1、江苏省 2016 年下半年基金从业资格章节：可转换债考试试卷一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。A基金资产总值B基金资产净值C基金公允价值D基金资产估值 2、下列关子基金及银行储蓄的说法，不正确的有_。A基金同银行储蓄一样，都对投资者负有保本付息的责任B银行储蓄损失本金的可能性小，投资相对比较安全C基金管理人与银行都必须定期向投资者公布资金运作情况D基金是一种受益凭证，基金财产独立于基金管理人；银行储蓄存款是一种信用凭证，表现为银行的负债3、信息管理平台应用系统的支持系统规范中，_应当报中国证监会
2、备案。A系统投入使用B系统重大升级C年度技术风险评估的报告D用户密码修改 4、在招募说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处_，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚金。A：三年以上七年以下有期徒刑B：五年以下有期徒刑或者拘役C：三年以下有期徒刑或者拘役D：三年以上十年以下有期徒刑5、下列关于 ETF 份额的上市交易，正确的有_。A上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为 5%，从上市次日开始实行C基金申报价格最小变动单位为 0.00
3、1 元D买入申报数量为 100 份及其整数倍，不足 100 份的部分可以全部申报卖出 6、基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费，但中国证监会另有规定的除外。赎回费率不得超过基金份额赎回金额的_A：2%B：3%C：4%D：5% 7、下列职权中，可以由监事会行使的是_A：检查公司财务B：制定公司的具体规章C：修改公司章程D：审议批准董事会的报告 8、在我国，债券型基金基金资产的（）以上投资于债券。A60%B70%C80%D90% 9、下列基金产品或组合中，最适合推荐给稳健型投资者的是_。A债券型基金B指数型基金C混合型基金D股票型基金 10、前端收取认购、申购费的某开放式基金收到某投
4、资人赎回 10 000 份基金份额的申请。假设赎回日基金份额净值为 1.1000 元，赎回费率为 0.50%，则该基金应当向赎回申请人交付赎回金额约为_元。A9 095B9 950C10 945D10 99511、封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的 80%以上，并且基金份额持有人人数达到 200 人以上，基金管理人应当自募集期限届满之日起_日内聘请法定验资机构验资。A：5B：10C：20D：30 12、基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当_，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。A客观B全面C准确D提供业绩信息的原始出处
5、13、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是_的运行机制。A：相互联系B：相互促进C：相互竞争D：相互制衡14、基金经理的_决定基金中短期的风险收益特征。A过往业绩B从业经验C投资理念D操作风格 15、在基金运作过程中，基金要承担一些必要的费用，包括_。A基金管理费B基金交易费C基金托管费D基金赎回费 16、对于基金交易费，下列说法不正确的是_。A基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用B我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费C交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取D印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取
6、17、下列关于稳健型投资者的说法，正确的有_。A其主要目标是在风险较小的情况下获得一定的收益B愿意使本金面临一定的风险C家庭成熟期或部分处于家庭成长期的投资人属于这一类型D通常专注于投资的长期增值 18、根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的_A：1%B：2%C：5%D：8% 19、下列关于基金税收的说法，正确的是_。A基金买卖股票、债券的差价收入，减半征收企业所得税B基金取得的股票股利收入、债券利息收入，征收 20%的企业所得税C基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得税D基金取得的股息、红利收入，征收 25%的企业所得税 20、基金销售机构信息管理平台应用系统的支持系统中，
7、涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存_年。A5B10C15D20 21、当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值(即产生正偏离) 时，表明基金组合中存在_。A浮亏B先浮亏后浮盈C浮盈D先浮盈后浮亏 22、_为开放式基金持有人在原销售机构办理转出手续后，还需到转入机构办理转入手续。A一步转托管B两步转托管C多步转托管D直接转托管23、债券与股票的相同点包括_。A二者都是债权债务关系的凭证B二者的收益率相互影响C二者都是筹措资金的手段D二者都有较高的风险 24、营销环境的诸多因素中，基金销售机构最需要关注的因素不包括_。A监管机构对基金营销的监
