1、2019/1/10,1,14001内审员培训,主讲：王永欣,2,课程介绍,EMS要素的逻辑关系 环境保护法律法规要求 审核概论 审核计划 检查表 首次会议 审核实施 不符合及不符合报告 EMS的总体评价 末次会议 审核报告 审核的后续活动,3,环境管理体系要素的逻辑关系,4.6管理评审,4.2环境方针,4.3.1环境因素,4.3.2法律法规与其他要求,4.4.6运行控制 4.4.7应急响应,4.3.3目标和指标,4.4.4体系文件 4.4.5文件控制,4.4.1组织结构和职责 4.4.2培训能力和意识 4.4.3信息交流,4.5.2不符合与纠正措施,4.5.1监测和测量,4.5.3记录,4.3
2、.4环境管理方案,4.5.4EMS审核,4,环境管理体系要素间的协作关系,基础要素：4.2 、 4.3.1、 4.3.2 主要要素：4.3.1、 4.3.3、 4.3.44.4.6、 4.4.7、 4.5.1 保障要素：4.5.1、 4.5.4 、 4.64.5.2 辅助要素：4.4.1、 4.4.2、 4.4.34.4.4、 4.4.5、 4.5.3,5,环境保护法律、法规要求,环境法的概述 环境法律、法规体系 主要环境法律、法规介绍 主要环境法律制度 主要环境标准介绍,6,环境法概述,定义：由国家制定的，或国际间共同制定我国参加并认可的，为调整在保护环境、自然资源、防治污染和其他公害的活动
3、中所产生的社会关系的法律规范的总称；也称：环境保护发。 目的保护和改变人类生存环境和自然环境，防治污染和其他公害，协调人类与环境的关系 调整对象是特定的社会关系环境社会关系,7,环境法原则,环境权 谁污染谁治理 预防为主，防治结合，综合治理 调整发展 可持续发展 民众参与,8,环境法律、法规体系,环境法律、法规结构图,宪法中环境保护条款,中华人民共和国环境保护法,污染防治法,其他法律中的环境保护条例,环境资源保护法,环境保护国家公约,环境保护行政法规,环境保护地方性法规,环境保护部门规章,环境保护地方政府规章,全国人代会通过,人大常委会通过,国务院通过,地方政府颁布,省、市人大通过,国家环保总
4、局及有关部、委、局、办颁布,9,主要环境法律、法规介绍,我国主要的环境保护法律 环境保护单行法 1、污染防治法 中华人民共和国大气污染防治法 中华人民共和国水污染防治法 中华人民共和国海洋环境保护法 中华人民共和国环境噪声污染防治法 中华人民共和国固体废弃物污染防治法 中华人民共和国清洁生产促进法 中华人民共和国环境影响评价法 中华人民共和国放射性污染防治法,10,环境保护单行法 2、资源保护法 中华人民共和国森林法 中华人民共和国草原法 中华人民共和国煤炭法 中华人民共和国矿产资源法 中华人民共和国水法 中华人民共和国渔业法 中华人民共和国土地管理法 中华人民共和国水土保护法 中华人民共和国
5、野生动物保护法 中华人民共和国节约能源法,11,其他部门法中关于环境保护法律规范 建筑法、文物保护法、乡镇企业法 民法通则、刑法、消防法 我国加入的环境保护国际公约 保护臭氧层维也纳公约、生物多样化公约 关于消耗臭氧层物质的蒙特利尔公约 控制危险物越境转移及其处置的巴塞尔公约 联合国气候变化框架公约 联合国防治荒漠化公约,12,环境保护行政法规 例：危险化学品安全管理条例建设项目环境保护管理条例中华人民共和国水污染防治法实施条例 环境保护部门规章 例：国家危险废物名录、 畜禽养殖污染防治管理办法、 交通部建设项目环境保护管理办法 环境保护地方法规和地方政府规章 例：北京市环境噪声管理暂行办法、
6、上海市环境保护条例广州市固体废弃物防治规定,13,“国务院关于环境保护若干问题决定”1996 1、“一控双达标”（到2000）“一控”：主要污染排放总量控制在国家规定的排放总量指标内。“双达标”：全国所有工业污染源排放污染物要达到国家或地方规定的指标。直辖市、省会城市、经济特区城市、沿海开放城市、重点旅游城市的环境空气、地面水环境质量，按功能区分，分别达到国家规定的有关标准。 2、33211工程 “三河”淮河、海河、辽河 “三湖”太湖、巢湖、滇池 “二控区”酸雨控制区、二氧化硫控制区 “一市”北京市 “一海”渤海湾碧海工程,14,主要环境法律制度,概念指由调整特定环境社会关系的一系列环境法律规
