浅谈工程项目风险管理.pdf-道客多多

资源描述

1、目录摘要 ( I )绪论 ( 1 )第 1 章工程项目风险的概念及工程项目风险管理的必要性 ( 2 )1.1 工程项目风险的概念 ( 2 )1.2工程项目风险管理的必要性 ( 3 )第 2 章工程项目风险的现状分析和工程项目全面风险管理的特点 ( 4 )2.1工程项目风险的现状分析 ( 4 )2.2工程项目全面风险管理的特点 ( 5 )第 3 章工程项目风险管理的具体操作 ( 6 )3 1风

2、险识别和评估 ( 6 )3. 2工程项目风险管理的具体操作 ( 8 )第 4 章工程项目风险管理的措施 ( 11)4 1 工程项目风险管理的应对策略 ( 11)4. 2工程项目风险管理的措施 ( 12)第 5 章工程项目风险管理的意义 ( 14)结论 ( 15)致谢 ( 16)参考文献 ( 17)I摘要随着我国国民经济的高速增长和现代化建设的日益加快，工程项目的数量越来越多，规模越来

3、越大。同时，瞬息万变的社会环境又给工程项目带来了更多的不确定因素，由此产生的项目风险与日俱增，风险损失也越来越严重。工程项目风险管理以降低工程项目中风险发生的可能性，减轻或消除风险的影响，用最低成本取得对工程项目保障的满意结果。本文在分析降低工程项目风险的意义基础上，论述了工程项目风险现存的主要问题。关键

4、词：工程项目风险管理管理办法措施四川职业技术学院毕业设计（论文）绪论随着我国加入 WTO后，各行各业与国际规则的全面接轨，工程项目的竞争日益激烈，竞争对手也由单纯的国内企业向拥有先进技术、规范管理的丰富资本的国际企业转变。同时，科技的发展和项目内外部环境的变化，使得工程项目所涉及的不确定因素日益增多，面临的风

5、险也越来越大，由此产生的风险损失也越来越重。因此，工程项目的风险管理与控制成本为有效加强工程项目管理亟待研究探讨的重要课题之一。本文着重浅谈工程项目风险管理对中国建设业风险管理水平发展得促进作用。四川职业技术学院毕业设计（论文）第一章工程项目风险的概念及工程项目风险管理的必要性 . 工程项目风险的概念（一）风

6、险风险是指由于可能发生的事件，造成实际结果主观预测之间的差异，并且这种结果可能伴随着某种损失的产生。（二）工程项目风险工程项目风险是指在项目决策和实施过程中，造成实际结果与预期目标的差异性及其发生的概率。项目风险的差异性包括损失的不确定性和收益的不确定性。（三）工程项目风险的分类和特点1、工程项目的风险有以

7、下几类（）经济风险是指工程项目实施过程中，由于各种经济相关因素的变化，造成工程材料、设备等价格的涨跌、供应脱节，甚至通货膨胀；或者由于错误估计市场变化而导致的风险，这类风险通常由汇率变化、换汇控制、通货膨胀、设备材料供应脱节等引起，是工程项目风险中常见的主要风险之一。(2)技术风险是指在工程项目实施的各个环

8、节，采用新结构、新技术、新工艺可能为预计到的问题而导致的风险，其中技术人员的技术水平和经验等也是技术风险产生的重要原因。(3)其他风险是指工程项目实施过程中不可抗拒的自然灾害，工程项目组织的内外部环境条件的变化而引起的风险。2、工程项目风险的特点工程项目风险具有的特点：(1)客观性。工程项目实施过程中的自然界的各

9、种突变，社会生活的各种矛盾都是客观存在的，不以人的意志为转移的。(2)不确定性。指工程项目的风险活动或事件的发生及其后果都具有不确定性。(3)可变性。工程项目的可变性主要表现在风险性质的变化、后果的变化，出现新的风险或风险因素已消除。(4)相对性。工程项目风险主体的相对性和风险大小的相对性。(5)阶段性。工程项目风险

