1、第一章 市场失灵与财政职能,第一节 政府与市场 第二节 财政概念 第三节 财政职能,本章重点： 本章主要介绍政府与市场的关系、财政职能。重点掌握政府与市场的关系；公共物品的基本特征；财政作为一种以政府为主体的分配活动所具有的职能。,第一节 政府和市场,一、市场：市场效率和市场失灵 二、政府：政府干预与政府干预失效 三、公共物品和公共需要 现代财政理论的分析思路 市场有效运行市场失灵政府干预财政介入,一、市场：市场效率和市场失灵 （一）市场与市场效率 1.市场概念 市场:从事物品买卖交易的场所及买卖双方相互作用下形成的商品交易机制。 市场交易的对象:有形商品或无形商品,土地,劳动力,资本等都可以
2、交换,都可以形成市场。,市场,2.市场类型,可以按不同的要求分类,例如： 要素市场:劳动力,资本和土地 商品市场:大米市场,钢材市场- 完全竞争市场,垄断竞争市场,寡头市场和垄断市场,3.(纯粹私人部门)市场体系的组成： 两个主体（决策者）：家庭（消费者、要素所有者）和企业（生产者） 两个市场：商品市场和要素市场 两种运动：商品运动过程、货币运动过程 交易：商品市场上，企业卖者、家庭买者；要素市场上，企业买者、家庭卖者,家庭,1.含义 （1）家庭作出两种基本决策，而这两种决策又与家庭预算有关。 （2）家庭拥有能卖的东西。 （3）家庭有要努力实现的某种目标或目的。 2.基本特征 （1）满足程度或
3、效用水平最大化是单一目标。 （2）初始生产要素（土地、劳动力、资本）数量有限。 （3）自由出售其要素服务以获得收入。 （4）自由使用其收入以购买商品和服务或取得资产。,企业,1.含义 （1）企业要做出两种基本的决策。 （2）企业也必须有目标。 2.基本特征 （1）利润最大化是单一目标； （2）在一定技术条件下利用土地、劳动力、和资本生产一定产出； （3）自由出售其产品以获得收益； （4）自由使用其收益以购买生产用投入物；,市场体系（纯粹私人部门经济循环图）,家 庭,企 业,S,S,D,D,产品市场,要素市场,货币,货币,货币,货币,需求,需求,产品,产品,要素服务,要素服务,供给,供给,P,P
4、2,P1,Q1,O,Q,D,S,E,S,D,市场机制：均衡价格和均衡数量的决定,市场可以通过价格自动调节供给和需求,达到平衡。 市场是一只看不见的手。,4.市场效率,经济活动的目的：增进社会福利 评价社会福利的基本准则 效率 公平 社会福利是效率与公平的函数 效率问题：如何生产出尽可能多的能给社会成员带来最大满足的产品和服务； 公平问题：产品和服务如何在社会成员间恰当分配。,效率,效率的含义 经济学中，效率一般指帕累托效率 帕累托效率（最优），指不可能通过资源的重新配置，达到使至少一个人的境况变好、而不使其他任何人境况变差的结果。 帕累托改善（改进），指可以通过资源的重新配置，达到使至少一个人
5、的境况变好、而不使其他任何人的境况变差的结果。 帕累托效率状态意味着所有的帕累托改善都不可能。,实现帕累托效率的三大条件 交换效率 在产出给定的条件下，不同的产品应怎样被各个人所利用才最为理想？ 生产效率 在现有资源和技术条件的限制下，如何将各种资源用于不同产品的生产，才能使产出最大？ 产品组合效率 在产出给定的条件下，什么样的产品组合才能最大限度地满足社会的要求和愿望？,市场效率条件,交换效率条件 生产效率条件组合效率条件边际替代率、边际技术替代率、边际转换率各为什么含义？为什么帕累托效率要求符合以上边际相等条件，请回顾微观经济学相应内容。,无差异曲线 描述能给消费者带来相同效用水平的不同产
6、品组合,消费的边际替代率 表示在效用水平不变下，增加一单位某种产品的消费可以代替的另一种产品的消费量。几何意义：无差异曲线上某点切线斜率的绝对值。,图 埃奇沃斯箱图：交换效率,符合交换帕累托效率标准的条件 任意两个人消费两种产品的边际替代率相等。A和B两个人无差异曲线的切点连结而成的曲线称为交换契约曲线。该曲线上的任何一点都是交换的帕累托效率点。,等产量曲线: 技术既定下，可以生产相同产品产量的两种要素的组合,边际技术替代率,边际技术替代率劳动的变化量对应于劳动的变化、产量不变条件下资本的变化量。 几何意义：等产量线上某点切线斜率的绝对值,应如何配置L和K，才能使F和C的产量最为理想？ 用埃奇