7、范所组成的相对完整的规则系统，它是环境管理制度的法律化 环境影响评价制度 “三同时”制度 排污收费制度 限期治理制度 排污申报登记制度 环境保护许可证制度 污染物排放总量控制制度,15,1、环境影响评价制度 定义对可能影响环境的工程建设、开发活动和各种规划项目，要预先选址、设计、建设中以及建成投产后可能对环境产生的影响进行调查、预测和评价，提出环境影响和防治方案报告，并法定程序报批后方可进行建设的法律制度。 适用范围对环境有影响的一切建设项目、技术改造项目和区域开发项目，其中包括中外和资、中外合作、外商独资的建设项目 环境影响报告书，对环境可能构成重大影响的项目 环境影响报告表，对环境可能构成
8、轻度影响或较小的项目 环境影响登记表,16,2、“三同时”制度,定义：建设项目中的对环境保护设施，必须与主体工程同时设计、同时开工、同时投产使用。 适用范围 新建、扩建、改建项目 技术改造项目 一切可能对环境造成污染和破坏的工程项目 确有经济效益的综合利用的项目 （接下页）,17,“三同时”主要内容 在工程设计的同时，设计部门要根据有关规定对采取各种预防措施仍然消除不了的，必须排放的少量污染的治理设施进行设计； 在施工阶段，施工部门应与主体工程一样，安排污染治理实施计划，并组织施工，保证同时竣工； 建设项目交付使用前，污染治理设施要经验收合格，发给“验收合格证”后，建设项目方可正式投入生产或使
9、用。,18,主要环境标准介绍,概念为保护人群健康、社会物质财富和维持生态平衡，对大气、水、土壤等环境质量，对污染源，监测方法以及其他需要所制定的标准的总称。 作用执行环境保护法规的基本手段；强化环境管理的技术基础；环境规划的定量化依据；促进环保科技进步的有力工具。 分类 环境质量标准（大气、水、土壤、噪声） 污染物排放标准（大气、水、固体废弃物、噪声） 方法标准（采样、分析、测定、试验、检验、统计等） 标准样品标准 基础标准（词汇、术语、图式、标志、导则等） （接下页）,19,定义：环境质量标准是指保护人体健康和生存环境，维护生态平衡和自然资源的合理利用，促进国民经济建设持续发展，并考虑技术、
10、经济条件，对环境中污染物和有害因素允许含量（或要求）所作的限制性规定。 1、按级别可分为：国家和地方环境质量标准。 2、按环境因素可分为：水、大气、土壤、噪声等的环境标准。 制定：国家环境保护行政主管部门制定国家环境质量标准，省、自治区、直辖市人民政府对国家环境质量标准中未作规定的项目，可以制定地方环境质量标准。,20,污染物排放标准,定义：为了实现环境质量标准的要求，结合技术、经济条件和环境特点，对污染源排入环境的污染物质或各种有害因素所做的限制性规定。 分类： 1、按级别可分为：国家和地方污染物排放标准。 2、按污染物形态可分为：大气污染物、水污染物、固体废弃物、噪声等排放/控制标准。 3
11、、按适用范围可分为：综合排放标准和行业排放标准；综合排放标准和行业排放标准不交叉执行。 （接下页）,21,制定：国家环境保护行政主管部门制定国家污染物排放标准，省、自治区、直辖市人民政府对国家污染物排放标准中未作规定的项目，可以制定地方污染物排放标准；对于国家污染物排放标准中已作规定的项目，可以制定严于国家污染物排放标准的地方污染物排放标准。 环境质量标准与污染物排放标准的关系 环境质量标准：控制对象是特定区域的环境质量，是目的、是基础 污染物排放标准：控制对象是污染源，是实现环境质量标准的手段和措施。,22,关于环境标准的几点说明,强制性标准：法律和行政法规中规定，强制贯彻执行的标准。 环境
12、执法的主体：两类、两级两类：环境质量标准和污染排放标准两级：国家和地方标准 标准间的关系 1、地方标准一定严于国家标准 2、地方标准发布后，管辖区内的一切企事业单位执行地方环境标准。 3、基础标准、方法标准、标准样品标准只有国家有标准地方没有标准。,23,审核概论,术语和定义 环境审核 环境管理体系审核类型和特点 审核原则 审核阶段活动,24,术语和定义（GB/T190112003）,变化： 增加两条术语：“审核计划”和“审核范围” 增加两个注释：“审核准则”和“审核委托方” 四个术语发生变化：审核准则、审核组、技术专家、能力 三个注释发生变化：审核、审核发现、审核组,25,审核（3.1）,为