10、阶段性包括在风险阶段、风险发生阶段和造成后果阶段具有明显的时段性特点。四川职业技术学院毕业设计（论文） . 工程项目风险管理的必要性1、从工程项目本身具有的特性角度而言，工程项目投资巨大、工期长，从其筹划、设计、建造到竣工后投入使用，整个过程都存在着各种各样的风险，并且由此产生的风险损失金额巨大，后果严重。因

11、此将工程项目视为一个完整的系统，实施全局的、综合的全面风险管理是工程项目管理内在特性所决定的。2、从工程项目涉及的相关利益主体而言，无论是工程项目投资商、、承包商、监理商，还是建筑设计商、供应商等，都面临着不可回避的风险。各种利益主体都趋向于自身利益的最大化和风险的最小化，因此一项工程项目的实施就必须从整

12、体的角度来考虑利益与风险的分配与衡量的问题，全面风险管理能够达到工程项目总体风险的最小化，实现不同利益主体风险人配的均衡状态，保障工程项目的顺利实施。3、我国正处于从计划经济向社会主义市场经济过渡的过程之中，建筑市场不成熟，行为不规范的问题比较严重。全面风险管理有利于对工程项目实施过程中各个环节加以监控，

13、保证工程项目中资金流、信息流与物流的顺畅流转。4、近年来，我国工程项目管理虽然有所增强，但尚无法与世界上发达国家相抗衡。特别是 “ 入世 ” 后，国内企业与拥有资金、技术和管理各方面优势的国际企业相竞争显得力量薄弱。如果国内企业仍不改变落后的风险管理状况，终将被淘汰。而全面风险管理作为一种先进的工程项目风险管理

14、思想与方法，得到广泛的承认与应用，其在国内工程项目中德合理实施将缩小国内企业与国际企业在竞争中的差距，增强竞争力。四川职业技术学院毕业设计（论文）第二章工程项目风险的现状分析和工程项目全面风险的特点2 1 工程项目风险的现状分析1、我国工程项目风险管理研究的现状我国对于风险管理问题的研究是从风险决策开始的，起步

15、较晚。 “ 风险 ” 一词是在1980年首次由周士富提出的，这与我国改革开放前长期实行的高度集中统一的中央计划经济体制是相适应的。 1991年，顾昌耀和邱苑华在航空学报上首次将嫡扩展到复数并且用于风险决策研究。二十多年来，我国有关风险分析、风险决策的论著已经有一些；但是讨论工程项目风险的著作并不多，讨论工程项目管理的则更

16、少，从出版的著作和发表的论文方面看，我国的工程项目管理着重于工程项目进度、费用的控制，指主要是从引进国外的网络计划技术开始的。由著名的数学家华罗庚教授倡导，于 20世纪 60年代初我国开始对网络技术方面进行研究，并在一些部门进行试点应用，华罗庚教授将网络计划技术概括为统筹法，后来称为统筹学。同时，钱学森也从系统

17、工程的角度倡导科学管理，并把计划协调技术应用于我国国防建设的重要工程项目中，取得了冷人满意的结果。从开发的软件和应用方面来看，各高校的管理学院、计算机所，北京梦龙科技开发公司、大连同洲电脑有限公司等单位都对工程项目管理的进度开发过一些软件，但主要是采用计划协调技术而没有针对工程项目风险。工程项目风险分析

18、在我国也曾经应用于实践，如三峡工程、上海地铁建筑工程项目、大亚湾核电站工程项目等。2、国外工程项目风险管理研究的现状国外关于工程项目风险管理的研究起步较早，英国学者 J R Turner 所著的 The Handl)ook of pr()_ject 一 based Management 有一章专门讨论工程项目风险管理的问题。经常刊登有关工程项目风险管理文章的期刊较

19、多，论文主要集中在技术方面的开发和理论体系的完善上。从开发的软件和应用方面看，已经开发的软件如美国的Palisade eorporation 的 Analytical Power Tools 系列软件，英国的 “ Risk Net”软件，挪威的 “ Dyn Risk” 软件。在西方工业发达国家，工程项目风险管理的应用范围很广，已经从最初的国防、航天等部门广泛应用到矿山、石油