8、管B影响投资者决策的因素C基金销售机构本身的情况D产品、费率、渠道和促销25、依据证券投资基金法规定设立基金管理公司，主要股东注册资本不低于_亿元人民币。A：1B：2C：3D：5二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、不追求取得超越市场表现的基金是_。A指数型基金B主动型基金C灵活配置基金D积极成长基金 2、基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的;赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的，并应当归人基金财产。_A：10%.25%B：5%，25%C：10%
9、，30%D：5% ，30%3、交易型开放式指数基金(ETF)上市后要遵循的交易规则有_。A基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值B基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为 10%C基金买入申报数量为 100 份或其整数倍D基金申报价格最小变动单位为 0.01 元 4、关于基金认购与申购，下列说法错误的是_。A两者申请购买基金份额的时期不同B认购期购买基金的费率比申购期优惠C认购期内产生的利息，经过投资者再次提出认购申请后转为基金份额D在交易时间内，投资者可以多次提交认购/申购申请5、下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是_。A高久期高信用债券基金B高久期低信用债券基金C低久期高信用债券
10、基金D低久期低信用债券基金 6、按照持有人权利的性质不同，权证可以分为_。A认股权证B认购权证C认沽权证D备兑权证 7、_是指披露中存在应披露而未披露的信息，以致影响投资者作出正确的投资决策。A虚假记载B误导性陈述C重大遗漏D欺诈客户 8、中国证券业协会的自律管理具体表现为_。A对会员单位的自律管理B对从业人员的自律管理C对机构投资者的自律管理D对代办股份转让系统的自律管理 9、_是指通过基金管理人指定的营业网点和承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式。A：直接销售B：银行间销售C：网上发售D：网下发售 10、常见的市场异常策略不包括_A：小公司效应B：低市盈率效应C：行业周期
11、效应D：被忽略的公司效应11、QDII 基金面临的风险有_。A汇率风险B流动性风险C国别风险、新兴市场风险等特别投资风险DQDII 基金管理者海外市场管理经验相对不足所带来的风险 12、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种_。A投资形式B负债形式C融资形式D资产形式 13、下列选项符合封闭式基金合同生效要求的有_。A基金份额总额占核准规模的 60%B基金份额持有人人数为 100 人C基金管理人自募集期限届满之日起的第 8 天聘请法定验资机构验资D基金管理人在收到验资报告后的第 5 天向中国证监会提交备案申请和验资报告14、证券市场中介机构是指_A：进行证券的发行、
12、交易的各类机构B：对证券的发行、交易进行规范的各类监管部门C：为证券的发行、交易提供服务的各类机构D：为证券的发行、交易筹集资金的各类企业 15、基金分析和评价中，全面性原则要求全面考察基金的_。A价格B收益C风险D结构 16、_是现代公司的主要类型。A有限责任公司B两合公司C无限责任公司D股份有限公司 17、_无须定期披露基金份额净值信息，而是需要进行收益情况的公告。A股票基金B债券基金C混合基金D货币市场基金 18、基金运作信息披露主要是指在基金合同生效后至基金合同终止前，基金信息披露义务人依法定期披露基金的_等信息。A份额发售B上市交易C投资运作D经营业绩 19、基金宣传推介材料必须真实
13、、准确，不得有的情形不包括_。A登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩B违规承诺收益或者承担损失C预测该基金的证券投资业绩D使用“坐享财富增长”、“安心享受成长”等易使基金投资人忽视风险的表述 20、对于基金管理人而言，建立完整的基金投资绩效评估体系的目的主要在于_。A明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征，使公司对各基金的总体表现有一个概览B分析基金投资目标与投资计划之间的差异，为投资计划的进一步完善提供参考C有助于基金经理的进一步分析，调整投资组合，促进投资目标的实现D完善公司投资决策体制中的反馈机制，为公司的业绩考核提供部分量化指标 21、基金持有人大会的召
14、集、议事及表决的程序和规则在_中出现。A：招募说明书B：基金合同C：托管协议D：基金份额发售公告 22、用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的_。A票面价值B账面价值C清算价值D内在价值23、基金的运作费用包括_。A律师费B开户费C上市年费D银行汇划手续费 24、关于政府债券，下列说法正确的有_。A政府债券的发行主体是政府B政府债券可作为政府弥补财政赤字的手段C中央政府发行的债券称为国债D根据不同的发行目的，政府债券有不同的期限，从几年至几十年25、证券法规定，当股票发行采用代销方式时，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量_的，为发行失败。A30%B50%C60%D70%