13、获得审核证据（3.3）并对其进行客观评价， 以确定满足审核准则（3.2）的程度所进行的系统 的、独立的并形成文件的过程 注1：内部审核，有时称“第一方审核”，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。在许多情况下尤其在小型组织内，可以由于受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。 注2：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核机构进行，如那些对与GB/T19001或GB/T24001要求的符合性提供认证或注册的机构。 注3：当QMS、EMS被
14、一起审核时，称为“结合审核”（一体化审核） 注4：当两个或两个以上审核机构合作，共同审核一个受审核方时，这种情况称为“联合审核”。,26,审核准则（3.2） 一组方针、程序或要求。 注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。审核证据（3.3） 与审核准则（3.2）有关的并且能够进行证实的记录、事实陈述或其他信息。 注：审核证据可以是定性的或定量的。,27,审核发现（3.4）将收集到的审核证据（3.3）对照审核准则（3.2）进行评价的结果。 注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。审核结论（3.5）审核组织（3.9）考虑了审核目的和所有审核发现（3.4）后得出的审核（3.1）
15、结果。,28,审核委托方（3.6） 要求审核的组织或人员。 注：审核委托方可以是受审核方（3.7），也可以是依据法律或合同有权要求审核的任何其他组织。 审核委托方的作用和职责 提出审核要求 规定审核目的 与审核组长共同确定审核范围 评审和确认审核计划 评审、批准审核范围的变更 接受审核报告 对受审核方采取的纠正措施进行跟踪和验证,29,受审核方（3.7） 被审核的组织。 受审核方的职责和作用 将审核的目的和范围通知有关人员 指定陪同人员 提供审核所需的资源 参加首末次会议 配合审核员实现审核目的 制定并实施纠正措施计划，并向审核组报告实施验证的情况。,30,审核员（3.8） 有能力（3.14）
16、实施审核（3.1）的人员。 审核组（3.9）实施审核（3.1）的一名或多名审核员（3.8），需要时由技术专家（3.10）提供支持。 注1：指定审核组中的一名审核员为审核组长。 注2：审核组包括实习审核员 技术专家（3.10） 向审核组（3.9）提供特定知识或技术的人员。 注1：特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或活动，或语言或文化有关的知识或技术。 注2：在审核组中，技术专家不能作为审核员。,31,审核方案（3.11） 针对特定的时间段所策划，并具有特定目的的一组（一次或多次）审核（3.1） 注：审核方案包括策划、组织和实施审核的所有必要的活动。 要点理解： 一组审核及相关活动的集合； 特
17、点：特定时间段，特定审核目的； 是策划的结果：一组审核（包括类型和数目）与一组审核相关的活动。 审核方案有的内容需要文件化，有的不需要文件化。,32,审核计划（3.12） 对一次审核（3.1）活动和安排的描述。 审核计划的理解 针对一次具体的审核 内容是对一次具体的审核的活动和安排的描述。 审核计划应形成文件，面对审核方案，有的内容未必形成文件 审核计划和审核方案是两个概念 审核计划的详细程度反映每一次具体审核范围和复杂程度，并有充分的灵活性,33,审核方案与审核计划的区别,34,审核范围（3.13） 审核（3.1）的内容和界限 注：审核范围通常包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所有覆盖