20、等部门。英美等国许多部门制定工程项目风险管理手册，从而保证了采用工程项目风险管理的科学化、规范化和制度化。比较国内外这方面的研究可以看出：在工程项目风险管理方面，无论是理论研究还是实务应用，我国与西方发达国家相比，有很大差距。目前我国的工程项目风险管理水平仍四川职业技术学院毕业设计（论文）然处于引进、吸

21、收和消化阶段。为了尽快缩小与国外的差距，并争取有所创新，不仅要求我国的工程项目经理针对工程项目风险问题进行对策研究，也要求经济管理学者针对现实工程项目风险问题，提出适合中国国情的工程项目风险管理理论去解决现实问题，同时还要对各种历史和现实问题进行细致的实证分析，用丰富翔实的经验材料对各种理论的科学性和各

22、种方法的有效性做出检验，并不断地拓宽应用范围，这是摆在我国工程项目风险管理理论研究工作者和实践管理人员面前的一项重要课题。2.2 工程项目全面风险的特点1、依据工程项目特点选用风险管理方法。工程项目全面风险管理从项目的整体角度出发，是对工程项目总体风险的分析与控制。因此，全面风险管理是以工程项目的复杂性、规模

23、、工艺程度，工程项目的类型以及项目所处的地域等因素为依据的。2、以信息的有效传递和信息共享为条件。工程项目全面风险管理是以信息的有效传递和信息共享为前提条件的，当信息流无法实现快速和有，效传递时，全面风险管理将很难实现。3、注重知识和经验的系统化和信息化。虽然风险管理在很大程度上已经从凭直觉、凭经验管理上升

24、到理性管理方式，但是就全面风险管理的实际运行而言，人的主观因素的影响仍然占有很大的比重。这不仅包括对风险范围、规律的认识，还包括对风险的描述、处理和思维方式等。因此，工程项目全面风险管理中非常强调知识和经验的及时总结，使之系统化、规范化，并通过信息的传递加以确认和推广。4、与工程项目中的其他子系统紧密相关

25、。工程项目全面风险管理是一种较高层次的综合性管理工作，包括战咯和战术两个层次的规划。它涉及项目管理的各个阶段和方面，与项目管理的其他各子系统紧密相关。因此，工程项目风险管理必须与合同管理、成本管理、工期管理、质量管理等融为一体。四川职业技术学院毕业设计（论文）第三章工程项目风险管理的具体操作3.1 风险识别和

26、评估（一）风险识别在这个过程中，要全面调查、详细了解和研究项目面临的内部和外部情况，从而了解项目的潜在威胁。风险识别是一个连续的过程，应贯穿在项目实施的全过程，风险也会因条件的变化而不断变化。工程承包企业工程项目的风险识别的第一步就是风险因素分析，在承接工程项目时和施工的初始阶段，风险因素分析越细、了解和

27、分析越全面，就越不容易漏掉风险的隐患，对于风险的预测的管理就越有利。可以用多目标分析法对风险要素进行分析。1、施工项目风险识别的步骤： 1.全面调查分析本项目风险因素； 2.对项目风险进行归整，归纳汇总； 3.初步识别项目风险触发条件与后果填入风险汇总表中相应位置； 4.建立风险初步风险清单，这是风险识别的成果，也是风险

28、分析和风险对策的基础。需要说明的是，在初步风险清单编制时，可以定性地按风险大小对风险进行排序，风险大的靠前排列，风险相对较小的靠后。风险识别的过程就是对所有可能的风险来源和结果进行调查。2、风险识别的方法可以选择头脑风暴法、德尔菲法、核查表法和面谈法作为项目风险的识别工具。头脑风暴法是建筑企业进行工程项目

