1、经济调查与分析,杨飞虎江西财经大学经济学院,建议教材 李洁明、何宝昌著： 社会经济调查与分析，复旦大学出版社（2002年2月出版） 教学参考资料 （1）简明，金勇进，蒋妍 编著：市场调查方法与技术， 中国人民大学出版社（2004年5月出版） （2）风笑天著：社会学研究方法 （第二版）， 中国人民大学出版社 （2005年2月出 （3）董逢谷，朱荣明 等编著：统计学案例集， 上海财经大学出版社 （2002年4月出版） （4）冯力著：回归分析方法原理及SPSS实际操作， 中国金融出版社 （2004年5月出版）,第一章 经济调查总论,一、社会经济调查研究的形成与发展,1、调查研究的形成与发展调查研究的
2、起源萌发，可追溯到古代的中国和埃及。最初的调查研究只是反映社会经济基本情况的简单的计数工作。（1）古代中国的调查研究萌发*根据现在看到的我国最早的调查资料，公元前21世纪夏朝把中国分为九州，人口约1355万，土地约2438万公顷。*从夏、商、西周起，中国已有全国性的人口调查。*秦朝统一中国后，历代王朝都设有专门查访、处理民间事物的衙门和官吏，周游四乡，调查研究，从未停止对人口调查。,（2）外国调查研究的萌芽*外国调查研究的发祥地是埃及。据古希腊专家希罗多德记载，大约公元前3050年，埃及国王为筹建金字塔，举行过全国人口与财产的调查。*古希腊亚里士多德调查了158个城市的法制问题，是人类以城市管
3、理问题所做的第一次系统研究。*据传罗马帝国第一个皇帝凯撒决定在耶稣降生的那一年举行全国人口普查，耶稣的父亲亚瑟和母亲玛利亚为此赶到祖籍参加户口登记。,2、近代调查研究的形成近代社会经济调查研究的形成，同资本主义的发展密切联系。学者们以人口调查为突破口，发展了实用统计技术，在社会科学分化的推动下，产生了经验的调查研究方法，并在此基础上形成了实证主义方法和几个调查研究学派，并诞生了科学的调查研究方法。 （1）经验的调查研究方法及实证方法论经验的调查研究方法是从社会经济统计发展起来，后来演化为统计学。经验的调查研究方法迅速同近代自然科学结合，出现实证方法论。*法国人孔德（Comte Autguste
4、,1798-1857）是实证方法创始人，在实证哲学教程中强调以观察法和直接或间接的实验法为主，并借助比较法和历史方法收集社会经济事实。*法国人杜尔凯姆（Durkhrim Emile，1858-1917）将实证主义方法论同个案法和统计技术相结合。*帕累托（Parctovilfredo,1848-1923）提出逻辑实验主义，主张使用已为经验所论证的记叙判断法，由观察转向概括时严格遵守逻辑准则，并以数量的公式和指标形式描述各种社会事实的关系，并倡导用实验法研究社会现象。,（2）近代调查研究的主要学派 *政治算术学派。英国威廉.配第（Petty,1833-1911）在专著政治算术中用数字、重量和尺度来
5、计算，并配以相互的图像。被马克思评价为政治经济学之父。 *国势学派，也称记述学派。认为统计学是关于各国基本制度的学问，是一个国家显著事项的整体。 *数理统计学派。凯特勒（Quetelet.A,1796-1874）将国势学、政治算术、概率论的科学方法结合起来，形成近代应用数理统计学。,（3）科学的社会经济调查研究方法科学的社会经济调查方法主要是观察法、访问法和文献法，使定量分析与定性分析相结合。马克思和恩格斯创立的唯物史观和唯物辩证法为这些科学方法奠定了基础。,3、现代调查研究的发展19世纪末20世纪初以来，随着科学技术的应用和发展，辩证唯物主义和历史唯物主义的世界观和方法论也进一步深化和推进，