18、的时期的描述。 审核范围（3.13）的要点理解 审核覆盖对象 实际位置：受审核的坐落位置和受审核活动的所在 地理位置 组织单元：受审核的管理体系所涉及的组织部门或 职能岗位 活动和过程：受审核的管理体系所涉及的产品的过程和活动 覆盖的时期：受审核的管理体系实施或运行的时间 针对每一次具体审核，审核范围应形成文件,35,环境审核客观地获取审核证据并予以评价，以判定的环境活动、事件、状况、管理体系，或有关的上述事项的信息是否符合审核准则的一个系统化、文件化的验证过程，包括将这一过程的结果呈报给委托方。 环境管理体系审核客观地获取审核证据并予以评价，以判定一个组织的环境管理体系是否符合所规定的环境管
19、理体系审核准则的一个系统化、文件化的验证过程包括将这一过程的结果呈报给委托方。,36,环境审核,环境审核的特点 环境审核的对象非常广泛 环境审核强调客观 环境审核是一个系统化、文件化的验证过程 环境审核的结果要在规定的时限内呈报委托方 环境审核分类 环境管理体系审核 环境标志审核 清洁生产审核 环境行为符合性审核 应负责任审核,37,审核类型内部审核 第一方审核 审核第二方审核外部审核第三方审核,38,第一方审核的目的 管理体系正常运行和持续改进的需要 为第二方和第三方审核做准备 建立一种管理手段 第二方审核的目的 选择合适的合作伙伴 证实合作方持续满足规定要求 促进合作方改进 第三方审核的目
20、的 向外界展示组织环境管理体系是符合要求的 满足相关方的要求,39,管理体系审核的特点 体系的正规性 正式的活动 客观性、系统性、独立性 采用抽样的方法,40,审核原则,概述 给出审核的基础 给出审核的特征 给出了开展审核活动应遵循的基本要求 确保使审核成为支持管理方针和控制的有效与可靠的工具 为组织提供可以改进其绩效的信息 得出相应和充分的审核结论的前提 审核员独立工作时，在相似的情况下得出相似结论的前提,41,与审核员有关的原则 a. 道德行为：职业基础对审核员而言；诚信、正直、保守秘密和谨慎是最基本的 b. 公正表达：真实、准确地报告的义务审核发现、审核结论和审核报告真实准确地反映审核活
21、动，对在审核活动中遇到的重大障碍以及在审核组和受审核方之间没有解决分歧意见予以报告 c. 职业素养：在审核过程中勤奋并具有判断力审核员珍视他们所执行的任务的重要性以及审核委托方和其他相关方对自己的信任。具有必要的能力是一个重要的因素 与审核有关的原则 d. 独立性：审核的公正性和审核结论的客观性的基础审核员独立于审核活动，并且不带偏见没有利益上的冲突。审核员在审核过程中保持客观的心态，以保证审核发现和结论仅建立在审核证据的基础上 e. 基于证据的方法：在一个系统的审核过程中，得出可信的和可重现的审核结论的合理方法审核证据是可验证的。由于审核在有限的时间内并在有限的资源条件下进行的，因此审核是建
22、立在可得到信息的基础上，抽样的合理性与审核结论的可信性密切相关,42,审核阶段活动,审核启动 指定审核组长 规定审核目的、范围、准则 确定审核的可行性 选择审核组 与受审核方建立初步联系,文件评审的实施 评审相关管理体系文件，包括记录，并确定其针对审核准则的适宜性和充分性,现场审核活动的准备 编制审核计划 审核组工作分配 准备工作文件,现场审核活动的实施 举行首次会议 审核中的沟通 向导和观察员的作用及职责 信息的收集和验证 形成审核发现 准备审核结论 举行末次会议,审核报告的编制、批准和分发 审核报告的编制 审核报告的批准和分发,审核完成,审核后续活动的实施,43,审核启动,指定审核组长 确
23、定审核目的、范围和准则 确定审核的可行性 组成审核组 与受审核方建立初步联系,44,指定审核组长 由负责管理审核方案的人员指定审核组长 如为联合审核则需要明确各审核组长的权限 审核组长的条件 审核组长应为注册的审核员 具备组织、管理、协调和处理问题的能力 具有相应的专业能力和广泛的相关技术知识 具有对管理体系的整体有效性作出判断的能力,45,审核组长职责 组织和指导审核组成员 与审核委托方商定审核准则和范围 获取实现审核目的所需的背景资料 为实习审核员提供指导和指南 负责体系文件的审核 负责审核计划分配审核任务 协调工作文件的准备，指导编写审核检查表 在审核中有效的利用审核资源 代表审核组与委