7、沃斯框图来说明 分析表明，当F和C的等产量曲线相切时，生产处于帕累托效率状态。,图 埃奇沃斯框图：生产效率,生产符合帕累托效率的条件 任意两种要素生产两种产品的边际技术替代率相等如果将埃奇沃斯框图中的等产量曲线的切点用光滑曲线连结起来，就形成一条生产契约曲线，该曲线上的任何一点都是帕累托效率点。,产品组合效率,生产可能性曲线(或产品转换曲线) 描述在现有资源和技术条件下，可能达到的最大生产能力； 由生产契约曲线演变而来；,图 生产可能性曲线,边际转换率 在资源和技术既定下，多生产一单位F需要放弃C的产量。 基于机会成本的角度，,产品组合效率 在产出给定的条件下，能够最大限度满足社会的要求和愿望
8、的产品组合。 几何含义：消费者无差异曲线与生产可能性曲线的切点。,产品组合效率,实现产品组合效率的条件 任意两种产品的边际转换率等于边际替代率,福利经济学第一定理 （市场有效的基础）,完全竞争市场能自动实现帕累托效率。 什么是完全竞争市场？ 为什么完全竞争市场能满足帕累托效率的三个条件？ 以上知识请回顾微观经济学 “一般均衡与经济效率”的内容。,完全竞争市场的条件,市场上有众多的生产者和消费者，任何一个生产者或消费者都不能影响市场价格。 企业生产的产品具有同质性，不存在差别。 生产者进出市场，不受社会力量的限制。 市场交易活动自由、公开，没有人为的限制。 市场信息畅通准确，市场参与者充分了解各
9、种情况。 各种资源都能够充分地流动。,为什么完全竞争市场能满足帕累托效率的三个条件？,（1）消费者最优选择的条件是在无差异曲线与预算线相切的点上，在这点上边际替代率MRSFC等于两种商品价格比PF/PC ,而在完全竞争市场下，所有消费者都是F和C两种商品既定市场价格的接受者，所以有,（2）生产者最优选择的条件是在等产量线与等成本线相切的点上，在这点上边际技术替代率等于两种要素价格比w/r ,而在完全竞争市场下，所有生产者都是L和K两种商品既定市场价格的接受者，所以有,（3）边际转换率可表示为两种商品F和C的边际成本之比即 。而在完全竞争下，生产者利润最大化的产量决策都是在价格等于边际成本之处。
10、即，因此就有,社会福利与效率,仅考虑市场效率是不够的，社会福利的判断，牵涉到“公平” 问题（福利经济学第二定理）。 福利经济学第二定理是指在完全竞争的市场条件下，政府所要做的事情是改变个人之间禀赋的初始分配状态，其余的一切都可以由市场来解决。它表明分配与效率是可以分开来考虑的，每一种具有帕累托效率的资源配置都可以通过市场机制实现。,图 公平的作用,比较图中的E1点和 E2点所代表的两种配置，E1点的配置就更好吗？,市场效率是以完全自由竞争作为严格假设条件的，而现实市场并不具备这种充分条件。一旦前提不能充分满足，就会出现 “市场失灵”“价格信号失真”，价格不能反映市场中供求双方力量对比的真实运动
11、。 市场失灵就是市场没有能够发挥高效率地配置资源以及实现社会福利最优的作用。经济学界称之为市场机制自身固有的缺陷。,（二）市场失灵,市场失灵,市场失灵,市场失灵的主要表现: 1.市场势力：主要指垄断和自然垄断等。 2.市场残缺：主要是因公共产品、外部性、信息不对称等导致的市场不存在问题。 3.市场功能不足：主要包括分配不公平、经济波动、优值品或劣值品等。,1.市场势力,只有当市场上的所有消费者和生产者都成为价格接受者的时候，资源配置才能达到有效率的状态。如果某个厂商拥有影响市场价格的权力，或者说成为价格控制者时，资源配置往往是低效率的。在市场经济中，市场势力的形成主要有两方面的原因：一是市场竞
12、争的结果最终导致垄断；二是某些行业因自然、技术、市场等方面的原因而天然具有垄断的特性。以下分述之。,1）垄断,当某一市场仅由一个或少数几个厂商控制时，就有可能发生垄断行为，也即，厂商通过减少产品供给量，使得产品的销售价格高于生产该产品的边际成本的行为。,2）自然垄断,自然垄断行业具有平均成本递减的特点。这一情形经常出现在公用事业部门，如供水、供电、管道煤气等。 对自然垄断行业来说，独家经营胜过多家竞争。比如，对自来水供应来说，如果只要一条管道就已足够，为何要有两个分开而且平行的管道呢。 因此，自然垄断行业存在竞争失灵的特征，这使得政府的介入和干预成为必要。,自然垄断,产生原因：规模经济 最根本