6、从而进入了用概率观点认识世界的新时代，在此影响下，社会经济调查研究方法科学化兴起，逐步遍及世界各国。 （1）社会经济调查研究方法引进了数理统计学 *英国人最先将数理统计学应用于社会经济调查研究。1912-1914年，抽样大师鲍莱（Bowley,A.L）做了抽样方法的先驱性试验。1928年前后，费雪（Fisher）确立了抽样理论，为社会经济调查研究开辟了崭新的途径。 *二战前后，美国斯托福（Stouffer,S.A,1900-1960）进一步将数理方法应用到社会经济问题研究，在研究设计、抽样方式、问卷设计、假设检验和分析逻辑等方面有重要发展。 *美国拉查斯菲尔德（Lazarsfeld）率先倡导在
7、调查研究中将数理统计同电子计算机结合，建立了数据分析理论，开辟了社会经济调查研究方法的一个新领域。,（2）多种形式方法的运用促进了现代社会经济调查研究方法的兴起 首先，在社会经济调查研究中运用实验法，促进了其科学化和精确化。1918年，美国华盛顿大学设立了社会科学实验室，其后欧美国家纷纷成立了社会经济研究的各种实验室，设备和装置与自然科学实验室不相上下。 其次，社会经济调查研究中运用了自然科学的控制观察法。1920年前后，美国托马斯（Thomas,W.I,1963-1947）引用控制观察法，发展了个案研究方法，被誉为 个案调查的经典型实例。 最后，经验研究与理论研究相结合及社会化。20世纪20
8、-30年代，社会经济研究从宏观走向微观，经验研究与理论研究成为学术潮流，此后社会经济调查研究呈现了理论化趋势。至于社会经济调查方法的社会化，指20世纪以后社会经济调查研究规模日益扩大，已成为信息产业的一个部门。 *20世纪40年代以后，产生了专业性的调查团体。 *20世纪50年代以后，产生了国家的社会经济调查研究机构。 * 20世纪60年代-70年代以后，产生了国际性的社会经济调查研究机构的协作组织如罗马俱乐部和巴黎小组。调查业被成为“防止跌倒的手杖。”,（3）社会经济调查研究的理论多元化、方法多样化社会经济调查研究具体方法多样化，电子计算机、电话、录音、录像等现代调查手段的综合使用。1971
9、年，斯坦福大学开发了SPSS系统；20世纪60年代兰德公司推出了德尔菲法，创造了将定性与定量研究相结合的新方式。伴随着信息论、系统论和控制论的兴起，社会经济调查研究广泛地采用了系统分析、结构分析、功能分析、因果分析和动态分析等方法。电话法成为美国社会调查的热门；古老的观察法同摄像、录音等设备相结合，展现了新活力；实验法产生了模拟和博弈法。问卷法同各种心理测试技术相结合，更加精心化和科学化。比较法也有大发展。21世纪的国际社会，信息化和网络化迅猛发展，上网获取信息是现代社会经济调查研究的重要方法。,二、什么是经济调查,经济调查是系统的、直接的收集有关社会经济现象的资料，并以科学的分析和综合的方法
10、来研究这些资料，从而阐明社会经济状况及社会经济发展规律，并为宏观经济管理政策制定提供重要依据的认知活动。,1、经济调查的作用 （1）经济调查的重要性 *经济调查是科学认识经济现象及其运行规律的重要工具。 *经济调查是进行预测、决策和实现科学经济管理的前提条件。 *经济调查是现代社会人们把握经济现象必须具有的知识。 （2）经济调查的必要性 *科学研究的必要条件。 *唯物论者的起码态度。 *做好所有经济工作的切实基础。,2、经济调查的时机和基本准则当为一项经济活动决策提供依据或了解某项经济活动运行态势时，便产生了经济调查的需求。基本应把握以下基本准则： *要以马克思主义理论为指导。 *要坚持党的路