24、托方和审核方进行沟通 主持现场审核 对审核过程有效性进行控制 领导审核组得出审核结论 及时与受审核方领导沟通 组织编写和提交审核报告 组织跟踪审核,46,确定审核目的、范围和准则 审核目的由审核委托方确定 审核范围和准则由审核委托方和审核组长共同确定 审核目的、范围和准则应围绕审核方总体目的并依据审核方案程序确定 一次具体的审核，应形成文件 实施审核时应适合于结合审核的性质,47,审核目的 通过审核确定受审核方管理体系与审核准则的符合性 判断受审核方管理体系是否得到实施与保持 发现受审核方管理体系中可予以改进的领域 评估内审、管理评审是否能够确保管理体系持续适用和有效 审核准则 标准 受审核方
25、管理体系文件 适用于受审核方的法律、法规及其它要求,48,确定审核范围的重要性 是审核准备和实施审核的依据 是认证证书和宣传材料的重要内容 是向相关方证明体系符合性的证据 确定审核范围考虑的因素 申请认证所涉及的产品活动或服务的类别和性质与产品、活动或服务有关的场所及场所的分布状况和地理位置 受审核方的组织机构的设置及其管理权限所覆盖的范围 环境因素及其影响的独立性和关联性 有关产品、活动或服务所需的法规要求、标准和其他引用文件 受审核方的特殊要求，既是否有排除审核之外的场所和地点 审核所覆盖的时期,49,审核范围的确定,组织的管理权限 管理者能够对组织内与环境管理体系有关的环境因素及相关的影
26、响承担责任。对不能承担责任的区域，不能界定审核范围 管理者有权决定如何通过建立环境目标、指标和管理方案来实现其环境方针，并有权配置管理体系建立和实施所需的人、才、物等资源 管理者对其管理范围内的投入，（如原材料、合同方的劳动、服务）和产出（如产品、服务、废弃物、污染物）承担责任 组织的产品范围 某一种产品申请认证时，要考虑与申请认证产品有关的所有环境因素 当环境因素不能够区分时，按这种产品申请认证一般是不能够接受的，除非组织对所有的环境因素都加以控制 （接下页）,50,组织的活动过程 与产品直接有关的生产和管理活动 与产品间接有关的活动 不在组织现场的环境影响相对独立的活动，可以不在审核范围之
27、内 由相关方协助的活动但需要组织对其进行控制或施加影响，应列如被审核范围 （接下页）,51,组织的现场区域 该现场应在组织的管理权限控制范围内 按组织的活动领域确定的审核范围中包含的有关活动领域在该现场所发生 不同职能的部门或商业联合体组织成的组织，其现场应该进行审核 在环境管理体系中包含有重要环境因素的每一个现场或部门都要进行审核 临时现场只要受控于组织的环境管理体系之下就可以进行审核 当无法确定现场区域时（如服务），认证应考虑组织总部的活动及其服务传递性，审核可在组织提供服务的范围内进行,52,多现场审核抽样条件 相似的现场 相似的环境因素和环境影响 相同的行政管理机构控制下 共同的管理体
28、系下运行 实施了统一的内审 实施了统一的管理评审 审核所覆盖的时期 受审核的管理体系实施和运行的时间段 考虑在这一时期内管理体系运行所涉及的组织单元、活动和过程及所在的位置,53,组成审核组,选择审核组要考虑的原则 审核目的、范围、准则以及预计的审核时间 是否结合审核或联合审核 为达到审核目的，审核组所需的整体能力 适用时，法律法规合同和认证和/或认可的要求 确保审核组独立于受审核的活动并避免避免利益冲突的需要 审核组成员与受审核方的有效协作能力以及审核组成员之间共同工作的能力 审核组所用语言以及受审核方社会和文化特点的理解审核组组成的条件 审核组至少有一名高级审核员 审核组中至少应至少配备一
29、名有相关专业能力的成员 审核组中实习审核员不能独立承担审核任务 审核组中实习审核员不能超过正式审核员的数量 审核组成员不应与受审核方组织存在利害关系,54,审核组成员的职责,服从审核组长的指导 支持审核组长开展工作 编制分工范围内的工作文件 独立完成分工范围内的现场审核工作 进行内部交流，报告审核结果 保管好与审核有关的文件 验证受审核方所采取的纠正措施的有效性,55,向导和观察员的作用,为访谈建立联系并安排时间； 安排对特定的场所或组织的特定部分的访问 确保审核组成员了解和遵守有关现场的安全规则和安全程序 代表审核方对审核进行见证 在收集信息过程中作出澄清或提供帮助； 观察员一般来自CNAB