13、特征：MCAC AC始终是下降的正负两方面的效率评价 生产效率 资源配置效率管制中的两难,2. 市场残缺,在现实经济中，有些产品无法有效形成市场，原因大致可以归结为三个方面：一是公共产品，二是外部性，三是信息不充分。 1）公共产品 公共产品是私人产品的对称，是指具有消费或使用上的非竞争性和受益上的非排他性的产品。比如街上的路灯。公共产品无法由私人企业提供。,2）外部性 外部性指的是经济主体的行为通过市场价格以外的方式影响他人的福利的情形。 或者说外部性是指一个人（个人、家庭、企业或其他经济主体）的行为对他人产生的利益或成本影响。也就是说，某人承担了成本，但是没有获得相应的全部利益；或他捞到了好
14、处，却没有为此付出全部的代价。 因此，外部性最早定义就是“私人成本与社会成本不一致”、“私人收益与社会收益不一致”。,负外部性、正外部性、 生产外部性和消费外部性 比如，汽车排放的尾气降低了空气质量从而损害了公共健康，但是，不存在一个清新空气的市场迫使车主必须为排放尾气付出代价。 这表明，由于价格机制无法为清新空气的机会成本提供正确的信号，因此导致了社会资源无法实现有效率的配置。,生产中负外部性（污染）,铝的数量,0,需求,(边际收益),(边际私人成本),消费的正外部性,3）信息不对称,信息不对称指的是交易中的一方拥有另一方得不到的信息的情形。 比如，人寿保险公司不了解你的真实健康状况，而你的
15、心里却再清楚不过了。 信息不对称容易衍生欺骗等机会主义行为，造成交易双方无法顺利达成交易。比如：大学生无法在私人资本市场上获得助学贷款、厂商销售假冒伪劣商品等。,信息不对称是现实中的常态，很难从根本上消除。市场要实现充分竞争，必须有充分信息。信息不对称会带来逆向选择和道德风险等问题。 逆向选择是因为信息的事前不对称引起的，即在签订合同或从事交易之前就存在着信息不对称，某些特征被隐藏，所导致的相关经济主体作出的与交易另一方期望截然相反的选择。,道德风险是在合同签订之后才发生的，它对所应的是隐藏行为，即签订合同之后的不可观察的行为，这些行为同样是合同另一方所不愿意看到的本来可以避免的行为。 道德风
16、险是指契约的甲方（通常是代理人）利用其拥有的信息优势采取契约的乙方（通常是委托人）所无法观测和监督的隐藏性行动或不行动，从而导致的（委托人）损失或（代理人）获利的可能性”。,3.市场功能缺失,市场功能缺失主要包括三种情形：分配不公平、经济不稳定，以及优值品与劣值品。 1）分配不公平 在市场经济中，人们通过提供产品生产所需的各种要素来获取收入。 然而，社会成员之间由于先天禀赋和后天的教育、劳动强度、财产传承、机遇等因素的存在，扩大了社会成员财富差异，借助市场经济所固有的要素投入回报机制，必然加大社会成员之间在收入分配上的差距。,分配不公平 市场经济本身无法自动实现经济平等收入分配不公的其他原因：
17、垄断特权、权力寻租、歧视,市场经济条件下，社会分配不公状态可能正是市场有效配置资源的结果。 但社会要求收入分配的公正。 经济收入的严重差距对社会和政局稳定会造成不同程度的危害，经济公平处于优先于其他价值标准的地位。正如罗尔斯所言，“正义是社会制度的首要价值，就像真理是思想体系的首要价值一样。” 但市场经济本身无法自动实现经济平等，这为政府干预提供了合适的理由。,2）经济波动,宏观经济的稳定通常有多方面的含义：就业率的稳定、物价水平的稳定、国际收支平衡。 在现实中，宏观经济的稳定往往难以自动实现，而是经常呈现周期性波动的状态，即经济繁荣与萧条交替出现，周而复始。 宏观经济的周期性波动，客观上需要
18、通过政府的经济活动，调节总需求和总供给，实现宏观经济总量的大体平衡，以维持经济的稳定。,3）优值品和劣值品,在现实的市场中，人们的各种愿望和要求并非都是合理的。人们也会由于疏忽或缺乏远见等原因做出不明智的选择。比如，基础教育能够给个人带来较大的利益，不少人却只给予较低的评价，不肯在它们身上花钱；相反，香烟和毒品给人们带来的好处并不大，或者根本就有害无益，但有些人却给予较高的评价，愿意为之支付较高的市场价格。,消费者评价低于合理评价的产品和服务称为优值品，消费者评价高于合理评价的产品和服务则称为劣值品。 “优值”与“劣值”并非产品本身的自然属性，它只是表明消费者的偏好存在问题，因此需要加以纠正。