29、风险管理最直接而且行之有效的方法之一。同时，我们根据工程承包企业和工程项目的特点，还可以综合运用上述几种方法，来进行风险的识别，可以称为综合分析识别法。另外，我们还可以采用新的风险识别模式，称为项目系统分解识别法，可以作为主要的识别方法，也可以作为上述几种识别方法的辅助，也更能贴近施工实践。将考察的系统

30、进行由大到小、由繁到简的层层分解剥离，从而识别出可能存在的潜在风险的方法。主要从施工总进度、工程项目结构、风险因素来分解分析识别。（二）风险评估在对工程项目实施阶段风险因素识别出来以后，接着要做的工作就是对其进行分析评估，从量化的角度来认识和考察各风险对项目的影响情况和影响程度。这是一个非常重要的过程，企

31、业将根据风险对项目影响的大小来决定对风险处置的轻重缓急，利用将企业有四川职业技术学院毕业设计（论文）限的资源，来对风险采取最佳的防范措施，使风险的经效益最大化。在工程承包企业工程项目实施阶段的风险估计中，应按定量估计和定性估计相结合，以定量估计为主。量化，使决策者可以直观地通过数字确定不同风险对项目的影

32、响程度；对于某些风险，不便于用定量的手段进行估计，可以通过定性估计来估计其风险量，从而分析该风险因素的重要性，使项目风险管理者关注它并采取防范对策。我们可以运用风险模型对风险事件发生的可能性和可能的结果给出明确有量化的描述，又分为风险概率模型法和风险损失模型法。这是进行风险评估的重要工作。1、风险概率的确

33、定一般而言，风险发生的概率应由历史资料和数据来确定，也就是客观概率，由于工程项目实施阶段面临的风险因素往往千差万别，即使是相同的风险因素，又面临着不同的内部和外部环境，风险发生的概率也不可能相同，所以，我们可以用理论概率分布或主观概率来进行风险评估。在实际情况中，当我们要对整个项目进行风险管理的时候，往往

34、面对着很多的、方方面面的风险因素，从投入和时间等方面来看，用客观概率来进行风险评估的意义并不大，也并不现实。利用理论概率分布或主观概率来进行风险评估，即便捷又实惠。2、风险损失的评估风险的发生，其导致的后果有：进度 (工期 )拖期、费用超支、质量返工、安全事故、追究法律责任等。由于因质量不合格造成的返工会直接导

35、致费用增加和工期延长，而安全事故导致的后果也是费用增加支出和工期的延误，因此，我们可以进度 (工期 )损失、费用损失进行评估。3、风险评估方法综合评估法是我们在工程项目风险管理中最常用的、最简单易行的风险评估一种方法，既可以用于确定型风险评估，又可以用于不确定型风险评估。该方法主要包括三部分内容：首先，识别出工

36、程项目可能遇到的所有风险，并列出风险清单；然后将列出的风险清单交给有关专家，利用专家经验，对可能的风险因素的重要性进行评估；最后收集专家对风险的评估意见，对专家评估结果做计算分析，综合整个项目风险分析概况并确定主要的风险因素。另外，还可以运用层次分析法、蒙地卡罗模拟法、敏感性分析、影响图、多目标决策树法等

37、方法来进行风险评估。四川职业技术学院毕业设计（论文）4、风险评估成果风险评估的成果就是形成风险评估表和风险评估报告，工程承包企业可以自行设计符合企业风险管理要求的评估表格式。3.2 工程项目风险管理的具体操作（一）风险控制对策经过上述管理过程，将形成比较完整的风险清单，按对风险对项目目标的影响的轻重缓急进行排名

38、。风险管理小组就可以对按先后次序对风险采取应对措施，也就是进行风险对策的阶段。1、基本对策风险对策的目标在于以最低成本的处置步骤，将风险所带来的威胁降到最低，以获取最大的效益。我们可以依据不同的风险性质，将风险处理的方法分为风险控制型及财务融通型两种。风险控制型着重于降低或控制损失发生的频率与幅度，以达到降