30、、CNAT、审核委托方及其他相关方人员,56,与受审核方建立初步联系,由审核方案的管理人员或审核组长与受审核方代表建立沟通渠道； 确认实施审核的权限 提供审核组成员信息 向受审核方索取相关资料和记录 确定适用的现场安全规则 对审核的日期、日程、路线等作出安排 就观察员的参与和审核组向导的需求达成一致意见,57,文件评审,文件评审的目的 1、审查文件的符合性，确定能否进行现场审核 2、了解组织的管理体系情况，为后续审核活动作准备 文件评审的实施方式 1、现场审核前，在受审核方之外的现场进行 2、现场审核中，在受审核方现场进行，但要确保不影响审核实施的有效性 3、现场初访时（需要时） （接下页）,
31、58,文件评审的内容 1、管理体系文件包括手册、程序文件 2、环境背景资料如：环境影响评价报告、三同时验收报告、环境监测报告、工艺流程、管网图、污水管网构造、主要环保设施图 3、记录：内审报告、管评报告、重要环境因素、目标、指标、环境管理方案、适用法律、法规清单、文件清单、记录清单 4、以往的审核报告,59,现场审核准备,审核计划的作用 1、审核计划是为审核委托方、审核组织和受审核方之间就审核实施达成一致意见提供依据 2、对审核委托方，审核计划要满足审核方案总目的与审核方案程序的要求，并作为监视审核方案的依据 3、对于审核组，审核计划要明确具体内容和要求为审核实施进行预先的安排提供依据 4、对
32、于受审核方，审核计划要便于了解审核活动的内容和日程，并提前作好准备工作 （接下页）,60,审核计划的内容 1、审核的目的 2、审核的准则或审核的依据 3、审核的范围，包括受审核方的组织单元和职能单元及过程 4、现场审核的日期和地点 5、审核组成员和职责、作用 6、审核日程安排 7、审核报告 8、其他,61,审核方式,按部门审核 1、以部门为中心展开审核 2、一个部门要涉及多个要素，负责要素必查，配合要素选查 3、一个部门要涉及若干职能，主要职能重点审核，不能遗漏，相关职能可依据其相关程度进行抽样 4、优点：效率高，不重复到一个部门 5、缺点：审核内容分散，特别是接口容易遗漏，故要加强对内容的综
33、合，组与组之间的协调 （接下页）,62,按要素审核 1、以要素为中心开展审核 2、一个要素涉及多个部门，负责部门必查，配合部门选查 3、优点：目标集中、容易与标准和文件对照，体现符合性 4、缺点：重复往返，效率低，受审核方必须全过程等候，因此路线安排要合理，避免组与组碰车,63,审核思路,顺向跟踪 1、从文件查到实施 2、从原材料跟踪到成品 3、从环境因素产生到污染的后果 4、从污染源到污染物的处理 5、优点：系统性强，可观察到接口 6：缺点：费时 逆向追踪 1、从实施查到文件 2、从产品查到原材料的使用 3、从检测结果查到污染因素 4、从污染处理查到污染源 5、优点：针对性强，有利于发现问题
34、 6、缺点：问题复杂时不易理清,64,审核计划示例,例：XXX公司环境管理体系现场审核计划 1、审核目的： 评价公司环境管理体系是否符合GB/T240011996 idt ISO14001：1996标准，是否有效实施，并具备认证注册条件 2、产品及活动范围：XXX产品及相关活动 3、审核准则：a、 GB/T240011996 idt ISO14001：1996标准 b、公司环境管理体系文件c、使用的环境法律法规及其他要求 4、审核组：组长：江泽民 组员：李鹏、朱容基、李瑞环 5、审核日期：2000年1月5日 6|、其他要求 （接下页）,65,审核计划示例（续）1,66,审核计划示例（续）2,6