19、 在现实经济中，优值品的市场供给通常是不足的，需要由政府出面提供。许多国家对发展基础教育的支持，就是基于这一理由。 与此相反，劣值品的市场供给往往是过量的，需要由政府加以适当的控制。反对吸烟与禁止吸毒是现代各国政府的普遍举措。,一般认为，市场失灵是市场经济的固有特征。如果任凭其发展，市场经济将无法存续下去，因此必须加以克服和纠正。这就决定了政府必须对市场失灵进行干预，以克服和矫正市场的不足与缺陷。 财政正是通过自身的收支活动，服务和支持政府对经济的干预活动。,二、政府：政府干预和政府干预失效,（一）政府的经济作用 在当今世界上，绝大多数国家的经济是由私人部门经济和公共部门经济共同组成的，这就是
20、所谓的混合经济。 在混合经济中，私人部门由追求自身利益的居民和企业组成，私人欲望的满足通过市场价格机制达成；公共部门由追求公共利益的政府组成，公共欲望的满足经由政府预算决策机制实现。,混合经济主要依靠市场体系中的私人部门通过价格信号来引导资源配置，同时也存在多种形式的政府干预来抵消市场失灵，实现市场的稳定与宏观经济目标的经济模式。 与纯粹私人部门经济循环图相比，在政府介入经济生活后，经济系统的运行相应发生了一些变化。,家庭不仅可以通过向企业提供各种资源而收入；而且有时还可以从政府那里获得一定数量的收入支持和补贴。另一方面，家庭获得的收入除用于商品和服务方面的开支，有一部分必须以税收、收费等方式
21、交给政府。 企业则通过向家庭和政府提供商品和服务取得收入，在某些场合可以获得政府的一些补贴；在支出方面，企业需要向提供各种生产资源的家庭支付报酬，并向政府缴纳各种税收和费用。 此外，家庭和企业可以享受政府提供的各种产品和服务。而政府一方面以税收、收费等方式获取收入，作为买者同时出现在要素市场和产品市场；另一方面又通过向社会公众提供各种产品和服务，以及向某些家庭和企业提供补助或补贴而安排其支出。,混合经济循环图,生产投入,市场经济是主要通过市场的供给与需求形成的价格来决定资源配置问题的经济模式。在市场经济体制下，市场和政府共同构成社会资源配置体系。即资源配置的两种方式： 市场机制 市场价格实现资
22、源配置 政府（财政）机制 财政收支实现资源配置,（二）政府干预程度和干预手段 干预是为了活着 市场失灵为政府的介入或干预提供了必要性和合理性的依据。 政府干预程度：是和政府规模相联系的，而政府规模一般是以财政支出（或财政收入）占GDP的比重来表示。,政府干预与净经济收益,干预指数,干预的净收益,C,B,A,F,T,G,T,S,S,V,V,H,D,O,R,几种模式：1.“新自由主义”市场模式： （）政府集中的 GDP达50%以上，政府仍支配钢铁、煤炭、铁路等垄断行业，以英国为代表。 （）GDP达30%以上，经济运行的自由度较大，以美国为代表。,2.“社会市场经济” 模式：政府集中的GDP相对较低
23、，但高于美国，将自由竞争机制和一套完整的社会政策相结合，以德国为代表。 3.“高福利国家” 模式：政府集中的GDP达60%以上，政府承担大量的社会服务和社会福利负担，以北欧国家为代表。 4.“亚洲模式” ：政府集中的GDP为20%上下，一方面主张充分的自由竞争，另一方面通过政府计划、发展战略、产业政策引导和控制市场的运行，以日本为代表。,政府干预手段： 1.立法和行政手段 2.组织公共生产和提供公共物品 3.财政手段,1.立法和行政手段,制定市场法规:维护市场秩序,反垄断法等 公共规制，如进入规制或退出规制、 数量规制、价格规制、标准规制等 强制执行,限期整治 罚款,2.组织公共生产和提供公共
24、物品,政府出资兴办所有权归政府的公共企业或单位进行公共生产。 政府提供公共产品,例如:国防,公安,义务教育,医疗等。 政府提供各种信息。,公共生产类型,国有企业 国有事业 国家专营,公共生产模式,国有模式 国营模式,(1)国有模式,国家所有，但不一定由国家经营，例如可以: 控股经营 承包经营等,(2)国营模式,由国家直接经营，又可以分为: 专业经营,例如公安,国防等 非专营经营,例如很多事业单位的运行,公共生产模式选择标准,选择标准:经营效率 效率选择的难题：社会效益与经济效益？,3.财政经济手段,财政手段：通过征税、收费为政府提供公共物品和服务筹集资金；通过税收优惠、财政补贴和财政政策调控市
25、场经济运行。 其他经济政策 投资政策 产业政策 货币政策,（三）政府干预失效 市场需要政府干预，但政府干预并非总是有效的，也存在政府失灵。 政府失灵：指政府的行政活动或对经济的干预措施缺乏效率，或者说，政府作出了降低经济效率的决策或不能实施改善经济效率的政策。,政府干预失效的原因和表现,1.政府决策失误 2.政府机构运转无效 3.寻租行为 4.政府提供信息不及时甚至失真 5.政府职能的“越位”和“缺位”,1.政府决策失误,政治市场上行为主体动机导致政府决策无效率 决策程序(投票)错误导致决策失误 阿罗不可能定理的影响 决策依据错误导致决策失误 利益集团的存在导致决策失误 “利益集团”,又称“压
