1、第11章 一般均衡与福利经济学,一、从局部均衡到一般均衡 局部均衡：假设一种商品市场的行为不影响其他商品市场。 但是在现实中，各个部门、各个市场是相互联系的。,一般均衡,一般均衡： 将市场之间的反馈效应考虑在内,同时确定所有市场的价格和数量。 反馈效应： 由相关市场的价格或数量变更而引起的一个市场的价格或数量的变更。 两个市场相互作用，最终走向一般均衡。,一般均衡,例子： 电影票和DVD租赁市场。 结论： 如果不以一般均衡的观点考察市场之间的反馈效应，在这个例子里将导致低估税收效应； 这在宏观经济政策的决策中十分重要。,Two Interdependent Markets: Movie Tic
2、kets and Videocassette Rentals,Price,Number of Videos,Price,Number of Movie Tickets,Two Interdependent Markets: Movie Tickets and Videocassette Rentals,Price,Number of Videos,Price,Number of Movie Tickets,$6.35,QM,S*M,QV,DV,$3.50,一般均衡的存在性：是否存在一组均衡价格使所有商品的供求都相等？,瓦尔拉斯一般均衡的实现：拍卖人,W,M,消费者A,消费者B,YB,xB,xA
3、,YA,二、交换问题,图中，W点表示出是商品禀赋，通过这一点的A和B的无差异曲线表明，A的经济状况改善的区域是由通过W点的无差异曲线之上的全部消费束组成，而B的经济状况改善的区域则是通过W点的B的无差异曲线以上的全部消费束构成。 A和B境况均较好的区域是两部分区域的交叉部分，即图中的阴影部分。 假设两者在洽谈过程中达成互利的交易，这些互利的交易将使分配状态移动到诸如图中的M点。,在这个移动过程中，A放弃了商品X的消费，增加了商品Y的消费，B放弃了商品Y的消费，增加了商品X的消费。,帕累托最优配置 无法使所有各方境况更好； 不可能使一方境况更好，而又不使另一方境况变坏； 从交易中能得到的所有收益
4、都已取尽； 无法再作进一步的互利交易。,W,M,消费者A,消费者B,YB,xB,xA,YA,在上图中的M点，消费者A可以改善境况的区域，与消费者B可以改善境况的区域没有相交的区域，因此在这一点上，不存在可以使双方境况改善的可交易区域。 在埃奇沃斯方盒中，存在许多实现帕累托有效配置点。连接这些点的线我们称为交换的契约曲线。,交换的契约曲线：A、B的无差异曲线相切之点，是交换的均衡点，连接所有切点的连线称为交换的契约曲线或效率曲线。 交换的均衡条件：MRSAXY=MRSBXY,三、均衡与效率 福利经济学第一定理：竞争性市场均衡的结果一定是帕累托有效的。 福利经济学第一定理确保竞争性市场会使贸易利益
5、达到最大，即一组竞争性市场所达到的均衡必定是帕累托有效率的。 福利经济学第一定理毫不论及经济利益的分配问题。,竞争性市场的经济效率,两无差异曲线相切，切点所显示的配置是帕累托有效的； 此时两种商品的边际替代率等于它们的相对价格： MRSAXY=Px/Py=MRSBXY无差异曲线不相切则交易继续发生； 在无外部干扰的条件下竞争性均衡将自发实现； 在一个竞争性市场中，一切互惠交易将实现，最终的资源的均衡配置在经济上将是有效率（帕累托有效）的。,公平与效率,效用可能性边界： 显示了两消费者在契约曲线上实现了有效配置之后各自的效用水平。 效用可能性边界上的点是否是公平的？对这一论断的判断取决于公平的定