35、7,编制审核计划应注意的问题,审核计划由审核组长编制，管理人员批准，受审核方在现场审核开始前确认 审核组分工应考虑技术人员的作用，审核员之间的工作量要均衡并不能审核自己的工作，尽量安排相似或相关联的工作 安排好四个会议的时间即： 1、首次会议；2、内部会议；3、与领导交流；4、末次会议 制定审核计划时应考虑审核策略即：审核方式、审核思路 时间分配要合理 要覆盖审核范围内的所有部门、要素 审核计划的修改应争得有关人员同意,68,检查表,检查表的性质检查表确定了具体审核任务实现的路线、方法与内容框架，用于对审核员的提示与参照 检查表的作用 1、明确审核要点和方法 2、确保审核的系统性、完整性 3、
36、减少组员之间的不必要的重复 4、保持审核的方向和节奏 5、体现审核的正规划和专业性 6、作为审核的记录存档 编制前的准备 1、了解审核的目的、范围和准则 2、文件收集和审查 3、确定审核重点 4、确定审核策略（按一定的顺序提出正向、逆向思路明确,69,检查表的内容 1、审核的依据 2、审核的区域/部门 3、检查要点 4、验证方法 5、抽样数 6、验证结果（记录） 检查表的四要素 1、去哪查场所、部门 2、找谁查审核对象 3、查什么活动、检查要点 4、怎么查审核方法,70,设计检查表应注意事项 1、以ISO14001、相关法律法规及环境管理体系文件为依旧 2、以部门审核为主时，应列出有关的主要要
37、素的审核内容和审核方法 3、以要素审核为主时，要说明到哪些部门去查 4、注意审核的逻辑顺序，明确审核步骤 5、不要只列审核项目而忽视审核方法和抽样方案的设计 6、抓住重点，抽样应有代表性 7、注意可操作性,71,锅炉房检查表,受审核单位： 受审核部门： 日期：,72,现场审核,现场审核目的 1、判断受审核方管理体系是否符合审核准则要求 2、评价受审核方的管理体系是否有效实施 3、能否推荐注册 现场审核的重点 1、重要环境因素是否受控并得到改善 2、收集的法律法规是否现行有效，并贯彻执行 3、目标、指标和管理方案是否按计划实现 4、职责是否传达并被理解和实施 5、培训是否全面实施 6、信息交流是
38、否畅通，文件控制是否得力 7、对重要环境因素、过程是否按文件操作，对紧急状态是否有应急和预防或减少伴随影响的措施 8、如何对环境表现，运行控制，目标、指标进行监视，并记录 9、不符合如何处理，纠正和预防措施是否实施并记录 10、结合现场继续对文件进行审核,73,审核中的会议,首次会议 1、确认审核计划 2、介绍审核的方法 3、在审核组与受审核方之间建立正式的联络 4、促进受审核方积极参与 首次会议注意事项 1、组长主持 2、通常情况下受审核方最高管理者和各主要部门领导参加 3、必要时审核计划可作适当调整 4、引导受审核方领导讲话简短 5、力求守时、务实、高效气氛融洽、坦诚,74,审核实施,信息
39、源,通过适当抽样收集和验证,审核证据,对照审核准则进行评价,审核发现,评审,审核结果,75,审核技巧,调查取证的方法 1、提问与交谈 2、查阅文件和记录 3、现场观察和测量（问、听、查、看、验、记） 4、善于提问注意倾听 5、仔细观察和查阅 6、记录证据确切 7、善于追踪验证,76,面谈 1、面谈应在条件许可并适合于被面谈人的方式进行 2、面谈人员应来自审核范围内实施活动任务的适当层次和职能 3、面谈应在被面谈人正常的工作时间、和工作地点进行 4、在面谈前和面谈过程中应当努力使被面谈人放松 5、应当解释面谈和记录的原因 6、面谈可通过请对方描述工作开始 7、应当避免提出有倾向性答案（即引导性提
40、问）的问题 8、应当与对方总结和评审面谈的结果 9、应当感谢对方的参与和合作 提问方式 1、开放式：答案需要说明、理解，可获取大量信息， 但浪费时间 2、封闭式问题：可用简单的“是”或“否”回答。用以获取专门的信息， 具有主动权，但信息量小 3、澄清式：用于获得更多的专门信息或确认已获得的信息，带有主 导性,77,注意事项 1、按事先准备的检查表提问，但不死板 2、仔细有效地听取回答 3、及时抓住信息线索 4、注意对方态度和表情 现场审核记录 记录应全面，包括有效实施的记录 内容：时间、地点、人物事实描述（正确和错误）清晰、完整、准确,78,不符合项确定和不符合报告,不符合：没有满足要求 不符