26、力集团”，指的是具有共同利益目标而组织起来的，并试图对公共政策施加影响的团体。,2.政府机构运转无效,1）缺乏竞争导致的无效率 政府机构事实上是一个垄断组织，并不存在提供同种公共产品的竞争，缺乏竞争会降低公共部门的效率。,2）缺乏降低成本的激励导致的无效率 与企业家追求利润最大化不同，官僚们并不追求利润最大化，政府机构也不以盈利为目的。因此，就不具备努力降低成本的激励，由此使得公共产品供给成本总是过高。 公共产品通常不具有市场价格，与私人部门生产的私人产品之间并不具有可比性，在信息不对称下政治家和社会公众很难对公共部门的产出效率作出合理评价。,附：帕金森定律,1958年，英国历史学家、政治学家
27、帕金森经过多年调查研究，得出结论在行政管理中，行政机构会像金字塔一样不断增多，行政人员会不断膨胀，每个人都很忙，但组织效率越来越低下。 帕金森举例说：当官的A君感到工作很累很忙时，一定要找比他级别和能力都低的C先生和D先生当他的助手，把自己的工作分成两份分给C、D，自己掌握全面。C和D还要互相制约，不能和自己竞争。当C工作也累也忙时，A就要考虑给C配二名助手；为了平衡，也要给D配两名助手，于是一个人的工作就变成七个人干，A君的地位也随之抬高。当然，七个人会给彼此制造许多工作，比如一份文件需要七个人共同起草圈阅，每个人的意见都要考虑、平衡，绝不能敷衍塞责，下属们产生了矛盾，他要想方设法解决；升级
28、调任、会议出差、恋爱插足、工资住房、培养接班人哪一项不需要认真研究，工作愈来愈忙 帕金森用英国海军部人员统计证明：1914年皇家海军官兵14.6万人，而基地的行政官员、办事员3249人，到1928年，官兵降为10万人，但基地的行政官员、办事员却增加到4558人，增加40%。帕金森定律深刻地揭示了行政权力扩张引发人浮于事、效率低下的“官场传染病”。,案例研究：中国行政成本全球最高,“中国是全世界行政成本最高的国家” 2001年中国的税收收入是1.5万亿元，完成这项工作的税务系统人员100万人；美国的税收收入达1.8万亿美元，而税务人员仅有10万。 比如世界上一般国家，部一级单位约20个，而我国在
29、2002年机构改革前，却有近50个部、委、办、总局，加上由财政供养的部一级行业协会、总公司、研究机构，共计达100多个，部内司局设置也是其他国家的两、三倍以上。这样，政府机构庞大、职能交叉、管理多头，不仅导致我国行政的办事效率十分低下，而且造成行政成本膨胀。 除了人员经费，办公经费、会议费、用车费、差旅费等行政管理支出也跟着迅速增长。,3.寻租行为,租金可以理解为支付给生产要素所有者的超过使用该要素机会成本的报酬，其实质是超额利润。 租金的来源 在价格制度中自发形成的例：新技术形成的垄断利润寻利 通过政府管制而人为形成的 例：许可证、价格管制、关税等寻租,寻租与寻利的区别 寻利指在正常的市场秩
30、序下，人们利用自己的资本、能力和机会，为利益最大化而努力。其结果能够带来社会福利的改善。 寻租行为一般是指通过游说政府和院外活动获得某种垄断权或特许权，以获取超额利润。因为在这种政府干预制度安排下，政府人为地制造出一种稀缺，这种稀缺就会产生潜在的租金，必然出现寻租行为。寻租是个人寻求财富的转移，其结果是资源的浪费。,寻租造成浪费的主要表现 某种特权或优惠，即租金的创造本身要消耗资源 垄断权的潜在获得者的努力和支出 避租行动的支出 反寻租、反贪污的支出 数量管制、价格管制带来的无谓损失,伴随着寻租行为的发展，逐渐出现了设租行为。 所谓设租，就是利用手中权力，为服务对象设置关卡与障碍，向相关人员和
31、机构或直接收取或间接“逼”其交纳通向正当权利和利益的“过路费”，以权谋私。 权力部门以及位高权重者一改寻租中“守株待兔”的态势，转而主动出击。 寻租活动和设租活动对于政治与经济机制的运行危害极大。从寻租发展到设租是腐败的进一步升级，意味着金钱与权力的动态“双向选择”，使权力市场化，形成权力资本。,寻租案例：郑筱萸权力寻租,2007年5月29日，国家药监局原局长郑筱萸因收受贿赂、玩忽职守两罪成立一审被判死刑。 收受贿赂达649万元 三项玩忽职守，核发药品批准名号、申请药品经营许可证、办理药品进口许可等方面降低审核标准,由于拥有强大的审批权力，仅2004年，国家药监局竟受理了10009种新药审批，