6、义。,Utility Possibilities Frontier,Jamess Utility,Karens Utility,社会福利最大化一定出现在效用可能性边界上。福利经济学的目标就是找到可以实现社会福利最大化的点。（具体内容见第2节）,四、生产的一般均衡,两种产品，两种投入情况下的生产消费决策。,生产的契约曲线 生产的均衡条件：任意两种生产要素的边际技术替代率对于使用这两种要素进行生产的商品来说都是相等的。MRTSXLK=MRTSYLK,Labor in clothing production,Efficiency in Production,0Clothing,0Food,Capit
7、al in clothing production,Capital in food production,Labor in Food Production,Efficiency A is inefficient Shaded area is preferred to A B and C are efficient The production contract curve showsall combinations that are efficient,竞争性投入品市场的生产均衡,据上图： 竞争性市场产生有效生产点。 此时所有厂商的工资率（w）和资本价格（r）都相等，并都实现了生产成本最小化：
8、MRTS为等产量线的斜率； 竞争性均衡在生产契约曲线上； 竞争性均衡在生产上是有效率的。（生产的均衡只能说明生产是最有效率的）,五、生产与交换的一般均衡,交换的均衡只能说明消费是最有效率的，生产的均衡只能说明生产是最有效率的，二者必须结合起来才能达到社会资源的最佳配置。,生产可能性曲线,生产可能性曲线（又称为产品转换曲线）可以由生产的契约曲线得到。 生产可能性曲线的特点：第一，曲线上的每一点都满足生产的均衡条件，即代表了最优产出量的集合；第二，向右下方倾斜（斜率为负）；第三，向右上方凸出（产品的边际转换率递增）。,生产可能性曲线,显示以固定数量的劳动和资本能够生产的两种商品的所有组合，即生产契
9、约曲线上的所有产量组合。 每点的斜率表示在该生产组合时的边际转换率MRT。,典型的生产可能性集合,C*,F*,X,Y,生产可能性集合,斜率等于边际转换率,边际转换率递增的原因,随着横轴产品数量的增加，减少一个单位该产品的生产所释放出的要素的数量也随之增加（要素的边际报酬递减规律）；而且此时要素用于生产纵轴产品的边际生产力在提高，所以X替换Y的边际转换率提高。,帕雷托效率,x1,x2,均衡生产,斜率等于边际转换率,帕雷托集,均衡消费,斜率=MRS,帕累托有效配置：每一个消费者的边际替代率都相等,而且等于边际转换率。,生产和交换的效率,产出效率： 应以最小成本生产； 并且生产的商品组合应与人们购买
10、它们的意愿相一致。 此时实现了有效产出及帕累托有效配置，MRS=MRT，因此有：,竞争性市场的效率：总结,经济效率的条件： 交换的效率： ， 在竞争性市场中 生产中投入品使用的效率： 在竞争性市场中 产出市场的效率： 在竞争性市场中：消费者在竞争性市场中实现效用最大化，必须满足,福利经济学是一门规范学科 市场经济的均衡状态是否具有经济效率？判断经济效率的标准是什么？福利经济学的研究内容。 福利经济学：在一定的社会价值判断标准条件下，研究整个经济的资源配置与个人福利的关系。 基本概念：实证经济学(positive economics)、规范经济学（normative economics）,第二节
11、 福利经济学,一、皮古（A.C.Pigou）的福利经济学,英国剑桥学派的主要代表皮古于1920年出版的福利经济学一书，使福利经济学成为一门分支学科，并产生了重大影响。 在基数效用论的基础上，皮古把国民收入作为衡量社会经济福利的尺度，包括国民收入的数量及其在社会成员之间的分配状况。 社会福利增进的标准：凡是不减少贫者的收入并在不增加生产要素消耗的前提下国民收入增加，以及在不减少国民收入条件下使财富从富者转移到贫者，均标志着社会福利的增进。,旧福利经济学的两个基本福利命题,第一，国民收入总量越大，社会经济福利就越大。 第二，国民收入分配越是均等，社会经济福利就越大。,二、帕累托标准,帕累托最优状态