11、线、方针、政策和四项基本原则。 *要有实事求是的科学态度。 *要充分运用现代社会科学的经济调查的工具和方法。,3、经济调查的类型 （1）普查普查是专门组织的一次性全面调查。它有两个主要特点：第一，普查是一次性调查，其主要用来调查属于一定时点上的社会经济现象的总量；第二，普查是专门组织的全面调查，其主要用来全面、系统地掌握重要的国情国力方面的统计资料。例如，经济普查，人口普查，工业设备普查等。 *普查的方式有两种：一种是从上至下组织专门的普查机构和队伍对调查单位直接进行登记；另一种是利用调查单位的原始记录与核算资料，或者结合清仓盘点，颁发一系列调查表，由调查单位自行填报。 *普查的组织原则：首先
12、，必须统一规定调查资料所属的标准时点，使所有普查资料都反映这一时点上的 状况，避免重复和遗漏。其次，正确选择普查时间。再次，在普查范围内各调查单位或调查点尽可能同时进行调查，并尽可能在最短期限内完成，以便在方法上、步调上协调一致。最后，调查项目一经确定，不能任意改变或增减，以免影响汇总综合，降低资料质量。,（2）重点调查重点调查是在调查对象范围内选择部分重点调查单位收集统计资料的非全面调查。所谓重点单位，是指这些单位在全部总体中虽然数目不多，所占比重不大，但就调查的标志值来说却在总量中占很大的比重。如钢铁行业调查，只要选择宝钢、鞍钢、武钢等少数企业，就能满足调查所需材料。 *重点单位的选择首先
13、，重点单位选多少，要根据调查任务确定。其次，选择重点单位时，要注意重点可以变动的情况。最后，选中的单位应是管理健全，统计基础较好的单位。 *重点调查的组织形式重点调查主要采取专门调查的组织形式，有时也可以颁发定期统计报表，由被调查的重点单位填报，定期观察这些重点单位的主要技术经济指标的完成情况及其变动。重点调查收集资料的方法，主要采用以企事业单位的原始资料为依据的报告法。,（3）典型调查典型调查是在调查对象中有意识地选取若干具有典型意义的或有代表性的单位进行非全面调查。其主要特点是：第一，调查单位少，能深入实际，深入群众，收集详细的第一手资料；第二，由于典型单位是有意选出的，对其进行调查，就能
14、取得代表性较高的资料；第三，典型调查机动灵活，可节省人力物力，提高调查的时效性。 *典型单位的选择选择典型必须从全面着眼、分析。掌握调查对象的全面情况和平均水平，然后对比各个可供选择的调查单位的具体情况和具体水平，从中选择几个代表性较大的单位。 *典型调查的方法典型调查的具体方法通常有直接观察法、个别访问和开调查会。,三、经济调查过程,1、选定调查研究课题经济调查研究课题的确定原则要考虑到必要性和可能性两个方面。在实际调查研究活动中，往往是理论研究的需要和实际应用的需要，以及决策需要与了解情况的需要交织一起。在选择课题时，要把多种需要结合起来，尽可能做到既满足长远需要，又考虑当前需要；既满足理
15、论需要，又满足实际应用需要；既满足社会需要，又满足个人需要。如果无法兼顾，注意选择最主要，最迫切的需要。课题选择除考虑必要性之外，还要考虑实现的可能性，分析进行该课题研究的主客观条件。主观条件当然是指进行研究的主体，调查研究组织者和调查者的素质状况，包括知识结构、文化、心理素质、身体健康、调研能力、对调查研究对象和涉及地区的情况熟悉程度等。客观条件主要是指被调查对象能否合作，能否得到社会支持，社会制约的大小的问题。要把必要与可能统一起来考虑，也是课题的价值问题。尽量选择最有价值、最有效益的课题来做。在确定课题前，必须对所选择的课题做初步可行性论证，主要包括两个方面，一是查阅文献资料；二是咨询访