32、平均每天审批29种之多。而同年美国药监局仅受理了148种新药申请案例评析：寻租源于政府部门与官员个人的权力，管制创造了稀缺资源价值,由于仿制药过多，常常出现十几家甚至几十家企业争夺一个批文，而最终审批权在药监局，批给谁不批给谁，很大程度上取决于审批人员手中的权力。“在中国目前的体制下，要尽快拿到批文，最便捷的办法就是行贿”。国家药监局附近的宾馆里住满了来自全国各地制药企业的人，带着巨款等着召见。很多人一等就是二三十天，只为把钱送进这些“监管者”的口袋，以尽快拿到批文案例评析：权力寻租会造成社会资源的浪费,近几年，药品价格虚高，药品安全事故频发，“药祸”不断，让公众越来越怀疑药监系统的能力，质疑
33、药监系统的黑幕。案例评析：监管者变异为设租者产生的问题 案例问题：权力寻租产生的根源是制度的漏洞，如何解决权力的两难矛盾？,4.政府提供信息不及时失真,宏观经济信息、重大信息需要政府及时提供，但政府可能出于自身考虑而未能及时提供或错误提供,5.政府职能“越位”和“缺位”,越位：做了不该做的事 缺位：没有做该做的事 涉及政府与市场职能的界定,（四）认识政府失效的意义,必须破除政府万能的神话，切实设法让财政决策制度更有效率地运转。,（五）政府失效的矫正,1.引入竞争机制 在政府内部重新确定竞争机制 在高层行政管理者中恢复发挥个人积极性的制度。 由私人企业承担公用事业。,2.改革公共决策制度决策规则
34、 政治活动和经济活动一样，都是在一定规则下进行的。寻租腐败、低效率和不平等等，都能从制度规则上找到原因，并只能通过制度规则的改革来予以完善。由于宪法是根本性的规则，因此，改革和完善的最高阶段，是宪法改革和强化宪法约束。只有进行宪法改革，强化立宪规则的完善，对政府权力施加宪法约束，是解决政府失效的根本出路。因为宪法制度是一切制度的制度，是一切决策规则的规则。,三、公共物品和公共需要,公共产品是什么（纯公共产品与准公共产品） 提供多少公共产品（最佳供应） 究竟应该由谁提供？,（一）公共产品,社会产品分类 根据经济学理论，社会产品可以分为私人产品和公共产品。 公共产品分为纯公共产品与准公共产品两个类
35、别。 1.私人产品是指具有效用上的可分割性，消费上的竞争性和受益上的排他性，用来满足个别人需要的产品和服务的产品。,私人产品解析 1）效用上的可分割性，是指产品可以分割为许多能够买卖的单位,而且其效用只能对为其付款的人提供。 2）所谓竞争性，是指该产品被提供出来以后，增加一个消费者会减少原有消费者对该产品的消费数量和质量，即新增消费者的边际成本为零（包括边际生产成本和边际拥挤成本）。,3）所谓排他性，是指能排除那些没有付费的人消费该产品。或者说能将拒绝为它支付费用的个人或厂商排除在该产品的受益范围之外，同时任何人也都不能用拒绝付款的办法来把自己所不喜欢的公共物品或服务排除在其享用范围之外。 排
36、他性决定了能不能收到钱（价格）。 竞争性决定了该不该收钱。,2.纯公共产品是指同时具有完全的非排他性和非竞争性，由政府部门（公共部门）提供的、用来满足社会公共需要的物品和服务。 非排他性：即技术上或成本上很难将那些不愿付款者排除在公共产品的受益范围之外。 非竞争性：即新增消费者边际成本（生产成本或拥挤成本）为零。效率要求不该收费。 外部效用和效用的不可分割性。,3.准公共产品亦称为“混合产品”，是指具有有限的非竞争性或有限的非排他性的公共产品，它介于纯公共产品和私人产品之间。对于准公共产品的供给，在理论上应采取政府和市场共同分担的原则。,总结：产品的不同类型,根据消费时的竞争性和排他性 有 竞
37、争性 无有排他性无,公共品使用中的问题公地的悲剧（Hardin, 1968）,对于理性的牧人来说，使他的牧群多增加一头牲畜是个明智的选择。但是其他每一个共用这块草地的理性的牧人也会得出如此结论。所以悲剧就发生了。每一个人都陷入到一个促使他无限制地增加牲畜数量的机制当中，而他们所处的世界是有限的。在一个信奉公地自由的社会里，每一个追逐个人利益的人的行为最终会使全体走向毁灭。公地自由会毁掉一切。 污染：免费的丢弃垃圾导致垃圾量大大超过均衡的水平。 无节制的生育 公海的过度捕捞,囚徒困境,私人产品的需求和供给,D市场需求曲线 P、Q均衡价格和均衡数量,私人产品的需求和供给（续）,结论：,Xjxij,