39、低或避免损失的目的，其处理方式为：风险回避，风险预防，风险转移，风险分离，风险分散。风险控制型着重于降低或控制损失产生的频率与幅度，以达到降低或避免损失的目的，其处理方式分为：财务融通型：风险既已存在，损失仍难避免，故有赖于事前在财务上有所融通，使损失所致谢财务上的冲击与不便降至最低。处理方法通常包括：

40、损失自留和保险转嫁2、风险对策的策略(1)回避风险大的项目，选择风险小的或适中的项目。这在项目决策时要注意，放弃明显导致亏损的项目。对于风险超过自己的承受能力、成功把握不大项目，不参与投标，不参与合资。甚至有时在工程进行到一半时，预测后期风险很大，必然有更大的亏损。不得不采取中断项目的措施。(2)采取最佳技术措

41、施。如选择有弹性的，抗风险能力强的技术方案，而不用新的未经过工程实践的不成熟的施工方案；对地理、地质情况进行详细勘察或鉴定，预选进行技术试验、模拟，准备多套备选的方案，采用各种保护措施和安全保障措施。(3)组织措施要得当。对于风险很大的项目加强计划工作，选派最得力的技术和管理人员，特别是项目经理；将风险责任

42、落实到各个组织单元中，使用权大家有风险意识；在资金、材料、设备、人力上对风险的工程予保证，在同期项目中提高它优先级别，在实施四川职业技术学院毕业设计（论文）过程中严密地控制。（ 4)进行工程保险。对于一些无法排除的风险可以通过购买保险的办法解决。（ 5）要求对方提供担保。这主要是针对合作伙伴的资信风险。例如由银

43、行出具投标保函、预付款保函、履约保函等。（ 6）考虑风险准备金。风险准备金是从财务的角度为风险做准备。在计划 (或合同报价 )中额外增加一笔不可预见风险费。当然风险越大，则风险准备金越高。如果风险准备金高，报价竞争力降低，中标的可能性很小，即不中标的风险大。3、风险对策的重点对工程承包企业来说，重点要做好如下几方面

44、的工作：（ 1）对工程项目所在地的政治经济及信息的考察与分析以及法律法规和习俗的了解，是承包商投标与承包工程的前提条件。（ 2）加强工程现场调查，充分研究潜在的工程风险；（ 3）依据招标文件及合同计价方式，增加风险性报价；（ 4）争取公平合理的合同条款，以减少相应风险；(5)进行工程分包以转移风险；成立联营体以共担风险

45、；进行保险以转移风险；（ 6）加强预防和控制风险事件以减轻风险；加强施工质量管理以减少损失。（ 7）谨慎对待议标时的保留条件以及授标意向书；（ 8）加强风险防范措施。上述风险预测和对策措施应包括在项目计划中，对特别重大的风险应提出专门的分析报告。对做出的风险对策措施，应考虑是否可能产生的风险，因为任何措施都可能带

46、来新的问题。（二）风险监控风险监控是工程项目实施阶段的一项重要工作。在工程项目的实施过程中，不断会有新的风险出现，也有风险概率强度减弱或消灭。工程项目风险监控的主要任务，就是根据风险清单，密切跟踪风险的发展变化，监视残余风险和识别新的风险，检查监督风险对策措施的执行情况和效果，从而采取适当的纠偏措施，使项

47、目风险管理处于受控状态。1、风险监控的方法风险监控主要对工程费用、工程进度和工程质量进行监控。常用的方法有：采用横道图法、赢得值分析法、表格分析法等方。四川职业技术学院毕业设计（论文）2、风险监控纠正措施由于工程项目的复杂性，通过对风险进行跟踪监控，可以把握项目风险的现状，还可以了解工程项目风险对策措施的效果

48、，以及发现新的风险。在风险监控中发现的问题应及时响应、采取措施并及时向风险管理小组和风险管理中心进行反馈。风险监控处理措施包括权变措施和纠正措施。纠正措施就是当发现风险清单中的风险的发展越来越危急，或者发现新的重大的风险，旧有的风险对策措施不能再有效地控制风险的发展，就应当及时修改风险清单的内容和风险排名，并

展开阅读全文