口限制以保护国内生产者（关贸总协定1994年第19条）， (1).根据关贸总协定的规定，使用紧急保障措施的必要条件是：().进口产品大量增加；().进口增加是由不可预见的情况造成的；().进口增加是各边贸易谈判所带来的贸易自由化的结果；().这种大量进口对国内生产者造成了严重损害或严重损害的威胁。,(2).进口国政府实行紧急保障的措施：,全部或部分地停止正常情况所承诺的关税减让或其他优惠，进口国政府可以设置数量限制。 关贸总协定对紧急保障措施设有时间限制：保障措施不得超过4年，延长后总期限不得超过8年。,