38、n,i=1,式中，Xj为商品的总量；xij为第 i 个消费者对这种商品的消费,归纳：私人物品,此公式表明：（1）商品Xj的总量等于每一个消费者i 对这种商品的消费（拥有）数量之和；（2）私人物品在个人之间是可分的；（3）私人产品供给通过市场有效率地加以解决。,纯公共产品最佳供应分析 纯公共产品的需求和供给,市场需求：P、Q均衡价格和均衡数量,纯公共产品的需求和供给（续）,结论：,归纳：纯公共物品,此公式说明：（1）就消费目的而言，任何一个消费者i 都可以支配公共物品的总量xn+j（2）公共物品在个人之间是不可分的,xn+jxinj,总结：私人产品和公共产品的市场需求曲线的差别 私人产品的市场需
39、求曲线是个人需求曲线的横向相加，而公共产品的市场需求曲线是个人需求曲线的纵向相加 原因在于私人产品与公共产品不同的特性 私人产品的需求曲线是真实的，公共产品的需求曲线是虚拟的 何谓虚拟,案例：居民楼里单元防盗门定价效率,单元楼里公共防盗门的公共产品性质 1000元，10户人家，平均分摊合理有效吗？ 实际的边际收益是不同的 为何现实中大多采取户均分摊？ 偏好隐瞒的存在,公共产品市场提供的非效率,尽管从理论上分析，公共产品的有效提供水平可以由市场供求之间的均衡决定，但是，公共产品所具有的特征使得上述分析充其量是概念上的。这是因为： 1.公共产品在消费上是非竞争性的。意味着新增消费的边际成本为零。因
40、此，对公共产品来说，有效性要求零价格。但是，如果公共产品的提供者向每个消费者索要的价格都为零，那他只能破产。,2.公共产品有效供给的关键在于消费者按照自己从公共产品的消费中获得的边际效用真实地表示自己对公共产品的需求。 由于存在偏好隐瞒以及个人追求自身利益最大化，纯公共产品由市场提供会存在以下问题： 免费搭车（搭便车）和囚徒困境,搭便车即免费享用公共物品的利益。 经济学中把不承担任何成本而消费或使用公共物品的行为称为免费搭车行为，有这种行为的人或具有让别人付钱而自己享受公共物品收益动机的人称为免费搭车者。 公共物品的非排他性意味着可能形成免费搭便车现象。,搭便车,非排他性免费搭车虚假的个人需求
41、曲线虚假的公共产品需求曲线无法确定公共产品的有效供给量,“囚徒困境”模型,公共产品的提供犹如囚徒的困境，采取不合作态度，免费搭车现象严重，损坏社会利益,个人思考：搭便车下就一定没有公共产品私人提供吗？,考虑以下几种情况下对搭便车的容忍： 情况一 个体的收益超过了为集体提供公共产品的成本学生宿舍中的日光灯 情况二 成员大小不等智猪博弈 情况三 捐赠的荣誉效应、心理效应 个人认为，在以上三种情况下均可能产生对搭便车的容忍，私人均可能无偿提供公共产品。,附：智猪博弈,笼子里两只猪：大猪和小猪。假设两猪行走速度相同。笼子一头有按纽，另一头装食槽。按一下按纽就有10 单位饲料输出到食槽。不论大猪还是小猪
42、按按纽付出的劳动都相当于少吃2 单位饲料，且当它按完按纽跑到食槽时，守候在食槽边坐享其成的另一头猪早已吃了不少。如果大猪先到，大猪吃到9 单位，小猪只能吃到1 单位；如果同时到达，大猪吃到7 单位，小猪吃到3 单位；如果小猪先到，则小猪可吃到4 单位，大猪吃到6 单位。,智猪博弈,智猪博弈的现实案例现代企业制度里的大股东和小股东，大股东是大猪，小股东是小猪。大股东承担起监督职能，小股东搭便车坐享其成。,公共品提供的智猪博弈,张家,李家,修,不修,修,不修,设有两户人家：张家和李家（张家大款，李家穷光蛋）。需修一条路，修路成本为4。如果有路，对张家福利为10，对李家福利为1。,公共品提供的囚徒困
43、境,设有两户人家：张家和李家（两家相当）。需修一条路，修路成本为4。如果有路，对每家的福利为3。,张家,李家,修,不修,修,不修,准公共产品最佳供应分析,现实中大量存在的不是纯公共品，而是准公共品 如政府提供：城市道路（共有资源）、有线电视（俱乐部产品）、私人产品（教育） 准公共产品：具备纯公共产品的一个特征的产品（共有资源和俱乐部产品）、能带来正外溢性的私人产品（例如：教育）,教育私人需求曲线 E是教育的正外溢性曲线,财政应补助多少？,对准公共产品来说，假如仅由市场机制来提供，一般会出现供给不足的情形，从而带来效率的损失。 为了实现经济效率，通常需要政府的介入，参与提供准公共产品。不过，由于