12、：假如重新改变资源配置已经不可能在无损于任何一个人的前提下使任何一个人的处境较前变好，这就意味着一个社会在既定的技术和消费者偏好条件下，生产资源的配置达到了最优。 帕累托最优标准实际上是把国民收入的分配作为既定前提来考察资源的最佳配置。即舍象掉了影响社会福利的收入分配因素。,三、卡尔多“假想的补偿原理”,如果一项政策措施使获利总额超过了受损总额，即如果获利之人补偿受损之人后还有余额，则视为社会福利的增进。 卡尔多“假想的补偿原理”并不包含实际进行补偿的内容，遭受损失的人是否应该得到补偿、怎样给予补偿涉及到价值判断问题。,四、社会福利函数,社会福利函数是社会所有个人的效用水平的函数。 社会福利函
13、数是否存在？,（一）偏好的加总,在所有经济行为人的偏好给定的条件下，我们可以通过加总得到社会偏好。 加总个人偏好的一种途径是利用某种投票方法。如果绝大部分消费者偏好x胜于y，我们就可以一致认为社会偏好于x而不是y。 这种方法的问题在于它也许不可能产生一个传递性的社会偏好次序。,多数人投票和排列顺序投票,导致非传递性投票的偏好,假定上表中的三个人决定首先在X和Y之间投票，然后再在该回合的胜者和Z之间投票，结果肯定是对Z的偏好大于对X的偏好。 但是如果他们决定首先在Z和X之间投票，然后再对胜者和Y投票，结果肯定是对Y的偏好获胜。 因此最终的结果取决于投票方式的选择。,如果采用排列顺序的方法投票，则
14、会出现另外的结果。两个消费者如果仅仅在X和Y之间选择，则X和Y没有明显不同，他们的得分都是3。,把Z引入投票中，则结果是X的总分为4，Y的总分为3，对Y的偏好大于对X的偏好。 多数人投票和排列顺序投票这两种方法存在问题在于他们的结果可能受机敏的经济行为人操纵。多数投票方法因为改变投票表决顺序已得到合意的结果而受到操纵，排列顺序投票方法可以因为引进新的选择改变了有关选择的最终顺序而受操纵。,是否存在不具有上述不合意性质的偏好相加的方法？即： 1、当任何一组完全的、反身的和传递的个人偏好集给定时，社会决策机制将产生具有相同性质的社会偏好。 2、如果每个人偏好选择x超过选择y，那么社会偏好就应当把x
15、排在y前面。 3、x和y之间的偏好唯一的取决于人们如何排列x和y的顺序，而不是人们如何排列其他选择的顺序。,不过要找到一个适合所有这些条件的机制却相当困难。 阿罗不可能性定理： 如果一个社会决策机制满足性质1、2和3，那么它必然是一个独裁：所有的社会偏好顺序就是一个人的偏好顺序。,（二）社会福利函数： 一个社会福利函数就是各消费者个人效用函数的函数：,社会福利函数的类型,功利主义：使社会所有成员的总效用最大化； 平均主义：所有社会成员得到同等数量的商品； 罗尔斯主义：使境况最糟的人效用最大化； 市场导向：市场结果就是最公平的。 如何界定公平，取决于使用了上述的哪一种公平定义。竞争性均衡导致的帕
16、累托有效结果可能是公平的，也可能不公平。,古典效用函数（边沁福利函数）功利主义,最大最小或者罗尔斯社会福利函数,一种福利最大化的配置必须是帕雷托有效配置。帕累托最优条件告诉我们，社会福利最大必须在效用可能性边界上达到。,效用可能性边界： 显示了两消费者在契约曲线上实现了有效配置之后各自的效用水平。 是效用可能性集合的边界,是具有帕雷托有效配置的效用水平的集合。如果一种配置位于效用的可能性边界上，那么就不存在能给两人都带来更高效用的任何其他可行配置。,社会无差异曲线被称作等福利线，因为它表示的效用的分布具有不变的福利。最优点可以用相切条件来表示。,U1,U2,效用可能性集,等福利线,最大福利点,U1,U2,效用可能性集,等福利线,最大福利点,