41、合项：不符合项是指那些违背了审核准 则的审核发现。 审核准则：a、ISO14001环境管理体系标准b、适用的法律法规及其他要求c、受审核方的体系文件 不符合项的形成 1、文件性不符合：文件未表达ISO14001标准的 要求 2、实施性不符合：体系运行结果未达到计划的目标、指标，体系运行的环境行为未达到环境法律、法规和其他要求的规定,79,不符合项的确定 1、必须以客观实施为基础 2、必须以审核准则为依据 3、分析所有不符合的原因，找出体系缺陷 4、审核组内相互沟通，统一意见 5、与受审核方共同确认事实 不符合报告的内容 1、受审核方的名称； 2、不符合事实的描述 3、不符合判据及条款好 4、不
42、符合性质的判定 5、审核员姓名及开具日期 6、受审核方代表确认及签名 7、要求纠正措施完成日期,80,不符合事实的描述 1、事实的准确观察 （判断） 2、在哪里发现 （地点） 3、发现了什么 （事实） 4、谁在场 （职位） 5、采用专用术语 （正规） 6、利于改进 （帮助） 不符合的判据（理由） 1、事实与规定不符合 2、引用标准原话,81,不符合条款的判定 1、以确切的事实为基础、不猜测、不设想 2、就近不就远，选最贴切的条款 3、由表及里，判原因，不判现象 4、条款与理由要对应 5、一事一判 不符合性质的判定 1、严重不合格 体系出现系统性失效 体系运行出现区域性不合格 造成严重的环境危害
43、、或严重有害的环境后果 环境行为违反了法律法规或其他要求 2、一般不符合 对满足管理体系要素或体系文件的要求而言，是个别的、偶然的、孤立的、轻微的、容易整改的问题 对保证所审核范围的体系而言，是次要的问题,82,管理体系有效性的总体评价,体系有效性评价 1、环境方针和目标、指标的有效实施 2、对识别的主要环境因素实施有效控制的能力 3、是否形成一套自我完善的机制 4、纠正与预防措施的有效性 5、员工的环保意识，有章必循的自觉性 实施效果的评价 1、污染预防方面的绩效 2、降低能源和资源的消耗 3、改进产品性能，降低产品使用中对环境的影响,83,实施效果的评价,污染预防方面的绩效 1、重要环境因
44、素（从源头）得到有效控制 2、污染物排放水平满足国家、地方标准，较体系建立前有明显改善 3、通过改进工艺和材料，减少生产中有毒有害物质的使用 4、通过改造或更新设备减少对环境的不利影响 5、废弃物实现分类管理，并实现废物的减量化无害化和资源化 降低能耗和资源消耗 1、加强能源使用管理，提高效率减少浪费 2、通过改进工艺、设备，实现节能降耗或提高材料的利用率 3、通过控制各工序废品率减少废品损失 改进产品性能，降低产品中对环境的影响 1、改进产品性能，降低产品使用中对环境的影响 2、产品使用中的污染物产生减少,84,准备审核结论,针对审核目的，评审审核发现以及在审核过程中所收集的任何其他适当信息
45、 考虑审核过程中固有的不确定因素，对审核结论达成一致 如果审核目的有规定，准备建设性意见 如果审核计划有规定，讨论审核后续活动 对体系有效性进行总体评价,85,末次会议,末次会议的目的 1、向受审核方最高管理者和部门负责人介绍审核情况 2、宣布审核发现和审核结论 3、提出纠正措施的跟踪验证要求 4、宣布结束现场审核,86,审核报告,审核概况包括审核目的、审核准则、审核范围、审核组、审核日期、日程安排、 审核综述 1、总结审核结果 2、环境因素识别的充分性、重要环境因素评价的合理性 3、环境目标、指标的实现程度 4、法律、法规识别和遵守情况 5、重要环境因素控制的效果 6、不符合概述，纠正预防措
46、施要求 7、纠正措施有效性验证情况 审核结论,87,纠正措施的跟踪验证,纠正措施跟踪的目的 1、促进受审核方认真分析原因，找出不符合原因，防止类似事件再次发生，进一步完善管理体系，创造良好的体系运行条件 2、使受审核方按照纠正措施计划进行有效的纠正 纠正措施跟踪的原则 1、所有在现场审核中发现的不符合项必须由受审核方确实采取纠正措施并由审核组跟踪验证 2、根据不符合项的性质或程度，可采用不同的纠正措施跟踪验证方式a、现场跟踪 b、资料验证 c、审核/复查 纠正措施完成期限 1、一般在3个月内完成，审核员在此时间内予以确认 2、某些程度轻微的一般不符合由受审核方纠正措施实施后审核员应及时验证,88,谢谢大家,