44、某些公民可以得到直接的利益，所以应向他们收取一定的费用。政府无须全额负担资金的供给，只要负担其中具有社会效益的部分即可。,准公共产品的公私合作提供,政府参与提供准公共产品 几乎所有政府都参与教育的直接投资 但一般只保证教育的最低供给，充分保证义务教育和负担其他公立学校的建设。 对义务教育之外的其他各种教育，在充分市场化的基础上，依据财力给予一定的补助，尤其是保证低收入家庭的子女能够接受高等教育。,俱乐部产品的最佳供应 如网球俱乐部 人数多少最佳？ 两方面的考虑收益：分摊费用下降； 成本：拥挤程度增加 最优规模边际相等,例：考虑一个游泳俱乐部。其固定成本为F，俱乐部成员是同质的。要确定的问题是俱
45、乐部成员的最优数量。,N,MB，MC,1,F,2,F/2,3,F/3,N*,F/N*,MC,MB,社区或国家就是一个俱乐部，它向我们提供公共品。我们作为成员，要向它付费。 如何付费？ 按人头平均 一年一次缴清的年费 每次都缴的费用,不同地区提供公共品的能力和类型不同，通过对不同地区的“用脚投票”，就可以显示出人们对某种公共品的偏好。 前提假设： 地方政府在公共品的供应上相互竞争； 人们可以自由的迁徙。 联邦体制和地区之间的竞争可以很好的实现。,Teibout用脚投票理论,蒂博特认为，只要存在足够的可供选择的社区(地区)，消费者们便像选择私人产品一样，可以按自己的偏好自由选择居住地区。这样，就必
46、然会使有相同偏好，或相近偏好的人选择同一社区(地区)。他们通过投票行动来选择地方政府，让地方政府按自己的偏好来供给一定水平的公共产品，使地方政府所提供的公共产品水平与其所征收的税收达到平衡。这样，从偏好出发的地理选择使形成各个社区(地区)公共产品的最佳供应水平。,蒂博特认为，正如我们可将(地方公共产品)消费者看作是走到一个私人市场上购买物品一样我们将他置于走向一个社区的位置上，社区服务价格(税收)是在这种社区确定的。这两种途径都将消费者带到市场上。消费者不可能回避显示其在一个空间经济中的偏好。 理论核心：公共产品的私人化,关于公共产品的进一步说明,私人产品并不一定只由私人部门提供，公共产品也不
47、一定只由公共部门提供。在现实生活中，政府部门提供了一些具有竞争性和排他性的产品，如医疗服务和住房等，这类产品称为公共提供的私人产品。同样，公共产品也可能由私人提供，如希望小学以及许多高校由校友捐资的设施等。 公共产品的特性导致市场价格机制难以有效发挥作用，私人不能够有效提供，从而必须由政府补助或者由政府提供。,一种产品的公共提供不等于要由公共部门组织生产。 如垃圾回收一般由公共部门提供，但可以雇佣私人部门来做这项工作。 在美国，通常由社区自己购买垃圾车，雇佣工人，安排日程，提供这项服务。据统计，美国大约有37%的消防服务、23%的图书馆、48%的公交服务由私人企业承包。,总结：公共产品、混合产
48、品与私人产品的供给由谁提供,主要看谁效率更高,三、公共品定价,火车票 飞机票 汽油价格 自来水价 电价煤价-谁说了算,（一）公共定价,1.定义:指政府相关管理部门通过一定程序和规则制定提供公共物品的价格和收费标准，即公共物品价格和收费标准的确定。 2.定价理论:市场理论,公共选择理论 纯公共品定价:公共选择 混合公共品:市场模式,价格管制,(二)公共定价的一般方法,1.平均成本定价法:以公共产品提供成本的平均作为公共产品价格 优点:简便易行 缺点:没有效率,亏损面大,边际成本定价可以实现资源配置的帕累托最优。但对于自然垄断行业，边际成本定价可能亏损。 在自然垄断行业，往往由于规模经济的作用，产
49、品或服务的平均成本递减，如果采用边际成本定价，企业就有可能出现亏损，使边际成本定价不是一种好的定价方式。,2.边际成本定价,自然垄断行业的公共定价,单价,Pm,Pat,Pmt,I,H,E,MC,AC,D,MR,AR,O,C,B,A,数量,自然垄断的公共定价法,G,F,公共定价不拥挤的桥梁,当桥梁不拥挤时，它是一种纯粹的公共产品。如果由私人垄断经营，桥主将在MR=MC=0处实现利润最大，但社会将承担E0Q0Q*的福利损失。 如果将桥梁变为公共品，由政府通过税收提供，免费使用，社会福利最大，但面临公共产品提供的难题。,公共定价拥挤的桥梁,边际成本=边际生产成本+边际拥挤成本 如果仍然免费使用，通过量为Q1，社会最优通过量为Q*，这意味着存在着过度消费。收费？ 向谁收费？ 如何收费？ 收取的费用所有权属于谁？如何支配？ 如何衡量时间的价值和拥挤的程度？,