16、问，向有实际经验专家和实际工作者请教。,2、制定调查研究计划 （1）进一步明确研究的具体目的和调查内容 例：南昌市人民生活水平的调查 *官方公布的统计资料 *社会商品零售价格 *居民收入状况 *家庭开支情况 *居民住房条件、生活设施、生活习惯等； *城市公共设施、商业网点、公共福利等。 （2）选择调查的方式方法 （3）调查时间及步骤的安排 （4）组织领导问题 （5）调查人员的选择培训工作 （6）调查工作制度应制定必要的工作制度和生活规范，如作息制度、联络制度、保密制度、汇报制度、财务制度、以及应遵守的纪律。 （7）资金的筹集和必要的物质保证,3、资料的收集、整理与分析（1）间接材料的收集、整理
17、与分析指现有文献资料的收集整理与分析。步骤如下：第一步，按照既定的调查研究课题和调查计划，确定文献资料收集的范围。第二步，采取恰当有效的方法做好收集文献资料的准备。如采用各种索引收集文献，专家咨询法，采用祥而略地阅读资料和精而全地记录资料相结合的收集资料方法。第三步，整理和分析资料。 （2）直接材料的整理和分析直接材料指实地访问和实地考察所得或通过抽样调查和问卷调查取得。分析整理按照以下步骤：第一步，对所收集的材料，按照研究的要求进行鉴别和审定，以保证用于分析的资料的完整性和可靠性。第二步，运用最合适的方法和技术，对已经审定的直接材料进行编辑整理和登记。第三步，对调查来的资料进行分析和综合。,
18、4、拟写调查报告 （1）调查报告的类型 A、调查报告这类报告主要是提供调查对象的一般状况，对调查所得的资料进行整理和归纳，供领导层了解下情和决策参考之用。调查报告要求资料翔实，条理清楚；对第一手资料要客观、公正、反复核实，不带任何个人的好恶和想当然的推想；对第二手资料要全面领会原意，不能断章取义。 例：我国改革面临的难题*反复出现的通货膨胀问题*国有企业改革问题*就业压力问题*地区发展不平衡和收入差距扩大问题 B、研究报告主要是在对调查资料进行分析和综合的基础上，提出可供实际运用、解决问题的建议和措施，以及对解决某个理论问题的新见解。 例：我国改革面临的难题对策,C、调查研究报告这是融调查报告
19、和研究报告为一体、兼具两者内容的报告。 例：中国改革面临的难题和对策D、考据文写作这类报告，需要大量查阅史料，对早期和现期的文献进行考证。这类报告的选题主要不是根据理论需要和实际需要提出，而是对某事实或现象的真相困惑，于是产生重新考证以正视听的愿望。 例：对中国房地产宏观调控的反思E、调查研究工作经验总结这类报告包括对调查研究过程的回顾，做了那些方面的调查，在组织和调查方法上取得那些经验教训等。,（2）调查报告的结构形态A、开题 第一种开题形式：介绍报告写作的目的。主要说明为什么要选择该研究课题，强调该课题在理论上、现实中意义。 第二种开题形式：介绍报告的主要观点。主要说明作者在报告中阐述的主
20、要观点，表现该课题的价值。 第三种开题形式：介绍报告的主要宗旨，说明作者在报告中体现的基本思想，强调选择该研究课题的理想追求。B、正文 写作的一般要求如下： *从总体的构思上，要体现出论证的严密性和雄辩性。 *从格局的确立上，要以论点、分论点搭建报告的结构框架。 *从内容的表现上，要遵循逻辑思维展开全文。论文常见的安排有：并列式结构；递进式结构；综合式结构。C、结论部分 结论部分是全文的概括、总结、强调与提高，是对正文部分展开论证的集中归纳。D、结尾 包括参考文献和谢辞两部分内容,（3）调查报告写作的技术要求 A、数字的运用 B、图标的运用 C、引文的运用 D、注释的运用（4）调查报告写作一般要求 A、立论要客观，要有独创性 B、观点和资料要统一 C、论证要严密，富有逻辑性 D、资料必须生动、典型,5、调查报告的写作过程A、选定题目常见命题有四种：揭示课题实质；交代研究范围；用提问题方式；用形象化的语句选题的方法：浏览捕捉法；追溯验证法；摸索创新法； B、拟写提纲 C、撰写初稿 D、修改定稿,
